國際貿(mào)易理論與實務 課件 第9章 國際貿(mào)易救濟政策

第九章國際貿(mào)易救濟政策思政課堂：

為維護公平貿(mào)易和正常的競爭秩序，WTO允許成員方在進口產(chǎn)品傾銷、補貼和過激增長等給其國內產(chǎn)業(yè)造成損害的情況下，可以使用反傾銷、反補貼和保障措施等貿(mào)易救濟措施。反傾銷和反補貼措施針對的是價格歧視的不公平貿(mào)易行為，保障措施針對的是進口產(chǎn)品激增的情況。中國入世后，WTO的其他成員的國內產(chǎn)業(yè)針對中國產(chǎn)品的進口又多了一種貿(mào)易救濟手段，即：特別保障措施。貿(mào)易摩擦的發(fā)生是世界經(jīng)濟運行中的常態(tài)，然而從WTO成員在對華貿(mào)易中頻頻使用貿(mào)易救濟措施和制造貿(mào)易摩擦來看，中國已成為世界貿(mào)易摩擦的最大受害國。我國政府和外貿(mào)企業(yè)必須學會使用各種反傾銷措施、反補貼措施和保障措施等維護國家利益與企業(yè)利益，保護國內產(chǎn)業(yè)不受損害。第九章國際貿(mào)易救濟政策主要內容：1、傾銷與反傾銷2、補貼與反補貼3、保障措施第九章國際貿(mào)易救濟政策重點與難點：1、傾銷與反傾銷、補貼與反補貼和保障措施的基本概念2、傾銷的分類，反傾銷的條件及具體的反傾銷措施3、補貼的分類，反補貼的條件及反補貼措施的種類與實施4、保障措施和反傾銷、反補貼的區(qū)別，保障措施實施條件和具體實施方式第九章國際貿(mào)易救濟政策引導案例：美國商務部確認對韓國、中國臺灣地區(qū)和泰國的乘用車輪胎和輕型卡車輪征收反傾銷或反補貼稅資料來源：商務部網(wǎng)站，2021年07月19日第一節(jié)傾銷與反傾銷一、傾銷與反傾銷的含義

傾銷（dumping）是指一個國家或地區(qū)的生產(chǎn)商或出口商在正常的貿(mào)易過程中，以低于國內市場正?；蚱骄鶅r格甚至低于成本價格向另一國市場拋售其產(chǎn)品的行為。傾銷的目的在于擊敗競爭對手，奪取市場，并因此已經(jīng)或有可能給進口國生產(chǎn)相同產(chǎn)品的行業(yè)或企業(yè)造成損害。

受到傾銷商品損害的進口國為此采取的措施稱之為反傾銷（Anti-dumping）。對傾銷的調查和確定，由對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部負責。

傾銷通常由私營壟斷企業(yè)進行，但隨著貿(mào)易戰(zhàn)的加劇，一些國家設立專門機構直接對外傾銷商品。反傾銷是進口國依據(jù)本國的反傾銷法，由主管當局經(jīng)過立案調查，確認傾銷對本國同業(yè)造成損害后，采取征收反傾銷稅等處罰措施的調查程序。第一節(jié)傾銷與反傾銷二、傾銷（一）傾銷的表現(xiàn)特征第一，傾銷是國際貿(mào)易中一種人為的低價銷售商品的措施；第二，傾銷的動機和目的具有多樣性；第三，傾銷是一種不公平競爭的貿(mào)易行為；第四，傾銷的結果往往給進口國的經(jīng)濟或生產(chǎn)者的利益造成損害，特別是掠奪性傾銷擾亂了進口國的市場經(jīng)濟秩序，給進口國經(jīng)濟帶來毀滅性的打擊。第一節(jié)傾銷與反傾銷二、傾銷（二）傾銷的分類

傾銷一般指的是商品傾銷，按照傾銷的具體目的、持續(xù)時間及危害程度來劃分，一般可分為下面幾類：1.偶然性傾銷2.間歇性傾銷3.持續(xù)性傾銷4.其他類型：隱蔽性傾銷和社會傾銷第一節(jié)傾銷與反傾銷二、傾銷（三）達到傾銷目的的條件第一，必須是不完全競爭的行業(yè)，具有壟斷力量的廠商是市場價格的制定者而非市場價格的接受者，這樣出口商或生產(chǎn)企業(yè)在很大程度上可以決定價格的形成；第二，本國與外國的市場隔離，不存在倒買倒賣的可能性；第三，兩國的需求價格彈性不同，出口國需求價格彈性低于進口國需求價格彈性。當這些條件成立時，企業(yè)就有可能通過在國內市場索要高價，而向外國購買者收取較低的價格，使利益最大化。第一節(jié)傾銷與反傾銷三、反傾銷（一）反傾銷的演變過程

