危害辨識與風(fēng)險評估管理標(biāo)準(zhǔn)

危害辨識與風(fēng)險評估管理標(biāo)準(zhǔn)

1.目的

規(guī)范、動態(tài)、系統(tǒng)的識別與評估生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險，制定和

實施風(fēng)險控制措施，實現(xiàn)風(fēng)險的超前管控。

2.范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了危害辨識與風(fēng)險評估開展、風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)用的管

理程序及要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司公司各部門、受托單位。

3.規(guī)范性引用/應(yīng)用文件

3.1引用文件

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(主席令第十三號)第四十五條

3.2應(yīng)用文件

《集團工作場所危害辨識與風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)(試行)》

《公司公司安全生產(chǎn)工作實施細(xì)則》

《公司公司重大危險源管理制度》

《質(zhì)量管理體系要求》(GB/T19001-2016)6.1、9.1.1、9.1.3、

10.1

《職業(yè)健康安全管理體系要求》(GB"28001-2011)4.3.1

《環(huán)境管理體系要求及其使用指南》(GB/T24001-2016)6.1.2

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(GB/T33000-2016)5.5.1

4.術(shù)語和定義

危害：可能導(dǎo)致傷害、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情

況組合的條件或行為。

風(fēng)險：某一特定危害可能存在的損失或傷害由潛在性變成現(xiàn)實的

機會。風(fēng)險應(yīng)滿足三個條件：暴露、可能性和后果。

危害識別：識別系統(tǒng)中危害的存在并確定其特性的過程。

風(fēng)險評估：辨識危害引發(fā)特定事件的暴露、可能性和后果的嚴(yán)重

程度，并將現(xiàn)有風(fēng)險水平與規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)風(fēng)險水平進行比較，確

定風(fēng)險是否可以容忍的過程。

基準(zhǔn)風(fēng)險評估：根據(jù)生產(chǎn)系統(tǒng)特點、工作場所范圍和具體的作業(yè)

任務(wù)，評估生產(chǎn)過程中各類危害所產(chǎn)生的風(fēng)險等級；為制定風(fēng)險控制

措施和風(fēng)險概述提供依據(jù)，為基于問題的風(fēng)險評估提供輸入。

基于問題的風(fēng)險評估：對基準(zhǔn)風(fēng)險評估中所確定風(fēng)險較高的對

象，以及針對生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風(fēng)險問題進行的

風(fēng)險評估，以有效地控制風(fēng)險。

持續(xù)的風(fēng)險評估：通過檢查、巡視等持續(xù)性日常管理工作，迅速

辨識安全、健康、環(huán)境風(fēng)險，以便于重大風(fēng)險的及時處理。

5.職責(zé)

5.1公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險控制措施的資金保障。

5.2HSE部負(fù)責(zé)監(jiān)督各部門開展危害辨識和風(fēng)險評估與控制措施落

實。

5.3人力資源部負(fù)責(zé)組織公司層面危害辨識與風(fēng)險評估的培訓(xùn)工作。

5.4各部門、受托單位負(fù)責(zé)本部門（單位）管轄范圍內(nèi)開展危害辨識

與風(fēng)險控制措施的落實。

6.管理內(nèi)容和方法

6.1危害辨識與風(fēng)險評估策劃與準(zhǔn)備

6.1.1風(fēng)險評估工作開展前，HSE部應(yīng)結(jié)合實際組織各部門、受托單

位制定設(shè)備、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

6.1.2公司應(yīng)開展作業(yè)、設(shè)備、環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估工作，風(fēng)險

評估工作要求全員參與，風(fēng)險評估的范圍應(yīng)涵蓋所有工作場所、

生產(chǎn)活動過程，考慮生產(chǎn)或流程的全過程中正常和非正常的情況

以及潛在的事故和緊急情況。

6.1.3公司正式開展風(fēng)險評估前，應(yīng)由人力資源部組織專業(yè)人員進行

風(fēng)險評估方法的培訓(xùn)，并在實施風(fēng)險評估工作時進行指導(dǎo)，解決

人員風(fēng)險評估工作中遇到的問題。

6.2危害辨識與風(fēng)險評估實施

6.2.1HSE部每年應(yīng)組織開展基準(zhǔn)的風(fēng)險評估，形成風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫,

并動態(tài)更新。

6.2.2公司應(yīng)對基準(zhǔn)風(fēng)險評估結(jié)果中的風(fēng)險較高問題以及本公司或行

業(yè)內(nèi)發(fā)生的事故、事件暴露的高風(fēng)險問題進行基于問題的風(fēng)險評

估，分析根本原因，提出預(yù)防和控制措施及實施計劃。

6.2.3基于問題風(fēng)險評估可以考慮采用以下方法：

OFTA故障樹

?專家訪談法

?其他評估法

6.2.4HSE部應(yīng)結(jié)合實際，組織開展動態(tài)的持續(xù)風(fēng)險評估，并將持續(xù)

