重慶大學(xué)2021年春季學(xué)期課程作業(yè)《投資學(xué)》

一、單項選擇題（共20題、共40分）

1.

下列說法正確的是（）。

A、

股票價格指數(shù)與經(jīng)濟、政治形勢無關(guān)

B、

股票價格指數(shù)上漲時，經(jīng)濟、政治形勢看淡

C、

股票價格指數(shù)上漲時，經(jīng)濟、政治形勢看好

2.

關(guān)于證券的償還期限，下列說法正確的是。（）

A、

兩者都沒有償還期

B、

股票有償還期

C、

債券有償還期

3.

哪一類有效市場中，技術(shù)分析失去作用，但基本分析還可能幫助投資者獲得超額利潤？（）

A、

強式有效市場

B、

半強式有效市場

C、

弱式有效市場

4.

經(jīng)濟主體（國家、企業(yè)、個人）以獲得未來貨幣增值或收益為目的，預(yù)先墊付一定量的貨幣

或?qū)嵨镆越?jīng)營某項事業(yè)是一種什么行為（）?

A、

投機

B、

投資

C、

消費

5.

在愿意承擔(dān)較高風(fēng)險的基礎(chǔ)上為獲取較高的收益而從事的短期買賣行為，被稱作（）。

A、

消費

B、

投機

C、

投資

6.

下列哪個選項是指連續(xù)3周以上、1年以下（中國一般在3個月）證券價格的變化趨勢？（）

A、

短期趨勢

B、

中期趨勢

C、

長期趨勢

7.

哪張財務(wù)報表反映企業(yè)一定會計期間經(jīng)營成果的形成的財務(wù)報表。它反映了一定期間企業(yè)的

收入和相應(yīng)的成本、費用以及最終形成的利潤？（）

A、

現(xiàn)金流量表

B、

利潤表

C、

資產(chǎn)負債表

8.

()是證券經(jīng)紀人不通過證券交易所把未上市的證券接同顧客進行買賣的市場。

A、

店頭市場

B、

第四市場

C、

第三市場

9.

投資者根據(jù)自身情況和投資目標，把投資分配在不同種類的資產(chǎn)，這一行為稱作()。

A、

投資管理

B、

證券選擇

C、

資產(chǎn)配置

10.

如果NPV>0,此時可以選擇()

A、

觀望

B、

賣出

C、

買入

11.

與經(jīng)濟周期緊密相關(guān)，當經(jīng)濟處于上升時期，這些行業(yè)會緊隨其擴張；當經(jīng)濟衰退時，這些

行業(yè)也相應(yīng)衰落，這是什么類型的行業(yè)？。

A、

防守型行業(yè)

B、

周期型行業(yè)

C、

增長型行業(yè)

12.

成交價在買入價叫（）。

A、

現(xiàn)手

B、

外盤

C、

內(nèi)盤

13.

投資者將貨幣資金直接投入投資項目指的是（）。

A、

實物投資

B、

間接投資

C、

直接投資

14.

上升趨勢通常包括三個階段，哪個階段的市場表現(xiàn)為價升量增？（）

A、

沸騰階段

B、

上升階段

C、

進貨階段

15.

下跌趨勢通常也包括三個階段，哪個階段市場表現(xiàn)為先入市的投資者獲利豐厚，不斷平倉了

結(jié)，股價見頂回落，上述的上升趨勢已經(jīng)結(jié)束。交易額雖然并未下降，反而略有增加，但已

有減少的趨勢？()

A、

結(jié)束階段

B、

恐慌階段

C、

出貨階段

16.

()是指以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本。

A、

自然資本

B、

實際資本

C、

虛擬資本

17.

下列哪一條市場假設(shè)是進行技術(shù)分析最根本、最核心的因素？()

A、

歷史會重演

B、

價格沿趨勢線移動

C、

市場行為涵蓋一切信息

18.

凈現(xiàn)值的英文簡稱為（）

A、

NPR

B、

NPV

C、

PV

19.

行業(yè)剛剛誕生或初建不久，只有為數(shù)不多的投資公司投資于這個新興的行業(yè)，這被稱為行業(yè)

的（）

A、

成熟期

B、

衰退期

C、

初創(chuàng)期

D、

成長期

20.

