證券從業(yè)資格考試《證券交易》同步測(cè)試試卷（含答案）

證券從業(yè)資格考試《證券交易》同步測(cè)試試卷(含

答案)

一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題1分)。

1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)

當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的()O

A、及時(shí)性

B、完整性

C、準(zhǔn)確性

D、真實(shí)性

【參考答案】：B

【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí),

應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。

2、自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起()內(nèi)投資組合比例

達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所

報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

A、6個(gè)月，次日

B、3個(gè)月，次日

C、6個(gè)月，當(dāng)日

D、3個(gè)月，當(dāng)日

【參考答案】：A

【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第

四節(jié)，P215o

3、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回

購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的()o

A、10%

B、20%

C、50%

D、70%

【參考答案】：B

4、LOF發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資

格的證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過(guò)()的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)

上市開放式基金。

A、基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)

B、基金托管人及其代銷機(jī)構(gòu)

C、基金托管人

D、基金管理人

【參考答案】：A

【解析】上市開放式基金的發(fā)售除可通過(guò)深圳證券交易所會(huì)員中具

有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部門認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過(guò)基

金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。

5、證券登記實(shí)行()3

A、證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制

B、證券公司代理制

C、自動(dòng)申報(bào)制

D、申請(qǐng)人自愿原則

【參考答案】：A

6、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用()來(lái)衡量。

A、市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

B、市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性

C、市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性

D、市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第

一節(jié)，P12o

7、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶

名稱應(yīng)當(dāng)是()O

A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱

B、證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

C、證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

D、各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第

七章第四節(jié)，P212O

8、在采用新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)

到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，貝］所有申報(bào)Oo

A、按各自申報(bào)價(jià)成交

B、按發(fā)行底價(jià)成交

C、按平均申報(bào)價(jià)成交

D、按最低申報(bào)價(jià)成交

【參考答案】：B

9、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在()以自己的名義與客戶之間進(jìn)

行的證券自營(yíng)買賣。

A、證券交易系統(tǒng)

B、證券交易所

C、證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

D、銀行柜臺(tái)

【參考答案】：C

【解析】柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與

客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。

10、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司上海分公司在()閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)

數(shù)據(jù)庫(kù)。

A、配股公告日

B、配股公告日后一天

C、配股登記日

D、配股登記日后一天

【參考答案】：C

【解析】掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P153o

11、關(guān)于證券發(fā)行方法之一的網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，說(shuō)法不正確的是

()O

A、經(jīng)濟(jì)性

B、高效性

C、安全性

D、可靠性

【參考答案】：D

12、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)

有：有“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中()代表議案。

A、1.00元

B、0.10元

C、0.01元

D、0元

【參考答案】：A

13、非交易過(guò)戶對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)()民政部門或作為

受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)。

A、省級(jí)(含)以上

B、市級(jí)(含)以上

C、縣級(jí)(含)以上

D、中央

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88o

14、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

A、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根

據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

B、發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

C、發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券

D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)

或賣出某一種證券

【參考答案】：A

15、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，

是指面額為人民幣()O

A、100元

B、1000元

C、5000元

D、10000元

【參考答案】：B

【解析】債券的面額為1000元。

16、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入()制度。

A、權(quán)限審批

B、交易權(quán)限管理

C、資格認(rèn)定

D、權(quán)限最小化

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易基本規(guī)則及風(fēng)

險(xiǎn)控制。見教材第九章第二節(jié)，P274o

17、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證

券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于()將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司

用于變更登記。

A、當(dāng)日閉市前

B、當(dāng)日閉市后

C、次日開市前

D、次日開市后

【參考答案】：A

18、深圳證券交易所配股操作流程，錯(cuò)誤的是()o

A、股權(quán)登記日為R0

B、配股認(rèn)購(gòu)日為R+2日開始

C、交款結(jié)束日為R+7日

D、認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日

【參考答案】：B

【解析】配股認(rèn)購(gòu)日為R+1日開始。

19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到集合資產(chǎn)管理申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的()

進(jìn)行審查。

A、真實(shí)性

B、齊備性

C、完整性

D、可行性

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序。見

教材第七章第四節(jié)，P217O

20、一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留()個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)

