電梯行業(yè) 企業(yè)信用管理體系建設指引

Q/LB.□XXXXX-XXXX電梯行業(yè)企業(yè)信用管理體系建設指引范圍本文件適用于電梯行業(yè)企業(yè)信用管理體系建設指引的基本要求、組織環(huán)境、管理要求、持續(xù)改進。本文件適用于電梯企業(yè)的信用管理體系建設。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22117信用基本術(shù)語術(shù)語和定義GB/T22117界定的術(shù)語和定義適用于本文件。基本要求企業(yè)應確定信用管理體系所需的過程及其在整個企業(yè)中的應用，確定明確的管理職責，并提供所需的資源，這是對企業(yè)建立、實施信用管理體系的基本要求，應包含但不限于：識別所有與信用相關的過程，并明確職能分配；策劃和確定相關職能、層級和程序上的信用目標；提供所需的資源以確保信用目標得以實現(xiàn)；確定信用信息的交流與管理制度；建立必要的承諾與評價機制；建立持續(xù)改進信用管理體系的過程。組織環(huán)境環(huán)境識別組織應確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關并形響其實現(xiàn)信用管理體系預期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素。組織應對這些外部和內(nèi)部因素的相關信息進行監(jiān)視和評審。領導作用企業(yè)最高管理層應通過以下方面，證實其領導作用：對信用管理體系的有效性負責；確保制定體系的方針和目標,并與組織環(huán)境相適應,與戰(zhàn)略方向相一致；確保體系要求融入組織的業(yè)務過程；促進使用過程方法和基于風險的思維；確保體系所需的資源是可獲得的；溝通有效、符合體系要求的重要性；確保體系實現(xiàn)其預期結(jié)果；促使人員積極參與,指導和支持他們?yōu)轶w系的有效性作出貢獻；推動改進;支持其他相關管理者在其職責范圍內(nèi)發(fā)揮領導作用。最高管理者應通過確保以下方面,證實其以顧客為關注焦點的領導作用，確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求：確定和應對風險和機遇,這些風險和機遇可能影響產(chǎn)品和服務合格以及增強顧客滿意的能力；始終致力于增強顧客滿意。企業(yè)最高管理者應確定信用方針，確保其滿足:與信用有關的法律法規(guī)、政策、標準和其他要求企業(yè)的經(jīng)營、管理和服務的要求；失信預防和持續(xù)改進；為信用目標提供方向；形成文件，付諸實施；傳達到全體人員，形成企業(yè)共識；能為社會公眾所獲取。信用策劃法規(guī)識別企業(yè)建立和實施信用管理體系時，應識別其經(jīng)營、管理、服務活動中與信用要素有關的法律法規(guī)、政策、標準和其他要求，并滿足：及時獲取上述要求，確保有效；確保上述要求應用于信用管理體系的建立和實施；通過內(nèi)部制度的確立,確保信用管理從策劃、運營、服務等全過程的規(guī)范化、程序化和制度化。信用目標企業(yè)應針對組織內(nèi)部職能情況，樹立和實施形成文件的信用目標，確保其滿足：與企業(yè)確立的信用方針保持一致；滿足顧客及其他利益相關方的需求，以及企業(yè)滿足這些要求的能力的期望；覆蓋與信用管理相關的過程；可測量。信用承諾當企業(yè)向顧客及其他利益相關方作出承諾時，應包含但不限于：建立承諾識別、分析與確認機制，明確自身應行的承諾內(nèi)容并以文件的形式保留；根據(jù)自身能力對滿足需求的能力進行評價，確保自身的承諾與能力相一致；對履行承諾的過程及其結(jié)果進行審核和評價，以保持過程控制的持續(xù)有效性；監(jiān)視過程中可能存在或已經(jīng)存在的失信風險，并制定預警、預防和控制、處置方法；實施必要的措施以保證過程的結(jié)果與顧客及其他利益相關方的需求和期望相一致。信用文化企業(yè)應開展以信用為核心的企業(yè)文化建設，樹立誠信經(jīng)營理念，包括:遵紀守法；質(zhì)量意識、安全意識、職業(yè)道德意識；企業(yè)價值觀、企業(yè)團隊精神；社會承諾；與相關方的關系。文件建立企業(yè)應將信用管理體系形成文件，文件應包括：信用方針和信用目標；對信用管理體系覆蓋范圍的描述；對信用要素實施有效管理及控制所需的文件和記錄；其他文件和記錄。信用要素企業(yè)在建立和實施信用管理體系時，應首先識別、確認影響企業(yè)信用的相關要素，信用要素包括但不限于：信用綜合包括：企業(yè)省信用評價；領導層個人信用評價。履約踐諾包括：行業(yè)性履約踐諾；行政性履約踐諾。行業(yè)貢獻包括：標準制定；納稅。發(fā)展能力包括：企業(yè)規(guī)模；專利；企業(yè)榮譽；資質(zhì)等級；質(zhì)量、管理認證；市場占有率；品牌知名度；畝均效益評價。依規(guī)守法包含：監(jiān)督檢查；守法持續(xù)狀態(tài)。社會責任包含：節(jié)能減排；員工保障；幫扶助貧；穩(wěn)定防范。運行實施職責和權(quán)限企業(yè)最高管理者應確定信用負責人，明確其職責和權(quán)限，以確保：按照本文件的要求建立、實施和改進信用管理體系；報告信用管理體系的運行情況；協(xié)調(diào)處理相關方投訴；。負責內(nèi)部信用管理信息交流。教育培訓企業(yè)應開展與信用有關的教育培訓，確保全體人員具有信用意識、社會責任意識、職業(yè)道德、安全管理和相應規(guī)定的資質(zhì)與能力，包括：信用方針、信用目標以及信用管理體系要求的重要性：個人在信用管理方面的作用與職責；個人對企業(yè)信用的影響；違背信用規(guī)定的后果；失信行為對個人的影響。記錄控制企業(yè)應建立并保持必要的信用記錄，用來證實對信用管理體系要求的符合。信用記錄應真實可靠，標識明確，并具有可追溯性，包括：企業(yè)信用檔案；人員信用檔案；雇主的信用信息登記；。其他。運行控制企業(yè)應根據(jù)信用方針、信用目標和所確定的信用要素，建立、實施并保持運行控制程序包括：信用方針、目標的實現(xiàn)；信用管理體系運行準則：企業(yè)內(nèi)部信用信息交流；法規(guī)評價，確保法規(guī)的適用內(nèi)容和最近版本。應急準備企業(yè)應建立、實施和持續(xù)改進應急準備和響應程序，以確保：識別可能對信用造成影響的緊急情況和事故；規(guī)定響應措施，預防或減少因失信產(chǎn)生的影響；定期評審應急準備和響應程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生后；可行時，應定期演練上述程序。管理要求內(nèi)部審核企業(yè)應建立和實施內(nèi)部審核程序，對信用管理體系進行內(nèi)部審核，包括：明確內(nèi)部核查員及其職責：確定審核準則、要求、范圍、頻次和方法；保存內(nèi)部審核的策劃、結(jié)果和報告等相關記錄；審核結(jié)果應向最高管理者報告。糾正、預防和修復企業(yè)應建立和實施對不符合項的糾正、預防和失信修復程序，程序應滿足：針對監(jiān)測的不符合，應采取糾正和預防措施：確定糾正和預防措施的適宜性、有效性：確定不符合產(chǎn)生原因，避免再發(fā)生：對不符合造成的信用影響程度進行評價；對失信行為進行懲戒；必要時，進行失信修復。持續(xù)改進企業(yè)應建立一套適用于本企業(yè)的信用管理持續(xù)改進機制，該機制應具備：確保有關部門或人員的職責或權(quán)限對企業(yè)信用管理的持續(xù)改進負責；尋找信用管理的薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)可能改進的機會，并提出改進建議；評估改進建議實施的可行性；確定和實施改進措施；記錄所采取措施的結(jié)果，并對該結(jié)果的有效性進行整體效果評估。

