二月上旬證券基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試第一次基礎(chǔ)試卷（含答案和解析）

二月上旬證券基礎(chǔ)知識(shí)證券從業(yè)資格考試第一次基礎(chǔ)試卷（含答

案和解析）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、）年中央政府恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。

A、1981

B、1982

C、1983

D、1984

【參考答案】：A

【解析】熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)另九

見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P89o

2、2006年11月13日，（）股份有限公司成為首家在A股市場(chǎng)發(fā)

行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司。

A、馬鞍山鋼鐵

B、上海寶山鋼鐵

C、遼寧大崗

D、山東淄博

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：考察掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可

轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P183O

3、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交

易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金.

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：C

4、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()o

A、是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

B、基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受

益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資

金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

C、是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系

D、是相互制衡的關(guān)系

【參考答案】：D

5、()負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。

A、社?；鹄硎聲?huì)

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司

D、中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證

券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

(簡(jiǎn)稱(chēng)“保護(hù)基金公司”)于2005年8月30日注冊(cè)成立。保護(hù)基金公司

是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。

6、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利

潤(rùn)的()列入公司法定公積金。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提

取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)

資本50%以上的，可以不再提取。

7、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是()o

A、貨幣資本

B、實(shí)繳資本

C、虛擬資本

D、金融資本

【參考答案】：B

8、關(guān)于以?xún)r(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)論述正確的是()o

A、以募滿(mǎn)發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價(jià)格作為各中標(biāo)者的最終

中標(biāo)價(jià)

B、以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)

格

C、以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)

格

D、以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的平均中標(biāo)價(jià)格作為最后中標(biāo)價(jià)

格

【參考答案】：B

9、以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是()o

A、貨幣國(guó)債

B、建設(shè)國(guó)債

C、特種國(guó)債

D、實(shí)物國(guó)債

【參考答案】：D

【解析】實(shí)物國(guó)債是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債。政府

發(fā)行實(shí)物國(guó)債，主要有兩種情況：一是在貨幣經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時(shí)，實(shí)物交易

占主導(dǎo)地位；二是盡管貨幣經(jīng)濟(jì)已比較發(fā)達(dá)，但幣值不穩(wěn)定，為維護(hù)國(guó)

債信譽(yù)，增強(qiáng)國(guó)債吸引力，發(fā)行實(shí)物國(guó)債。

10、詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于()O

A、1個(gè)月

B、3個(gè)月

C、6個(gè)月

D、12個(gè)月

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材

第六章第一節(jié)，P210o

11、嚴(yán)格意義上的ETF最早出現(xiàn)在()o

A、紐約證券交易所

B、多倫多證券交易所

C、倫敦證券交易所

D、芝加哥證券交易所

【參考答案】：B

12、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以

及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的

股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

A、2/3

B、1/2

C、3/4

D、1/3

【參考答案】：A

【解析】掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，

P65o

13、無(wú)記名股票與記名股票的主要差別是()o

A、股東權(quán)利不同

B、股票記載方式不同

C、股票定價(jià)方式不同

D、股票發(fā)行方式不同

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、

有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P51o

14、20世紀(jì)早期，最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是

()O

A、美國(guó)

B、英國(guó)

C、法國(guó)

D、德國(guó)

【參考答案】：A

15、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有()以

上的獨(dú)立董事。

A、1/5

B、1/4

C、1/3

D、1/2

【參考答案】：C

16、股票市場(chǎng)的發(fā)行人為()o

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券公司

C、股份有限公司

D、有限責(zé)任公司

【參考答案】：C

【解析】只有股份有限公司才能發(fā)行股票。因此，股票市場(chǎng)的發(fā)行

人為股份有限公司。

17、()衍生品是名義金額最大的衍生品。

A、利率

B、股票

C、實(shí)物

D、外匯

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展。見(jiàn)教材第五章第一

節(jié)，P153o

18、2006年1月16日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，同意中

關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司進(jìn)入()進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。

A、深圳證券交易所

B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C、中小企業(yè)板塊

D、上海證券交易所

【參考答案】：B

19、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書(shū)后超過(guò)()而未在證券專(zhuān)業(yè)

崗位就職，資格證書(shū)自動(dòng)失效。

A、8個(gè)月

B、24個(gè)月

C、18個(gè)月

D、24個(gè)月

【參考答案】：C

20、不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后()個(gè)工作日內(nèi)