反傾銷萌芽于19世紀70年代至第一次世界大戰(zhàn)之間。

進入20世紀20年代，已有10多個國家先后出臺了反傾銷立法。

第二次世界大戰(zhàn)以后，反傾銷逐漸形成一股浪潮，不斷從發(fā)達國家向發(fā)展中國家蔓延。對此國際社會也進行了積極周旋與協(xié)調。1947年的《關貿(mào)總協(xié)定》中就有關于反傾銷的原則性規(guī)定，但內容非?；\統(tǒng)和模糊，難以對各國的傾銷行為形成有效的約束，反而給反傾銷措施的濫用提供了可乘之機。第一節(jié)傾銷與反傾銷三、反傾銷（二）反傾銷的目的

各國都通過制定反傾銷法抑制和對抗傾銷行為，從而保護本國同類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。反傾銷的初衷是抵消不公平競爭。當出口商的價格歧視給進口國產(chǎn)業(yè)造成損害時，其產(chǎn)品在進口國將會受到法律的制裁，即遭到反傾銷。

實際上，各國普遍實行反傾銷，主要是考慮以下因素：第一，傾銷導致進口國經(jīng)濟的不穩(wěn)定，而且可能成為壟斷工具；第二，進口國政府一般更關心生產(chǎn)者利益而非消費者利益。同時，進口價格的降低，也許還導致政府不愿看到的某種國內收入再分配的情況；第三，導致不公平。第一節(jié)傾銷與反傾銷三、反傾銷（三）反傾銷的條件

根據(jù)關貿(mào)總協(xié)定第6條的規(guī)定，一國產(chǎn)品以低于正常價值的價格進入另一國市場，如因此對貿(mào)易締約方領土內已建立的某項工業(yè)造成實質性損害或產(chǎn)生實質性損害的威脅，或對某一國內工業(yè)的新建產(chǎn)生實質性阻礙，則構成傾銷。1.傾銷的存在2.實質損害的存在3.傾銷與損害之間存在因果關系以上三個條件必須同時具備才可對傾銷產(chǎn)品征收不超過傾銷幅度的特別關稅。第一節(jié)傾銷與反傾銷三、反傾銷（四）反傾銷的程序反傾銷是用以抵制不公平國際貿(mào)易行為的一種措施。具體程序如下：1.反傾銷調查的提起與受理。2.初步裁決。3.價格保證。4.臨時措施。5.征收反傾銷稅。6.行政復審和司法審查。第一節(jié)傾銷與反傾銷三、反傾銷（五）反傾銷措施

由反傾銷程序可知，為了應對傾銷行為，可以采取一些措施，通常的反傾銷措施包括征收反傾銷稅與出口商的價格承諾，具體如下：1.臨時反傾銷措施2.出口商的價格承諾3.征收反傾銷稅第一節(jié)傾銷與反傾銷三、反傾銷（六）反傾銷壁壘

為了制止傾銷而采取反傾銷措施應該說是合理的，但如果反傾銷措施的實施超過了其合理范圍或合理程度，濫用反傾銷這種救濟措施就會成為一種貿(mào)易保護主義措施，造成公平貿(mào)易的障礙，進而對進口產(chǎn)品形成貿(mào)易壁壘，稱之為反傾銷壁壘。

反傾銷壁壘形成的原因在于WTO的有關協(xié)議明確了各國一些法律的合法性，允許各成員國采取反傾銷措施。于是各成員國紛紛研究和制定相應的法律法規(guī)，合法有效地開展反傾銷調查。第二節(jié)補貼與反補貼一、補貼和反補貼的含義

補貼（Subsidies）是指一國政府或者任何公共機構向本國的生產(chǎn)者或者出口商提供的資金或財政上優(yōu)惠措施，包括現(xiàn)金補貼或者其他政策優(yōu)惠待遇，從而使其出口產(chǎn)品在國際市場上比未享受補貼的同類產(chǎn)品處于有利的競爭地位。

國家通過補貼使出口產(chǎn)品價格偏低，在國際市場上享有不公平的競爭優(yōu)勢。因此，世界貿(mào)易組織對補貼作出了嚴格的規(guī)定。反補貼（Anti—Subsidies）是指一國反傾銷調查機關實施與執(zhí)行反補貼法規(guī)的行為與過程。第二節(jié)補貼與反補貼二、補貼（一）補貼的特征1.補貼是一種政府行為。2.補貼是一種財政行為，也就是政府公共帳戶存在開支。3.補貼必須授予被補貼方某種利益。4、補貼應具有專向性。第二節(jié)補貼與反補貼二、補貼（二）補貼的分類1.禁止性補貼

