2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（丑方版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（丑方版）本合同目錄一覽1.代持基金的設(shè)立與規(guī)模1.1基金的名稱與類型1.2基金的成立日期與到期日1.3基金的規(guī)模與投資目標(biāo)2.代持基金的運(yùn)作與管理2.1管理團(tuán)隊(duì)的選任與職責(zé)2.2投資決策的制定與執(zhí)行2.3基金運(yùn)作的成本與費(fèi)用3.代持基金的出資與出資方式3.1出資額度與出資時(shí)間3.2出資方式與出資工具3.3出資義務(wù)的履行與違約責(zé)任4.代持基金的收益分配4.1收益分配的原則與比例4.2收益分配的時(shí)間與方式4.3收益分配的稅收處理5.代持基金的退出機(jī)制5.1退出條件與退出時(shí)間5.2退出價(jià)格與退出方式5.3退出爭(zhēng)議的解決方式6.代持基金的信息披露與報(bào)告6.1信息披露的內(nèi)容與頻率6.2報(bào)告的形式與提交時(shí)間6.3信息披露的保密與查閱7.代持基金的風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估7.2風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)措施7.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)與分擔(dān)8.代持基金的變更與終止8.1合同變更的條件與程序8.2合同終止的條件與程序8.3合同終止后的相關(guān)處理事項(xiàng)9.合同的違約與爭(zhēng)議解決9.1違約行為的認(rèn)定與責(zé)任9.2爭(zhēng)議解決的途徑與方式9.3爭(zhēng)議解決的時(shí)效與地域10.合同的生效、終止與解除10.1合同的生效條件與時(shí)間10.2合同的終止與解除條件10.3合同終止與解除后的權(quán)利義務(wù)處理11.合同的適用法律與爭(zhēng)議解決11.1合同適用的法律11.2爭(zhēng)議解決的法律適用與法院12.合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議12.1附件的名稱與內(nèi)容12.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂與生效13.其他事項(xiàng)13.1合同的保密與保密期限13.2合同的修改與補(bǔ)充13.3合同的解除與終止14.簽署頁(yè)14.1甲方（代持人）簽署頁(yè)14.2乙方（基金管理人）簽署頁(yè)第一部分：合同如下：第一條代持基金的設(shè)立與規(guī)模1.1基金的名稱與類型基金名稱為“2024基金”，類型為有限合伙制基金。1.2基金的成立日期與到期日基金的成立日期為____年__月__日，到期日為____年__月__日。1.3基金的規(guī)模與投資目標(biāo)基金規(guī)模為人民幣_(tái)___億元，投資目標(biāo)為投資于____領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，以獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。第二條代持基金的運(yùn)作與管理2.1管理團(tuán)隊(duì)的選任與職責(zé)管理團(tuán)隊(duì)由甲方選任，負(fù)責(zé)基金的日常管理、投資決策、項(xiàng)目執(zhí)行等工作。管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)按照合同約定履行職責(zé)，為基金的利益最大化而努力。2.2投資決策的制定與執(zhí)行投資決策由管理團(tuán)隊(duì)制定，并報(bào)甲方審批。甲方應(yīng)按照合同約定的決策程序參與投資決策。投資決策一旦批準(zhǔn)，管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)負(fù)責(zé)執(zhí)行。2.3基金運(yùn)作的成本與費(fèi)用基金運(yùn)作的成本與費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、咨詢費(fèi)等。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由合同約定，并按照實(shí)際發(fā)生情況進(jìn)行支付。第三條代持基金的出資與出資方式3.1出資額度與出資時(shí)間甲方作為代持人，同意出資人民幣_(tái)___億元，作為基金的初始規(guī)模。出資時(shí)間分別為基金成立后的第1年、第2年和第3年，每年出資人民幣_(tái)___億元。3.2出資方式與出資工具甲方可以選擇以貨幣資金、實(shí)物資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等形式的資產(chǎn)進(jìn)行出資。出資工具包括但不限于現(xiàn)金、股票、債券、基金份額等。3.3出資義務(wù)的履行與違約責(zé)任甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和金額履行出資義務(wù)。如甲方未能按期足額出資，應(yīng)向基金支付違約金，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。第四條代持基金的收益分配4.1收益分配的原則與比例收益分配原則為“按出資比例分配”，即甲方按照其出資比例享有基金收益。收益分配比例為甲方出資額占基金總規(guī)模的百分比。4.2收益分配的時(shí)間與方式收益分配時(shí)間為基金到期日后的第1個(gè)月，甲方應(yīng)按照其出資比例獲得收益分配。收益分配方式可以為現(xiàn)金支付、股票分紅、基金份額分配等。4.3收益分配的稅收處理收益分配的稅收處理按照中國(guó)稅法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。