按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

A、7

B、10

C、15

D、30

【參考答案】：B

【解析】掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理。見(jiàn)教

材第八章第二節(jié)，P363O

21、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()o

A、股東權(quán)利的差異

B、記載方式的差異

C、股東義務(wù)的差異

D、股東屬性的差異

【參考答案】：B

【解析】記名股票是指記載股東姓名等基本信息的股票，不記名股

票不記載股東姓名等信息。

22、證券交易所必須限定()o

A、上市公司數(shù)量

B、會(huì)員數(shù)量

C、證券交易數(shù)額

D、交易席位數(shù)量

【參考答案】：D

【解析】《證券交易所管理辦法》規(guī)定：證券交易所必須限定交易

席位的數(shù)量。證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)事先

報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

23、在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)、經(jīng)國(guó)

務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的

證券必賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)()個(gè)交易日。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。見(jiàn)

教材第八章第二節(jié)，P348o

24、“三公”原則不包括()。

A、公開(kāi)

B、公平

C、公正

D、公認(rèn)

【參考答案】：D

25、關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確的是()o

A、A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為01元人民幣

B、深圳證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元

C、目前債券現(xiàn)貨計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

D、基金計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

【參考答案】：B

【解析】深圳證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元。

26、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種(任選期權(quán))是()o

A、奇異型期權(quán)

B、股票組合期權(quán)

C、股價(jià)指數(shù)期權(quán)

D、百慕大期權(quán)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握金融期權(quán)的主要種類(lèi)。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，

P178o

27、()不是優(yōu)先股票的特征。

A、股息率固定

B、股息分派優(yōu)先

C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

【參考答案】：D

28、企業(yè)年金基金投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、

企業(yè)債等固定收益類(lèi)產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈

資產(chǎn)的OO

A、20%

B、30%

C、40%

D、95%

【參考答案】：D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P13、140

29、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是()o

A、自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元

B、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

C、具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

D、必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【參考答案】：A

30、關(guān)于我國(guó)記賬式國(guó)債特點(diǎn)敘述錯(cuò)誤的是()o

A、價(jià)格穩(wěn)定不變，風(fēng)險(xiǎn)極低

B、可以記名、掛失

C、可上市轉(zhuǎn)讓?zhuān)魍ㄐ院?/p>

D、通過(guò)交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本

【參考答案】：A

31、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少?lài)?guó)家尤其是發(fā)展中

國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)

家進(jìn)行投資的OO

A、信托投資公司

B、主權(quán)財(cái)富基金

C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D、金融租賃公司

【參考答案】：B

【解析】隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少?lài)?guó)家尤其是發(fā)

展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代

表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

32、帳面價(jià)值又稱(chēng)為()o

A、票面價(jià)值

B、股票凈值

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

【參考答案】：B

33、證券投資人是指()o

A、通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人

B、通過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人

C、通過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人

D、各類(lèi)機(jī)構(gòu)法人和自然人

【參考答案】：B

【解析】證券投資人既可以是法人，也可以是自然人，而且要進(jìn)行

證券投資，所以正確選項(xiàng)是B。

34、()負(fù)責(zé)辦理上市公司信息的對(duì)外公開(kāi)事務(wù)。

A、董事

B、監(jiān)事

C、實(shí)際控制人

D、董事秘書(shū)

【參考答案】：D

【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材

第八章第一節(jié)，P338o

35、建業(yè)股息是()o

A、公司當(dāng)期盈利

B、對(duì)公司未來(lái)盈利的預(yù)分

C、公司的借款

D、公司前期未分配利潤(rùn)

【參考答案】：B

【解析】建業(yè)股息不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是

對(duì)未來(lái)盈利的分配，實(shí)質(zhì)是一種負(fù)債分配。

36、我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票

的()。

A、賬面價(jià)格

B、票面金額

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

【參考答案】：B

37、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)

模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的()計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A、8%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其

計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，

P302o

38、()是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、

規(guī)則變動(dòng)。

A、聯(lián)動(dòng)性

B、跨期性

C、杠桿性

D、不確定性

【參考答案】：A

39、股份公司盈利一般的分配順序?yàn)?)o[2012年3月真題]