禁止性補貼(prohibitedsubsidies)又稱為“紅色補貼”或“紅燈補貼”，是指成員方不得授予或維持的補貼。（1）出口補貼

出口補貼是指在法律上或事實上根據(jù)出口業(yè)績而提供的補貼。為便于執(zhí)行，協(xié)議附錄一明確列出了出口補貼清單(2)進口替代補貼

進口替代補貼是指政府給予以國產(chǎn)產(chǎn)品替代進口產(chǎn)品的國內使用者或替代產(chǎn)品的生產(chǎn)者的補貼。第二節(jié)補貼與反補貼二、補貼（二）補貼的分類2.可起訴的補貼

可起訴的補貼(actionablesubsidies)又稱“黃色補貼”或“黃燈補貼”，是指在一定范圍內允許實施，但如果在實施過程中對國際貿(mào)易造成一定程度的不利影響，可被訴諸WTO爭端解決機制，或通過征收反補貼稅而予以抵銷的補貼。對于“黃色補貼”，提出起訴的成員方需證明該補貼對其利益產(chǎn)生的不良影響。否則，該補貼被認為是允許使用的。第二節(jié)補貼與反補貼二、補貼（二）補貼的分類3.不可起訴的補貼

不可起訴的補貼(non-actionablesubsidies)又稱稱為“綠色補貼”或“綠燈補貼”，是指各成員方在實施這類補貼時，一般不受其他成員方的反對或因此而采取反補貼措施。不可申訴補貼是指補貼不具有專向性，這些補貼一般適用于所有產(chǎn)業(yè)，是不局限于某一特定產(chǎn)業(yè)的、對企業(yè)或企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集團的普遍性補貼。例如，對小型產(chǎn)業(yè)的普遍性補貼一般是不可訴的。第二節(jié)補貼與反補貼二、補貼（三）補貼對國際貿(mào)易產(chǎn)生的不利影響

第一，對進口國而言，其國內相關產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品將不得不與得到出口國政府補貼的占據(jù)不公平競爭優(yōu)勢的進口產(chǎn)品進行競爭，而可能受到損害；

第二，對出口國而言，補貼國給予其生產(chǎn)者的國內補貼可能會削弱其他國家或地區(qū)向該國出口產(chǎn)品的競爭力，與進口產(chǎn)品相比，國內產(chǎn)品可能因得到補貼而享有不公平的價格優(yōu)勢；

第三，就國際市場而言，一些國家或地區(qū)的出口可能受到影響，這是因為在第三國市場上，一些成員國的商品競爭力在與得到出口補貼的成員國的商品競爭時被削弱。第二節(jié)補貼與反補貼三、反補貼（一）《補貼和反補貼措施協(xié)定》

二次戰(zhàn)后，在籌建國際貿(mào)易組織的《哈瓦那憲章》第四章第三部分以9個條款，專門就補貼作了規(guī)定。在1947年10月30日簽署的“關貿(mào)總協(xié)定”中，對之作了原則性規(guī)定，但它們未能有效地制約補貼與反補貼措施的濫用。

在關貿(mào)總協(xié)定“烏拉圭回合”多邊貿(mào)易談判中，經(jīng)過艱苦的談判，達成了較“守則”更為明確、更易操作的《補貼與反補貼措施協(xié)議》。第二節(jié)補貼與反補貼三、反補貼（二）反補貼措施的條件

