2024年度金融服務(wù)咨詢合同標(biāo)的

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服務(wù)咨詢合同標(biāo)的本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（咨詢機(jī)構(gòu)）第二條合同標(biāo)的2.1金融服務(wù)咨詢內(nèi)容2.1.1財(cái)務(wù)規(guī)劃2.1.2投資建議2.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理2.1.4融資安排2.1.5其他金融服務(wù)咨詢事項(xiàng)第三條合同期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期第四條咨詢費(fèi)用及支付方式4.1咨詢費(fèi)用4.1.1固定費(fèi)用4.1.2變動(dòng)費(fèi)用4.2支付方式4.2.1支付時(shí)間4.2.2支付途徑第五條乙方義務(wù)5.1金融服務(wù)咨詢5.2信息保密5.3及時(shí)溝通5.4持續(xù)關(guān)注第六條甲方義務(wù)6.1提供真實(shí)信息6.2配合乙方工作6.3支付咨詢費(fèi)用第七條違約責(zé)任7.1甲方違約7.2乙方違約第八條爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑第九條合同的變更與解除9.1變更條件9.2解除條件第十條合同的繼承與轉(zhuǎn)讓10.1繼承條件10.2轉(zhuǎn)讓條件第十一條附則11.1合同附件11.2補(bǔ)充協(xié)議第十二條合同的簽訂日期第十三條合同的生效日期第十四條合同的終止日期第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（客戶）：指與乙方簽訂本合同并接受乙方金融服務(wù)咨詢服務(wù)的自然人、法人和其他組織。1.2乙方（咨詢機(jī)構(gòu)）：指與甲方簽訂本合同，并按照約定向甲方提供金融服務(wù)咨詢服務(wù)的法人或其他組織。第二條合同標(biāo)的2.1金融服務(wù)咨詢內(nèi)容2.1.1財(cái)務(wù)規(guī)劃：乙方應(yīng)為甲方提供包括資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表和利潤(rùn)表等方面的財(cái)務(wù)規(guī)劃建議。2.1.2投資建議：乙方應(yīng)為甲方提供包括但不限于股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的投資建議。2.1.3風(fēng)險(xiǎn)管理：乙方應(yīng)為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方面的建議。2.1.4融資安排：乙方應(yīng)為甲方提供包括但不限于貸款、發(fā)行債券等融資方式的建議。2.1.5其他金融服務(wù)咨詢事項(xiàng)：包括但不限于稅務(wù)規(guī)劃、退休規(guī)劃等方面的建議。第三條合同期限3.1合同生效日期：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2合同終止日期：本合同的終止日期為____年__月__日。第四條咨詢費(fèi)用及支付方式4.1咨詢費(fèi)用4.1.1固定費(fèi)用：本合同固定咨詢費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整。4.1.2變動(dòng)費(fèi)用：如甲方根據(jù)乙方的建議實(shí)際發(fā)生投資、融資等行為，雙方可協(xié)商確定變動(dòng)費(fèi)用。4.2支付方式4.2.1支付時(shí)間：甲方應(yīng)在本合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付固定咨詢費(fèi)用。4.2.2支付途徑：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式向乙方支付咨詢費(fèi)用。第五條乙方義務(wù)5.1金融服務(wù)咨詢：乙方應(yīng)按照本合同約定的內(nèi)容，為甲方提供專業(yè)、及時(shí)、準(zhǔn)確的金融服務(wù)咨詢。5.2信息保密：乙方應(yīng)對(duì)在提供金融服務(wù)咨詢過程中獲得的甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息嚴(yán)格保密。5.3及時(shí)溝通：乙方應(yīng)保證與甲方的溝通渠道暢通，確保甲方在金融服務(wù)咨詢過程中有任何疑問或需求時(shí)，能夠得到及時(shí)解答和滿足。第六條甲方義務(wù)6.1提供真實(shí)信息：甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況、投資需求等信息。6.2配合乙方工作：甲方應(yīng)積極配合乙方開展金融服務(wù)咨詢工作，提供必要的協(xié)助和支持。6.3支付咨詢費(fèi)用：甲方應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)支付咨詢費(fèi)用。第七條違約責(zé)任7.1甲方違約：如甲方未按照本合同約定支付咨詢費(fèi)用，乙方有權(quán)終止提供金融服務(wù)咨詢服務(wù)，并要求甲方支付違約金。7.2乙方違約：如乙方未按照本合同約定提供金融服務(wù)咨詢服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的咨詢費(fèi)用，并有權(quán)要求乙方支付違約金。第八條爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決：合同雙方在發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決。8.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院申請(qǐng)調(diào)解。