下列哪個市場是貨幣市場（）。

A、

同業(yè)拆借市場

B、

長期債券市場

C、

股票市場

二、多項選擇題（共10題、共40分）

1.

滬深300指數(shù)的特點是（）

A、

樣本股流通性強

B、

反映中國A股市場整體走勢

C、

樣本股全是A股

D、

樣本股規(guī)模大

2.

可轉(zhuǎn)讓大額定期存款單的特點是（）。

A、

可流通和轉(zhuǎn)讓

B、

存單上金額固定且面額大

C、

記名

3.

憑證式債券的特點是（）。

A、

不能上市流通

B、

可掛失

C、

無記名

4.

資產(chǎn)負債表，是一張重要的報表。它包括三方面的內(nèi)容，具體是哪三方面的內(nèi)容？（）

A、

所有者權(quán)益

B、

經(jīng)營成本

C、

資產(chǎn)

D、

負債

5.

下列哪些不屬于證券組合管理業(yè)績評價的原則？O

A、

既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小

B、

只考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小

C、

只考慮組合收益的高低

6.

道氏理論認為，股價變動趨勢有三種，且三種趨勢同時存在、相輔相成，具體是三種趨勢？

()

A、

長期趨勢

B、

隨機趨勢

C、

短期趨勢

D、

中期趨勢

7.

股票的投資收益主要由三部分構(gòu)成，具體有哪些部分？()

A、

公積金轉(zhuǎn)增股本

B、

預(yù)期收益

C、

股息

D、

資本利得

債券的特征包括()。

收益性

安全性

有期性

流通性

9.

下列哪些選項屬于選擇服從增長目標要求的證券標準？()

發(fā)放股息水平較低

預(yù)期收益率較高

具有較大的盈利或股息增長的潛力

盈利增長率很穩(wěn)定；

10.

一般情況下，債券投資收益由三部分構(gòu)成，具體是哪三部分？()

利息在投資收益

B、

股利

c、

利息收入

D、

買賣價差

三、判斷題（共10題、共20分）

1.

股票持有者只享受相應(yīng)的權(quán)利，不用承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險。

正確

錯誤

2.

投資一般是一種信用交易的行為，投機往往是實物交易。（）

正確

錯誤

3.

投資于基金可以盡可能避免一般投資者由于缺乏專業(yè)知識和無法進行全面的考察引起的投

資失誤。

正確

錯誤

4.

無面值股票也稱為比例股票或份額股票，其價值隨公司財產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減。

正確

錯誤

5.

在制定發(fā)行價格時，不用考慮到二級市場股票價格水平在發(fā)行期內(nèi)的變動情況。

正確

錯誤

6.

投資者必須定期檢查投資策略，提出質(zhì)疑，意識策略保持最佳。（）

正確

錯誤

7.

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，需要具備為客戶建立實名制賬戶，進行專戶管理、分級結(jié)

算。

正確

錯誤

8.

記名股票若轉(zhuǎn)讓，只需將受讓人姓名及其住所登記于股票票面而不用股東名冊上。

正確

錯誤

9.

三板市場的功能定位主要是為國內(nèi)乃至全球有影響的處于成熟期的大公司提供融資渠道。

正確

錯誤

10.

融資交易均需要客戶先交納一定比例的擔(dān)保物作為保證金，而融券交易不需要繳納。

正確

錯誤

特別提醒：一、單項選擇題（共20題、共40分）

1.

當實際開盤價及以后走勢高于除權(quán)除息基準價時.，被稱為（）。

A、

填權(quán)

B、

貼權(quán)

C、

除權(quán)

2.

證券組合管理業(yè)績評價的原則為（）.

A、

只考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小

B、

只考慮組合收益的高低

C、

既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險的大小

3.

獨家生產(chǎn)某種特質(zhì)產(chǎn)品的市場就是完全壟斷市場，如公用事業(yè)，這是屬于哪種市場類型？（）

A、

壟斷競爭市場

B、

完全競爭市場

C、

寡頭壟斷市場

D、

完全壟斷市場

基本目標是使投資組合的將來價值盡量增大。它強調(diào)的是投資資金的增長或資本利得，而較

少地考慮經(jīng)常收入，這是()類型的證券組合管理策略。

A、

增長型

收入型

收入一增長混合型

一般來說，稅率的提高會()證券價格上揚，而稅率的降低或免稅會()證券價格上升。

A、

抑制；抑制

B、

抑制；促進

C、

促進；抑制

D、

促進；促進

6.