根據(jù)WTO《補貼和反補貼措施協(xié)定》的規(guī)定，能夠使用反補貼措施的實體性條件有以下幾項：1.進口產(chǎn)品存在補貼2.補貼必須具有專向性3.受補貼的進口產(chǎn)品對已經(jīng)建立的國內產(chǎn)業(yè)造成實質損害或者產(chǎn)生實質損害威脅，或者對建立國內產(chǎn)業(yè)造成實質阻礙。第二節(jié)補貼與反補貼三、反補貼（三）反補貼調查的程序反補貼程序一般由國內產(chǎn)業(yè)申請后啟動，具體程序如下：第一，對某項進口產(chǎn)品進行正式的反補貼調查，應基于受到有關補貼措施不利影響的進口成員國國內產(chǎn)業(yè)或其代表所提交的書面請求而正式發(fā)起。有關當局在對申請書的證據(jù)的準確性和充分性予以審核后，如果確認，可開始進行調查；如發(fā)現(xiàn)證據(jù)不足，應盡快拒絕調查申請和終止調查；第二，在反補貼調查中，有關利益方和全部利益方以書面形式提出其認為與調查有關的情況和意見，并盡快通知所有有利害關系的各當事者；第三，出口商、外國生產(chǎn)商或有利害關系的成員方在受到問卷調查后的30天內予以答復，必要時可再延長30天；第四，在調查中，調查當局對屬于機密性質的資料、信息，如未經(jīng)同意，不得泄露；第二節(jié)補貼與反補貼三、反補貼（三）反補貼調查的程序第五，在征得企業(yè)、當事成員方的同意后，可到其他成員方境內進行調查；第六，在利益成員方或利益各方在合理的時間內拒絕接受或不提供必要的信息，或嚴重阻礙調查，則肯定的和否定的，初步和最終的裁決，可在已有事實的基礎上作出；第七，在作出最終裁決以前，調查當局應就形成決定的重要事實通告利益成員方和所有利益方，以使利益各方有足夠時間維護其利益；第八，調查當局也對被調查產(chǎn)品的工業(yè)用戶、消費者組織提供機會，由其提供被調查產(chǎn)品的補貼、損害和因果資料；第九，在利益各方，尤其是小公司遇到資料提供的困難時，調查當局要進行幫助。第二節(jié)補貼與反補貼三、反補貼（四）反補貼措施的種類與實施《補貼與反補貼措施協(xié)議》規(guī)定，對其他成員方造成負面影響的補貼措施，其他成員方可采取反補貼措施。具體措施如下：1.采取臨時措施2.補救承諾3.反補貼稅征收

針對我國的實際情況，反補貼與反傾銷的措施相同，也分為臨時反補貼措施和最終反補貼措施。第二節(jié)補貼與反補貼三、反補貼（五）發(fā)展中國家和轉向市場經(jīng)濟國家的補貼和反補貼措施

世界貿(mào)易組織在原則上反對出口補貼行為的同時，還是允許某些發(fā)展中國家在特殊情況下可以適度運用這種做法。

《補貼與反補貼措施協(xié)議》規(guī)定發(fā)展中國家成員方可以在該協(xié)議規(guī)定生效后的8年內，以漸進的方式消除出口補貼，但不能提高現(xiàn)有的補貼水平。如在8年期后，仍要實施時，應提前一年與“補貼與反補貼措施委員會”磋商，在獲得批準后，方可繼續(xù)；否則，應在8年期滿后的兩年內取消所遺留的出口補貼。如果發(fā)展中國家成員方的受補貼的產(chǎn)品連續(xù)兩年在世界貿(mào)易中取得了3．25％以上的比重，則出口補貼應予取消。第二節(jié)補貼與反補貼三、反補貼（六）反補貼壁壘

補貼違背了公平競爭與公平貿(mào)易的準則，一直被認為是典型的不公平貿(mào)易行為，因而也必須予以制止。為防止成員國出于保護本國產(chǎn)業(yè)的目的，濫用反補貼措施，造成公平貿(mào)易的障礙，WTO《補貼與反補貼措施協(xié)定》也同樣對成員實施反補貼措施規(guī)定了嚴格的條件和程序。如果不合理地使用或者濫用反補貼調查這種救濟措施，就會對進口產(chǎn)品形成貿(mào)易壁壘。因此，我們應該正確對待和運用補貼與反補貼措施，既充分遵循國際規(guī)范，又不放棄可以增強本國出口制成品競爭力的時機。第三節(jié)保障措施一、保障措施的的含義

保障措施是指當不可預見的發(fā)展導致一產(chǎn)品的進口數(shù)量增加，以致對生產(chǎn)同類或直接競爭產(chǎn)品的國內產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害威脅時，進口國可以在非歧視原則的基礎上采取提高關稅或實施數(shù)量限制等手段,對該產(chǎn)品的進口實施限制，從而對國內產(chǎn)業(yè)進行一段時間的保護。

依據(jù)《保障措施協(xié)議》（下面簡稱協(xié)議），保障措施是WTO成員國政府在正常貿(mào)易條件下維護本國國內產(chǎn)業(yè)利益的一種重要手段，設置該措施的目的在于：使WTO成員國所承擔的國際義務具有一定靈活性，以便在特殊情況出現(xiàn)時免除其在有關WTO協(xié)定中應當承擔的義務，從而對已造成的嚴重損害進行補救或避免嚴重損害之威脅可能產(chǎn)生的后果。第三節(jié)保障措施二、保障措施的發(fā)展和演變

