證券定向資產(chǎn)管理計劃合同協(xié)議書范本

合同編號:

證券定向資產(chǎn)管理計劃合同委托人：

銀行管理人：

證券公司/證券資產(chǎn)管理子公司托管人：

一、前言

為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，明確定向資產(chǎn)管理合同當事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第93號）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（證監(jiān)會公告［2012]30號）、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2016］13號）、《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》和《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的補充通知》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人與托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。

訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合同各方當事人的合法權(quán)益.委托人保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并在簽訂本合同前，已經(jīng)簽署了風險揭示書（附件一）及客戶風險承受能力評估調(diào)查表，委托人閱知本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風險，自行承擔投資風險、處理糾紛。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用委托資產(chǎn)，但不保證委托資產(chǎn)一定盈利,也不保證最低收益，管理人不得向委托人承諾委托資產(chǎn)的本金安全或保證委托資產(chǎn)的收益,不得以承諾回購、提供擔保等方式，變相向委托人保本保收益。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，保護委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益.

本合同是規(guī)定委托人、管理人和托管人基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。各方當事人一致同意在履行本合同過程中，遵守反洗錢、反商業(yè)賄賂等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求。

二、釋義在本合同中,除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當具有如下含義:委托人:指

銀行。管理人：指

證券公司/證券資產(chǎn)管理子公司。托管人:指

銀行。定向資產(chǎn)管理計劃、本計劃、資管計劃：指

證券

定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同、本合同:委托人、管理人和托管人簽署的《

證券

定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效修訂、變更和補充。當事人、合同當事人：指根據(jù)定向資產(chǎn)管理計劃合同享有權(quán)利、承擔義務(wù)的委托人、管理人、托管人.委托資產(chǎn)：指委托人合法擁有，向管理人交付并委托管理人管理、托管人托管的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。合同成立日：指合同當事人各方簽署本合同之日，若簽章之日非同一日，最后一方簽章之日為成立日。合同生效日：指委托資產(chǎn)到賬并開始運作之日。資產(chǎn)委托起始日：指管理人向委托人及托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運作通知書》的當日。資產(chǎn)委托到期日：指本合同約定的委托期限屆滿或提前屆滿之日。托管賬戶：指托管人為委托資產(chǎn)開立的專門用于保管委托資金及清算交收的銀行賬戶。委托資產(chǎn)證券賬戶：指以委托人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開立的或者將委托人普通證券賬戶轉(zhuǎn)化而來的專門用于買賣證券交易所交易品種的證券登記和交割的證券賬戶。委托資產(chǎn)專用賬戶：指為實現(xiàn)資產(chǎn)管理目的，管理人用以為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)的賬戶,包括但不限于托管賬戶及其他專用賬戶.日：指本計劃存續(xù)期間內(nèi)的每一個自然日。工作日、交易日：指中國上海證券交易所、深圳證券交易所、全國銀行間債券市場正常營業(yè)的自然日.資產(chǎn)清算、清算：指本合同終止后,在清算期內(nèi)對委托資產(chǎn)進行核算，并按規(guī)定計算委托資產(chǎn)投資收益、相關(guān)費用，并支付相關(guān)費用、返還委托人或委托人指定的第三方剩余委托資產(chǎn)的行為第i期

元：指人民幣元。中國證監(jiān)會、證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)中國基金業(yè)協(xié)會:指中國證券投資基金業(yè)協(xié)會中證登：（上海/深圳)指中國證券登記結(jié)算有限責任公司（上海分公司/深圳分公司）法律法規(guī)：指中國政府或各級行政機構(gòu)、司法機關(guān)、自律組織頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋、自律規(guī)則、政策等具有約束力的規(guī)則或規(guī)范性文件.《管理辦法》：指2013年6月26日中國證監(jiān)會發(fā)布并于發(fā)布日施行的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《暫行規(guī)定》:指2016年7月15日中國證監(jiān)會發(fā)布并于2016年7月18日實施的《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2016］13號）《實施細則》：指2012年10月18日中國證監(jiān)會發(fā)布并于發(fā)布日施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》《銀證合作通知》：指2013年7月19日中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知》（中證協(xié)發(fā)[2013］124號）《補充通知》：指2014年2月12日中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的補充通知》“中證協(xié)發(fā)〔2014〕33號)”不可抗力:指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，其內(nèi)涵包括但不限于火災(zāi),暴雨,地震，颶風，雷擊，由本協(xié)議之外其他主體之行為引起的通訊、網(wǎng)絡(luò)、電力事故，以及銀行清算系統(tǒng)故障、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎阮愃剖录?/p>

三、合同當事人委托人：

銀行注冊地址：

郵政編碼:

法定代表人：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話:

傳真號碼：

管理人：

證券公司（證券資產(chǎn)管理子公司)注冊地/住所地：

辦公地址：

法定代表人：

聯(lián)系人:

聯(lián)系電話：

傳真號碼：

托管人：

注冊地址：

辦公地址：

負責人:

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

傳真號碼：

四、聲明與承諾(一）委托人的聲明與承諾1、委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會及行業(yè)自律組織有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形。2、委托人有義務(wù)對本定向計劃投資資金用途、投資標的和當事人資信等狀況做好交易對手身份及相關(guān)信息的驗證工作，自行承擔所投資資產(chǎn)項目的盡職調(diào)查責任，且該投資項目（或最終投資項目）不違反國家環(huán)境保護政策要求、不屬于特定房地產(chǎn)、高污染、高耗能、淘汰類等國家禁止投資的行業(yè)。管理人根據(jù)委托人的指令進行交易，管理人不就此承擔任何責任和義務(wù)。3、委托人保證以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的身份證明、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等信息和資料均真實、準確、完整、合法；如相關(guān)信息發(fā)生變更的，應(yīng)當在變更后3個工作日內(nèi)及時書面告知管理人及托管人。4、委托人承諾委托人交付的委托資產(chǎn)只能從以其自身名義開立的合法賬戶中轉(zhuǎn)入托管人的托管賬戶，委托人承諾提取或清算的委托資產(chǎn)只能轉(zhuǎn)入委托人交付委托資產(chǎn)時使用的賬戶。特殊情況導致移交、追加與提取的賬戶與上述賬戶不一致時，委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明，否則管理人和托管人均有權(quán)拒絕接受此部分轉(zhuǎn)入資金作為委托資產(chǎn)或轉(zhuǎn)出委托資產(chǎn)的申請.

5、委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，委托資產(chǎn)來源為自有資金/籌集資金，委托人不得將自有資金和募集資金混同操作，不得要求管理人向與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)無關(guān)的第三方機構(gòu)支付服務(wù)費用；委托人用籌集的資金參加定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)向管理人提供合法籌集資金證明文件，保證所提供證明文件真實、準確、完整、合法。委托人保證其在本合同項下所做出的委托本身及本定向合同項下的內(nèi)容不違反委托人與資金提供方簽訂的任何合同.若因委托人做出的委托及其內(nèi)容直接或者間接引起委托人與資金提供方發(fā)生糾紛或者引起政府監(jiān)管機構(gòu)的任何監(jiān)管措施，均由委托人負責協(xié)調(diào)解決,與管理人無關(guān).6、委托人簽署和履行本合同系其真實意思表示,已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會違反對其有約束力的任何合同和其他法律文件,委托人已經(jīng)或?qū)〉煤炗喓吐男斜竞贤璧囊磺杏嘘P(guān)批準、許可、備案或者登記。

7、委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務(wù)資格的披露、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和本合同的講解,已充分理解本合同全文及附件，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)；已清楚認知委托資產(chǎn)投資所存在的市場風險、管理風險、流動性風險等其他風險以及所投資品種的風險收益特征，并簽署風險揭示書，并承諾對管理人根據(jù)投資指令從事的投資行為承擔完全后果，自行承擔風險和損失,自行解決投資糾紛。8、委托人承諾，管理人根據(jù)委托人投資指令進行投資交易，代表本計劃簽署經(jīng)委托人審定的合同等法律文件以及根據(jù)本合同明確約定履行管理人義務(wù)的，即視為管理人已盡勤勉盡責義務(wù)，委托人應(yīng)當承諾對管理人根據(jù)投資指令從事的投資行為承擔完全后果，自行承擔投資風險,并處理相關(guān)糾紛。

9、委托人使用本合同中約定的方式向管理人發(fā)送任何投資指令或通知的，均視為委托人行為。若委托人變更聯(lián)絡(luò)方式的，應(yīng)提前通知管理人,并經(jīng)管理人書面確認后方可生效.10、委托人承諾，定向計劃或本合同期限屆滿、提前終止或合作銀行提取委托資產(chǎn)時,管理人有權(quán)在扣除應(yīng)由委托財產(chǎn)承擔的費用及負債后以委托資產(chǎn)現(xiàn)狀方式向委托人返還或分配。

11、委托人聲明,管理人、托管人未向委托人承諾委托資產(chǎn)的本金安全或保證委托資產(chǎn)的收益，未以承諾回購、提供擔保等方式，變相向委托人保本保收益.委托人充分知曉，本合同約定的業(yè)績比較基準（若有)不是管理人或托管人的保證；管理人、托管人已經(jīng)向委托人說明了業(yè)績比較的對象、業(yè)績比較基準測算依據(jù)和測算過程等信息。12、委托人承諾，其指令管理人對委托資產(chǎn)投資、管理等不存在利益輸送、內(nèi)幕交易或商業(yè)賄賂的情況。