甲方應(yīng)自行承擔(dān)因收益分配產(chǎn)生的稅收責(zé)任。第五條代持基金的退出機(jī)制5.1退出條件與退出時(shí)間甲方可以在基金到期日后的第1個(gè)月提出退出申請(qǐng)。退出時(shí)間應(yīng)提前至少3個(gè)月通知其他合同當(dāng)事人。5.2退出價(jià)格與退出方式甲方退出的價(jià)格按照基金到期時(shí)的凈資產(chǎn)值計(jì)算，退出方式可以為現(xiàn)金支付、股票轉(zhuǎn)讓、基金份額轉(zhuǎn)讓等。5.3退出爭(zhēng)議的解決方式如在退出過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向基金所在地的人民法院提起訴訟。第六條代持基金的信息披露與報(bào)告6.1信息披露的內(nèi)容與頻率管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)按照合同約定的頻率和方式向甲方披露基金的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、投資項(xiàng)目等信息。6.2報(bào)告的形式與提交時(shí)間管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)定期向甲方提交報(bào)告，報(bào)告形式可以為書面報(bào)告、電子郵件、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議等。報(bào)告提交時(shí)間為每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后__個(gè)月。6.3信息披露的保密與查閱甲方應(yīng)保守基金的商業(yè)秘密，不得向第三方披露。甲方有權(quán)查閱基金的有關(guān)文件和資料，管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)予以配合。第八條代持基金的風(fēng)險(xiǎn)管理7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系，對(duì)基金運(yùn)作過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)識(shí)別和評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)措施管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于分散投資、設(shè)立止損點(diǎn)、進(jìn)行對(duì)沖交易等。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)報(bào)甲方審批。7.3風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)與分擔(dān)因管理團(tuán)隊(duì)的過錯(cuò)導(dǎo)致基金損失的，管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。甲方應(yīng)按照合同約定的比例分擔(dān)因投資項(xiàng)目導(dǎo)致的損失。第九條代持基金的變更與終止8.1合同變更的條件與程序合同變更應(yīng)由甲方、管理團(tuán)隊(duì)協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。合同變更協(xié)議經(jīng)甲方、管理團(tuán)隊(duì)簽字蓋章后生效。8.2合同終止的條件與程序合同終止的條件包括但不限于基金到期、甲方退出、管理團(tuán)隊(duì)嚴(yán)重違約等。合同終止前應(yīng)提前至少__個(gè)月通知其他合同當(dāng)事人。8.3合同終止后的相關(guān)處理事項(xiàng)合同終止后，管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)按照合同約定進(jìn)行資產(chǎn)清算，并將清算結(jié)果報(bào)告甲方。甲方、管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)按照合同約定的方式處理與合同終止相關(guān)的其他事項(xiàng)。第十條合同的違約與爭(zhēng)議解決9.1違約行為的認(rèn)定與責(zé)任違約行為包括但不限于未按約定出資、未按約定履行管理職責(zé)、未按約定進(jìn)行收益分配等。違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2爭(zhēng)議解決的途徑與方式如在合同履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向基金所在地的人民法院提起訴訟。9.3爭(zhēng)議解決的時(shí)效與地域爭(zhēng)議解決時(shí)效為自爭(zhēng)議發(fā)生之日起__個(gè)月內(nèi)。爭(zhēng)議解決的地域?yàn)楹贤?dāng)事人所在地法院。第十一條合同的生效、終止與解除10.1合同的生效條件與時(shí)間合同自甲方、管理團(tuán)隊(duì)簽字蓋章之日起生效。10.2合同的終止與解除條件合同的終止與解除條件包括但不限于基金到期、甲方退出、管理團(tuán)隊(duì)嚴(yán)重違約等。10.3合同終止與解除后的權(quán)利義務(wù)處理合同終止與解除后，甲方、管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)按照合同約定的方式處理與合同終止、解除相關(guān)的權(quán)利義務(wù)事項(xiàng)。第十二條合同的適用法律與爭(zhēng)議解決11.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決的法律適用與法院爭(zhēng)議解決的法律適用為中華人民共和國(guó)法律。爭(zhēng)議解決的法院為合同當(dāng)事人所在地法院。