QHSE內(nèi)審員培訓(xùn)課件

內(nèi)審員培訓(xùn)教材—QHSE

第一章基本概念

第二章QHSE管理體系審核

第三章管理評(píng)審

第四章法律、法規(guī)及其他要求

第一章基本概念

一、目的

1.為滿足體系持續(xù)改進(jìn)的需要；

2.解決體系的保持與審核人員素質(zhì)的矛盾；

3.目前現(xiàn)狀需要對(duì)內(nèi)審員進(jìn)行提高性培訓(xùn).

二、方式

1.以案例為主，主要是本組織幾年內(nèi)審的案例；

2.自己動(dòng)手為主，著手編寫(xiě)各項(xiàng)工作性文件；

3.以實(shí)際為主，每人親手拿出一套工作性文件；

4.以討論為主；解決幾年內(nèi).外審中出現(xiàn)的各類問(wèn)題；

5.以自學(xué)為主，加大自學(xué)的時(shí)間，留有足夠的作業(yè)；

三、定義：

1.1健康、安全與環(huán)境審核

客觀地獲取可驗(yàn)證證據(jù)并予以評(píng)價(jià)及獨(dú)立、系統(tǒng)地、形成文件的過(guò)程。以確定：

--健康、安全與環(huán)境管理體系及其結(jié)果是否符合審核準(zhǔn)則；

--該體系是否被有效地實(shí)施；

--該體系是否適合健康、安全與環(huán)境的方針和目標(biāo)。

錄自Q/SY1002.1-2007

內(nèi)部審核:客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織(3.16)對(duì)其設(shè)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過(guò)程。

-----GB/T24001-2004

為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、并形成文件的過(guò)程。

注:1、內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核---2、外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。

3、當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境管理體系一起審核時(shí)，稱“結(jié)合審核”。

4、當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核稱為“聯(lián)合審核”。

————GB/T19011：2003

1.2審核準(zhǔn)則

一組方針、程序或要求。（審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)）

內(nèi)審準(zhǔn)則：

--適用的方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)；

--組織的體系文件；

--法律、法規(guī)及其他要求；

--合同要求或行業(yè)規(guī)范。

1.3審核證據(jù)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。（審核證據(jù)可以是定性的或定量的）

特點(diǎn)：可陳述的事實(shí)；可驗(yàn)證的事實(shí)；不含有推測(cè)和猜想。

1.4審核發(fā)現(xiàn)

將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。（審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)）

1.5內(nèi)部審核的目的

通過(guò)內(nèi)審核這種自我檢查、自我完善的活動(dòng)，保證體系正常運(yùn)行、持續(xù)改進(jìn)，判定組織體系的保持:

符合性：審核體系文件是否符合選定的標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家法律、法規(guī)的要求，有關(guān)活動(dòng)是否符合體系文件的要求；

有效性：體系的運(yùn)行是否得到有效的實(shí)施，方針、目標(biāo)、指標(biāo)、方案的實(shí)施達(dá)到預(yù)期績(jī)效結(jié)果；

適用性：審查管理體系所覆蓋的活動(dòng)是否適合于所制定的方案和目標(biāo);