13、委托人承諾遵守《中華人民共和國反洗錢法》等反洗錢相關(guān)法律、法規(guī)，承諾參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資金來源不屬于違法犯罪所得及其收益。委托人承諾出示真實有效的身份證明文件，積極配合管理人履行反洗錢職責,不進行洗錢等違法犯罪活動。14、委托人不是管理人的董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶。（二）管理人的聲明與承諾1、管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu),并經(jīng)中國證監(jiān)會批準，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格。（資質(zhì)號

）2、管理人保證遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,遵循公平、公正原則；誠實守信,審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權(quán)益。3、管理人已按照有關(guān)規(guī)則，了解委托人身份和委托資金來源，已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀并簽署風險揭示書.并已了解委托人風險偏好、風險認知能力和承受能力，對委托人的財務(wù)狀況進行了充分評估；4、管理人保證所提供的資料和信息真實、準確、完整、合法;5、管理人聲明,不以任何方式對委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益做出承諾和保證，未向委托人承諾委托資產(chǎn)的本金安全或保證委托資產(chǎn)的收益，不以私下承諾回購、提供擔保等方式，變相向委托人保本保收益.6、管理人不得接受委托人、交易對手方或其他第三方的口頭承諾或與委托人、交易對手方或其他第三方私下簽訂補充協(xié)議。7、管理人如接受其股東，以及其他與管理人具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，管理人應(yīng)當按照管理人內(nèi)部的有關(guān)制度規(guī)定,對上述客戶的賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管.

（三)托管人的聲明與保證1、托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格.2、托管人承諾誠實守信、審慎盡責地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責。3、托管人保證所提供的財務(wù)數(shù)據(jù)及報告真實、準確、完整、合法。4、托管人對委托財產(chǎn)的保管,并非對委托本金或取得收益的保證或承諾，托管人不承擔委托資產(chǎn)的投資風險。5、托管人對定向資產(chǎn)管理賬戶進行專戶托管，不得將多個賬戶混同操作。

五、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理(一）委托資產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立1、委托人賬戶委托人賬戶系以委托人名義開立的，用于委托人移交、追加本定向資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的劃出賬戶以及用于提取本定向資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)及投資收益的劃入賬戶。用于提取本定向資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)及投資收益的劃入賬戶必須與委托人移交、追加本定向資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的劃出賬戶為同一賬戶.移交、追加與提取的賬戶不一致時，資產(chǎn)委托人應(yīng)出具加蓋公司公章的書面說明說明原因。委托人賬戶信息如下：戶名:

賬號：

開戶行：

開戶行大額支付行號:

2、托管賬戶托管賬戶是指管理人、托管人、委托人為履行本合同在托管人營業(yè)機構(gòu)為該定向資產(chǎn)管理計劃單獨開立的銀行結(jié)算賬戶。管理人、委托人授權(quán)托管人辦理托管賬戶的開立、銷戶、變更工作，托管賬戶以本計劃名義開立.托管賬戶由托管人管理，托管開戶預(yù)留印鑒為托管業(yè)務(wù)專用章和托管人監(jiān)管名章，由托管人保管.委托人和管理人應(yīng)當在開戶過程中給予必要的配合,并提供所需資料。委托人和管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性,且在相關(guān)資料變更后及時將變更的資料提供給托管人。委托資產(chǎn)托管期間托管賬戶的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付費用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等,均需通過該賬戶進行。托管賬戶內(nèi)的銀行存款利息按管理人和托管人約定利率計算。托管人可應(yīng)委托人與管理人申請為其開立銀行托管賬戶網(wǎng)銀查詢權(quán)限，但委托人與管理人不得自行開立銀行托管賬戶網(wǎng)銀功能、電話銀行與手機銀行等電子渠道功能.托管賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶.除法律法規(guī)另有規(guī)定外，管理人、托管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。委托財產(chǎn)銀行托管專戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。3、專用證券賬戶管理人以委托人名義為委托資產(chǎn)在交易所市場開立專用證券賬戶,用于證券投資/股票質(zhì)押式回購等證券登記和交割.委托人授權(quán)管理人開立、使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶，且提供必要協(xié)助。在專用證券賬戶開立或注銷時，若有需要，管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)。專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。委托人、管理人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。理人應(yīng)當自專用證券賬戶成功開立后

個工作日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進行交易。由托管人負責證券賬戶卡的保管，證券賬戶的管理和使用由管理人負責，在托管人保管期間,不得掛失;每次管理人需使用證券賬戶卡辦理業(yè)務(wù)時，應(yīng)向托管人提出書面申請，并經(jīng)托管人同意.4、定期存款賬戶（若有)委托資產(chǎn)投資定期存款的，管理人應(yīng)與存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，該協(xié)議作為劃款指令附件，該協(xié)議中必須有如下明確條款：“本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等）,不得劃入其他任何賬戶；存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書?！比缍ㄆ诖婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。取得存款證實書后，資產(chǎn)托管人保管存款證實書原件。管理人應(yīng)該在合理的時間內(nèi)進行銀行存款的投資和支取事宜。5、其他賬戶(若有）委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負責管理賬戶，委托人提供協(xié)助。賬戶的開設(shè)、使用應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定.賬戶開立后管理人應(yīng)及時將賬戶資料復印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。