A、債權(quán)人本息和稅金一優(yōu)先股股息一普通股紅利

B、優(yōu)先股股息一債權(quán)人本息和稅金一普通股紅利

C、優(yōu)先股股息一普通股紅利一債權(quán)人本息和稅金

D、債權(quán)人本息和稅金一普通股紅利一優(yōu)先股股息

【參考答案】：A

【解析】本題主要考核優(yōu)先股的概念和公司盈利的分配順序。在股

份公司盈利分

配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之前。各國(guó)公司法對(duì)此一般都規(guī)

定，公司盈利首先應(yīng)支付債權(quán)人的本金和利息，繳納稅金；其次是支付

優(yōu)先股股息：最后才分配普通股紅利。

40、公司債券上市交易后，公司最近()年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)未

能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

A、3

B、4

C、2

D、1

【參考答案】：C

41、辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于()o

A、2005年10月

B、2003年6月

C、2002年10月

D、2001年6月

【參考答案】：D

42、基金管理人與托管人之間是()關(guān)系。

A、所有者與經(jīng)營(yíng)者

B、所有者與監(jiān)管者

C、經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者

D、委托者與受托者

【參考答案】：C

43、下列不屬于我國(guó)基本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是()o

A、國(guó)務(wù)院

B、國(guó)家能源投資公司

C、國(guó)家原材料投資公司

D、鐵道部

【參考答案】：A

【解析】基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債，因?yàn)樗皇怯芍醒胝?/p>

直接發(fā)行的，而是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機(jī)構(gòu)債?；窘?/p>

設(shè)債券一共發(fā)行了兩次，發(fā)行主體是國(guó)家能源投資公司、國(guó)家原材料投

資公司、鐵道部等一些機(jī)構(gòu)。

44、()一般將25%?50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投

資于普通股。

A、平衡型基金

B、收入型基會(huì)

C、成長(zhǎng)型基金

D、封閉式基金

【參考答案】：A

【解析】平衡類(lèi)基金是指將基金資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證

券上。并在以取得收入為目的的優(yōu)先股和以增值為目的的普通股票之間

進(jìn)行平衡。

45、基金管理費(fèi)通常是()o

A、逐日計(jì)提，按日支付

B、逐周計(jì)提，按月支付

C、逐日計(jì)提，按月支付

D、逐日計(jì)提，按周支付

【參考答案】：C

【解析】基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率

(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付。

46、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是()。

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、利率風(fēng)險(xiǎn)

C、稅收風(fēng)險(xiǎn)

D、信用風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B

47、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開(kāi)發(fā)的各類(lèi)

結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

A、中央銀行

B、商業(yè)銀行

C、保險(xiǎn)公司

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類(lèi)別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。、見(jiàn)教

材第五章第四節(jié)，P195O

48、()是金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個(gè)品種。

A、外匯期貨

B、利率期貨

C、股票價(jià)格指數(shù)期貨

D、股票期貨

【參考答案】：C

49、證券投資基金將分散的資金集中起來(lái)以()方式交給專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)

進(jìn)行投資運(yùn)作。

A、信托

B、轉(zhuǎn)托管

C、集合

D、自愿

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資基金的定義和特征。見(jiàn)教材第四章第

一節(jié)，P119-120o

50、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為()。

A、有面額股票和無(wú)面額股票

B、記名股票和不記名股票

C、普通股票和優(yōu)先股票

D、流通股票與非流通股票

【參考答案】：A

【解析】股票的分類(lèi)方法有很多，常見(jiàn)的有：按股東享有的權(quán)利不

同，股票可以分為普通股和優(yōu)先股；按照是否記載股東姓名，股票可以

分為記名股票和無(wú)記名股票；按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可

以分為有面額股票和無(wú)面額股票。

51、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所形成的()o

A、書(shū)面憑證

B、法律憑證

C、貨幣憑證

D、資本憑證

【參考答案】：A

52、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成

為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）階段。

A、萌芽期

B、發(fā)展期

C、整頓期

D、再度發(fā)展期

【參考答案】：D

53、按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣(mài)給投資者，未向其提

供招股說(shuō)明書(shū)，屬于（）。

A、內(nèi)幕交易行為

B、操縱市場(chǎng)行為

C、欺詐客戶(hù)行為

D、虛假陳述行為

【參考答案】：C

【解析】欺詐客戶(hù)行為包括：（1）違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券；

⑵不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件；（3）挪用客戶(hù)所委

托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金；（4）未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客

戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券；（5）為牟取傭金收入，誘

使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；（6）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提

供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；（7）其他違背客戶(hù)真實(shí)意見(jiàn)表示,

損害客戶(hù)利益的行為。

54、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因

素影響，其主要影響因素不包括（）O

A、借貸資金市場(chǎng)利率水平

B、籌資者的資信

C、債券期限長(zhǎng)短

D、資金使用方向

【參考答案】：D

55、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于()的行為。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場(chǎng)

C、欺詐客戶(hù)

D、虛假陳述

【參考答案】：C

56、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()內(nèi),

依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者

不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、1年

【參考答案】：B

57、關(guān)于證券市場(chǎng)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()o

A、證券市場(chǎng)是證券買(mǎi)賣(mài)交易的場(chǎng)所，也是資金供求的中心

B、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交

易市場(chǎng)

C、證券交易市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

D、證券市場(chǎng)的兩個(gè)組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個(gè)

不可分割的整體

【參考答案】：C

58、國(guó)家為了管理官方外匯儲(chǔ)備成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的()o

A、信托投資公司

B、主權(quán)財(cái)富基金

C、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

D、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類(lèi)型及投資管理。見(jiàn)教材第

一章第二節(jié)，P12o

59、債券票面上的基本要素不包括()o

A、債券的票面價(jià)值

B、債券的到期期限

C、債券的票面利率

D、債券的持有人名稱(chēng)

【參考答案】：D

60、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開(kāi)盤(pán)上漲，開(kāi)盤(pán)即多頭開(kāi)倉(cāng),

并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等

于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%,則日收益率為()o

A、20%

B、25.5%

C、31.7%

D、38%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握金融期貨的基本功能。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，

P169o

二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。

1、通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場(chǎng)

交易的組織形態(tài)劃分為（）O

A、現(xiàn)貨交易

B、遠(yuǎn)期交易

C、期貨交易

D、期權(quán)交易

【參考答案】：A,B,C

【解析】通?？梢愿鶕?jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將

市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為：①現(xiàn)貨交易，即以現(xiàn)款方式進(jìn)行交易；②

遠(yuǎn)期交易，是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格

進(jìn)行交易；③期貨交易，是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)

方式所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。

2、宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是（）o

A、波及范圍廣

B、干擾程度深

C、作用機(jī)制復(fù)雜

D、股價(jià)波動(dòng)幅度較大

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變

動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P61o

3、以下上市公司中，（）運(yùn)用ADR在國(guó)際市場(chǎng)籌資。

A、中石化

B、儀征化纖

C、馬鞍山鋼鐵

D、中芯國(guó)際

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】我國(guó)也有公司在美國(guó)發(fā)行ADR,包括輪胎橡膠、氯堿化工、

二紡機(jī)、深深房、東方航空、青島啤酒等公司發(fā)行的一級(jí)ADR,中國(guó)華

能?chē)?guó)際、中石油、上海石化、中芯國(guó)際、中石化、盛大網(wǎng)絡(luò)等公司發(fā)行

的三級(jí)ADR,以及馬鞍山鋼鐵、慶鈴汽車(chē)、中海發(fā)展、儀征化纖等公司

發(fā)行的144A規(guī)則下的ADRo

4、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有()o

A、國(guó)庫(kù)券

B、記賬式國(guó)債

C、憑證式國(guó)債

D、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

【參考答案】：B,C,D

5、下列關(guān)于記名股票敘述正確的是()o

A、股東權(quán)歸屬于記名股東

B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

C、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

D、便于掛失，相對(duì)安全

【參考答案】：A,C,D

6、目前，我國(guó)金融債券的品種主要有()o

A、商業(yè)銀行債券

B、證券公司債券

C、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

D、政策性金融債券

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】本題考核的是我國(guó)目前有哪些金融債券品種。近年來(lái)，我