識(shí)別可持續(xù)改進(jìn)的方向。

1.6審核的方法

目前常用的審核路線和方法（編檢查表時(shí)應(yīng)考慮）

1、審核順序：

1）自上而下、自下而上，以上方法要結(jié)合交叉適用；

2）正向和逆向的審核方法（按工序，按產(chǎn)品的形成過(guò)程—合同、生產(chǎn)、銷售，按管理網(wǎng)絡(luò)，有正向或逆向）；

2、審核組織：按要素審核和按部門審核的方法（展開(kāi)）；

3、審核方式：集中式、滾動(dòng)式。

1.7審核的原則

系統(tǒng)性：按計(jì)劃、有組織地進(jìn)行；

客觀性：審核結(jié)論要依據(jù)客觀事實(shí)；

獨(dú)立性：審核應(yīng)由與被審核單位無(wú)直接責(zé)任地審核員進(jìn)行，確保審核的公正性；

文件性：審核的全過(guò)程要予以文件化，保持客觀公，使審核工作具有可追溯性。

1.8審核結(jié)論：

審核員考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。

（審核結(jié)論是在審核的基礎(chǔ)上做出的，是對(duì)管理體系審核的結(jié)論意見(jiàn)）。

1.9內(nèi)部審核的用途

A.審核HSE管理體系持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；

B.是管理層對(duì)體系運(yùn)行所采取的管理機(jī)制；

C.持續(xù)改進(jìn)的有力工具；

D.是避免意外事件和不符合的最佳手段。1.10不符合

不符合：不滿足規(guī)定的要求。

__不滿足標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、合同和社會(huì)要求的事項(xiàng)；

__未滿足“規(guī)定的要求；

__“不符合”是對(duì)實(shí)際運(yùn)作與規(guī)定要求的相符程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)得出的結(jié)論

1.11審核方案auditprogramme

針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核(3.1)。

注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。

1.12審核計(jì)劃auditplan

對(duì)一次審核(3.1)活動(dòng)和安排的描述。

1.13審核范圍auditscope

審核(3.1)的內(nèi)容和界限。

注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。

1.14可追溯性

可追溯性：根據(jù)記載的標(biāo)識(shí)追蹤某實(shí)體的歷史、應(yīng)用情況或所處場(chǎng)所的客觀存在的能力

1.15預(yù)防措施

為消除潛在不符合和其它不期望情況的原因所采取的措施。

注：采取預(yù)防措施是為了防止不符合的發(fā)生。

1.16糾正措施

為消除已發(fā)生的不符合或其它不期望的原因采取的措施。

注：采取糾正措施是為了防止不符合的再發(fā)生。

1、17審核員：有能力實(shí)施審核的人員；

1、18審核組；實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供支持；（指定一名為組長(zhǎng)）。

1、19能力：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。

第二章HSE管理體系審核

第一節(jié)內(nèi)部審核的特點(diǎn)

第二節(jié)內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度第三節(jié)內(nèi)部審核的步驟第四節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核

第五節(jié)不符合報(bào)告的編寫(xiě)

第六節(jié)審核結(jié)果的匯總分析第七節(jié)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證第八節(jié)審核員

第九節(jié)審核技巧

第一節(jié)內(nèi)部審核的特點(diǎn)

1.1體系必須是正規(guī)的

---體系文件完整

---體系文件處于受控狀態(tài)

---運(yùn)作情況有記錄可追溯

1.2體系審核是規(guī)范化的活動(dòng)

---必須按正式、特定的要求進(jìn)行

---按正式的書(shū)面程序和檢查表進(jìn)行

---健康、安全與環(huán)境審核結(jié)果要有正式的報(bào)告和記錄

---體系審核評(píng)定的依據(jù)是客觀證據(jù)

---審核由有資格，獨(dú)立的人員進(jìn)行

1.3審核是一項(xiàng)抽樣過(guò)程

---體系審核的局限性

---體系審核的風(fēng)險(xiǎn)性

第二節(jié)內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)和頻度1.體系文件發(fā)布后，運(yùn)行一段時(shí)間組織第一次內(nèi)審；2.第一次內(nèi)審后，問(wèn)題整改一段時(shí)間，組織第二次內(nèi)審；3.兩次內(nèi)審后，組織管理評(píng)審；4.體系正常運(yùn)行后，根據(jù)運(yùn)行狀況適時(shí)組織內(nèi)審（有年度計(jì)劃）；例行的常規(guī)審核；5.內(nèi)審的頻度根據(jù)體系運(yùn)行狀況，由公司確定，在年度審核計(jì)劃中明確；6.內(nèi)審分常規(guī)審核和特殊情況的追加審核（法律、法規(guī)的變更、風(fēng)險(xiǎn)的變更及相關(guān)方的抱怨、建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)變更和機(jī)構(gòu)的變化，在第二、三方之前）。第三節(jié)內(nèi)部審核的步驟

---審核策劃與準(zhǔn)備階段

---現(xiàn)場(chǎng)審核階段

---相關(guān)問(wèn)題的統(tǒng)計(jì)分析制定預(yù)防措施

---編寫(xiě)審核報(bào)告

---糾正措施的跟蹤驗(yàn)證階段

1.內(nèi)審中的工作性文件：審核計(jì)劃；首末次會(huì)議的簽到表；現(xiàn)場(chǎng)檢查表不符合報(bào)告；不符合項(xiàng)分布表；不符合類型分布表；首末次會(huì)議記錄；審核報(bào)告；

2.審核計(jì)劃

1)目的；

2)審核準(zhǔn)則；

3)范圍；

4)審核員

5)審核時(shí)間；

6)審核時(shí)間按排

7)審核要求審核計(jì)劃的關(guān)注點(diǎn);時(shí)間資源配備;專業(yè)人員的利用;要素的按排;領(lǐng)導(dǎo)的審核;重點(diǎn)要素、重點(diǎn)部門；重點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)和路途1)目的:

為了檢驗(yàn)體系是否持續(xù)符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、體系文件的要求，體系是否適用于本組織，是否得到有效地實(shí)施;對(duì)上次內(nèi)審、外審有關(guān)問(wèn)題整改的驗(yàn)證；

2)審核準(zhǔn)則

本組織的體系文件；

適用的法規(guī)及要求；

顧客或相關(guān)方、員工的要求；

3)范圍：

所有的部門，所有的單位，所有的現(xiàn)場(chǎng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)審核；