（二)委托資產(chǎn)專用賬戶的管理1、委托資產(chǎn)專用賬戶內(nèi)的資產(chǎn)歸委托人所有，管理人、托管人通過委托資產(chǎn)專用賬戶為委托人提供資產(chǎn)管理服務(wù)，對委托資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，并保證委托資產(chǎn)與管理人、托管人的自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨立。2、托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。六、當事人的權(quán)利和義務(wù)（一）委托人權(quán)利和義務(wù)委托人名稱：

法定代表人:

公司地址：

郵編：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

電子郵箱：

傳真號碼：

1、委托人權(quán)利（1）按照本合同的規(guī)定追加或提取委托資產(chǎn)，取得委托資產(chǎn)的收益和清算后的剩余資產(chǎn)，包括但不限于利息、投資收益等；（2)依據(jù)合同約定的時間和方式，查詢委托資產(chǎn)的資產(chǎn)配置、價值變動、交易記錄等相關(guān)信息；監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理和托管情況；(3）依據(jù)合同約定的時間和方式，從管理人處獲取定向資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)報告、從托管人處獲取委托資產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)務(wù)報告；（4)享有委托資產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（5）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、委托人義務(wù)(1）依據(jù)本合同約定按時、足額向管理人、托管人交付委托資產(chǎn)；（2）向管理人、托管人提供真實、準確、完整、合法的資料、信息,資料、信息發(fā)生變更時，及時通知管理人、托管人；(3）授權(quán)并協(xié)助托管人辦理托管賬戶的開立、使用、轉(zhuǎn)換和注銷等手續(xù)，并不得將前述賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用；（4）當發(fā)生應(yīng)當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時,及時向管理人發(fā)送履行相應(yīng)義務(wù)的書面指令，否則由此造成的損失由委托人及委托資產(chǎn)承擔，管理人不承擔任何責任；（5）除依據(jù)本合同約定提取委托資產(chǎn)外，不得提取委托資產(chǎn)。不得對托管賬戶進行掛失、變更操作，如發(fā)生該類情況而使托管賬戶實際脫離托管人的控制，托管人對由此導致的各類損失免責；（6)委托人應(yīng)承擔投資標的合法性和合規(guī)性審查，確保投資標的不違反法律和行政法規(guī)的禁止性規(guī)定；委托人自行承擔交易對手及投資標的盡職調(diào)查、風險審查和投后管理，以及與投資標的相關(guān)的各類風險。委托人自行承擔投資損失、自行處理與投資相關(guān)的費用支出、爭議及糾紛，不得以非簽約方或者不知情為由追究管理人責任，但管理人應(yīng)積極配合委托人處理相關(guān)爭議和糾紛；(7）依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定，承擔相應(yīng)的稅費，并按時、足額支付管理費、托管費等費用，并承擔因委托資產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他負債及費用；(8）及時、全面、準確地向管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況,保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計劃、投資意向等；(9）符合《銀證合作通知》及其他相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)要求中關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托人的資格要求;（10）委托人承認，對于委托人下達投資指令要求管理人購買的資產(chǎn)，將由委托人對擬進行投資的標的進行盡職調(diào)查及交易協(xié)議審查，管理人不承擔調(diào)查所投資對象的風險控制能力、對投資項目或交易對手進行盡職調(diào)查是否充分、擔保措施是否完善、后期管理措施是否得當?shù)牧x務(wù)，委托人自行承擔投資風險和責任；（11）接受管理人根據(jù)本合同的規(guī)定進行投資的結(jié)果，自行承擔投資損益；（12）合同期限屆滿、提前終止或委托人提取委托資產(chǎn)時，管理人有權(quán)以委托資產(chǎn)現(xiàn)狀方式向委托人返還；（13）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（二)管理人的權(quán)利和義務(wù)管理人名稱：

法定代表人:

住所地:

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1、管理人的權(quán)利(1）自本合同生效之日起，按照本合同的規(guī)定，對委托資產(chǎn)進行投資運作及管理;(2）依據(jù)合同約定，及時、足額收取管理費；(3）按照有關(guān)規(guī)定,要求委托人提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人,對于托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托資產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的,應(yīng)及時采取措施制止，同時通知委托人并有權(quán)報告中國證監(jiān)會；（5）委托人投資指令違反法律法規(guī)和監(jiān)管政策和本合同的，管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行；（6）管理人不承擔調(diào)查所投資對象的風險控制能力、對投資項目或交易對手進行盡職調(diào)查是否充分、擔保措施是否完善、后期管理措施是否得當?shù)牧x務(wù)，委托人自行承擔投資風險，并處理相關(guān)糾紛；（7）合同期限屆滿、提前終止或提取委托資產(chǎn)時,管理人有權(quán)以委托資產(chǎn)現(xiàn)狀方式向委托人返還委托資產(chǎn)；（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定的其他權(quán)利。

2、管理人的義務(wù)(1)辦理本計劃的備案手續(xù)及其他監(jiān)管機構(gòu)要求辦理的手續(xù)；(2）誠實信用、審慎盡責，以專業(yè)技能管理和運用委托資產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作委托資產(chǎn);(4)為每個委托人建立業(yè)務(wù)臺賬，按照《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)則進行會計核算，與托管人定期對賬，及時準確辦理委托資產(chǎn)的清算交收；（5）依據(jù)合同約定的時間和方式,向委托人提供對賬單等資料,對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明；（6）發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時，應(yīng)提前或在合理時間內(nèi)告知委托人;（7）向委托人充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能面臨的風險；(8)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托資產(chǎn)與自有資產(chǎn)相互獨立，不同的委托人的委托資產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資；（9）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用委托資產(chǎn)為管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)委托人事前書面同意不得委托第三人運作委托資產(chǎn);（10)依據(jù)法律法規(guī)及本合同接受委托人和托管人的監(jiān)督；（11）按照合同約定的時間和方式，為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；按照《管理辦法》、《實施細則》和本合同的規(guī)定,對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的投資運作等情況做出說明,編制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告，報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)投資計劃、投資意向等;（13）按規(guī)定保存委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料,妥善保存定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的合同、委托人資料，交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)20年以上;(14）公平對待所管理的不同財產(chǎn),不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當事人利益的活動;（15)本合同終止或提前終止時,管理人按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人；（16）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

三、托管人的權(quán)利及義務(wù)托管人名稱：

法定代表人：

公司地址：

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1、托管人的權(quán)利(1)對委托人的委托資產(chǎn)進行托管，履行安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為等職責；（2）按照本合同約定,及時、足額獲得資產(chǎn)托管費；（3）按照本合同約定，對計劃財產(chǎn)的運作行使監(jiān)督權(quán)，對于管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對委托資產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)并采取必要措施；（4）從管理人處獲得本委托資產(chǎn)交易相關(guān)的數(shù)據(jù)、品種清單和資金對賬單；（5）有關(guān)法律、行政法規(guī)中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。2、托管人的義務(wù)（1）安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項，非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)，但托管人不負責保管其他處于托管人實際控制之外賬戶中的資產(chǎn);（2)設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責委托資產(chǎn)托管事宜；（3）按規(guī)定開設(shè)委托資產(chǎn)的托管賬戶;對委托人委托的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保委托資產(chǎn)的完整與獨立；(4）按照本合同約定，根據(jù)管理人的資金劃撥指令,及時辦理清算、資金往來、交割等事宜；（5）妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、合同等資料;（6）按照本合同約定的時間和方式,為委托人提供委托資產(chǎn)運作情況的查詢服務(wù)；(7）按照本合同約定對計劃財產(chǎn)資金運作行使監(jiān)督權(quán),發(fā)現(xiàn)管理人違反法律或合同約定的，要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)以及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；(8)按照相關(guān)法規(guī)及本合同約定,按時編制委托資產(chǎn)年度托管報告；（9)除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用委托資產(chǎn)為托管人及任何第三人謀取非法利益，未經(jīng)委托人同意不得委托第三人托管委托資產(chǎn)；（10）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托資產(chǎn)及其他當事人利益的活動；(11）有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及本合同規(guī)定的其他義務(wù).

七、委托資產(chǎn)（一）委托資產(chǎn)的種類、數(shù)量、金額、

委托資產(chǎn)為現(xiàn)金資產(chǎn)或股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、金融衍生品等中國證監(jiān)會認可的非現(xiàn)金類資產(chǎn)。本計劃初始委托資產(chǎn)為：人民幣

元(大寫：

元）且不低于人民幣叁佰萬元整（小寫:3,000,000。00元）委托資產(chǎn)的具體數(shù)量、金額、種類、以《初始委托資產(chǎn)交付通知書》（附件二）為準。在委托期限內(nèi),委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計算。

（二）委托資產(chǎn)的交付1、委托人應(yīng)及時將初始委托資產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至托管賬戶，將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至其他專用賬戶.2、托管人查詢現(xiàn)金資產(chǎn)是否足額劃撥至托管賬戶，經(jīng)核實無誤后通知向管理人.同時,委托人將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至其他專用賬戶，由管理人負責查詢確認。3、管理人確認委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運作通知書》，（附件三）(管理人可先發(fā)送傳真或電子掃描件，隨后寄送原件).委托人及托管人雙方確認簽收后,該通知書生效（若非同日簽收，以最后一方簽收日為準）。