8.3仲裁解決：如調(diào)解不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。8.4法律途徑：如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的變更與解除9.1變更條件：合同雙方同意，合同的變更應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)。9.2解除條件：合同雙方同意，合同的解除應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)。第十條合同的繼承與轉(zhuǎn)讓10.1繼承條件：合同的繼承應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)雙方書面確認(rèn)。10.2轉(zhuǎn)讓條件：合同的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)雙方書面確認(rèn)。第十一條附則11.1合同附件：本合同附件包括合同雙方提供的相關(guān)文件、資料等。11.2補(bǔ)充協(xié)議：本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十二條合同的簽訂日期本合同于____年__月__日由甲乙雙方簽字（或蓋章）生效。第十三條合同的生效日期本合同自簽字（或蓋章）之日起生效。第十四條合同的終止日期本合同的終止日期為____年__月__日。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義及范圍15.1第三方：指在本合同執(zhí)行過程中，除甲方和乙方之外的，與甲方或乙方有直接或間接關(guān)系的法人、自然人或其他組織。15.2第三方介入的范圍：包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第十六條第三方介入的條件和程序16.1第三方介入的條件：當(dāng)本合同的執(zhí)行需要第三方介入時(shí)，甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇。16.2第三方介入的程序：甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議，并明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第十七條第三方的主要責(zé)任和義務(wù)17.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息。17.2第三方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式，完成其應(yīng)承擔(dān)的工作，并保證其工作質(zhì)量。17.3第三方應(yīng)對(duì)在提供服務(wù)過程中獲得的甲乙雙方的保密信息嚴(yán)格保密。第十八條第三方責(zé)任限額18.1第三方責(zé)任限額的確定：第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)范圍和合同金額等要素，由甲乙雙方協(xié)商確定。18.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整：甲乙雙方應(yīng)根據(jù)第三方的實(shí)際表現(xiàn)和市場(chǎng)行情，適時(shí)調(diào)整第三方責(zé)任限額。第十九條第三方與甲乙方的關(guān)系19.1第三方與甲方：第三方應(yīng)按照甲方的要求，提供相應(yīng)的服務(wù)，并接受甲方的監(jiān)督和管理。19.2第三方與乙方：第三方應(yīng)按照乙方的要求，提供相應(yīng)的服務(wù)，并接受乙方的監(jiān)督和管理。第二十條第三方違約責(zé)任20.1第三方未按照約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)質(zhì)量不符合約定，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。20.2第三方未按照約定保密，或泄露甲乙雙方的保密信息，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。第二十一條第三方侵權(quán)責(zé)任21.1第三方在提供服務(wù)過程中，侵犯甲乙雙方的合法權(quán)益，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。21.2第三方在提供服務(wù)過程中，造成甲乙雙方損失的，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十二條第三方退出機(jī)制22.2第三方退出時(shí)，應(yīng)按照甲乙雙方的約定，辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二十三條甲方和乙方的權(quán)利和義務(wù)23.1甲方和乙方應(yīng)按照約定，向第三方支付服務(wù)費(fèi)用。23.2甲方和乙方應(yīng)按照約定，提供第三方所需的相關(guān)資料和信息。23.3甲方和乙方應(yīng)按照約定，對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。第二十四條第三方介入對(duì)本合同其他條款的影響24.1本合同其他條款對(duì)第三方具有同等約束力。24.2本合同其他條款的修改、補(bǔ)充或解除，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方共同協(xié)商確定。第二十五條合同的簽署與備案25.1本合同由甲乙雙方和第三方共同簽署。25.2本合同簽署后，甲乙雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，向有關(guān)主管部門備案。