注：體系覆蓋范圍與每次審核范圍的區(qū)別；

4)審核員：

李××：組長(zhǎng)A人事部；

王××：審核員B分公司;

趙××：審核員C；小隊(duì)；

張××：審核員D；車間;

5)審核時(shí)間：2007年1月5日－－2007年1月25日；

6)審核日程安排、關(guān)注：

①審核人員的搭配（機(jī)關(guān)與現(xiàn)場(chǎng)）；

②保持獨(dú)立公正；

③資源的分配：

以職責(zé)分配時(shí)間，如：QHSE部（1天），宣傳科2個(gè)小時(shí)；

依據(jù)分散程度和路途分配時(shí)間；

活動(dòng)范圍確定時(shí)間田；

④要對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行審核；

⑤審核人員與審核專業(yè)要匹配；

⑥每個(gè)部門、單位列出要素：

如果以文件編寫(xiě)，要列出具體文件編碼；

7)現(xiàn)場(chǎng)檢查表檢查清單和記錄受審核方：安全科陪同人員：審核員：審核組長(zhǎng)：時(shí)間:審核要素檢查內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果HSEOHSEMS5.4.15.15.25.4.34.4.14.14.24.4.14.4.14.14.24.4.1參加人員:1、機(jī)構(gòu)、范圍、工作流程2、部門、崗位職責(zé)、考核1.承諾、方針的依據(jù)？2.公布于眾？3.評(píng)審、修訂？4、企業(yè)文化1.資源計(jì)劃？2.資源計(jì)劃實(shí)施？3.資源計(jì)劃?rùn)z查、效果評(píng)價(jià)張劉1.2.1.2.3.×”注：1.評(píng)價(jià)結(jié)果為符合打“√”；評(píng)價(jià)結(jié)果為不符合“×”；評(píng)價(jià)結(jié)果為基本符合“√”；活動(dòng)未發(fā)生打“－”

2.首頁(yè)需填寫(xiě)受審核部門、審核員、審核組長(zhǎng)簽字、審核日期。8)不符合項(xiàng)分布表受審核方名稱有關(guān)部門、單位合計(jì)123～～131415審核類別□認(rèn)證□監(jiān)督□復(fù)評(píng)HOE審核時(shí)間200年月日－200年月日HSEOHSEMS5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾4.1一般要求4.1總要求5.2方針和戰(zhàn)略目標(biāo)指南4.2職業(yè)健康安全方針4.2環(huán)境方針5.3.3具體目標(biāo)4.3.3目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)～～5.6.2不符合和糾正措施4.5.2事故事件不符合、糾正和預(yù)防措施4.5.2違章、糾正與預(yù)防措施4.5.3合規(guī)性評(píng)價(jià)～～5.6.3事故報(bào)告.事故調(diào)查處理4.6.4記錄4.5.3記錄和記錄管理4.5.4記錄5.6.5審核4.5.4審核4.5.5環(huán)境管理體系審核5.7評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審其他法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)合格HSE管理體系OHS管理體系EMS管理體系注：一般不符合項(xiàng)根據(jù)項(xiàng)數(shù)填寫(xiě)；嚴(yán)重不符合項(xiàng)在項(xiàng)數(shù)外圈“O”表示；屬HSE不符合項(xiàng)在H合計(jì)欄內(nèi)注1，屬OHS不符合項(xiàng)在O合計(jì)欄內(nèi)注1：EMS不符合項(xiàng)在E合計(jì)欄內(nèi)注1，同時(shí)屬三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)不符合在合計(jì)欄內(nèi)分別標(biāo)注9)不符合類型分布表受審核方名稱體系不符合實(shí)施不符合效果不符合合計(jì)審核類別□認(rèn)證□監(jiān)督□復(fù)評(píng)審核時(shí)間200年月日－200年月日HSEOHSEMS5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾4.1一般要求4.1總要求5.2方針和戰(zhàn)略目標(biāo)指南4.2職業(yè)健康安全方針4.2環(huán)境方針5.3.3目標(biāo)4.3.3目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)～～5.6.2不符合和糾正措施4.5.2事故事件不符合、糾正和預(yù)防措施4.5.2違章、糾正與預(yù)防措施4.5.3合規(guī)性評(píng)價(jià)5.6.3事故報(bào)告.事故調(diào)查處理4.6.4記錄4.5.3記錄和記錄管理4.5.4記錄5.6.5審核4.5.4審核4.5.5環(huán)境管理體系審核5.7評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審其他法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)合格HSE管理體系OHS管理體系EMS管理體系3.現(xiàn)場(chǎng)檢查表：

