2024年投資基金托管協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投資基金托管協(xié)議本合同目錄一覽第一條協(xié)議背景與定義1.1背景說(shuō)明1.2術(shù)語(yǔ)定義第二條協(xié)議主體2.1甲方（投資基金）2.2乙方（托管機(jī)構(gòu)）第三條托管范圍與內(nèi)容3.1托管資產(chǎn)范圍3.2托管業(yè)務(wù)內(nèi)容第四條托管費(fèi)用與支付方式4.1托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付方式第五條托管職責(zé)與義務(wù)5.1乙方托管職責(zé)5.2乙方托管義務(wù)第六條甲方權(quán)利與義務(wù)6.1甲方權(quán)利6.2甲方義務(wù)第七條合同的變更與終止7.1變更條件7.2終止條件第八條違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2適用法律法規(guī)第十條保密條款10.1保密內(nèi)容10.2泄露后果第十一條合同的生效、修改與解除11.1生效條件11.2修改條件11.3解除條件第十二條附則12.1適用范圍12.2合同的有效期第十三條合同的簽署13.1簽署程序13.2簽署日期第十四條其他約定14.1其他補(bǔ)充條款14.2附件清單第一部分：合同如下：第一條協(xié)議背景與定義1.1背景說(shuō)明甲方為合法設(shè)立并有效存在的投資基金，乙方為具有合法經(jīng)營(yíng)資格的托管機(jī)構(gòu)。甲乙雙方為規(guī)范甲方資產(chǎn)的托管行為，保護(hù)甲方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)雙方協(xié)商一致，訂立本協(xié)議。1.2術(shù)語(yǔ)定義（1）甲方：指依據(jù)本協(xié)議約定將資產(chǎn)委托乙方進(jìn)行托管的投資基金。（2）乙方：指依據(jù)本協(xié)議約定接受甲方委托，負(fù)責(zé)對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行托管的機(jī)構(gòu)。（3）托管資產(chǎn)：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定，委托乙方進(jìn)行托管的基金資產(chǎn)。（4）托管業(yè)務(wù)：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，為甲方提供資產(chǎn)保管、清算、交收等業(yè)務(wù)。第二條協(xié)議主體2.1甲方（投資基金）甲方是具有獨(dú)立法人資格的投資基金，按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定進(jìn)行投資運(yùn)作。甲方應(yīng)確保其資產(chǎn)的合法性，不得要求乙方托管非法資產(chǎn)。2.2乙方（托管機(jī)構(gòu)）乙方是依法設(shè)立并取得基金托管業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu)，具備安全保管甲方資產(chǎn)、依法合規(guī)開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的能力。第三條托管范圍與內(nèi)容3.1托管資產(chǎn)范圍乙方托管的甲方資產(chǎn)范圍包括但不限于：股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、衍生金融工具等。具體托管資產(chǎn)范圍由甲乙雙方在托管計(jì)劃中明確。3.2托管業(yè)務(wù)內(nèi)容（1）保管甲方托管資產(chǎn)，保證甲方資產(chǎn)的安全完整；（2）根據(jù)甲方的投資指令，辦理托管資產(chǎn)的買(mǎi)賣(mài)、結(jié)算等交易事項(xiàng)；（3）監(jiān)督甲方資產(chǎn)的投資運(yùn)作，確保甲方資產(chǎn)的投資合規(guī)性；（4）定期對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，保證甲方資產(chǎn)的會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（5）法律法規(guī)及甲乙雙方約定的其他托管業(yè)務(wù)。第四條托管費(fèi)用與支付方式4.1托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)托管費(fèi)用由雙方根據(jù)市場(chǎng)行情、資產(chǎn)規(guī)模等因素協(xié)商確定，并在托管計(jì)劃中明確。4.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按照托管計(jì)劃中約定的時(shí)間和方式向乙方支付托管費(fèi)用。第五條托管職責(zé)與義務(wù)5.1乙方托管職責(zé)乙方應(yīng)認(rèn)真履行托管職責(zé)，確保甲方資產(chǎn)的安全、合規(guī)和有效運(yùn)作。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資指令及時(shí)辦理資產(chǎn)交易，準(zhǔn)確記錄資產(chǎn)變動(dòng)情況，并為甲方提供必要的托管服務(wù)。5.2乙方托管義務(wù)乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平公正的原則，妥善保管甲方資產(chǎn)，維護(hù)甲方合法權(quán)益。乙方不得侵占、挪用甲方資產(chǎn)，不得泄露甲方資產(chǎn)信息，不得利用甲方資產(chǎn)進(jìn)行不正當(dāng)交易。第六條甲方權(quán)利與義務(wù)6.1甲方權(quán)利甲方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和托管計(jì)劃的規(guī)定，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作，并享受投資收益。甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的托管行為，要求乙方提供托管資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、資產(chǎn)負(fù)債表等相關(guān)信息。