()是指投資者認購新發(fā)行的債券實際支付的價格。

債券發(fā)行價格

B、

債券交易價格

C、

債券面額

7.

哪張財務(wù)報表反映企業(yè)一定會計期間經(jīng)營成果的形成的財務(wù)報表。它反映了一定期間企業(yè)的

收入和相應(yīng)的成本、費用以及最終形成的利潤？()

A、

利潤表

B、

資產(chǎn)負債表

C、

現(xiàn)金流量表

8.

對整個市場上的資本和信息的自由流通的阻礙，意味著不考慮交易成本及對紅利、股息和資

本收益的征稅，這與下列哪個術(shù)語相符合？()

A、

有效

B、

摩擦

C、

最優(yōu)

9.

屬于股票的主要特征是()。

A、

價格穩(wěn)定性

B、

不可償還性

C、

有期性

10.

如果NPV>0,此時可以選擇()

A、

賣出

B、

買入

C、

觀望

11.

用資本公積金向股東轉(zhuǎn)送股票，每股資本公積金，這一股票投資收益被稱為（）

A、

資本利得

B、

股息

C、

公積金轉(zhuǎn)增股本

12.

衰退期面臨的主要風(fēng)險是（）。

A、

管理和市場風(fēng)險

B、

技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險

C、

生存風(fēng)險

13.

股票價格市場運動的方向是指（）。

A、

支撐線

B、

趨勢

C、

壓力線

14.

使得投資凈現(xiàn)值等于零的貼現(xiàn)率，這被稱為（）

A、

內(nèi)部收益率

B、

凈現(xiàn)值

C、

必要收益率

15.

證券投資中，用來測量人們?yōu)榻档退媾R的風(fēng)險而進行支付的意愿，被稱為（）

A、

股利

B、

風(fēng)險厭惡

C、

凈現(xiàn)值

16.

股價的下落進一步帶動移動平均線的下降，移動平均線的下降又使市場買方的人氣渙散，股

價繼續(xù)下跌。這種作用即稱為移動平均線對股價的（）。

A、

助跌作用

B、

助漲作用

C、

無作用

17.

公司的競爭能力越強，在行業(yè)中號召力越強，該公司的股價將相對（）。

A、

波動

B、

穩(wěn)定

C、

驟增

18.

融資融券交易本質(zhì)上是一種（）模式。

A、

實物交易

B、

信用交易

C、

資產(chǎn)交易

19.

股價的移動就是按某一規(guī)律循環(huán)往復(fù)、不斷運行的，這一規(guī)律是（）。

A、

永遠平衡

B、

暫時平衡一打破平衡一新的平衡一再打破平衡一再尋找新的平衡

c、

隨機波動

20.

關(guān)于證券的償還期限，下列說法正確的是。（）

A、

股票有償還期

B、

債券有償還期

C、

兩者都沒有償還期

二、多項選擇題（共10題、共40分）

1.

現(xiàn)金流量表分為三個部分，具體是哪三部分？（）

A、

投資活動現(xiàn)金流量

B、

經(jīng)營活動現(xiàn)金流量

C、

籌資活動現(xiàn)金流量

D、

偷稅漏稅現(xiàn)金流量

2.

下列選項中，哪些屬于非系統(tǒng)風(fēng)險？

A、

信用風(fēng)險

B、

利率風(fēng)險

C、

經(jīng)營風(fēng)險

D、

財務(wù)風(fēng)險

3.

趨勢的方向有三種，是哪三種？（）

A、

下降方向

B、

上升方向

C、

水平方向

D、

垂直方向

4.

債券的特征包括（）。

A、

流通性

B、

有期性

C、

收益性

D、

安全性

5.

下列哪些選項用于衡量風(fēng)險厭惡程度指標？°

A、

相對風(fēng)險厭惡

B、

絕對風(fēng)險厭惡

C、

邊際替代率

D、

邊際交換率

6.

下列哪些是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章？()

A、

《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》

B、

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

C、

《證券公司監(jiān)督管理條例》

D、

《中華人民共和國證券投資基金法》

7.