作業(yè)1：每個(gè)學(xué)員編寫(xiě)自己崗位的現(xiàn)場(chǎng)檢查表；

作業(yè)2：編寫(xiě)本科室主管要鎖的現(xiàn)場(chǎng)檢查表；

作業(yè)3：查閱每次審核時(shí)自己編的檢查表；

1)現(xiàn)場(chǎng)檢查編制依據(jù)：

要依據(jù)手冊(cè)中的職能分配表；

依據(jù)部門、單位的職責(zé)；

依據(jù)每個(gè)文件中對(duì)部門規(guī)定的職責(zé)及對(duì)所有部門單位的總要求，如所有部門、所有單位……；

現(xiàn)場(chǎng)檢查表編制的原則：

P.D.C.A循環(huán)的原則；（計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)）

抓住風(fēng)險(xiǎn)管理主線：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，法律法規(guī)和其他要求,運(yùn)行控制、監(jiān)測(cè)、糾正、驗(yàn)證、持續(xù)改進(jìn)；

全員性危害（環(huán)境）識(shí)別--評(píng)價(jià)--重大危害（環(huán)境因素）－－目標(biāo)與表現(xiàn)準(zhǔn)則－－管理方案－－運(yùn)行方案－－現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)－－不符合項(xiàng)－－評(píng)審--原因分析－－糾正措施－－預(yù)防措施－－驗(yàn)證－－持續(xù)改進(jìn)的思路；

抓住法律、法規(guī)、要求這條主線：重大危害（環(huán)境因素）--識(shí)別適用法律、法規(guī)、要求---傳遞---檢查---合規(guī)性評(píng)價(jià)---不符合項(xiàng)－－評(píng)審---原因分析－－糾正措施－－預(yù)防措施－－驗(yàn)證－－持續(xù)改進(jìn)的思路。

質(zhì)量：過(guò)程、控制

抓住顧客建議--適用法律、法規(guī)、要求---傳遞---檢查---不符合項(xiàng)－－原因分析－－糾正措施－－預(yù)防措施－－驗(yàn)證－－持續(xù)改進(jìn)思路。

依據(jù)5W1H的方法:(做什么;誰(shuí)做、誰(shuí)檢查評(píng)價(jià)；在那里做；什么時(shí)間做；為什么做；怎樣做、依據(jù)什么、用什么方法做）

3)

現(xiàn)場(chǎng)檢查表的要求：

依據(jù)文件的要求編寫(xiě)，要列細(xì)、列全，每一環(huán)節(jié)都在表中提出；對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)或每臺(tái)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)要列出具體檢查清單;要問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)員工：

崗位職責(zé)，崗位危害與環(huán)境因素，違章帶來(lái)的后果，遵守的有關(guān)規(guī)定和程序，工作手冊(cè)，安全規(guī)定，應(yīng)急職責(zé)，留有記錄；要系統(tǒng)，要連貫；現(xiàn)場(chǎng)檢查表練習(xí):

1、每位領(lǐng)導(dǎo)編寫(xiě)一份主管要素的檢查表；

2、派你到鉆機(jī)修理車間審核請(qǐng)列出審核的要素和檢查表；

3、派你到燃煤鍋爐房審核請(qǐng)列出審核的要素和檢查表；

4、派你到鉆井隊(duì)審核請(qǐng)列出審核的要素和檢查表；

5、派你到儲(chǔ)油罐區(qū)施工現(xiàn)場(chǎng)審核請(qǐng)列出審核的要素和檢查表；

6、派你到水處理車間審核請(qǐng)列出審核的要素和檢查表；

7、派你到制苯車間審核請(qǐng)列出審核的要素和檢查表；

8、審核員在焊工車間發(fā)現(xiàn)煙塵迷眼，就問(wèn)焊工：煙塵是否超標(biāo)；焊工說(shuō)：早就知道超標(biāo)，領(lǐng)導(dǎo)不給解決；

現(xiàn)場(chǎng)審核的要素(HSE):/QMS

5、4、15.5.1QMS:551

5、3、1541

5、3、3

5.4.163.64,7576

5、4、46.2.2824/3

838.5

5、4、5

5、5、16.3

共性要素：551，541，823，

5、5、5

5、5、6

5、5、8

5、6、17.68.2.3/4

5638.5

5、6、44、檢查表的作用

---使審核員保持明確的審核目標(biāo)；

---確保審核工作的系統(tǒng)和完整；

---保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性；

---確保審核的正規(guī)化；

---作為重要的審核記錄。

5、檢查表的編制

明確：查什么-去哪查—找誰(shuí)查-怎么查

---對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的要求；

---選擇典型的健康、安全和環(huán)境問(wèn)題；

---結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)；

---抽樣應(yīng)有代表性；

---時(shí)間要留有余地；

---檢查表應(yīng)有可操作性；

按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素

按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門6、記錄客觀證據(jù)

問(wèn)誰(shuí)、問(wèn)什么，查誰(shuí)、查什么，誰(shuí)在場(chǎng)、證實(shí)性材料，記錄時(shí)間、地點(diǎn)、資料、文件、內(nèi)容、名稱；