讓席位。

A、4

B、3

C、2

D、1

【參考答案】：D

21、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)()

進(jìn)行的。

A、交易清算系統(tǒng)

B、交易系統(tǒng)

C、各證券公司

D、各銀行

【參考答案】：A

【解析】我國(guó)上市公司的分紅派息，主要是通過(guò)交易清算系統(tǒng)進(jìn)行。

22、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起()個(gè)交易日內(nèi)，將

專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第

七章第三節(jié)，P205o

23、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分()

A、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)

B、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

C、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

24、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的

處罰不包括()O

A、公示處分

B、警告

C、沒收非法所得

D、罰款

【參考答案】：A

【解析】其他三項(xiàng)都是可能受到的處罰措施。

25、共同對(duì)手方(CentralCounterParty,CCP)是指在結(jié)算過(guò)程中，

同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般

由()充當(dāng)。

A、管理機(jī)構(gòu)

B、托管機(jī)構(gòu)

C、清算機(jī)構(gòu)

D、結(jié)算機(jī)構(gòu)

【參考答案】：D

【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P291o

26、證券營(yíng)業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下，嚴(yán)格控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),

追求OO

A、利潤(rùn)最大化

B、成本最小化

C、收入最大化

D、營(yíng)業(yè)額最大化

【參考答案】：C

27、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于()人民幣。

A、3000萬(wàn)元

B、5000萬(wàn)元

C、1億元

D、2億元

【參考答案】：B

【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000

萬(wàn)元人民幣。

28、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托,

或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他

直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()

的罰款。

A、1倍以上5倍以下

B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

【參考答案】：B

【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五

節(jié)，P141—1420

29、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以()為抵押品訴借資金的信用行

為。

A、優(yōu)先股票

B、基金證券

C、有價(jià)證券

D、可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：C

30、證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)

證券交易所備案。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：C

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從

事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶；證券公司的證券自營(yíng)賬

戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

31、電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)

連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)();客戶通過(guò)普通低緩，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示,

借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。

A、電話自動(dòng)委托交易終端

B、電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)

C、電話委托交易系統(tǒng)

D、專用委托電腦終端

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28o

32、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，坐市商的收入來(lái)源是()o

A、手續(xù)費(fèi)

B、傭金

C、投資收入

D、買賣差價(jià)

【參考答案】：D

33、()是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生

故障或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中

斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。

A、本金風(fēng)險(xiǎn)

B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C、操作風(fēng)險(xiǎn)

D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：C

【解析】Co證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過(guò)程中

所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流

動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)以及結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。題中所述為操作風(fēng)

險(xiǎn)的概念。

34、上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過(guò)成交金額的(),

起點(diǎn)5兀°

A、0.1%

B、0.3%

C、0.5%

D、1%

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二

章第四節(jié)，P43O

35、證券登記按()可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

A、程序

B、性質(zhì)

C、證券種類

D、證券數(shù)量

【參考答案】：B

【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出

登記等。

36、下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的是()o

A、比較分散

B、交易手續(xù)復(fù)雜

C、交易量通常較小

D、交易品種較單一

【參考答案】：B

【解析】營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，交易品種單一，一般僅為非

上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。所以

本題答案是B。

37、證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)須向()報(bào)備。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、證券公司住所地證監(jiān)局

C、證券公司所在省證監(jiān)局

D、中國(guó)人民銀行

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見教

材第六章第一節(jié)，P183O

38、召開股東大會(huì)的上市公司要提前()天刊登公告。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：D

39、ETF的基金管理人可采用()方式發(fā)售基金份額。

A、網(wǎng)上

B、網(wǎng)下

C、網(wǎng)上和網(wǎng)下

D、柜臺(tái)

【參考答案】：C

【解析】ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。

40、證券是用來(lái)證明記券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A、發(fā)行人

B、交易組織者

C、持有人

D、運(yùn)行監(jiān)督人

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章

第一節(jié),P1o

41、深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)為101元，回購(gòu)天數(shù)為50,