（資料性）

信用管理體系相關標注及法規(guī)信用管理體系相關標注及法規(guī)見附錄A.1。信用管理體系相關標注及法規(guī)序號名稱編號說明1中華人民共和國特種設備安全法/法律法規(guī)2特種設備安全監(jiān)察條例/法律法規(guī)3電梯維護保養(yǎng)規(guī)則/法律法規(guī)4電梯監(jiān)督檢驗規(guī)程/法律法規(guī)5浙江省特種設備安全監(jiān)察條例/法律法規(guī)6浙江省電梯安全管理規(guī)定/法律法規(guī)7浙江省特種設備事故報告和調(diào)查處理辦法/法律法規(guī)8湖州市特種設備安全管理辦法/法律法規(guī)9湖州市電梯安全管理實施細則/法律法規(guī)10湖州市特種設備應急救援預案/法律法規(guī)11湖州市電梯產(chǎn)業(yè)合規(guī)指引/法律法規(guī)12電梯工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范(附條文說明)GB50310-2002國家標準13雜物電梯制造與安裝安全規(guī)范GB25194-2010國家標準14電梯用鋼絲繩GB8903-2024國家標準15特種設備事故報告和調(diào)查處理導則TSG03-2015行業(yè)標準16特種設備使用單位安全總監(jiān)和安全員考試指南TSGZ0008-2023行業(yè)標準17特種設備生產(chǎn)單位質(zhì)量安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員考試指南TSGZ0007-2023行業(yè)標準18特種設備檢驗人員考核規(guī)則(附2023年第1號修改單)TSGZ8002-2022行業(yè)標準19特種設備作業(yè)人員考核規(guī)則TSGZ6001-2019行業(yè)標準20特種設備無損檢測人員考核規(guī)則TSGZ8001-2019行業(yè)標準21特種設備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則(附2021年第1號修改單、2024年第2號修改單