（三）委托資產(chǎn)的保管與處分1、委托資產(chǎn)獨立于管理人、托管人的固有資產(chǎn)，并由托管人保管.管理人、托管人不得將委托資產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)。2、管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的資產(chǎn)和收益應(yīng)當歸入委托資產(chǎn)。3、管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。4、管理人、托管人的債權(quán)人不得對委托資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,委托資產(chǎn)不屬于其清算資產(chǎn)，但管理人、托管人有權(quán)收取的管理費、托管費以及本合同約定的其他費用除外.5、管理人、托管人因委托資產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入委托資產(chǎn)。6、本合同項下的委托資產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不與不屬于委托資產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵消。非因委托資產(chǎn)本身承擔的債務(wù),管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對委托資產(chǎn)主張權(quán)利時，管理人、托管人應(yīng)明確告知委托資產(chǎn)的獨立性，采取合理措施并及時通知委托人。如發(fā)生有權(quán)機關(guān)對委托資產(chǎn)強制執(zhí)行情形,管理人、托管人應(yīng)及時通知委托人。7、管理人通過賬戶運作本定向資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)生的交易記錄原始憑證由管理人保管，托管人保管管理人或其他有關(guān)機構(gòu)出具的記錄憑證復印件。8、委托人、管理人應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，保證本資產(chǎn)管理計劃投資運作的合法合規(guī)性。(四）委托資產(chǎn)的管理期限1、本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托資產(chǎn)的管理期限為無固定期限/

個月，自委托資產(chǎn)起始運作日起算，本合同提前終止的，委托期限隨之提前屆滿。2、委托期限屆滿或提前終止時，管理人應(yīng)將清算后的委托資產(chǎn)全部返還給委托人.若清算后定向資產(chǎn)管理計劃仍存在非現(xiàn)金類資產(chǎn)的，由管理人在合理期限內(nèi)進行變現(xiàn)處理；如合理期限后該非現(xiàn)金類資產(chǎn)仍然無法變現(xiàn)的,委托期限延長至全部資產(chǎn)變現(xiàn)之日,期間管理費、托管費照常計算、支付。同時，管理人亦有權(quán)選擇將該非現(xiàn)金類資產(chǎn)以現(xiàn)狀方式交付給委托人,視同分配、清算完畢。因委托資產(chǎn)變現(xiàn)或返還而發(fā)生的損失和費用由委托資產(chǎn)承擔.3、委托期限屆滿前一個月,本合同委托人、管理人、托管人應(yīng)協(xié)商決定是否續(xù)約合同。若經(jīng)委托人、管理人、托管人三方協(xié)商一致并簽署展期書面協(xié)議書面，則本合同自動順延。委托人、管理人、托管人三方亦可就續(xù)約事宜簽訂補充協(xié)議。（五）委托資產(chǎn)的追加委托人有權(quán)以書面通知的形式追加委托財產(chǎn)。追加委托財產(chǎn)比照初始委托財產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按本合同約定對追加部分的委托資產(chǎn)履行管理、托管職責。委托人追加委托資金全部到賬后，應(yīng)于當日向管理人和托管人發(fā)送《第

期委托資產(chǎn)追加通知書》(附件四）。

（六）委托資產(chǎn)的提取1、在委托期限內(nèi)，當本合同項下委托資產(chǎn)高于人民幣

元時，委托人可以提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的委托資產(chǎn)余額不得低于人民幣

元；當委托資產(chǎn)少于人民幣

元時，委托人不得提前提取，但經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致后可以提前終止本合同.2、委托人提取委托資產(chǎn)的，應(yīng)提前

個工作日向管理人、托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)提取通知書》（附件五）,并給管理人、托管人預(yù)留執(zhí)行通知所必需的時間，以保證托管賬戶中的資金足以支付提取金額。若因為委托人發(fā)送通知不及時，未能給管理人、托管人預(yù)留出足夠執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，相關(guān)損失由委托人承擔。管理人同意提取的,應(yīng)當于通知書載明的提取時間前

個工作日前向托管人發(fā)送《劃款指令》（附件六），托管人審核無誤后按照《劃款指令》進行相應(yīng)資產(chǎn)的換轉(zhuǎn)。3、因提取委托資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失由委托人承擔，管理人、托管人不承擔責任.若委托資產(chǎn)無法變現(xiàn)時，委托人不得提取資產(chǎn)。