7、檢查表的性質(zhì)

是審核員為方便審核而使用的工具，審核員簽字，審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。不用受審核方同意，也沒(méi)有展示的必要，更不能預(yù)先提供受審核方準(zhǔn)備，指使其改變現(xiàn)狀。

第四節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核

現(xiàn)場(chǎng)審核包括的活動(dòng)：

---召開(kāi)首次會(huì)議

---實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核

---確定不符合項(xiàng)并編寫(xiě)不合格報(bào)告

---審核結(jié)果的匯總分析

---與領(lǐng)導(dǎo)交流

---編寫(xiě)審核報(bào)告

---召開(kāi)末次會(huì)議，宣布審核結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)審核要求：

要記錄主要的客觀證據(jù)，如：時(shí)間、地點(diǎn)、在場(chǎng)人、文件（時(shí)間）、編號(hào)、標(biāo)題……；

要可追溯，有據(jù)可查；

發(fā)現(xiàn)未列入現(xiàn)場(chǎng)檢查表中的事宜要進(jìn)行追溯；

審核牽涉的相關(guān)部門、單位要追蹤；

基礎(chǔ)資料不能替代現(xiàn)場(chǎng)的審核；

現(xiàn)場(chǎng)要查問(wèn)相關(guān)的員工；

工藝、流程、設(shè)備、設(shè)施、運(yùn)行、管理方面的事宜；

重點(diǎn)設(shè)施必審（井控防護(hù)、連鎖裝置、流動(dòng)設(shè)備、特種設(shè)備、HSE設(shè)施）；

關(guān)注被遺忘的角落；

妥善處理受審核方的挑戰(zhàn)我們必須那樣做嗎？標(biāo)準(zhǔn)中哪一條是這么講的？我們和你對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解不一制？我們不認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)要求那樣做？那個(gè)問(wèn)題已經(jīng)在內(nèi)審時(shí)檢查過(guò)？審核時(shí)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容

1)QMS審核重點(diǎn)關(guān)注：關(guān)注質(zhì)量要求(包括顧客當(dāng)前的需求和未來(lái)的期望、法律法規(guī)要求、組織自身生存與發(fā)展的要求等)的識(shí)別與轉(zhuǎn)化；

關(guān)注組織如何運(yùn)用質(zhì)量管理體系8項(xiàng)原理與PDCA方法，持續(xù)穩(wěn)定地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品(服務(wù))的質(zhì)量；

關(guān)注組織運(yùn)用質(zhì)量管理體系來(lái)實(shí)現(xiàn)諸如開(kāi)拓創(chuàng)新、穩(wěn)定質(zhì)量、降低成本、提高效率和優(yōu)化管理(過(guò)程增值)等方面的持續(xù)改進(jìn)的情況；

根據(jù)組織對(duì)其過(guò)程識(shí)別、測(cè)量和過(guò)程實(shí)現(xiàn)的有效性評(píng)價(jià)，并結(jié)合組織績(jī)效或顧客滿意度的評(píng)價(jià)，確定審核計(jì)劃的重點(diǎn)。四、八項(xiàng)質(zhì)量管理原則1、以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；2、領(lǐng)導(dǎo)作用；3、全員參與；4、過(guò)程方法；5、管理的系統(tǒng)方法；6、持續(xù)改進(jìn)；7、基于事實(shí)的決策方法；8、與供方互利的關(guān)系。2)EMS審核重點(diǎn)關(guān)注：關(guān)注組織能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素的識(shí)別和相關(guān)影響的控制，審核中特別注意組織環(huán)境因素產(chǎn)生的各類活動(dòng)，包括組織生產(chǎn)或服務(wù)的主過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)施及設(shè)備(如原料準(zhǔn)備、工藝過(guò)程等)和支持系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)施及設(shè)備(如各種類型的動(dòng)力提供、污染防治、物流、倉(cāng)儲(chǔ)、生活服務(wù)等)的運(yùn)作狀況；

關(guān)注組織對(duì)重要環(huán)境因素、績(jī)效的監(jiān)測(cè)和測(cè)量及對(duì)環(huán)境因素控制的有效性，應(yīng)特別注意組織的所有環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施，通過(guò)抽樣驗(yàn)證重要環(huán)境因素的控制和相關(guān)法規(guī)與要求的符合情況(如必要的排放口標(biāo)識(shí)等)來(lái)判斷環(huán)境管理體系的有效性；

關(guān)注組織在合規(guī)、污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)方面的狀況；根據(jù)合同評(píng)審的信息和結(jié)合組織的環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，優(yōu)先考慮審核重點(diǎn)，在辦公室審核與現(xiàn)場(chǎng)審核之間建立必要與合理的平衡。