則回購(gòu)年收益率為()O

A、10%

B、7.2%

C、7.3%

D、15%

【參考答案】：B

【解析】回購(gòu)價(jià)格=100+年收益率*100*回購(gòu)天數(shù)/360(365)年收

益率二(101-100)*360/100*50=7.2%

42、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可

成為我國(guó)證券交易所的()。

A、正式會(huì)員

B、臨時(shí)會(huì)員

C、普通會(huì)員

D、特別會(huì)員

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材

第一章第二節(jié)，P16o

43、客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，是由投資者

在()開立并專門用于投資者的證券買賣交易。

A、中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、證券交易所

C、證券公司營(yíng)業(yè)部

D、商業(yè)銀行

【參考答案】：C

【解析】證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過(guò)程包括開立資金賬戶，這里的資金

賬戶是指客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，該賬戶是由

投資者在證券公司營(yíng)業(yè)部(即投資者的證券經(jīng)紀(jì)商)開立并專門用于投資

者的證券買賣交易，證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)該賬戶對(duì)投資者的證券買賣交易進(jìn)

行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。故C選項(xiàng)正確。

44、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于()年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委

托暫行管理辦法》。

A、1997

B、1998

C、1999

D、2000

【參考答案】：D

45、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照()

自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主切為其開立配股權(quán)證賬戶。

A、無(wú)償送股比例

B、有償送股比例

C、有效送股比例

D、約定送股比例

【參考答案】：A

【解析】配股是按無(wú)償送股比例配發(fā)。

46、()為全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與者提供托管、結(jié)算

和信息服務(wù)。

A、全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心

B、中國(guó)人民銀行

C、中央結(jié)算公司

D、中國(guó)結(jié)算公司

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P279o

47、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)()

A、提供證券交易行情

B、為客戶辦理資金存取

C、提供合法的信息咨詢

D、提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式

【參考答案】：B

48、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、

注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有

()O

A、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)

B、對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資融券余額

C、客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

D、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

【參考答案】：B

【解析】對(duì)全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

49、證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施()并予以公

告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。

A、掛牌

B、摘牌

C、停牌

D、特別停牌

【參考答案】：D

【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。

見教材第三章第一節(jié)，P58,

50、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方而言是其的()o

A、費(fèi)用

B、凈利潤(rùn)

C、收益

D、成本

【參考答案】：C

51、客戶維持擔(dān)保比例低于()時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定

的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

A、50%

B、130%

C、150%

D、300%

【參考答案】：B

【解析】客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶

在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

52、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,

代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的()個(gè)交易日提醒未

行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，

P168o

53、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括

()O

A、口頭和書面警示

B、約見談話

C、限制相關(guān)證券賬戶交易

D、罰款

【參考答案】：D

54、根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)

行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、1年

【參考答案】：B

55、在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于()o

A、100%

B、130%

C、150%

D、180%

【參考答案】：B

【解析】在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司向客戶收取的保證金以及客

戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)證券

公司融資融券債務(wù)的擔(dān)保物?？蛻艟S持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)該

比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。

該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低

于150%。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。

56、()是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，

要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。

A、限價(jià)委托

B、市價(jià)委托

C、當(dāng)面委托

D、電話委托

【參考答案】：B

57、證券公司及其人員應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提

供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

A、誠(chéng)實(shí)守信

B、誠(chéng)實(shí)信用

C、勤勉刻苦

D、審慎投資

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111o

58、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[1998]4號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意

見》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公

司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后()內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或

轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

A、1個(gè)月

B、45天

C、2個(gè)月

D、90天

【參考答案】：C

59、證券是用來(lái)證明記券()有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

A、發(fā)行人

B、交易組織者

C、持有人

D、運(yùn)行監(jiān)督人

【參考答案】：C

【解析】誰(shuí)持有證券誰(shuí)就有權(quán)益。

60、()是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀

行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B、第三方存管

C、客戶資金存管

D、結(jié)算資金第三方存管

【參考答案】：A

【解析】掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教

材第四章第一節(jié)，P76o

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、()屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為。

