DB14-T 2491-2022 市場監(jiān)督管理行政處罰案卷評查工作規(guī)范

ICS03.160CCSA0014IDB14/T2491—2022前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基本要求 5評查流程 26評查內容 37持續(xù)改進 5附錄A（規(guī)范性）市場監(jiān)管行政處罰案卷評查工作流程圖 6附錄B（規(guī)范性）行政處罰案卷評查細則 7附錄C（規(guī)范性）行政處罰案卷評查評分表 14DB14/T2491—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起本文件由山西省市場監(jiān)督管理局提出、組織實施并監(jiān)督檢查。山西省市場監(jiān)督管理局對標準的組織實施情況進行監(jiān)督檢查。本文件由山西省市場監(jiān)管法治監(jiān)督標準化技術專家組歸口。本文件起草單位：山西省市場監(jiān)督管理局法規(guī)處。本文件主要起草人：李志強、王敬、李悅、馬潔、孫艷。1DB14/T2491—2022市場監(jiān)督管理行政處罰案卷評查工作規(guī)范本文件規(guī)定了山西省市場監(jiān)管系統(tǒng)行政處罰案件案卷評查工作的術語和定義、基本要求、評查流程、評查內容和結果持續(xù)改進。本文件適用于山西省市場監(jiān)管領域普通程序行政處罰案件案卷的評查工作。簡易程序的行政處罰案件的質量評查可參照此標準執(zhí)行。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1行政處罰行政機關依法對違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權益或者增加義務的方式予以懲戒的行為。3.2行政處罰案卷按照行政執(zhí)法過程的關聯(lián)性進行排列、編注頁碼、填寫目錄，并裝訂成冊的行政執(zhí)法文書組合，是對行政程序本身的記載以及行政行為所根據(jù)的一切文獻資料，具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、整體性、相關性和多樣性的特點。3.3執(zhí)法監(jiān)督上級市場監(jiān)督管理部門對下級市場監(jiān)督管理部門、各級市場監(jiān)督管理部門對本部門所屬機構、派出機構和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進行的檢查、評議、督促、糾正等活動。3.4行政處罰案卷評查對行政處罰案卷進行評議、檢查的一種執(zhí)法監(jiān)督方式。4基本要求2DB14/T2491—20224.1應堅持統(tǒng)一標準、嚴格程序、合法公正、強化監(jiān)督的原則。4.2應以加強行政處罰案卷管理，規(guī)范行政處罰行為，提高行政處罰辦案質量，嚴格依法行政為目的開展查評工作。4.3評查機構宜通過市場監(jiān)督管理部門自行組建、市場監(jiān)督管理部門與司法行政部門聯(lián)合組建或市場監(jiān)督管理部門購買第三方服務組建。4.4評查工作應根據(jù)行政處罰案件數(shù)量，采用定期與不定期評查相結合的方式進行。4.5評查人員應具備行政執(zhí)法資格或法律執(zhí)業(yè)資格，對待工作認真負責、客觀公正，不應泄露案卷涉及的國家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密和個人隱私等信息，如存在可能影響公正評查情形的，應當回避。5評查流程5.1工作步驟評查工作按照評查前、評查、評查后三個階段，分為制定年度評查工作計劃、制定評查方案、評查準備、案卷抽取、評查評分、復核反饋、異議處理、形成評查報告、結果運用9個步驟，具體流程圖見附錄A。5.2制定年度評查工作計劃各級市場監(jiān)督管理部門應每年根據(jù)國家市場監(jiān)管總局、省委省政府、省市場監(jiān)督管理局行政處罰案卷評查工作計劃制定各級年度評查工作計劃，計劃內容包括組織機構、評查重點內容、評查機構組建方式、工作要求等。5.3制定評查方案評查機構應根據(jù)年度評查工作計劃內容，在評查工作開展前制定評查方案，方案具體內容包括但不——評查目的；——評查具體時間進度；——評查案卷范圍；——評查人員數(shù)量及組成；——評查要求；——評查結果的確定及運用等。5.4評查準備5.4.1確定具體評查人員及分工。5.4.2進行評查前培訓，培訓內容包括但不限于評查的工作要點、評查方法、時間安排、工作紀律等。