電梯行業(yè) 企業(yè)信用管理體系建設(shè)指引

Q/LB.□XXXXX-XXXX電梯行業(yè)企業(yè)信用管理體系建設(shè)指引范圍本文件適用于電梯行業(yè)企業(yè)信用管理體系建設(shè)指引的基本要求、組織環(huán)境、管理要求、持續(xù)改進(jìn)。本文件適用于電梯企業(yè)的信用管理體系建設(shè)。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22117信用基本術(shù)語(yǔ)術(shù)語(yǔ)和定義GB/T22117界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件?；疽笃髽I(yè)應(yīng)確定信用管理體系所需的過(guò)程及其在整個(gè)企業(yè)中的應(yīng)用，確定明確的管理職責(zé)，并提供所需的資源，這是對(duì)企業(yè)建立、實(shí)施信用管理體系的基本要求，應(yīng)包含但不限于：識(shí)別所有與信用相關(guān)的過(guò)程，并明確職能分配；策劃和確定相關(guān)職能、層級(jí)和程序上的信用目標(biāo)；提供所需的資源以確保信用目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)；確定信用信息的交流與管理制度；建立必要的承諾與評(píng)價(jià)機(jī)制；建立持續(xù)改進(jìn)信用管理體系的過(guò)程。組織環(huán)境環(huán)境識(shí)別組織應(yīng)確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并形響其實(shí)現(xiàn)信用管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素。組織應(yīng)對(duì)這些外部和內(nèi)部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。領(lǐng)導(dǎo)作用企業(yè)最高管理層應(yīng)通過(guò)以下方面，證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用：對(duì)信用管理體系的有效性負(fù)責(zé)；確保制定體系的方針和目標(biāo),并與組織環(huán)境相適應(yīng),與戰(zhàn)略方向相一致；確保體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程；促進(jìn)使用過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；確保體系所需的資源是可獲得的；溝通有效、符合體系要求的重要性；確保體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；促使人員積極參與,指導(dǎo)和支持他們?yōu)轶w系的有效性作出貢獻(xiàn)；推動(dòng)改進(jìn);支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。最高管理者應(yīng)通過(guò)確保以下方面,證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用，確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求：確定和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇,這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇可能影響產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意的能力；始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。企業(yè)最高管理者應(yīng)確定信用方針，確保其滿足:與信用有關(guān)的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、管理和服務(wù)的要求；失信預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)；為信用目標(biāo)提供方向；形成文件，付諸實(shí)施；傳達(dá)到全體人員，形成企業(yè)共識(shí)；能為社會(huì)公眾所獲取。信用策劃法規(guī)識(shí)別企業(yè)建立和實(shí)施信用管理體系時(shí)，應(yīng)識(shí)別其經(jīng)營(yíng)、管理、服務(wù)活動(dòng)中與信用要素有關(guān)的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求，并滿足：及時(shí)獲取上述要求，確保有效；確保上述要求應(yīng)用于信用管理體系的建立和實(shí)施；通過(guò)內(nèi)部制度的確立,確保信用管理從策劃、運(yùn)營(yíng)、服務(wù)等全過(guò)程的規(guī)范化、程序化和制度化。信用目標(biāo)企業(yè)應(yīng)針對(duì)組織內(nèi)部職能情況，樹立和實(shí)施形成文件的信用目標(biāo)，確保其滿足：與企業(yè)確立的信用方針保持一致；滿足顧客及其他利益相關(guān)方的需求，以及企業(yè)滿足這些要求的能力的期望；覆蓋與信用管理相關(guān)的過(guò)程；可測(cè)量。