下列哪些選項是技術(shù)分析的要素？()

A、

旦

里

B、

價

C、

時

D、

空

8.

滬深300指數(shù)的特點是（）

A、

樣本股規(guī)模大

B、

樣本股全是A股

C、

樣本股流通性強

D、

反映中國A股市場整體走勢

9.

可轉(zhuǎn)讓大額定期存款單的特點是（）。

A、

存單上金額固定且面額大

B、

記名

C、

可流通和轉(zhuǎn)讓

10.

在監(jiān)管證券市場的過程中，應(yīng)當堅持以下哪些原則？（）

A、

三公原則

B、

依法管理原則

C、

自愿原則

D、

政府監(jiān)管和自律相結(jié)合原則

三、判斷題（共10題、共20分）

1.

融資交易均需要客戶先交納一定比例的擔(dān)保物作為保證金，而融券交易不需要繳納。

正確

錯誤

2.

投資一般是一種信用交易的行為，投機往往是實物交易。（）

正確

錯誤

3.

公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定。

正確

錯誤

4.

虛擬資本的市場價格高低是由其所代表的現(xiàn)實資本具有的收益大小和一般利息率水平?jīng)Q定

的，因此，虛擬資本的運動反映了現(xiàn)實資本的運動。

正確

錯誤

5.

公司債券的持有人是公司的所有者。

正確

錯誤

6.

股指期貨交易與普通商品期貨交易具有完全不同的特征和流程。

正確

錯誤

7.

股票持有者只享受相應(yīng)的權(quán)利，不用承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險。

正確

錯誤

8.

投資于基金可以盡可能避免一般投資者由于缺乏專業(yè)知識和無法進行全面的考察引起的投

資失誤。

正確

錯誤

9.

有價證券是是生產(chǎn)經(jīng)營的物資。

正確

錯誤

10.

債券持有者不能參與公司的經(jīng)營、管理等各項活動。

正確

錯誤

特別提醒：一、填空題（共15題、共75分）

1.

在次強式有效市場中，只有利用才能獲得超常的投資回報。

在線答題

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如作答中有圖片或公式，請使用“掃碼傳”

2.

道氏理論認為，股價變動趨勢有三種，即、和,三種趨勢同時存在、

相輔相成。

在線答題

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如作答中有圖片或公式，請使用“掃碼傳”

3.

財務(wù)狀況分析的主要對象是財務(wù)報表,企業(yè)的財務(wù)報表包括、、和

在線答題

掃碼傳

如作答中有圖片或公式，請使用“掃碼傳”

4.

金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為、、和。

在線答題

掃碼傳

如作答中有圖片或公式，請使用“掃碼傳”

5.

直接以當日收市價與N日內(nèi)高低價位之間的比較，來判斷短期內(nèi)行情變化的方向，反映買

賣雙方力量強弱的技術(shù)指標是o

在線答題

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如作答中有圖片或公式，請使用“掃碼傳”

6.

廣義的投資指各個投資主體為了在未來獲得經(jīng)濟效益或社會效益而預(yù)先墊支一定資本的各

種經(jīng)濟行為；而狹義的投資僅指。

在線答題

掃碼傳

如作答中有圖片或公式，請使用“掃碼傳”

7.

在集中監(jiān)管模式下，我國建立了級監(jiān)管體制：負責(zé)對當?shù)氐纳鲜泄?、證券期貨

經(jīng)營機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、中介機構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理。

在線答題

掃碼傳

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8.

建立收入型組合時，為了照顧到風(fēng)險和收益的平衡，通常的做法是

在線答題

掃碼傳

如作答中有圖片或公式，請使用“掃碼傳”

9.

投資是指以獲得為目的，預(yù)先墊付一定量的貨幣或?qū)嵨镆越?jīng)營某項事業(yè)的經(jīng)濟行

為。

在線答題

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10.

非系統(tǒng)風(fēng)險的表現(xiàn)形式主要有、和。

在線答題

掃碼傳

如作答中有圖片或公式，請使用“掃碼傳”

11.

行業(yè)的是行業(yè)發(fā)展的黃金時期，產(chǎn)品受到普遍認同，技術(shù)成熟化、產(chǎn)品多元化和標

準化，使成本降低，銷售收入增加，行業(yè)業(yè)績優(yōu)良，高速增長。