5.4.3確定抽取的案卷類型、數(shù)量和方式，宜從案件涉及領域類型、案件貨值金額、案件典型代表性等方面綜合抽取案卷。5.5案卷抽取評查人員按照評查方案內容，并抽取案卷。5.6評查打分5.6.1案卷評查打分分為基礎評查和文書評查。3DB14/T2491—20225.6.2基礎評查按照附錄B.1給出的內容進行，任一評查項目存在問題，對該案卷實行“一票否決”處理。5.6.3基礎評查無問題案卷的進行文書評查。文書評查工作采用扣分制，100分起扣,具體打分細則見附錄B.2。5.6.4按照“一案一評”的要求，評查機構對抽查的每份案卷填寫相應的《行政處罰案卷評查評分表》（見附錄C），并載明案卷存在的瑕疵或者需要改進的問題。5.7復核反饋評查機構對《行政處罰案卷評查評分表》組織復核，并將評查結果反饋給評查對象。5.8申訴處理5.8.1評查對象對評查結果有異議的，可以在收到《行政處罰案卷評查評分表》之日起5個工作日內向評查機構提出申訴。5.8.2評查機構應當在收到申訴之日起10個工作日內進行核查，并將處理結果告知評查對象。5.8.3評查機構的核查意見及處理結果為最終結論。5.9形成評查報告評查機構對案卷評查情況進行匯總和分析，編制評查報告，并以適當方式進行通報。5.10結果運用5.10.1評查對象應當在收到評查報告后15個工作日內將整改情況向評查機構報告。5.10.2評查機構應對案卷評查情況進行匯總和分析，并以適當方式進行通報。5.10.3市場監(jiān)督管理部門以評查結果為依據(jù)，視評查過程中暴露出的問題嚴重性采取限期整改、下達執(zhí)法監(jiān)督建議書、約談、通報批評等方式方法提高行政處罰案卷質量。6評查內容6.1行政處罰主體合法性行政處罰主體合法性包括但不限于：——實施行政處罰的機關或組織是否具有法定行政處罰主體資格；——實施行政處罰的行為是否符合法定職責權限；——依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定受委托執(zhí)法的組織是否以委托機關名義實施行政處罰；——承辦行政處罰案件的人員是否具備行政執(zhí)法資格，是否兩人以上執(zhí)法。違法事實認定清楚性違法事實認定清楚性包括但不限于：——被處罰對象是否主體適格；——被查處的違法行為事實是否認定清楚；——違法數(shù)額是否清晰。6.3違法證據(jù)有效性4DB14/T2491—2022違法證據(jù)有效性包括但不限于：——違法證據(jù)是否符合“真實性、合法性、關聯(lián)性”要求；——證據(jù)是否查證屬實、依法取得；——認定違法行為事實是否證據(jù)確鑿，主要證據(jù)是否充分；——證據(jù)是否合法、有效，足以證明法律事件或行為的事實、性質、情節(jié)及后果；——證據(jù)是否充分，證據(jù)之間能相互印證，形成有效的證據(jù)鏈。6.4適用法律依據(jù)準確性適用法律依據(jù)準確性包括但不限于：——作出行政處罰的依據(jù)是否符合《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規(guī)、規(guī)章的要求；——適用的法律依據(jù)是否正確、現(xiàn)行有效，符合法律適用原則；——執(zhí)法文書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱是否使用全稱，引用依據(jù)條、款、項內容準確、完整。6.5程序合法性程序合法性包括但不限于：——辦理行政處罰案件，是否符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》，案件辦理審批手續(xù)是否齊全；——反映執(zhí)法活動的內容、過程和結果是否有相應的文書記載。6.6自由裁量權運用適當性自由裁量權運用適當性包括但不限于：——行政處罰種類、幅度是否符合《中華人民共和國行政處罰法》不予處罰，從輕、減輕處罰，從重處罰等規(guī)定；——行政處罰幅度是否與違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度相當。6.7涉嫌犯罪的案件依法移送司法機關及時性對涉嫌犯罪的案件是否及時移送司法機關處理，并有移送記錄。6.8案卷的制作、管理完整性案卷的制作、管理完整性包括但不限于：——行政處罰案卷是否一案一卷，可以分正卷、副卷；——案卷卷皮、封面是否統(tǒng)一；——卷內文書是否齊全，手續(xù)完備，材料裝訂是否有序；——是否在行政處罰結案后按照檔案管理的有關規(guī)定立卷歸檔。