信用承諾當(dāng)企業(yè)向顧客及其他利益相關(guān)方作出承諾時(shí)，應(yīng)包含但不限于：建立承諾識(shí)別、分析與確認(rèn)機(jī)制，明確自身應(yīng)行的承諾內(nèi)容并以文件的形式保留；根據(jù)自身能力對(duì)滿足需求的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，確保自身的承諾與能力相一致；對(duì)履行承諾的過(guò)程及其結(jié)果進(jìn)行審核和評(píng)價(jià)，以保持過(guò)程控制的持續(xù)有效性；監(jiān)視過(guò)程中可能存在或已經(jīng)存在的失信風(fēng)險(xiǎn)，并制定預(yù)警、預(yù)防和控制、處置方法；實(shí)施必要的措施以保證過(guò)程的結(jié)果與顧客及其他利益相關(guān)方的需求和期望相一致。信用文化企業(yè)應(yīng)開(kāi)展以信用為核心的企業(yè)文化建設(shè)，樹立誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念，包括:遵紀(jì)守法；質(zhì)量意識(shí)、安全意識(shí)、職業(yè)道德意識(shí)；企業(yè)價(jià)值觀、企業(yè)團(tuán)隊(duì)精神；社會(huì)承諾；與相關(guān)方的關(guān)系。文件建立企業(yè)應(yīng)將信用管理體系形成文件，文件應(yīng)包括：信用方針和信用目標(biāo)；對(duì)信用管理體系覆蓋范圍的描述；對(duì)信用要素實(shí)施有效管理及控制所需的文件和記錄；其他文件和記錄。信用要素企業(yè)在建立和實(shí)施信用管理體系時(shí)，應(yīng)首先識(shí)別、確認(rèn)影響企業(yè)信用的相關(guān)要素，信用要素包括但不限于：信用綜合包括：企業(yè)省信用評(píng)價(jià)；領(lǐng)導(dǎo)層個(gè)人信用評(píng)價(jià)。履約踐諾包括：行業(yè)性履約踐諾；行政性履約踐諾。行業(yè)貢獻(xiàn)包括：標(biāo)準(zhǔn)制定；納稅。發(fā)展能力包括：企業(yè)規(guī)模；專利；企業(yè)榮譽(yù)；資質(zhì)等級(jí)；質(zhì)量、管理認(rèn)證；市場(chǎng)占有率；品牌知名度；畝均效益評(píng)價(jià)。依規(guī)守法包含：監(jiān)督檢查；守法持續(xù)狀態(tài)。社會(huì)責(zé)任包含：節(jié)能減排；員工保障；幫扶助貧；穩(wěn)定防范。運(yùn)行實(shí)施職責(zé)和權(quán)限企業(yè)最高管理者應(yīng)確定信用負(fù)責(zé)人，明確其職責(zé)和權(quán)限，以確保：按照本文件的要求建立、實(shí)施和改進(jìn)信用管理體系；報(bào)告信用管理體系的運(yùn)行情況；協(xié)調(diào)處理相關(guān)方投訴；。負(fù)責(zé)內(nèi)部信用管理信息交流。教育培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)開(kāi)展與信用有關(guān)的教育培訓(xùn)，確保全體人員具有信用意識(shí)、社會(huì)責(zé)任意識(shí)、職業(yè)道德、安全管理和相應(yīng)規(guī)定的資質(zhì)與能力，包括：信用方針、信用目標(biāo)以及信用管理體系要求的重要性：個(gè)人在信用管理方面的作用與職責(zé)；個(gè)人對(duì)企業(yè)信用的影響；違背信用規(guī)定的后果；失信行為對(duì)個(gè)人的影響。記錄控制企業(yè)應(yīng)建立并保持必要的信用記錄，用來(lái)證實(shí)對(duì)信用管理體系要求的符合。信用記錄應(yīng)真實(shí)可靠，標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性，包括：企業(yè)信用檔案；人員信用檔案；雇主的信用信息登記；。其他。運(yùn)行控制企業(yè)應(yīng)根據(jù)信用方針、信用目標(biāo)和所確定的信用要素，建立、實(shí)施并保持運(yùn)行控制程序包括：信用方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；信用管理體系運(yùn)行準(zhǔn)則：企業(yè)內(nèi)部信用信息交流；法規(guī)評(píng)價(jià)，確保法規(guī)的適用內(nèi)容和最近版本。應(yīng)急準(zhǔn)備企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，以確保：識(shí)別可能對(duì)信用造成影響的緊急情況和事故；規(guī)定響應(yīng)措施，預(yù)防或減少因失信產(chǎn)生的影響；定期評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時(shí)對(duì)其進(jìn)行修訂，特別是當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后；可行時(shí)，應(yīng)定期演練上述程序。管理要求內(nèi)部審核企業(yè)應(yīng)建立和實(shí)施內(nèi)部審核程序，對(duì)信用管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核，包括：明確內(nèi)部核查員及其職責(zé)：確定審核準(zhǔn)則、要求、范圍、頻次和方法；保存內(nèi)部審核的策劃、結(jié)果和報(bào)告等相關(guān)記錄；審核結(jié)果應(yīng)向最高管理者報(bào)告。