3)HSE/OHSMS審核重點(diǎn)關(guān)注：關(guān)注組織的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制，審核中特別注意組織對(duì)其工作場(chǎng)所危險(xiǎn)源辨識(shí)的全面性和準(zhǔn)確性，如：通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)程度，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制確保危險(xiǎn)源的安全狀態(tài)；

關(guān)注組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制、績(jī)效的監(jiān)測(cè)和測(cè)量，特別是對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、不可容許風(fēng)險(xiǎn)的控制，審核中特別注意組織開(kāi)展其工作活動(dòng)的所有工作場(chǎng)所，通過(guò)抽樣驗(yàn)證危險(xiǎn)源是否通過(guò)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程得到了有效控制來(lái)判斷職業(yè)健康安全管理體系的有效性。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)控制在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的最低要求是滿足相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求。關(guān)注組織與員工協(xié)商職業(yè)健康安全管理工作狀況，特別關(guān)注員工對(duì)組織職業(yè)健康安全狀況的感受和評(píng)價(jià)；

關(guān)注組織以法律法規(guī)為基礎(chǔ)的職業(yè)健康安全績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)；根據(jù)組織危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的信息和結(jié)合組織的安全評(píng)價(jià)績(jī)效的結(jié)果，確定審核計(jì)劃的重點(diǎn)。第五節(jié)不符合報(bào)告的編寫(xiě)

5.1不符合項(xiàng)的確定

通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核（按檢查表進(jìn)行）尋找客觀證據(jù)，確認(rèn)不符合事實(shí)，判定不符合標(biāo)準(zhǔn)或程序文件、法規(guī)及要求的某條款，然后確定不符合性質(zhì)和類型，并以不符合報(bào)告單的形式下達(dá)有關(guān)責(zé)任部門和單位進(jìn)行糾正。

不符合的確定原則：

---嚴(yán)格依據(jù)客觀證據(jù)

---有爭(zhēng)議的問(wèn)題可通過(guò)協(xié)商、重新確認(rèn)或重新審核來(lái)決定

5、2不符合：（不符合性質(zhì)的定義）

嚴(yán)重不符合:

與HSE管理體系的要求嚴(yán)重不符合，導(dǎo)致體系失效，出現(xiàn)以下情況之一可判定嚴(yán)重不符合：

---缺少要素或未執(zhí)行必要的程序；

---體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)的要求不符；

---造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格,需由多個(gè)一般不符合來(lái)說(shuō)明；

---存在明顯的風(fēng)險(xiǎn)、可造成嚴(yán)重后果的不符合；

---不符合法律、法規(guī)；

---未完成目標(biāo)指標(biāo)且未認(rèn)識(shí)到；

---輕微不符合未改正;

---同一不符合重復(fù)出現(xiàn)。

輕微(一般)不符合:

---個(gè)別的、偶然的、孤立的事件；

---文件偶而未被遵守，造成后果不太嚴(yán)重；

---對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不符合；

觀察項(xiàng):

---證據(jù)稍不足，估計(jì)存在問(wèn)題，需提醒；

---發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，但未構(gòu)成不符合，發(fā)展下去可能構(gòu)成不符合；

---其他需提醒的事項(xiàng)。5.3不符合的類型

體系性、實(shí)施性、效果性不符合

體系性不符合＿HSE體系文件與約定標(biāo)準(zhǔn)或法律、法規(guī)、合同的要求不符；

實(shí)施性不符合＿未按體系文件規(guī)定實(shí)施或執(zhí)行不符合體系文件的規(guī)定；

效果性不符合＿按體系文件實(shí)施，但不認(rèn)真或偶發(fā)原因達(dá)不到規(guī)定要求；

5.4不符合報(bào)告的格式要求；不符合陳述；判標(biāo)；性質(zhì)；類型；原因分析（調(diào)查）；糾正措施、預(yù)防措施；驗(yàn)證；

不符合通知單5、5不符合報(bào)告練習(xí)：

本組織的不符合報(bào)告；

外審開(kāi)據(jù)的不符合報(bào)告；

日常檢查，上級(jí)檢查有關(guān)問(wèn)題的處置；

5、6不符合管理：

自檢查問(wèn)題，統(tǒng)計(jì)分析，找到普遍性問(wèn)題；

上級(jí)檢查普遍性問(wèn)題；

內(nèi)審發(fā)現(xiàn)共性問(wèn)題；

外審不符合及普遍存在的問(wèn)題；

5、7預(yù)防措施

對(duì)共性不符合要下達(dá)整改文件，要求所有部門單位都舉一反三，并對(duì)每個(gè)部門單位整改情況都要進(jìn)行書(shū)面驗(yàn)證和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證；

現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證是共性不符合整改是持續(xù)改進(jìn)的有效方法；