國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加。主要有以下幾種：

①政策性金融債券；②商業(yè)銀行債券；③證券公司債券：④保險(xiǎn)公司次

級(jí)債務(wù)；⑤財(cái)務(wù)公司債券。

7、公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從()方面來(lái)分析。

A、公司治理水平與管理層質(zhì)量

B、公司競(jìng)爭(zhēng)力

C、財(cái)務(wù)狀況

D、公司改組或合并

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變

動(dòng)的其他因素。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P58O

8、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()o

A、實(shí)物債券

B、金融債券

C、公司債券

D、政府債券

【參考答案】：B,C,D

【解析】A選項(xiàng)中的實(shí)物債券是根據(jù)債券形態(tài)分類(lèi)。

9、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提

供的履約擔(dān)?？梢允?)。

A、通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保

B、通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保

C、提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證

D、以發(fā)行人的信譽(yù)作擔(dān)保

【參考答案】：A,B,C

10、影響金融期貨價(jià)格的主要因素包括OO

A、現(xiàn)貨價(jià)格

B、要求的收益率或貼現(xiàn)率

C、現(xiàn)貨金融工具的付息情況

D、交割選擇權(quán)

【參考答案】：A,B,C,D

11、證券交易所具有的特征是()O

A、有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

B、投資者直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券

C、通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格

D、交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

【參考答案】：A,C,D

12、我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括()o

A、外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事8股交易。外國(guó)

證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員

B、允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)

C、加入后4年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司

D、允許合資券商開(kāi)展咨詢(xún)服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)

【參考答案】：A,B,D

13、在我國(guó)，證券公司在住所地和在全國(guó)設(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合一定

的審慎性要求，包括()。

A、客戶(hù)交易結(jié)算資金已按規(guī)定實(shí)施第三方存管

B、最近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C、最近3年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰

D、公司不存在證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)代理業(yè)務(wù)、增設(shè)和收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)

構(gòu)、營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移和轉(zhuǎn)讓等受到限制且尚未解除或者較大整改

事項(xiàng)尚未完成的情形

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求。

見(jiàn)教材第七章第一節(jié)，P274O

14、貨幣期權(quán)也可稱(chēng)為()o

A、外幣期權(quán)

B、外匯期權(quán)

C、本幣期權(quán)

D、資金期權(quán)

【參考答案】:A,B

【解析】要掌握貨幣期權(quán)的另外兩個(gè)名稱(chēng)：外幣期權(quán)和外匯期權(quán)。

15、下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()o

A、股東會(huì)的職權(quán)范圍

B、證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)

C、股東會(huì)表決程序

D、股東會(huì)會(huì)議的召集

【參考答案】：A,B,C

16、證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括()o

A、基本信息

B、獎(jiǎng)勵(lì)信息

C、警示信息

D、收入情況信息

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材

第八章第三節(jié),P374O

17、股票具有有價(jià)證券的特征包括()o

A、股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行

B、股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

C、股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，二者合為一體

D、股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)。見(jiàn)教材第二章第一

節(jié)，P47o

18、在中國(guó)境內(nèi)()的發(fā)行和交易，適用證券法。

A、股票

B、公司債券

C、政府債券

D、國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券

【參考答案】:A,B,D

【解析】此為《證券法》第一章“總則”的條文。

19、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括()o

A、檢查公司的財(cái)務(wù)

B、提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

C、制定公司的基本管理制度

D、當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以

糾正

【參考答案】：A,B,D

20、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表

著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的()的權(quán)利。

A、占有

B、使用

C、收益

D、處置

【參考答案】:A,B,C,D

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、股份有限公司向()發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

A、發(fā)起人

B、法人

C、機(jī)構(gòu)投資者

D、個(gè)人投資者

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P50o

2、封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，

并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)：()O

A、基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好

B、基金管理人最近兩年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者

刑事處罰

C、基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)

D、所有基金份額持有人贊同

【參考答案】：A,B,C

【解析】封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限時(shí)須基金份額持有

人大會(huì)決議通過(guò)，但是并不需要所有基金份額持有人贊同，所以D不正

確。

3、我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有()o

A、監(jiān)管權(quán)

B、現(xiàn)場(chǎng)檢察權(quán)

C、檢察權(quán)

D、管理權(quán)

【參考答案】:A,B

【解析】熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。見(jiàn)教材第七章

第四節(jié),P312—313o

4、“國(guó)九條”中提出的推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的

任務(wù)包括()O

A、以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在

資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

B、建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的

資本市場(chǎng)

C、建立有利于各類(lèi)企業(yè)籌集資金、滿(mǎn)足多種投資需求和富有效率

的資本市場(chǎng)體系

D、健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管

體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

【參考答案】：A,B,C,D

5、公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)()o

A、股東的姓名或者名稱(chēng)及住所

B、股東持有的股票份數(shù)