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：金融服務(wù)咨詢內(nèi)容詳細(xì)清單附件2：財(cái)務(wù)規(guī)劃方案附件3：投資建議書附件4：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件5：融資安排方案附件6：稅務(wù)規(guī)劃方案附件7：退休規(guī)劃方案附件8：信息服務(wù)保密協(xié)議附件9：金融服務(wù)咨詢服務(wù)記錄附件10：金融服務(wù)咨詢費(fèi)用支付憑證附件11：第三方服務(wù)協(xié)議附件12：第三方服務(wù)記錄附件13：第三方服務(wù)費(fèi)用支付憑證附件14：合同履行監(jiān)督報(bào)告附件1：金融服務(wù)咨詢內(nèi)容詳細(xì)清單詳細(xì)列出乙方應(yīng)提供的金融服務(wù)咨詢內(nèi)容，包括各項(xiàng)服務(wù)的具體范圍和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。附件2：財(cái)務(wù)規(guī)劃方案詳細(xì)說明乙方為甲方提供的財(cái)務(wù)規(guī)劃建議，包括資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表和利潤(rùn)表等。附件3：投資建議書詳細(xì)說明乙方為甲方提供的投資建議，包括投資產(chǎn)品的選擇、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制等。附件4：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)說明乙方為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和建議，包括風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)措施等。附件5：融資安排方案詳細(xì)說明乙方為甲方提供的融資安排建議，包括融資方式、融資條件和還款計(jì)劃等。附件6：稅務(wù)規(guī)劃方案詳細(xì)說明乙方為甲方提供的稅務(wù)規(guī)劃建議，包括稅收優(yōu)化方案和稅務(wù)合規(guī)等。附件7：退休規(guī)劃方案詳細(xì)說明乙方為甲方提供的退休規(guī)劃建議，包括退休金籌備、退休生活方式規(guī)劃等。附件8：信息服務(wù)保密協(xié)議詳細(xì)說明乙方對(duì)甲方提供的信息保密的義務(wù)和保密范圍等。附件9：金融服務(wù)咨詢服務(wù)記錄記錄乙方提供金融服務(wù)咨詢的過程和結(jié)果，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)時(shí)間等。附件10：金融服務(wù)咨詢費(fèi)用支付憑證證明甲方支付咨詢費(fèi)用的憑證，包括支付時(shí)間、支付金額等。附件11：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)說明甲方、乙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議內(nèi)容，包括服務(wù)范圍、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任等。附件12：第三方服務(wù)記錄記錄第三方提供服務(wù)的過程和結(jié)果，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)時(shí)間等。附件13：第三方服務(wù)費(fèi)用支付憑證證明甲方支付第三方服務(wù)費(fèi)用的憑證，包括支付時(shí)間、支付金額等。附件14：合同履行監(jiān)督報(bào)告詳細(xì)說明合同履行過程中的監(jiān)督情況，包括合同履行進(jìn)度、存在的問題和改進(jìn)措施等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定支付咨詢費(fèi)用。2.乙方未按照約定提供金融服務(wù)咨詢服務(wù)。3.乙方未按照約定保密甲方信息。4.第三方未按照約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定。5.第三方未按照約定保密甲方和乙方信息。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定支付咨詢費(fèi)用的，乙方有權(quán)終止提供金融服務(wù)咨詢服務(wù)，并要求甲方支付違約金。2.乙方未按照約定提供金融服務(wù)咨詢服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的咨詢費(fèi)用，并有權(quán)要求乙方支付違約金。3.乙方未按照約定保密甲方信息的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。4.第三方未按照約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.第三方未按照約定保密甲方和乙方信息的，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：如果甲方在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)未支付咨詢費(fèi)用，乙方可以終止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。如果乙方在合同約定的服務(wù)時(shí)間內(nèi)未提供服務(wù)，甲方可以要求乙方退還已支付的咨詢費(fèi)用，并有權(quán)要求乙方支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.金融服務(wù)咨詢：指乙方根據(jù)甲方需求，提供財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的專業(yè)建議和服