糾正、預(yù)防和修復(fù)企業(yè)應(yīng)建立和實(shí)施對(duì)不符合項(xiàng)的糾正、預(yù)防和失信修復(fù)程序，程序應(yīng)滿足：針對(duì)監(jiān)測(cè)的不符合，應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施：確定糾正和預(yù)防措施的適宜性、有效性：確定不符合產(chǎn)生原因，避免再發(fā)生：對(duì)不符合造成的信用影響程度進(jìn)行評(píng)價(jià)；對(duì)失信行為進(jìn)行懲戒；必要時(shí)，進(jìn)行失信修復(fù)。持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)建立一套適用于本企業(yè)的信用管理持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，該機(jī)制應(yīng)具備：確保有關(guān)部門或人員的職責(zé)或權(quán)限對(duì)企業(yè)信用管理的持續(xù)改進(jìn)負(fù)責(zé)；尋找信用管理的薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)可能改進(jìn)的機(jī)會(huì)，并提出改進(jìn)建議；評(píng)估改進(jìn)建議實(shí)施的可行性；確定和實(shí)施改進(jìn)措施；記錄所采取措施的結(jié)果，并對(duì)該結(jié)果的有效性進(jìn)行整體效果評(píng)估。

（資料性）

信用管理體系相關(guān)標(biāo)注及法規(guī)信用管理體系相關(guān)標(biāo)注及法規(guī)見(jiàn)附錄A.1。信用管理體系相關(guān)標(biāo)注及法規(guī)序號(hào)名稱編號(hào)說(shuō)明1中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法/法律法規(guī)2特種設(shè)備安全監(jiān)察條例/法律法規(guī)3電梯維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則/法律法規(guī)4電梯監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)程/法律法規(guī)5浙江省特種設(shè)備安全監(jiān)察條例/法律法規(guī)6浙江省電梯安全管理規(guī)定/法律法規(guī)7浙江省特種設(shè)備事故報(bào)告和調(diào)查處理辦法/法律法規(guī)8湖州市特種設(shè)備安全管理辦法/法律法規(guī)9湖州市電梯安全管理實(shí)施細(xì)則/法律法規(guī)10湖州市特種設(shè)備應(yīng)急救援預(yù)案/法律法規(guī)11湖州市電梯產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引/法律法規(guī)12電梯工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范(附條文說(shuō)明)GB50310-2002國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)13雜物電梯制造與安裝安全規(guī)范GB25194-2010國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)14電梯用鋼絲繩GB8903-2024國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)15特種設(shè)備事故報(bào)告和調(diào)查處理導(dǎo)則TSG03-2015行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)16特種設(shè)備使用單位安全總監(jiān)和安全員考試指南TSGZ0008-2023行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)17特種設(shè)備生產(chǎn)單位質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員考試指南TSGZ0007-2023行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)18特種設(shè)備檢驗(yàn)人員考核規(guī)則(附2023年第1號(hào)修改單)TSGZ8002-2022行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)19特種設(shè)備作業(yè)人員考核規(guī)則TSGZ6001-2019行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)20特種設(shè)備無(wú)損檢測(cè)人員考核規(guī)則TSGZ8001-2019行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)21特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則(附2021年第1號(hào)修改單、2024年第2號(hào)修改單