2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編三

2018年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)真題匯編三(總分：100.00，做題時間：120分鐘)一、單項選擇題(總題數(shù)：60，分?jǐn)?shù)：30.00)1.除（

）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

√

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。2.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（

）代其履行職權(quán)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.第一副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

√

C.總經(jīng)理指定的人員

D.理事長解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定，總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。3.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（

）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.2

√

B.3

C.5

D.7解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。4.某期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，將會在提出申請后（

）內(nèi)收到批復(fù)決定。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

√解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。5.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，應(yīng)由（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司的從業(yè)人員承擔(dān)

B.法院審判后決定

C.其所在的期貨公司承擔(dān)

√

D.從業(yè)人員和期貨公司共同承擔(dān)解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。6.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（

）批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國銀監(jiān)會

B.中國保監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

√

D.中國人民銀行解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。7.（

）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

√

B.期貨交易結(jié)算中心

C.期貨交易所

D.期貨公司解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。8.持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.比例

B.金額

C.警戒值

D.數(shù)量

√解析：《期貨交易管理條例》第八十一條規(guī)定，持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（

）查詢期貨交易結(jié)算報告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易自助系統(tǒng)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

√

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認(rèn)。10.期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（

）承擔(dān)違約責(zé)任。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.自有資金

C.投資保障基金

D.該會員的保證金

√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十六條的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。11.期貨公司應(yīng)當(dāng)以（

）的原則傳遞客戶交易指令。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.平倉優(yōu)先

B.資金優(yōu)先

C.價格優(yōu)先

D.時間優(yōu)先

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。12.期貨交易所對期貨交易和結(jié)算資料的保存期限至少是（

）年。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.10

B.20

√

C.30

D.50解析：《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。13.下列有關(guān)期貨交易所職責(zé)的說法中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.監(jiān)管指定交割倉庫等的期貨業(yè)務(wù)

B.發(fā)布市場信息

C.存儲交割商品

√

D.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。14.期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金

√

B.期貨交易所交易手續(xù)費

C.期貨公司交易手續(xù)費

D.國家專項資金解析：15.（

）應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國金融期貨交易所

√

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟實力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。16.會員制期貨交易所的會員大會應(yīng)由（

）主持。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.董事長

B.理事長

√

C.監(jiān)事長

D.總經(jīng)理解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。17.下列關(guān)于期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料的表述中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.申請修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致

B.申請修改客戶姓名的，需經(jīng)中國期貨保證金監(jiān)控中心重新進行復(fù)核

C.申請對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請擬提交的期貨交易所

√

D.修改通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進行相應(yīng)處理解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。第二十三條規(guī)定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復(fù)核。通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進行相應(yīng)處理。第二十四條規(guī)定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。18.期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（

）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會

√

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。19.公司制期貨交易所中，下列不屬于董事長行使的職權(quán)的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.主持股東大會和董事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

√解析：《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。選項D屬于公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)。20.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)載明的事項不包括（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.收益資產(chǎn)的管理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。21.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司挪用客戶保證金，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

B.首席風(fēng)險官需報告的情形包括期貨公司占用客戶保證金

C.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司抽逃資產(chǎn)，需要向董事會和監(jiān)事會報告

D.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，只需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，無需向董事會和監(jiān)事會報告

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。22.若要結(jié)束風(fēng)險預(yù)警，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（

）個月。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

C.3

√

D.5解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。23.期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（

）批準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院商務(wù)主管部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。24.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（

）制度，從而對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.資格審查

B.風(fēng)險控制

C.協(xié)助開戶

√

D.風(fēng)險隔離解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。25.會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起（

）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.7

B.10

√

C.15

D.30解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條的規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。26.依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

√解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。27.期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應(yīng)基本相當(dāng)

√

D.應(yīng)完全一致解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔(dān)。28.期貨投資者保障基金的使用遵循（

）原則，實行比例補償。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.取之于市場、用之于市場

B.公開、公平、公正

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

√

D.合理、有效解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。29.會員制期貨交易所的法定代表人是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.董事長

B.總經(jīng)理

√

C.理事長

D.監(jiān)事長解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十三條的規(guī)定，總經(jīng)理是會員制期貨交易所的法定代表人。30.（

）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

√

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。31.某期貨公司私自挪用客戶100萬元保證金到其他項目中，共獲利20萬元，該期貨公司被要求責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得（