A、集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為

B、以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格

和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為

C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為

D、委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

E、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并

根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

【參考答案】：A,B,C,E

2、年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：()o

A、比較式資產(chǎn)負(fù)債表

B、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

C、比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表

D、會(huì)計(jì)報(bào)表附注

E、審計(jì)意見

【參考答案】：A,B,C,D,E

3、在我國(guó)《證券交易所管理辦法》中，規(guī)定證券交易所不能從事

的事項(xiàng)包括（）。

A、以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)

B、新聞出版業(yè)

C、發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

D、為他人提供擔(dān)保

【參考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】《證券交易所管理辦法》中，證券交易所不得直接或者間

接從事的事項(xiàng)有：（1）以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)；（2）新聞出版業(yè)；（3）發(fā)布

對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；（4）為他人提供擔(dān)保；（5）未經(jīng)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。本題的最佳答案是ABCD選項(xiàng)。

4、股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件為（）。

A、必須為合法存續(xù)的股份有限公司

B、有健全的公司組織結(jié)構(gòu)

C、登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%

D、必須為有限責(zé)任公司

【參考答案】：A,B,C

5、對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。

A、資金

B、證券

C、賬戶

D、股東卡

【參考答案】:A,B

6、根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所可以是()o

A、柜臺(tái)交易市場(chǎng)

B、深圳證券交易所

C、上海證券交易所

D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

【參考答案】：B,C,D

7、目前，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種主要有()o

A、企業(yè)債

B、公司債

C、金融債

D、融資券

E、國(guó)債

【參考答案】：A,B,C

8、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()o

A、業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性

B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C、客戶指令的權(quán)威性

D、客戶資料的保密性

【參考答案】：B,C,D

9、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為()

A、內(nèi)部監(jiān)察原則

B、外部防范原則

C、重點(diǎn)防范原則

D、綜合防范原則

E、系統(tǒng)防范原則

【參考答案】：C,D

10、目前我國(guó)適用于T+1交割、交收的證券有()o

A、A股

B、基金

C、B股

D、投資基金

E、國(guó)債回購(gòu)

【參考答案】：A,B,D,E

11、在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有()O

A、自有資金不少于人民幣2億元

B、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所

C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

【參考答案】：A,B,C,D

12、證券交易必須遵循()原則。

A、公開

B、公平

C、公正

D、平等

【參考答案】；A,B,c

【解析】證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫

穿于證券交易的全過(guò)程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交

易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。

13、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是()o

A、以資融券方在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣方向?yàn)橘u出

B、在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍

C、計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

D、在上海證券交易所，回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量最大不得超過(guò)2萬(wàn)

手

【參考答案】：A,C

AC

【解析】BD選項(xiàng)中上海證券交易所規(guī)定的委托數(shù)量應(yīng)為100手或

其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)不超過(guò)1萬(wàn)手。本題的最佳答案是AC

選項(xiàng)。

14、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，記券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為有()o

A、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

B、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

C、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

D、貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)過(guò)程中禁止的行為除了ABCD項(xiàng)外還包括：①挪用客戶所委托買賣的

證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作

為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；②侵占、損害

客戶的合法權(quán)益；③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借

客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)

委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格；代

理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券；④以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益

或者賠償證券買賣的損失作出承諾；⑤編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者

的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息；⑥從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)

幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)；⑦泄露客戶資料。

15、關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說(shuō)法正確的是()。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能

履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

B、如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，者3要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金

C、在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方

交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無(wú)須承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記

結(jié)算系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場(chǎng)被迫閉市

【參考答案】：A,B,D

【解析】C選項(xiàng)應(yīng)改為：在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)

構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。

16、對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市

場(chǎng)波動(dòng)情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下()措施進(jìn)行控

制。

A、調(diào)整擔(dān)保品范圍及種類

B、調(diào)整保證金比例

C、調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率

D、調(diào)整維持擔(dān)保比例

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD

四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

17、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于()。

A、A賬戶

B、B賬戶

C、C賬戶

D、D賬戶

【參考答案】：B,D

【解析】在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投

資者(B、D賬戶)。

18、上海證券交易所賬戶掛失更換證券賬戶的程序正確的說(shuō)法有

()O

A、認(rèn)真審查投資者的本人身份證

B、證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予

以凍結(jié)

C、在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同

證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券變更手續(xù)