5、8驗(yàn)證要求

原因分析的合理性和全面性；

措施與原因的符合性；

措施實(shí)施的有效性；

不符合判定原則：謹(jǐn)慎使用原則;5.1,5.2;違反法律法規(guī)要求的判為嚴(yán)重不符合；從不符合的實(shí)施上找對(duì)應(yīng)的要素；就近不就遠(yuǎn)，及盡量細(xì)化的原則；應(yīng)便于采取糾正措施的原則；應(yīng)對(duì)受審核方有幫助。

第六節(jié)審核結(jié)果的匯總分析

1、從發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)匯總分析

---在不符合總數(shù)中，體系性、實(shí)施性、效果性不符合的數(shù)量和比率

---統(tǒng)計(jì)各部門不符合項(xiàng)的數(shù)量和比率

---統(tǒng)計(jì)各要素發(fā)生不符合的數(shù)量和比率

以此說(shuō)明那些部門或哪些要素是薄弱環(huán)節(jié)2、從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來(lái)分析:

---從上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及其構(gòu)成與本次進(jìn)行比較

---對(duì)上次審核后糾正措施完成情況和有效性進(jìn)行比較

---外審發(fā)現(xiàn)的不符合與本次內(nèi)審進(jìn)行比較

利用統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)，以此說(shuō)明是否得到持續(xù)改進(jìn)。3、從對(duì)健康、安全與環(huán)境問(wèn)題的影響來(lái)分析:

---兩次審核期間健康、安全與環(huán)境情況的變化和改進(jìn)

---部門.領(lǐng)導(dǎo)對(duì)這些問(wèn)題的態(tài)度，改進(jìn)措施及其效果

---績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)

4、如何評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的有效性

1）.HSE體系運(yùn)行持續(xù)滿足SY/T6276，Q/SY1002.1、GB/T28001/ISO14001、審核規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和體系文件的要求的程度。

2）.主要的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，各類事故逐年減少，隱患得到治理；改革工藝、原材料減少有毒有害物質(zhì)的利用；有毒有害場(chǎng)所得到治理；

3）.目標(biāo)指標(biāo)完成；各種監(jiān)測(cè)結(jié)果證實(shí)各項(xiàng)HSE管理指標(biāo)事宜。

4）.規(guī)定的表現(xiàn)準(zhǔn)則、判別準(zhǔn)則和法律法規(guī)的遵守情況的評(píng)價(jià)；組織的守法證明、排污許可，績(jī)效得到提高。

5）.幾次內(nèi)審的不符合是否重復(fù)出現(xiàn)，預(yù)防措施是否有效；

6）.HSE意識(shí)提高，有良好的企業(yè)文化氛圍。

7）.HSE管理體系運(yùn)行的監(jiān)控機(jī)制已經(jīng)形成。

8）.員工、相關(guān)方、顧客、社區(qū)的滿意率提高。

9）.活動(dòng)減少、能耗下降、成本降低、廢棄物得到控制和利用。

10）.降低能源和資源的消耗：能源的合理利用、效率提高、浪費(fèi)減少，改進(jìn)工藝、設(shè)備節(jié)能降耗、提高原材料利用率，減少?gòu)U品,廢舊物資的合理利用；環(huán)境效益提高，節(jié)能減排目標(biāo)完成；社會(huì)責(zé)任的實(shí)施程度逐年改變。

11）.利用本質(zhì)安全設(shè)計(jì)、改進(jìn)產(chǎn)品的性能、減少使用中的危害、影響，產(chǎn)品進(jìn)行生命周期的評(píng)價(jià)。