）的罰款。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.20萬元以上60萬元以下

B.60萬元以上100萬元以下

C.20萬元以上100萬元以下

√

D.10萬元以上20萬元以下解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。32.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

√

D.1億元解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。33.期貨公司（

）負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.首席風(fēng)險官

√

D.理事長解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官負(fù)責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。34.會員制期貨交易所要召開理事會，至少需要全體理事人數(shù)的（

）出席會議才為有效。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3／4

B.2／3

√

C.1／2

D.1／3解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。35.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司分支機構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（

），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.交易賬戶和客戶編碼

B.工作人員工資和勞務(wù)合同

C.客戶資產(chǎn)

√

D.營業(yè)場所和設(shè)施解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條的規(guī)定，期貨公司終止分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)。結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。36.下列選項中，不屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

C.交易糾紛的處理方式

√

D.基本業(yè)務(wù)制度解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(一)設(shè)立目的和職責(zé)；(二)名稱、住所和營業(yè)場所；(三)注冊資本及其構(gòu)成；(四)營業(yè)期限；(五)組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；(七)基本業(yè)務(wù)制度；(八)風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；(九)財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項。37.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（

）高度負(fù)責(zé)、誠實守信、恪盡職守。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.主管部門

B.所在機構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

√

D.中國證監(jiān)會解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。38.除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

√解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。39.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度完結(jié)后的（

）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.3

B.4

C.7

√

D.10解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。40.客戶開立期貨賬戶時，負(fù)責(zé)對客戶開戶資料進行審核的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司

√

B.期貨交易所

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二條規(guī)定，期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準(zhǔn)確和完整。41.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，準(zhǔn)備在東平市申請設(shè)立的期貨交易所，下列為交易名稱不符合規(guī)定的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.東平期貨交易所

B.東平商品交易所

C.國威金融大廈

√

D.國威期貨交易所解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。42.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的陳述中，錯誤的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金

√

B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金

C.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行

D.專戶存儲不得挪用解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.最大限度維護投資者利益

C.保證投資者滿意

D.維護投資者的合法權(quán)益

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。44.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（

）中列支。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.凈資本

B.管理費

C.營業(yè)成本

√

D.投資收益解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。45.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換的是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

B.期貨保證金存管銀行

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所解析：《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。46.因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系（

）的除外。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.緊急避險

B.他人責(zé)任

C.不可抗力

√

D.意外解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。47.期貨交易所結(jié)算會員不包括（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.交易結(jié)算會員

B.全面結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員

D.普通會員

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六十六條的規(guī)定，結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。48.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（

）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊谪洷ＷC金監(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司

√

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：49.期貨公司股東、董事不得越過（

）直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.董事會

√

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。50.建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

B.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

C.保護投資者合法權(quán)益

D.提高金融期貨交易量

√解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第一條規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。51.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（

）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門

C.期貨交易所和財政部門

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與期貨交易所協(xié)商確定解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十一條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。52.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損

√

B.期貨公司遭受不可抗力

C.期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

D.保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。53.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（

）提出申請。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

√

B.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任職人員所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條的規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。54.發(fā)生（

）情形時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散

B.總經(jīng)理決定解散

C.會議數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量

D.會員大會或者股東大會決定解散

√解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。55.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（

）家公司兼任董事、監(jiān)事。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.1

B.2

√

C.3

D.4解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。56.依法對我國期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)是（

）。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

√

D.商務(wù)部解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。57.被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（

）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.5

B.10

C.3

√

D.15解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。58.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（

）的主要依據(jù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.刑事制裁

B.紀(jì)律懲戒

√

C.行政處分

D.民事制裁解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。59.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（

）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

√

D.所在地人民政府網(wǎng)站解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十八條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。60.投資者保證金賬戶可用資金余額以（

）作為計算依據(jù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.銀行對賬單余額

B.期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.第三方出具的證明

D.期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

√解析：《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第五條規(guī)定，投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計算依據(jù)。二、多項選擇題(總題數(shù)：40，分?jǐn)?shù)：40.00)61.首席風(fēng)險官存在下列（

）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為

B.不能勝任本職工作

√

C.利用職務(wù)便利牟取個人利益

√

D.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營

√解析：62.下列選項中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

√

B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上的訴訟

√

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

√

D.期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟

√解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。63.期貨交易所會員包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.中華人民共和國公民

B.境外大型期貨公司

C.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的經(jīng)濟組織

√

D.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

√解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條的規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。64.下列關(guān)于客戶保證金賬戶的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況