D、證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉

市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

【參考答案】：A,B,CD

【解析】以上是上海證券交易所賬戶掛失更換證券賬戶的程序。

19、企業(yè)開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的材料有()o

A、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)卬件

B、法人證券賬戶卡

C、企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書

D、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件

【參考答案】：A,B,C,D

20、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的非金融機(jī)溝應(yīng)委托結(jié)算代理

人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，艮只能委托開展（）業(yè)務(wù)。

A、抵押

B、現(xiàn)券買賣

C、逆回購(gòu)

D、擔(dān)保

【參考答案】：B,C

三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。

1、當(dāng)證券賬戶注冊(cè)資料中的（）之一發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)

及時(shí)辦理注冊(cè)資料變更手續(xù)。

A、自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱

B、有效身份證明文件號(hào)碼

C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形

D、資金計(jì)賬幣種

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P85o

2、可以受理非交易過(guò)戶的情形包括（）o

A、對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)省級(jí)（含）以上民政部門或作為受

贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)

B、基金會(huì)需是依據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》合法設(shè)立，并在民政部門

登記的基金會(huì)（含境外基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)）

C、對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，目前僅受理離婚涉及的過(guò)戶登

記申請(qǐng)

D、對(duì)于法人資格喪失情形，僅受理法人已處于解散狀態(tài)（含在有權(quán)

登記機(jī)關(guān)未完成注銷或已完成注銷）涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88O

3、以下關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的說(shuō)法中正確的有（）o

A、質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于次一交易口補(bǔ)足質(zhì)押

券

B、質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終交付或從其資金交收

賬戶申扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。

C、在融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金交收違約后的1個(gè)交易日內(nèi)，融資方

結(jié)算參與人支付融資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金及違約金的，中國(guó)結(jié)算公司接受

該結(jié)算參與人提出的轉(zhuǎn)回多余質(zhì)押券的申報(bào)

D、質(zhì)押券處分所得不足以彌補(bǔ)該融資方結(jié)算參與人相關(guān)未支付融

資回購(gòu)業(yè)務(wù)應(yīng)付資金、利息、違約金及處分質(zhì)押券所產(chǎn)生的全部費(fèi)用等

款項(xiàng)的，中國(guó)結(jié)算公司將依法采取扣取其自營(yíng)證券等者施繼續(xù)追索

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)。P276—277o

4、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定

有（）。

A、對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%

D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%

【參考答案】；A,B,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制。

見教材第八章第三節(jié)，P253o

5、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行

分別開立()o

A、融券專用證券賬戶

B、融資專用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、信用交易資金交收張戶

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二

節(jié)，P233o

6、對(duì)有以下哪幾種情況的客戶及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公

司不得向其融資、融券？()

A、有重大違約記錄

B、交易結(jié)算金未納入第三方存管

C、未按照要求提供有關(guān)情況

D、在證券公司從事證券交易2年以上

【參考答案】：A,B,C

7、深圳證券交易所規(guī)定首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的是

()O

A、首次公開上市發(fā)行的股票

B、增發(fā)上市的股票

C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所所認(rèn)定的其他情形

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。

8、不屬于定向資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的有()o

A、風(fēng)險(xiǎn)揭示

B、客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

C、發(fā)放證券

D、搜集客戶內(nèi)部信息

【參考答案】：C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。見教材

第七章第三節(jié)，P207o

9、證券交易內(nèi)幕信息知情人包括()o

A、發(fā)行人的高級(jí)管理人員

B、發(fā)行人控股的公司

C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

D、保薦人

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章

第三節(jié)，P189o

10、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)

員，可以根據(jù)需要采取的措施有()O

A、口頭警示

B、要求整改

C、約見談話

D、專項(xiàng)調(diào)查

【參考答案】；A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教

材第一章第二節(jié)，P15o

11、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括()。

A、專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

B、合理、有效的控制措施

C、獨(dú)立客觀的投資研究

D、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教

材第七章第三節(jié)，P208?210。

12、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()o

A、賬戶管理

B、清算交割

C、投資者教育與適當(dāng)性管理

D、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80o

13、客戶作為委托合同的委托人，必須承擔(dān)的義務(wù)有()o

A、如實(shí)提供有關(guān)證件

B、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

C、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

D、采用正確的委托手段

【參考答案】；A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和

義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P77-78o

14、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易

所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或

者被出具了無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重

的

B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表

范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為

擔(dān)保的公司除外）

C、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東

及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以

上

D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額

超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見教

材第三章第一節(jié)，P56?57,

15、在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（）。

A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、時(shí)間優(yōu)先原則

C、客戶優(yōu)先原則

D、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，

P22O

16、證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人按業(yè)務(wù)規(guī)定審核客戶符合銷戶條件，校驗(yàn)