6.2甲方義務(wù)甲方應(yīng)按照托管計(jì)劃中約定的時(shí)間和方式向乙方支付托管費(fèi)用。甲方不得要求乙方托管非法資產(chǎn)，不得利用乙方托管業(yè)務(wù)進(jìn)行不正當(dāng)交易。第八條違約責(zé)任8.1違約行為甲乙雙方違反本協(xié)議的約定，未能履行其應(yīng)盡的義務(wù)，或者違反法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)行托管業(yè)務(wù)活動(dòng)，均視為違約行為。8.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此所遭受的損失。具體違約責(zé)任按照本協(xié)議的約定和法律法規(guī)的規(guī)定確定。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。9.2適用法律法規(guī)本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、資產(chǎn)狀況、投資計(jì)劃等非公開(kāi)信息，均應(yīng)予以保密。10.2泄露后果泄露方應(yīng)承擔(dān)泄露責(zé)任，賠償因此給對(duì)方造成的損失。第十一條合同的生效、修改與解除11.1生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.2修改條件本協(xié)議的修改應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。11.3解除條件本協(xié)議的解除應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，并由甲乙雙方協(xié)商一致。第十二條附則12.1適用范圍本協(xié)議適用于甲乙雙方之間的托管業(yè)務(wù)活動(dòng)。12.2合同的有效期本協(xié)議自生效之日起至雙方約定的終止條件滿足之日止有效。第十三條合同的簽署13.1簽署程序本協(xié)議的簽署應(yīng)經(jīng)過(guò)甲乙雙方的授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。13.2簽署日期本協(xié)議的簽署日期為2024年。第十四條其他約定14.1其他補(bǔ)充條款本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可以另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2附件清單本協(xié)議附件包括托管計(jì)劃、托管費(fèi)用支付明細(xì)等，附件清單詳見(jiàn)附件。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念和范圍1.1第三方介入本協(xié)議所稱第三方，是指除甲方和乙方之外的，參與或協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的自然人、法人和其他組織。第三方介入包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方范圍第三方范圍包括但不限于：（1）提供資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)；（2）協(xié)助進(jìn)行資產(chǎn)交易、結(jié)算的金融交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等；（3）對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管的證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)；（4）其他與托管業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。第二條第三方介入的程序和條件2.1第三方介入程序甲乙雙方如需第三方介入托管業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)先協(xié)商一致，并明確第三方的職責(zé)和權(quán)利。甲方和乙方應(yīng)共同簽署書(shū)面文件，確認(rèn)第三方的介入。2.2第三方介入條件（1）第三方應(yīng)具備合法的經(jīng)營(yíng)資格，具備相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)和能力；（2）第三方與甲方、乙方無(wú)利益沖突；（3）第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定履行相關(guān)職責(zé)，不得違反法律法規(guī)和本協(xié)議的約定；（4）第三方應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲方、乙方的不當(dāng)影響。第三條第三方的主要職責(zé)和義務(wù)3.1第三方職責(zé)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行托管業(yè)務(wù)活動(dòng)，并提供相關(guān)專業(yè)服務(wù)。第三方應(yīng)盡最大努力保護(hù)甲方和乙方的合法權(quán)益，確保托管業(yè)務(wù)的安全、合規(guī)和有效運(yùn)作。3.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，遵循職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，獨(dú)立公正地履行相關(guān)職責(zé)。第三方不得利用甲方、乙方資產(chǎn)進(jìn)行不正當(dāng)交易，不得泄露甲方、乙方資產(chǎn)信息，不得侵害甲方、乙方的合法權(quán)益。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任第三方在履行托管業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中，因故意或者過(guò)失給甲方、乙方造成損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2責(zé)任限額甲乙雙方與第三方可以約定責(zé)任限額。