√

B.嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

√

C.客戶開立保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

D.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

√解析：根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。第七十二條期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。65.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)規(guī)范行為（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益

√

B.不得以本人名義從事期貨交易

√

C.不得從事不正當(dāng)競爭行為

√

D.不得作出不當(dāng)承諾或者保證

√解析：66.在會員制期貨交易所中，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情況有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3

√

B.1／3以上會員聯(lián)名提議

√

C.理事會認(rèn)為必要

√

D.1／2會員認(rèn)為必要解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認(rèn)為必要。67.首席風(fēng)險官在履行職責(zé)時，享有的職權(quán)包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

√

B.與期貨公司審計人員進行談話

√

C.列席期貨交易所各種會議

D.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十五條規(guī)定，首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：(一)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；(二)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；(三)與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話；(四)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；(五)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。68.期貨交易所有（

）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易

√

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)

√

C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料

√

D.拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查

√解析：《期貨交易管理條例》第六十五條規(guī)定，期貨交易所有選項A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。此外，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理《期貨交易管理條例》第十三條所列事項的；(二)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；(三)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；(四)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。69.期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

√

B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

√

C.期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件

D.期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件

√解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第二條規(guī)定，期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指：(一)期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(二)期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件；(三)期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。70.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.責(zé)令限期整改

√

B.行政處罰

C.監(jiān)管談話

√

D.出具警示函

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。71.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

√

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

√

C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

√

D.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

√解析：72.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（

）制度，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.動態(tài)的資本補足機制

√

B.動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機制

√

C.動態(tài)的保證金監(jiān)控機制

D.與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。73.關(guān)于公司制期貨交易所的獨立董事和董事會秘書，下列表述中正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過

B.董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過

√

C.獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

√

D.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會任免解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條和第四十六規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。74.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的（

）機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.使用

√

B.審閱

√

C.咨詢

D.管理

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。75.下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)

√

B.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險管理功能

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程

√

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力

√解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力。76.期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.維護公司的合法利益

√

B.維護客戶的合法利益

√

C.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)

√

D.誠信原則

√解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。77.下列選項中，屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.封閉式證券投資基金

√

B.開放式證券投資基金

√

C.國債

√

D.公司債券

√解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第十二條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；(三)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。78.在凈資本計算表的附注中，期貨公司應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（

），并在計算凈資本時按照一定比例扣減。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.性質(zhì)、涉及金額

√

B.形成原因和進展情況

√

C.可能發(fā)生的損失

√

D.預(yù)計損失的會計處理情況

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。79.期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查時，資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向（

）報告。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.總經(jīng)理

√

B.首席風(fēng)險官

√

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》三十五條規(guī)定，發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告：(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查；(二)客戶提前終止資產(chǎn)管理委托；(三)其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。80.根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，對金融投資者測試完成后，應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字的包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.開戶知識測試人員

√

B.期貨公司總經(jīng)理

C.投資者

√

D.期貨公司監(jiān)事解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十條的規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。81.（

）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.客戶

√

B.非期貨公司結(jié)算會員

√

C.期貨公司

√

D.期貨保證金存管銀行

√解析：《期貨交易管理條例》第五十一條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。82.特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（

）對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.普通客戶

B.特殊單位客戶

√

C.分戶管理資產(chǎn)

√

D.期貨結(jié)算賬戶

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十二條規(guī)定，特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。83.某期貨交易所工作人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣，下列處罰中正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.處5年以上10年以下有期徒刑

√

B.處5年以上有期徒刑或者拘役

C.并處2萬元以上20萬元以下罰金

√

D.并處或者單處10萬元以上罰金解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》第五項的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。84.下列關(guān)于期貨交易所會員分級結(jié)算制度的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.會員不對其受托的客戶進行風(fēng)險管理

B.結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風(fēng)險管理

√

C.結(jié)算會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理

√

D.期貨交易所對結(jié)算會員進行風(fēng)險管理

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十三條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進行風(fēng)險管理，結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進行風(fēng)險管理。85.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（

）等方面予以配合。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)

√

B.限制會員開倉

√

C.限制會員移倉

√

D.強行平倉

√解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零七條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員資金劃轉(zhuǎn)，限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。86.下列資產(chǎn)中，不得用于期貨交易的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.信貸資金

√

B.財政資金

√

C.個人資產(chǎn)