(),為客戶辦理資金賬戶結(jié)息手續(xù)，客戶資金停止計(jì)息。

A、客戶身份

B、預(yù)留印鑒(機(jī)構(gòu)客戶)

C、資金賬戶

D、密碼合法

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97o

17、證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有()o

A、為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)

B、是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者

C、實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教

材第一章第一節(jié).P70

18、證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有()o

A、為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)

B、是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者

C、實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

【參考答案】：A,B

【解析】掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一

章第一節(jié)，P7o

19、市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有()o

A、沒有價(jià)格上的限制

B、有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

C、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

D、成交迅速且成交率高

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31o

20、境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀

行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的

B股保證金賬戶，然后憑()到該證券公司開立B股資金賬戶。

A、本人有效身份證明

B、證券公司B股保證金賬戶戶名

C、本人進(jìn)賬憑證

D、原外匯存款銀行證明

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P82o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、公正原則是指參與交易各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

2、融資融券中的證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未

了結(jié)的融資融券合同仍然有效。()

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P244o

3、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體％向第三方貸出資

金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本

金的債權(quán)債務(wù)憑證。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P30

4、回轉(zhuǎn)交易是指投資者可以在交易曰的交易時(shí)同內(nèi)反向買入已賣

出但未完成交收的證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，

在交收完成前全部或部分賣出。

5、債券回購(gòu)交易就是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)

某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。()

【參考答案】：正確

6、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄

資金的幣種、余額和變動(dòng)情況的專用賬戶。()

【參考答案】：正確

7、權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的

創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。()

【參考答案】：正確

【解析】權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登汜結(jié)算公司根據(jù)有

效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。權(quán)證行權(quán)

期內(nèi)，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)

的變更登記。

8、證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。()

【參考答案】：正確

9、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法

規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管

理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資

產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的衣資管理服務(wù)的行

為。()

【參考答案】：正確

【解析】根據(jù)2003年12月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)《證券公司

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資

產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及該試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理

合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)

進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

10、證券交易的過(guò)戶費(fèi)是上市公司的收入。

【參考答案】：錯(cuò)誤

11、深圳證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)階格為成交價(jià)格，

若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合相關(guān)條件的，其平均價(jià)為

成交價(jià)格。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

12、合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶只需要在中國(guó)

證監(jiān)會(huì)備案。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶需要在中

國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局備案。

13、上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中一級(jí)交易商提供的雙邊報(bào)

價(jià)，采用的是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的機(jī)制。()

【參考答案】：正確

14、客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、

擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司

持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

15、融資買入標(biāo)的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億

元，融券賣出標(biāo)的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1乞股或流通市值不

低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2憶股或流通市值不

低于8億元。

16、證券經(jīng)紀(jì)商可根據(jù)自身提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，

包括傭金和其他費(fèi)用等。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】傭金標(biāo)準(zhǔn)是受交易所限制的。

17、如果公司要實(shí)施股票二次發(fā)行的信息尚未公開，則該信息屬于

內(nèi)幕信息。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】增發(fā)股票屬于增資計(jì)劃，在公開前屬于內(nèi)幕信息。

18、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融

券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證

券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。()

【參考答案】：正確

19、上海證券交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：

30、13：00?15：30o()

【參考答案】：正確

【解析】上海證券交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：

30-11:30、13:00—15:30o

20、證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。

【參考答案】：錯(cuò)誤

21、為發(fā)行人進(jìn)行審廿的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員。()

【參考答案】：正確

22、管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅

等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、

印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為交易成本直接扣除。

23、委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：正確

24、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B