C、各股東股票的編號(hào)

D、取得股票的日期

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P50o

6、根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用()處理

方式。

A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金

B、基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金

C、延長(zhǎng)基金合同期限

D、按基金合同的約定進(jìn)行清盤(pán)

【參考答案】：A,C

7、證券市場(chǎng)的參與者包括()o

A、證券發(fā)行人

B、證券投資人

C、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)

D、自律性組織

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資

人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P7、170

8、監(jiān)察系統(tǒng)負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)

控包括()O

A、行情監(jiān)控

B、交易監(jiān)控

C、證券監(jiān)控

D、資金監(jiān)控

【參考答案】:A,B,C,D

9、2000年3月18日，EURONEXT的泛歐交易所由()合并而成。

A、阿姆斯特丹交易所

B、布魯塞爾交易所

C、巴黎交易所

D、倫敦交易所

【參考答案】：A,B,C

10、股票的票面應(yīng)該記載()O

A、公司名稱(chēng)

B、股票種類(lèi)

C、票面金額

D、股票編號(hào)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)。見(jiàn)教材第二章第一

節(jié)，P46o

11、國(guó)際債券的發(fā)行人，主要是OO

A、各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

B、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

C、自然人

D、一些國(guó)際組織等

【參考答案】：A,B,D

【解析】自然人是指?jìng)€(gè)人，個(gè)人在那個(gè)國(guó)家都不可能發(fā)行債券。

12、新《證券法》完善了證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力

度，從而使證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)()O

A、查詢(xún)有關(guān)單位和個(gè)人的銀行賬戶(hù)

B、查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料

C、對(duì)有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財(cái)產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的；

可以?xún)鼋Y(jié)或者查封

D、限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)

【參考答案】：A,B,C,D

13、在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過(guò)程中，被視為策略性持有的股

份有()O

A、策略性股東持有的股權(quán)，由1位或多位策略性股東單獨(dú)或合并

持有超過(guò)30%的股權(quán)

B、監(jiān)事持有的股權(quán)，個(gè)別監(jiān)事持有超過(guò)5%的股權(quán)

C、董事持有的股權(quán)，個(gè)別董事持有超過(guò)5%的股權(quán)

D、互控公司持有的股權(quán)，由1家香港上市公司所持有并超過(guò)5%的

股權(quán)

【參考答案】：A,C,D

【解析】以下三類(lèi)股份被視為策略性持有的股份：①策略性股東持

有的股權(quán)，由一位或多位策略性股東單獨(dú)或共同持有超過(guò)30%的股權(quán)；

②董事持有的股權(quán)，個(gè)別董事持有超過(guò)5%的股權(quán)；③互控公司持有的

股權(quán)，由一家香港上市公司所持有并超過(guò)5%的股權(quán)。

14、金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展現(xiàn)狀是()。

A、以場(chǎng)外交易為主

B、利率衍生品是名義金額最大的衍生品

C、遠(yuǎn)期和互換比期權(quán)類(lèi)產(chǎn)品大

D、場(chǎng)外交易量已超過(guò)危機(jī)前

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，

P153O

15、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是()o

A、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率

B、中央銀行降低再貼現(xiàn)率

C、中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量買(mǎi)人證券

D、政府大幅提高稅率

【參考答案】：B,C

16、廣義的有價(jià)證券包括()o

A、實(shí)物領(lǐng)取憑證

B、商品證券

C、貨幣證券

D、資本證券

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握證券和有價(jià)證券定義、分類(lèi)和特征。見(jiàn)教材第一章第

一節(jié)，P20

17、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于()o

A、資金的性質(zhì)不同

B、投資者的地位不同

C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D、基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同

【參考答案】:A,B,C

【解析】公司型基金是按照公司法組成以營(yíng)利為目的的股份有限公

司進(jìn)行營(yíng)運(yùn)。契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來(lái)的代理投

資制度。兩者的區(qū)別是：資金的性質(zhì)不同；投資者的地位不同；基金的

運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同。

18、證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用()手段，對(duì)證券的募集、

發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。

A、法律的

B、經(jīng)濟(jì)的

C、行政的

D、市場(chǎng)的

【參考答案】：A,B,C

【解析】熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段。

見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P345?346。

19、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()o

A、注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B、主要股東最近5年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民