D.儲蓄資金解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條的規(guī)定，任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。87.下列有關(guān)期貨交易所工作人員的職業(yè)操守的說法中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

√

B.依法辦事

√

C.公正廉潔

√

D.不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?8.關(guān)于期貨從業(yè)人員，下列行為錯誤的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)

√

B.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)

C.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

√

D.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作解析：89.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項中表述正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)

√

B.書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)

C.書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)

D.每半年提交一次書面報告

√解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十條期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。90.發(fā)生（

）情形的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查

√

B.客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

√

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施

√

D.客戶風(fēng)險準(zhǔn)備金暫時不足解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十五條規(guī)定，發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告：(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機關(guān)調(diào)查；(二)客戶提前終止資產(chǎn)管理委托；(三)其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展和客戶權(quán)益的情形。91.期貨從業(yè)人員應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，但（

）情況可以除外。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨法律法規(guī)要求提供的

√

B.中國期貨業(yè)協(xié)會依法調(diào)查取證時要求提供的

√

C.證券公司董事會調(diào)查

D.在執(zhí)業(yè)過程中，從業(yè)人員為保護自己的合法權(quán)益必須公開的

√解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機構(gòu)的秘密。92.中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所的（

）決定交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.業(yè)務(wù)規(guī)模

√

B.機構(gòu)設(shè)置

C.發(fā)展計劃

√

D.潛在風(fēng)險

√解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。93.下列人員中不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.10年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的公司董事長

B.6年前因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理

C.3年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨公司高級管理人

√

D.1年前因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

√解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。94.期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險的情形有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無法正常進行

√

B.計算機系統(tǒng)故障導(dǎo)致交易無法正常進行

√

C.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

√

D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

√解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；(三)期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形。95.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

√

C.財政部

√

D.中國人民銀行解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十六條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。96.期貨交易所的職責(zé)包括（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

√

B.設(shè)計合約，安排合約上市

√

C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

√

D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理

√解析：《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；(二)設(shè)計合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。97.下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議

√

B.證券公司可以為客戶提供融資

C.證券公司不得利用客戶的資金賬號從事期貨交易

√

D.證券公司可以代理客戶接收、保管、修改交易密碼解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。98.下列行為中構(gòu)成交割違約的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.在交割日，交割倉庫未向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付規(guī)定貨物

B.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

√

C.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

√

D.在交割日，期貨交易所未核實標(biāo)準(zhǔn)倉單解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條的規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。99.期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)針對監(jiān)督檢查的事項有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

√

B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

√

C.是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

√

D.與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：(一)是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；(二)在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險；(三)是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。100.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為（

）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.交易所的非結(jié)算會員

√

B.本公司的客戶

√

C.交易所的交易結(jié)算會員

D.其他期貨公司的客戶解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。三、判斷題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：10.00)101.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。102.根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的規(guī)定，投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十六條規(guī)定，投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。103.保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。104.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第七條的規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項。105.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每3個月向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。106.期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的，還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。107.個人客戶應(yīng)當(dāng)本人辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，也可以委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條的規(guī)定，個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。108.期貨公司會員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第九條規(guī)定，期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。109.會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)對會員大會所表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的全體會員簽名。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十三條的規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。110.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。111.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。112.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行全額補償。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。113.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理。

證券期貨交易場所、登記結(jié)算機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會）等自律組織對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行自律管理。114.會員制期貨交易所各專門委員會的職責(zé)、任期和人員組成等事項由會員大會規(guī)定。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。115.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨交易管理條例》第五十八條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。116.單位犯證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《中華人民共和國刑法修正案》第四項規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。117.證券公司為期貨公司介紹客戶并協(xié)助開戶的，應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨賬戶信息報所在地中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案．并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。118.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。119.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

B.錯誤

√解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。120.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

（分?jǐn)?shù)：0.50）

A.正確

√

B.錯誤解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。四、綜合題(總題數(shù)：20，分?jǐn)?shù)：20.00)121.2016年2月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌欺詐犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2016年3月25日，監(jiān)管機構(gòu)對該公司作出處罰決定。對于王某被捕一事的處理，下列說法中正確的是（

）。（分?jǐn)?shù)：1.00）

A.期貨公司僅須向監(jiān)管機構(gòu)報告，無須通知股東

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

√

C.期貨公司僅須通知股東，無須向監(jiān)管機構(gòu)報告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進行公告

√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進行公告。122.小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證前往該公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法中錯誤的有（

）。（分?jǐn)?shù)：1.0