保障措施是國際法上“情勢變更原則”（principleofchangeofcircumstances）在國際貿(mào)易關系中的具體運用。該原則是16、17世紀私法學者提出的，其原意是：契約本身隱含有在簽約時的情勢不變期間契約持續(xù)有效的條款，即情勢不變條款。

保障措施首次納入國際條約，源于1942年美國與墨西哥簽訂的《互惠貿(mào)易協(xié)定》(ReciprocalTradeAgreement)。第三節(jié)保障措施三、保障措施和反傾銷、反補貼的區(qū)別第一，保障措施在性質上完全不同于反傾銷措施和反補貼措施。第二，反傾銷和反補貼措施針對的是不公平貿(mào)易，都是為了確保公平貿(mào)易所設立，它們所限制的是從事了“傾銷”或者受到了“補貼”的產(chǎn)品。第三，保障措施的實施采用非歧視性的原則，不能對來自不同國家或地區(qū)的產(chǎn)品實行歧視性的方式，即只針對進口產(chǎn)品而不考慮其來源國。最后，保障措施易于啟動，雖然可能犧牲國內社會其他商品生產(chǎn)者和消費者的利益，但產(chǎn)業(yè)保護效果明顯，先發(fā)制人，啟動保障措施可以在貿(mào)易沖突中贏得主動權。第三節(jié)保障措施四、保障措施實施條件（一）某項產(chǎn)品進口急增；（二）進口急增是由于不可預見的情況和成員方履行WTO義務的結果；（三）進口急增對國內生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競爭產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成了嚴重損害或嚴重損害威脅及就業(yè)變化等；（四）某項產(chǎn)品進口激增與對國內產(chǎn)業(yè)造成嚴重損害或嚴重損害威脅之間存在因果關系；調查機關必須根據(jù)客觀證據(jù)證明有關產(chǎn)品進口的增加與嚴重損害或嚴重損害威脅之間存在因果關系。第三節(jié)保障措施五、保障措施實施程序《保障措施協(xié)議》對保障措施的實施規(guī)定了比較詳細的程序,主要包括：（一）調查（二）通知（三）磋商

此外，成員國應將涉及保障措施的法律、規(guī)章和行政程序及時通知保障措施委員會。而且，任何成員國若認為某一成員國未如此作為，可將有關情況通知該委員會。當然，關于該通知的規(guī)定，并非要求任何成員國公開有損其法律實施或違背其公共利益或危害其特定企業(yè)合法商業(yè)利益的秘密資料。第三節(jié)保障措施六、保障措施的實施（一）保障措施實施方式（二）保障措施實施期限（三）臨時保障措施（四）保障措施實施限制1.實施的適度性2.實施的無歧視性3.灰色區(qū)域措施第三節(jié)保障措施七、發(fā)展中國家成員優(yōu)惠待遇

《保障措施協(xié)議》對發(fā)展中成員國做了特殊規(guī)定。對來自發(fā)展中成員國的產(chǎn)品，只要其有關產(chǎn)品的進口份額在進口成員國的該產(chǎn)品進口中不超過3%，且來自該發(fā)展中成員的進口份額總計不超過有關產(chǎn)品總進口的9%，則保障措施不得適用于來自該發(fā)展中成國員的產(chǎn)品。

在保障措施的延長及再次實施方面，發(fā)展中成員國同樣享有特別待遇。發(fā)展中成員國有權將保障措施的實施期在規(guī)定的最長期限基礎上再延長2年(即可長達10年)。在保障措施再度適用方面,對發(fā)展中成員國的規(guī)定也較寬松。第三節(jié)保障措施八、保障措施壁壘

保障措施目的在于減少產(chǎn)品進口,以便使國內某一行業(yè)能夠適應外國供應商不斷增加的競爭壓力。合理運用保障措施將成為一個國家或地區(qū)應付貿(mào)易摩擦、維護公平貿(mào)易的主要工具。

其實，保障措施本身并不直接包含貿(mào)易保護的意義，但是在保障措施調查中，一些國家往往在進口增長、產(chǎn)業(yè)損害等問題的認定方面帶有較大的隨意性，并進而根據(jù)這種隨意性的認定對出口產(chǎn)品采取不合理的保障措施，從而形成了貿(mào)易壁壘。事實上，保障措施正日益演變?yōu)橐环N新的國際貿(mào)易壁壘，成為推行新貿(mào)易保護主義的工具。本章小結

傾銷的目的在于擊敗競爭對手，奪取市場，并因此已經(jīng)或有可能給進口國生產(chǎn)相同產(chǎn)品的行業(yè)或企業(yè)造成損害。傾銷可分為偶然性傾銷、間歇