第十三條合同的附件與補(bǔ)充協(xié)議12.1附件的名稱與內(nèi)容附件包括但不限于基金合同、投資決策委員會(huì)章程、基金管理制度等。12.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂與生效補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)由甲方、管理團(tuán)隊(duì)協(xié)商一致，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)甲方、管理團(tuán)隊(duì)簽字蓋章后生效。第十四條其他事項(xiàng)13.1合同的保密與保密期限各方應(yīng)對(duì)合同內(nèi)容保密，保密期限自合同生效之日起計(jì)算，期限為__年。13.2合同的修改與補(bǔ)充合同的修改與補(bǔ)充應(yīng)由甲方、管理團(tuán)隊(duì)協(xié)商一致，并簽訂書面修改補(bǔ)充協(xié)議。修改補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)甲方、管理團(tuán)隊(duì)簽字蓋章后生效。13.3合同的解除與終止合同的解除與終止應(yīng)按照合同約定的條件和程序進(jìn)行。任何一方不得擅自解除或終止合同。第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方介入的概念和界定1.1第三方介入的定義第三方介入是指在本合同履行過程中，除甲方、管理團(tuán)隊(duì)之外的各方，包括中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，根據(jù)本合同約定或法律法規(guī)的要求，參與基金的管理、監(jiān)督、審計(jì)、評(píng)估等活動(dòng)的行為。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于基金托管人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資顧問、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第三方介入的具體范圍和職責(zé)由本合同約定或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。第二章第三方介入的責(zé)任限額2.1第三方介入的責(zé)任第三方介入的責(zé)任應(yīng)根據(jù)其職責(zé)范圍和法律法規(guī)的規(guī)定確定。第三方應(yīng)按照其職責(zé)和要求，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行各項(xiàng)職責(zé)，并對(duì)其履行職責(zé)過程中的行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.2第三方介入的責(zé)任限額第三方介入的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其職責(zé)范圍和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)確定。甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，約定相應(yīng)的責(zé)任限額，并在合同中予以明確。2.3第三方介入的責(zé)任限制第三方介入的責(zé)任限制應(yīng)根據(jù)其職責(zé)范圍和法律法規(guī)的規(guī)定確定。甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的職責(zé)和法律法規(guī)的規(guī)定，約定相應(yīng)的責(zé)任限制，并在合同中予以明確。第三章第三方介入的額外條款及說明3.1第三方介入的告知義務(wù)甲乙雙方應(yīng)在合同中約定第三方介入的告知義務(wù)，包括但不限于第三方介入的名稱、職責(zé)、責(zé)任限額等。第三方介入的具體內(nèi)容應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。3.2第三方介入的審核和監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)約定第三方介入的審核和監(jiān)督機(jī)制，包括但不限于第三方介入的審核標(biāo)準(zhǔn)、審核程序、監(jiān)督方式等。第三方介入的具體內(nèi)容應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。3.3第三方介入的變更和解除甲乙雙方應(yīng)約定第三方介入的變更和解除條件、程序和方式。第三方介入的變更和解除應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更解除協(xié)議。變更解除協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。3.4第三方介入的費(fèi)用和報(bào)酬甲乙雙方應(yīng)約定第三方介入的費(fèi)用和報(bào)酬，包括但不限于第三方介入的費(fèi)用支付方式、報(bào)酬計(jì)算方式等。第三方介入的具體內(nèi)容應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。3.5第三方介入的保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)約定第三方介入的保密義務(wù)，包括但不限于第三方介入的保密內(nèi)容、保密期限等。第三方介入的具體內(nèi)容應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。第四章第三方介入與其他各方的關(guān)系4.1第三方介入與甲乙雙方的關(guān)系第三方介入應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方，其行為不應(yīng)視為甲乙雙方的行為。