幣

C、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

【參考答案】：C,D

【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范

圍。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P131o

20、下列涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分類(lèi)層次，正確的是()o

A、第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)

委員會(huì)制定并頒布的法律和行政法規(guī)

B、第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)

委員會(huì)制定并頒布的法律

C、第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

D、第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章

【參考答案】：B,C,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、公司財(cái)產(chǎn)先分配給股東，剩余部分再繳納稅款。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】掌握公司利泗分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)

分配條件、順序。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P66O

2、我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和

上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))，采取對(duì)公眾投資者配售和對(duì)機(jī)

構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的發(fā)行方式。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股

票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))，采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)

行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

3、上市公司要按照分階段披露的原則披露重大事項(xiàng)，做到及時(shí)披

露、及時(shí)停牌、及時(shí)復(fù)牌，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，決不允許募集資金進(jìn)

入初級(jí)市場(chǎng)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

4、優(yōu)先股票股東權(quán)利是受限制的，最主要的是資產(chǎn)收益權(quán)限制。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P68O

5、有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】如果股票有面額，分割時(shí)就需要辦理面額變更手續(xù)，由于

無(wú)面額股票不受票面金額的約束，發(fā)行該股票的公司能比較容易的進(jìn)行

股票分割。因此無(wú)面額股票比有面額股票更易于分割

6、證券可以采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。()

【參考答案】：正確

【解析】證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，證券可以

采取紙面形式或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。

7、中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為中央政府債券或者國(guó)債，地方政府發(fā)

行的債券稱(chēng)為地方政府債券；有時(shí)也將二者統(tǒng)稱(chēng)為公債。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)、

第三章第二節(jié)，P87?93。

8、股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時(shí)不可以在以

后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫作非累積優(yōu)先股。()

【參考答案】：正確

【解析】非累積優(yōu)先股要求股息當(dāng)年結(jié)清，如果本年度公司盈余不

足以支付股息，則不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)

9、直接融資和間接融資是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的兩個(gè)基本融資方式，

二者各有長(zhǎng)短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡。()

【參考答案】：正確

10、停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條

例》的主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P332O

11、發(fā)行國(guó)際債券是在國(guó)際證券市場(chǎng)上籌措資金，發(fā)行對(duì)象為各國(guó)

的機(jī)構(gòu)投資者，因此資金來(lái)源比國(guó)內(nèi)債券廣泛得多。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】發(fā)行國(guó)際債券是在國(guó)際證券市場(chǎng)上籌措資金，發(fā)行對(duì)象為

各國(guó)的投資者，因此資金來(lái)源比國(guó)內(nèi)債券廣泛得多。

12、保證公司債是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行

的債券，是抵押證券的一種。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

13、認(rèn)沽權(quán)證又稱(chēng)為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行

權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)沽權(quán)證的持有人。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo認(rèn)沽權(quán)證屬于看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格賣(mài)

出基礎(chǔ)資產(chǎn)。認(rèn)股權(quán)證又稱(chēng)為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行,

行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。

14、承購(gòu)包銷(xiāo)是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的發(fā)行

方式。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷(xiāo)商和發(fā)行條件的

發(fā)行方式。

15、封閉期內(nèi)，投資者可在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

16、公募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】有價(jià)證券包括公募證券和私募證券兩種，公募證券是通過(guò)

中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券，而私募證券是向

特定的投資者發(fā)行的證券。

17、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為證券次級(jí)市場(chǎng)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所,

又稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)；證券交易市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又

稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)。

18、20世紀(jì)80年代以來(lái)，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流

動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果之一。()

【參考答案】：正確

19、最基本的信用違約互換涉及三個(gè)當(dāng)事人，即信用擔(dān)保出售方、

信用擔(dān)保購(gòu)買(mǎi)方和中介管理機(jī)構(gòu)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

20、虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格。

()

【參考答案】：正確

【解析】虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)

格。

21、證券公司監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)

項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助。()

【參考答案】：正確

22、在實(shí)踐中，對(duì)那些業(yè)績(jī)優(yōu)良、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ?/p>

公司而言，增發(fā)和配股意味著將增加公司經(jīng)營(yíng)實(shí)力，會(huì)給股東帶來(lái)更多

回報(bào)，股價(jià)不僅不會(huì)下跌，可能還會(huì)上漲。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資