責(zé)任限額可以根據(jù)第三方介入的業(yè)務(wù)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度、第三方資質(zhì)等因素協(xié)商確定。具體責(zé)任限額在托管計(jì)劃或者補(bǔ)充協(xié)議中明確。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的關(guān)系第三方與甲方、乙方是委托與被委托的關(guān)系。第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定履行相關(guān)職責(zé)，并接受甲乙雙方的監(jiān)督。5.2第三方獨(dú)立性第三方在履行托管業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中，應(yīng)保持獨(dú)立性，不受甲方、乙方的不當(dāng)影響。第三方不應(yīng)受到任何一方的操控，以確保托管業(yè)務(wù)的公正、公平和公開(kāi)。第六條第三方介入的終止和變更6.1終止條件第三方介入的終止條件在托管計(jì)劃或者補(bǔ)充協(xié)議中明確。包括但不限于：（1）第三方喪失相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)或能力；（2）第三方嚴(yán)重違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定；（3）甲方、乙方共同同意終止第三方介入。6.2變更條件第三方介入的變更條件在托管計(jì)劃或者補(bǔ)充協(xié)議中明確。包括但不限于：（1）甲方、乙方因第三方服務(wù)質(zhì)量等原因需要更換第三方；（2）第三方因自身原因需要變更參與托管業(yè)務(wù)的人員或機(jī)構(gòu)。第七條第三方介入的違約責(zé)任7.1違約行為第三方在履行托管業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中，違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定，未能履行其應(yīng)盡的職責(zé)，視為違約行為。7.2違約責(zé)任承擔(dān)第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方、乙方因此所遭受的損失。具體違約責(zé)任按照托管計(jì)劃或補(bǔ)充協(xié)議的約定確定。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方與第三方在履行托管業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。8.2適用法律法規(guī)本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。第九條保密條款9.1保密內(nèi)容甲乙雙方與第三方在履行托管業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、資產(chǎn)狀況、投資計(jì)劃等非公開(kāi)信息，均應(yīng)予以保密。9.2泄露后果泄露方應(yīng)承擔(dān)泄露責(zé)任，賠償因此給對(duì)方造成的損失。第十條合同的生效、修改與解除10.1生效條件本協(xié)議自甲乙雙方與第三方共同簽署之日起生效。10.2修改條件本協(xié)議的修改應(yīng)第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：托管計(jì)劃詳細(xì)說(shuō)明甲方資產(chǎn)的托管范圍、托管方式、托管職責(zé)等。附件二：托管費(fèi)用支付明細(xì)詳細(xì)列出托管費(fèi)用的計(jì)算方式、支付周期、支付方式等。附件三：第三方介入?yún)f(xié)議明確第三方介入的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)以及違約責(zé)任等。附件四：第三方資質(zhì)證明文件提供第三方的合法經(jīng)營(yíng)資格、業(yè)務(wù)資質(zhì)等相關(guān)證明文件。附件五：甲方投資指令模板示例甲方投資指令的格式和要求，明確投資指令的有效性和撤銷條件。附件六：托管業(yè)務(wù)流程圖詳細(xì)描述托管業(yè)務(wù)的流程，包括資產(chǎn)保管、清算、交收等環(huán)節(jié)。附件七：保密協(xié)議明確各方對(duì)商業(yè)秘密、資產(chǎn)信息等保密內(nèi)容的責(zé)任和義務(wù)。附件八：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明爭(zhēng)議解決的方式、適用法律法規(guī)以及訴訟法院等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.甲方未按約定支付托管費(fèi)用；2.乙方未按約定履行托管職責(zé)；3.第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)；4.各方未履行保密義務(wù)；5.違反法律法規(guī)或本協(xié)議的其他約定。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.根據(jù)違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，確定責(zé)任承擔(dān)主體；2.計(jì)算因違約所造成的直接損失，包括但不限于托管費(fèi)用、投資損失等；3.違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)損失金額和違約方過(guò)錯(cuò)程度確定。示例說(shuō)明：若甲方未按約定支付托管費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停托管業(yè)務(wù)，并要求甲方支付滯納金。若乙方未按約定履行托管職責(zé)，甲方有權(quán)要求乙方改正或解除合同。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.投資基金：指由多個(gè)投資者依法設(shè)立，通過(guò)集合投資方式進(jìn)行證券投資的企業(yè)法人。2.托管機(jī)構(gòu)：指具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)投資基金的資產(chǎn)進(jìn)行保管