文書規(guī)范性文書規(guī)范性包括但不限于：——辦案是否使用《市場監(jiān)督管理行政處罰文書格式范本》，并符合《市場監(jiān)管管理行政處罰文書使用手冊》的要求；——卷內文書為手寫的，是否使用鋼筆（碳素、藍黑墨水）或簽字筆，不能用鉛筆、圓珠筆或紅、純藍墨水筆書寫；——行政處罰決定書內容是否齊全、結構是否規(guī)范，是否說明事理、情理和法理，說理應簡潔明了、用詞準確，有的放矢，邏輯性強。5DB14/T2491—20227持續(xù)改進7.1應根據(jù)行政執(zhí)法工作的發(fā)展實際，適時對本文件進行修訂完善。7.2在本文件的使用過程中，對存在的問題應及時予以改進。6DB14/T2491—2022市場監(jiān)管行政處罰案卷評查工作流程圖評查工作流程如圖A.1所示。圖A.1評查工作流程圖7DB14/T2491—2022行政處罰案卷評查細則B.1基礎評查項目基礎評查項目見表B.1。表A.1基礎評查項目123458DB14/T2491—2022B.2文書評查細則文書評查內容見表B.2。表B.2文書評查細則12.是否有案源提供人基本情況，對于需要4.是否有具體明確的案源處理意見，若需要核查8.是否有辦案機構負責人及部門負責人明確具29.是否有現(xiàn)場檢查的起止時間、地點并載9DB14/T2491—2022表B.2（續(xù)）221.視聽資料復制件是否注明制作方法、制作時間、制作人、證22.提取電子數(shù)據(jù)證據(jù)的，填寫《電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄》，是23.當事人有委托行為的，是否提供委托24.從域外形成的公文書證，是否經所在國公證機關證明，或者履行中華人民共和國與該所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明外文書證或者外國語視聽資料等證據(jù)是否附有由具有翻譯資質措施文書（共3分，25.是否使用行政強制措施文書需填報《行政處罰案件有關事項26.《場所/設施/財物清單》、現(xiàn)場筆錄是否記載明確具體，有27.實施行政強制措施是否依法作出相應行政處理決定，在法律 （共3分，28.使用《先行登記保存證據(jù)通知書》《解除先行登記保存證據(jù)29.《場所/設施/財物清單》記載是否明確具體，有文書編號、31.鑒定委托書中是否受托單位、委托鑒定事項、委托鑒定相關33.需向當事人告知結果的，是否有符合案件要求的鑒定結果告DB14/T2491—2022表B.2（續(xù)）23（共7分，43.是否有辦案人員、辦案機構負責人簽名DB14/T2491—2022表B.2（續(xù)）357.聽證筆錄是否準確記載案件名稱、舉行聽證的起止時間、地58.聽證筆錄是否有當事人對案件涉及的事實、證據(jù)、依據(jù)方面59.聽證筆錄是否有辦案人員、當事人等相關人員的簽字或者蓋60.聽證報告是否載明案件名稱、聽證的起止時間、地點、參加62.聽證報告是否有明確具體的聽證主持63.案件名稱是否準確，有明確的立案時間，行政處理決定建議類別及是否經過復核（聽證）程序等內容是64.建議作出行政處理決定的主要事實、理由、依據(jù)是否明確、65.當事人陳述、申辯或者聽證中提出的主要意見是否明確、具68.是否有辦案人員、辦案機構負責人或者有部門負責人簽名或69.是否載明案件名稱、討論時間、地點、主持人、出席人員、71.案件來源、調查經過及采取行政強制措施的情況表述是否準75.是否有行政處罰告知、聽證告知情況，以及復核（聽證）過DB14/T2491—2022表B.2（續(xù)）380.是否明確告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的484.是否載明送達文書名稱及文號、載明受送達人、送達時間和85.是否載明送達方式，是否有相關人員簽名或者蓋章，送達日（共2分，90.是否填報《行政處罰案件有關事項審批表》，經部門負責人是否有辦案人員、辦案機構負責人、部門負責DB14/T2491—2022表B.2（續(xù)）序號一級項目二級項目評分細則說明494.罰沒款票據(jù)是否使用財政統(tǒng)一制發(fā)的罰沒票據(jù)，罰沒票據(jù)95.罰沒物品處理記錄是否載明罰沒物品處理的598.案卷歸檔是否一案一卷，可以分為正卷、副卷。是否使用統(tǒng)一規(guī)范的案卷封面，案卷封面項目是否按規(guī)定填寫清楚完99.卷內材料是否齊全完整：正卷按照以下順序裝訂：立案審文書及送達回證、證據(jù)材料、聽證筆錄、財物處理單據(jù)、其注：本標準適用于普通程序行政處罰案件。實行扣分制，100分起扣，扣分事項以扣完該評DB14/T2491—2022行政處罰案卷評查評分表行政處罰案卷評查評分表見表C.1。表C.1行政處罰案卷評查評分表案卷名稱：案