的風(fēng)險評估作為日常管理的一部分。持續(xù)風(fēng)險評估包括任務(wù)觀

察、安健環(huán)代表檢查、日常巡查、交接班檢查、體系內(nèi)、外部評

估、工器具使用前檢查、作業(yè)前的安全技術(shù)交底等。

6.2.5公司應(yīng)在基準(zhǔn)風(fēng)險評估開展后的一個月內(nèi)形成本公司風(fēng)險概

述，并以發(fā)文形式公布。公司風(fēng)險概述由HSE部負(fù)責(zé)編制，各

專業(yè)管理部門編制專業(yè)和部門風(fēng)險概述。

6.2.6風(fēng)險概述內(nèi)容至少包括以下信息：

?危害名稱及信息描述

?風(fēng)險種類及描述

?風(fēng)險值及排序

?可能暴露于風(fēng)險的人員、設(shè)備信息

?現(xiàn)有及建議的控制措施

?措施的經(jīng)濟性和有效性判斷

?執(zhí)行措施的責(zé)任人和時限

6.2.7公司必要時可邀請技術(shù)專家、相關(guān)方參與或指導(dǎo)作業(yè)、設(shè)備、

環(huán)境與職業(yè)健康風(fēng)險評估工作。

6.3風(fēng)險控制措施

6.3.1公司對風(fēng)險評估結(jié)果風(fēng)險較高的問題應(yīng)研究控制或緩解措施，

如措施需要上級單位、部門協(xié)調(diào)解決的，應(yīng)報上級專業(yè)管理部

門協(xié)調(diào)解決。

6.3.2制定風(fēng)險控制措施時應(yīng)遵循卜列順序：

?消除

?替代

?轉(zhuǎn)移

?工程（改造，修理等）

?隔離

?行政管理（程序，檢查，保養(yǎng)及培訓(xùn)等）

?個人防護

6.3.3所有風(fēng)險控制措施在確定前應(yīng)進行風(fēng)險財政分析，確保其經(jīng)濟

性與合理性。同時應(yīng)結(jié)合現(xiàn)場實際分析其可行性、適用性和可

操作性，特別關(guān)注風(fēng)險控制措施實施可能帶來新的風(fēng)險的評估。

6.3.4各部門、受托單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，具體落實各項風(fēng)險控

制措施，并對風(fēng)險控制措施的實施情況和控制效果進行評估，

以確保措施及時，有效完成，如經(jīng)過評估發(fā)現(xiàn)控制措施不完善,

應(yīng)及時提出補充措施。

635公司HSE部與電務(wù)管理部、工務(wù)管理部應(yīng)每季度對各部門、受

托單位風(fēng)險評估及風(fēng)險措施的落實情況進行監(jiān)督檢查。

6.4風(fēng)險評估結(jié)果的應(yīng)用

6.4.1作業(yè)風(fēng)險評估結(jié)果可應(yīng)用于：

?屬于設(shè)備設(shè)施及工器具的缺陷問題，作為技改與采購的依據(jù)

?屬于人員行為的風(fēng)險問題作為培訓(xùn)需求分析的來源

?屬于作業(yè)方法、規(guī)程制度的問題收集作為有關(guān)部門對管理流

程、制度、標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書制定與修訂的依據(jù)

?作為作.業(yè)風(fēng)險控制的依據(jù)

6.4.2設(shè)備風(fēng)險評估結(jié)果可應(yīng)用于：

?指導(dǎo)下年度的設(shè)備選型、采購、檢驗、庫存的存置管理

?作為年度檢修、技術(shù)改造費用和項目申報的來源和依據(jù)

?指導(dǎo)技改檢修計劃的制定

?指導(dǎo)設(shè)備巡檢計劃的制定，優(yōu)化設(shè)備的巡檢周期

6.4.3職業(yè)健康風(fēng)險評估結(jié)果可應(yīng)用于：

?使員工了解有關(guān)的職業(yè)危害，培養(yǎng)員工在工作中建立良好的

工作習(xí)慣

?將職業(yè)健康防護措施（如接觸時間的控制、安全防護用品的

使用等）融入作業(yè)指導(dǎo)書，結(jié)合作業(yè)規(guī)范實施控制

?針對不同專業(yè)、區(qū)域提出個人防護用品配置需求

?根據(jù)員工面臨的職業(yè)健康風(fēng)險，按專業(yè)、區(qū)域確定體檢計劃

和對象

6.4.4環(huán)境風(fēng)險評估結(jié)果可應(yīng)用于：

?使員工了解有關(guān)的環(huán)境危害，對環(huán)境危害進行控制

?指導(dǎo)員工規(guī)范作業(yè)，控制對大氣、土壤及水的影響

?節(jié)約自然資源

6.4.5各部門、受托單位每年應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果制定本部門（單位）

年度風(fēng)險管控重點工作計劃。

6.4.6各類風(fēng)險評估的結(jié)果應(yīng)文件化并向所有員工進行傳達(dá)學(xué)習(xí)，使

員工清楚其暴露場所的安全健康環(huán)境危害、風(fēng)險及后果，熟悉其

控制措施。

6.5數(shù)據(jù)管理與回顧

6.5.1公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果建立風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫，每年或風(fēng)險發(fā)

生變化時，應(yīng)及時對風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫進行更新，形成風(fēng)險管控的

動態(tài)機制。

6.5.2出現(xiàn)下列情況時，應(yīng)對基于問題的風(fēng)險評估進行回顧和修訂：

?發(fā)生事故、意外或未遂事件

?設(shè)備、工藝或作業(yè)程序變更

?在持續(xù)風(fēng)險評估過程中出現(xiàn)明顯的不符合

?員工或相關(guān)方的要求

?風(fēng)險概述發(fā)生變化

?新的風(fēng)險評估知識和信息出現(xiàn)

6.5.3每年12月份公司HSE部和各專業(yè)部門應(yīng)分析公司存在各類風(fēng)

險的情況，形成公司風(fēng)險狀況分析報告