第七節(jié)糾正措施的跟蹤

1、糾正措施的制定

----審核員提出糾正預(yù)防措施的建議；

----責(zé)任部門單位收集信息，分析現(xiàn)狀，調(diào)查原因，制訂相對(duì)應(yīng)的措施、明確完成時(shí)間；

2、措施的認(rèn)可與審批

--受審核部門提出糾正預(yù)防措施；

--審核組認(rèn)可措施的可行性及有效性；

--管理代表審批；

--形成糾正預(yù)防措施計(jì)劃；

--管代審批

3、糾正預(yù)防措施的實(shí)施

---時(shí)間限制15天左右

---短期計(jì)劃，針對(duì)直接原因，立即采取措施；

---長(zhǎng)期，對(duì)潛在原因采取預(yù)防措施，防止發(fā)生可能出現(xiàn)的不符合；

---可能出現(xiàn)兩種情況：先完成短期、后完成長(zhǎng)期；

---下次審核驗(yàn)證；

---糾正預(yù)防措施不能按時(shí)完成，由管代審批，修改實(shí)施計(jì)劃；

---實(shí)施過(guò)程要保持記錄；

---措施的評(píng)價(jià)，實(shí)施效果的評(píng)審4、不符合的統(tǒng)計(jì)分析制定預(yù)防措施

--監(jiān)測(cè)中的不符合；

--內(nèi)審中的不符合；

--上級(jí)、政府檢查中的不符合

--外審中的不符合。

應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析得出規(guī)律，制定預(yù)防措施。

5、糾正措施的跟蹤原則

---按審核組提出采取糾正措施的時(shí)間要求完成；

---糾正預(yù)防措施的內(nèi)容全部完成；

---驗(yàn)證措施的實(shí)施效果；

---實(shí)施記錄可靠；

---文件修改的內(nèi)容是否已修改；

---審核組根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)和程度,確定跟蹤驗(yàn)證的方式；

---責(zé)任部門制定實(shí)施糾正措施,并自行驗(yàn)證有效；

---審核員對(duì)糾正措施有效性、效果驗(yàn)證并記錄；

---長(zhǎng)期措施待下次審核時(shí)驗(yàn)證。

6.審核報(bào)告

目的，審核范圍,準(zhǔn)則，審核組情況，審核時(shí)間；

對(duì)不符合、存在問(wèn)題的評(píng)價(jià)；

對(duì)“符合性，適用性，有效性”的評(píng)審；內(nèi)外審整改措施的有效性；

存在共性問(wèn)題；

對(duì)存在問(wèn)題的整改方案；

報(bào)告的審批；

報(bào)告的分發(fā)；

第八節(jié)內(nèi)審員

1、內(nèi)審員的功能

管理體系運(yùn)行起監(jiān)督作用；體系的保持和改進(jìn)起參謀作用；管理方面成為溝通領(lǐng)導(dǎo)與員工之間的橋墚和紐帶；全員培訓(xùn)的師資；體系日常檢查、運(yùn)行維護(hù)的骨干；在第二、三方審核中起內(nèi)外接口的作用；體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用。2、審核員應(yīng)具備的工作能力

---制訂計(jì)劃和審核準(zhǔn)備工作

---實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核、按計(jì)劃完成、關(guān)注主要問(wèn)題

---驗(yàn)證信息的準(zhǔn)確性、確認(rèn)充分性、適宜性，評(píng)定審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素

---編寫(xiě)審核報(bào)告

---跟蹤和監(jiān)督

3、審核員應(yīng)具備的知識(shí)

---國(guó)家的政策、方針、法律、法規(guī)

---常用審核規(guī)則、程序、技術(shù)

---標(biāo)準(zhǔn)

---審核評(píng)定技術(shù)

---審核組織管理知識(shí)

---必要的專業(yè)知識(shí)4、審核員應(yīng)具備的素質(zhì)

---有道德；公正、可靠、忠實(shí)、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎

---思想開(kāi)朗：善于考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)

---善于交流的能力：靈活地與人交往

---服從、合作的能力

---善于觀察：主動(dòng)認(rèn)識(shí)周圍的環(huán)境和活動(dòng)

---適應(yīng)力強(qiáng)：適應(yīng)不同的環(huán)境

---明斷：分析判斷的能力

---自立：獨(dú)立工作的能力

---善于學(xué)習(xí)的能力，不斷進(jìn)取5、審核員的原則：

道德行為：誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是基本；

公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告；

職業(yè)素養(yǎng)：勤奮、具有判斷力；

獨(dú)立性：獨(dú)立工作、不帶偏見(jiàn)、不界入受審核方的內(nèi)部事宜，沒(méi)有利害沖突；

基于證據(jù)的方法；審核證據(jù)（抽樣的合理性）、公證的判斷，可信和可重現(xiàn)的審核結(jié)論。

6、審核員的行為準(zhǔn)則

---忠于職守,準(zhǔn)確、公正

---努力提高審核技能和聲譽(yù)

---主動(dòng)幫助其他審核員提高專業(yè)能力

---不介入沖突和利益競(jìng)爭(zhēng)

---未經(jīng)授權(quán),不得披露有關(guān)審核的信息

---不接受任何組織和個(gè)人的好處

---不有意傳達(dá)任何錯(cuò)誤的、易產(chǎn)生誤解的信息

---不得對(duì)受審核方既咨詢又認(rèn)證、維護(hù)委托方的聲譽(yù)

---嚴(yán)格按專業(yè)審核

---接受監(jiān)督7、審核員職業(yè)戒律

謹(jǐn)慎勤勉嫻熟明斷第九節(jié)審核技巧

1、技巧來(lái)自于積累，個(gè)人形成了各自的風(fēng)格,現(xiàn)場(chǎng)審核的主要手段是看、問(wèn)、聽(tīng)和分析。

---少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)

---選擇正確的提問(wèn)方法

---選擇正確的對(duì)象提問(wèn)

---針對(duì)要了解的問(wèn)題提問(wèn)

---封閉式提問(wèn)和開(kāi)放式提問(wèn)相結(jié)合

---注意觀察易被遺忘的角落

---創(chuàng)造一個(gè)良好的