甲乙雙方應(yīng)明確第三方介入的職責(zé)范圍，并確保第三方介入的獨(dú)立性。4.2第三方介入與基金的關(guān)系第三方介入應(yīng)按照其職責(zé)和要求，為基金的利益服務(wù)，并確保其行為的獨(dú)立性。第三方介入的行為不應(yīng)視為基金的行為。4.3第三方介入與其他各方之間的關(guān)系第三方介入與其他各方之間的關(guān)系應(yīng)根據(jù)其職責(zé)范圍和法律法規(guī)的規(guī)定確定。各方應(yīng)相互尊重、合作共贏，共同為基金的發(fā)展和利益服務(wù)。第五章第三方介入的違約與爭(zhēng)議解決5.1第三方介入的違約行為第三方介入的違約行為包括但不限于未按約定履行職責(zé)、未按約定披露信息等。第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.2第三方介入的爭(zhēng)議解決如在第三方介入過程中發(fā)生爭(zhēng)議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同當(dāng)事人所在地法院提起訴訟。5.3第三方介入的爭(zhēng)議解決時(shí)效第三方介入的爭(zhēng)議解決時(shí)效為自爭(zhēng)議發(fā)生之日起__個(gè)月內(nèi)。爭(zhēng)議解決的地域?yàn)楹贤?dāng)事人所在地法院。第六章第三方介入的監(jiān)管與合規(guī)6.1第三方介入的監(jiān)管甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)第三方介入進(jìn)行監(jiān)管，包括但不限于第三方介入的合規(guī)性、合法性等。6.2第三方介入的合規(guī)要求第三方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和甲乙雙方的要求，履行合規(guī)義務(wù)，包括但不限于信息披露、審計(jì)、評(píng)估等。6.3第三方介入的合規(guī)責(zé)任第三方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和甲乙雙方的要求，承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，包括但不限于合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)等。本部分是對(duì)原合同的補(bǔ)充和修正，旨在明確第三方介入的責(zé)權(quán)利界定，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性和透明度，保護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。各方應(yīng)嚴(yán)格遵守本部分的約定，共同第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同：詳細(xì)規(guī)定基金的基本信息、運(yùn)作和管理、出資和收益分配、風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容。2.投資決策委員會(huì)章程：規(guī)定投資決策委員會(huì)的組成、職責(zé)、決策程序等。3.基金管理制度：包括基金的日常管理、信息披露、內(nèi)部控制等制度。4.出資協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定甲方的出資額、出資時(shí)間、出資方式等內(nèi)容。5.收益分配協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定收益分配的原則、比例、時(shí)間、方式等內(nèi)容。6.風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。7.信息披露協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定信息披露的內(nèi)容、頻率、方式、保密等內(nèi)容。8.退出協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定退出條件、退出價(jià)格、退出方式等內(nèi)容。9.第三方介入?yún)f(xié)議：詳細(xì)規(guī)定第三方介入的范圍、責(zé)任限額、額外條款等內(nèi)容。10.保密協(xié)議：詳細(xì)規(guī)定保密內(nèi)容、保密期限、保密義務(wù)等內(nèi)容。11.修改補(bǔ)充協(xié)議：用于對(duì)本合同進(jìn)行修改和補(bǔ)充。12.其他必要的文件和資料。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定出資：甲方未按照合同約定的時(shí)間和金額履行出資義務(wù)，需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.未按約定履行管理職責(zé)：管理團(tuán)隊(duì)未按照合同約定的職責(zé)和程序履行管理職責(zé)，需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.未按約定進(jìn)行收益分配：管理團(tuán)隊(duì)未按照合同約定的時(shí)間和方式進(jìn)行收益分配，需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。4.未按約定進(jìn)行信息披露：管理團(tuán)隊(duì)未按照合同約定的內(nèi)容和時(shí)間進(jìn)行信息披露，需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.未按約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理：管理團(tuán)隊(duì)未按照合同約定的風(fēng)險(xiǎn)管理措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.未按約定進(jìn)