八、委托資產(chǎn)的投資（一）投資目標管理人謹慎和勤勉、在合同約定的投資范圍內(nèi)嚴格按照委托人的投資指令進行投資管理。（二）投資范圍及投資比例中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會、中國人民銀行認可的具有良好流動性的金融工具或產(chǎn)品,包括現(xiàn)金、銀行存款、協(xié)議存款、債券回購、央行票據(jù)、短期融資券、國債、金融債、企業(yè)債（含私募債券)、中期票據(jù)、商業(yè)銀行理財計劃、資產(chǎn)支持證券、債券基金、貨幣市場基金、票據(jù)資產(chǎn)、票據(jù)資產(chǎn)收（受)益權(quán)、委托貸款收(受）益權(quán)、銀行信貸資產(chǎn)及其債權(quán)或債權(quán)收（受)益權(quán)、信托計劃、信托受益權(quán)、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、證券公司集合資管計劃、證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、期貨公司一對一資管計劃、期貨公司一對多資管計劃、基金子公司專項資產(chǎn)管理計劃、存單收益權(quán)、應(yīng)收賬款收益權(quán)、經(jīng)地方人民政府批準設(shè)立的金融資產(chǎn)交易所掛牌資產(chǎn)及法律法規(guī)未禁止投資的其他固定收益類產(chǎn)品等。上述金融工具占資產(chǎn)總值的投資比例為0%—100％。

（三）投資執(zhí)行流程管理人嚴格按照委托人書面投資指令（附件七）進行投資。委托人經(jīng)審慎決策后，將投資意向通過書面《投資指令》發(fā)送給管理人?！锻顿Y指令》以傳真或電子掃描件方式發(fā)送給管理人，管理人應(yīng)通過傳真或掃描件發(fā)送回執(zhí)，書面回復是否接受該投資指令.管理人一旦發(fā)出同意回執(zhí)，則應(yīng)按照委托人的投資指令操作.委托人向管理人出具簽章確認的投資指令,管理人根據(jù)指令內(nèi)容執(zhí)行。管理人按照投資指令內(nèi)容執(zhí)行即視為管理人已盡到誠實守信、勤勉盡責的義務(wù),委托人承諾承擔完全后果、自行承擔投資風險并處理相關(guān)糾紛，管理人不承擔任何責任。管理人在履行管理義務(wù)的過程中，委托人《投資指令》內(nèi)容不得任何違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)自律規(guī)則、本合同約定及適用于管理人的任何其他規(guī)范性文件的規(guī)定的要求，否則管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行。委托人負責確定本定向資產(chǎn)管理計劃的具體投資標的、交易對象、交易日期等，對本定向資產(chǎn)管理計劃委托資產(chǎn)的用途及投資交易方案的合法性、合規(guī)性進行審核，對交易對手的資信狀況、履約能力等事項進行充分的盡職調(diào)查，并對交易需簽署的相關(guān)文件事先進行審核確認。管理人對按照委托人投資指令進行的投資交易所造成的損失和責任以及交易文件的內(nèi)容和法律效力不承擔任何責任。委托人應(yīng)在以傳真或電子掃描件方式發(fā)送《投資指令》后的

個工作日，將原件郵寄給管理人。若原件與傳真或電子掃描件內(nèi)容不一致的，以傳真或電子掃描件內(nèi)容為準。管理人按照《投資指令》執(zhí)行的結(jié)果由委托人承擔。若委托人向管理人提出的投資指令存在錯誤而導致投資指令無法正常執(zhí)行或出現(xiàn)投資誤差的,由此造成的損失由委托人承擔。（四）投資禁止本資產(chǎn)管理計劃投資禁止行為包括:1、不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；2、最終投向不得為不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目，包括但不限于以下情形：（1）投資項目被列入國家發(fā)展改革委員會最新發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄；（2）投資項目違反國家環(huán)境保護政策要求;（3）投資項目屬于高污染、高能耗、產(chǎn)能過剩等行業(yè)。（4)監(jiān)管禁止的特定房地產(chǎn)行業(yè)。3、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、《銀證合作通知》及其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)、自律組織禁止的投資行為；

(五）投資政策的變更經(jīng)委托人、管理人、托管人之間協(xié)商一致可對投資政策進行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出.投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間.

九、投資主辦人的指定與變更1、委托資產(chǎn)投資主辦人由管理人負責指定。2、管理人與委托人協(xié)商一致后,可以根據(jù)需要變更投資主辦人.投資主辦人變更后，管理人應(yīng)在

個工作日內(nèi)通知托管人。3、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或自營業(yè)務(wù)的投資主辦人。第十條

劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行(一）交易清算授權(quán)管理人應(yīng)事先書面通知托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員（下稱“指令發(fā)送人員")名單，授權(quán)書應(yīng)注明相應(yīng)的權(quán)限，授權(quán)生效時間、預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本。管理人指令發(fā)送《劃款指令授權(quán)書》（附件八）應(yīng)由管理人加蓋公章。管理人發(fā)出授權(quán)通知后向托管人電話確認。授權(quán)書自其注明的生效日期起生效。資產(chǎn)托管人收到授權(quán)書的日期若晚于上述生效日期的，授權(quán)書自資產(chǎn)托管人收到的日期起開始生效。管理人、委托人和托管人對授權(quán)通知負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（二）劃款指令的內(nèi)容《劃款指令》是管理人在運用委托資產(chǎn)時，向托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。管理人發(fā)給托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額（大小寫）、收付款賬戶等,加蓋劃款業(yè)務(wù)預(yù)留用章并有指令發(fā)送人員簽字。（三)劃款指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行程序劃款指令由《授權(quán)通知》確定的指令發(fā)送人員代表管理人以發(fā)送原件/電話/傳真/電子掃描件或其他托管人和管理人認可的方式向托管人發(fā)送。若同時用上述方式發(fā)送且內(nèi)容不一致的，以托管人最先收到的文件內(nèi)容為準。管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時與托管人進行電話確認。托管人根據(jù)授權(quán)通知,對指令的劃款業(yè)務(wù)預(yù)留用章、簽字樣本等表面真實性審核無誤后,方可執(zhí)行指令。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令,管理人不得否認其效力。管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本合同的約定，在其權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，指令發(fā)送人員應(yīng)在其授權(quán)權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。管理人發(fā)送指令時,應(yīng)為托管人留出執(zhí)行指令必需的時間。管理人發(fā)送有效指令的截止時間為每一個交易日的

。如管理人要求當天某一時點到賬，則交易結(jié)算指令需提前

個工作小時發(fā)送。管理人在上述截止時間之后發(fā)送的劃款指令，托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失不由托管人承擔。管理人向托管人下達指令時，應(yīng)確保托管賬戶有足夠的資金余額，對管理人在沒有充足資金的情況下向托管人發(fā)出的指令，托管人可不予執(zhí)行，并立即通知管理人，托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。托管人僅對管理人提交的劃款指令按照進行形式一致性審查，托管人僅審查印鑒和簽名與劃款業(yè)務(wù)預(yù)留用章或簽名的表面一致性，不負責審查管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性,管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響托管人的審核或給任何第三人帶來損失，托管人不承擔任何形式的責任。管理人若修改或要求停止執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送的指令，應(yīng)先與托管人電話聯(lián)系，若托管人還未執(zhí)行，管理人應(yīng)重新發(fā)送修改指令或在原指令上注明“停止執(zhí)行"字樣并由指令發(fā)送人員簽字，托管人收到修改或停止執(zhí)行的指令后，將按新指令執(zhí)行；若托管人已執(zhí)行原指令,則應(yīng)與管理人電話說明，托管人對已經(jīng)執(zhí)行的指令不承擔責任。（四)管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等.托管人在履行監(jiān)督職能時,發(fā)現(xiàn)管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知管理人改正.

（五)授權(quán)通知的變更管理人變更授權(quán)通知、改變被授權(quán)人員權(quán)限的，應(yīng)至少提前

個交易日，向托管人發(fā)出由管理人蓋章的被授權(quán)人變更通知書原件,并電話通知托管人,被授權(quán)人。變更通知書自其應(yīng)載明的生效日期之日生效。若該生效日期早于托管人收到變更通知書原件的，托管人收到之日為生效日.管理人、委托人、托管人對授權(quán)通知的變更內(nèi)容應(yīng)予以保密，不得向第三方泄露相關(guān)信息。管理人更換被授權(quán)人通知生效后，被撤換授權(quán)人員再發(fā)送指令的，托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并應(yīng)及時通知管理人。（六）劃款指令的執(zhí)行和保管1、托管人審核管理人發(fā)送的劃款指令無誤后進行劃款。管理人指令若要素不齊或內(nèi)容不確定的,托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行并及時通知管理人，要求管理人重新下達有效的指令。托管人故意或過失錯誤執(zhí)行指令或未及時執(zhí)行指令，致使本計劃資產(chǎn)的利益受到損害，應(yīng)負賠償責任。2、管理人保管指令原件，托管人保管指令傳真件。管理人應(yīng)確保原件與傳真件一致，若原件與傳真件不一致,以托管人收到的劃款指令傳真件為準。

十一、本計劃的費用與稅收(一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用的種類1、管理人的管理費；2、托管人的托管費；3、管理人的業(yè)績報酬（若有）；4、財務(wù)顧問費（若有);5、賬戶開戶相關(guān)費用、委托資產(chǎn)撥劃支付的銀行費用6、委托資產(chǎn)的證券交易費用;7、資產(chǎn)管理計劃相關(guān)稅費；8、委托資產(chǎn)運作、清算及變現(xiàn)、追償?shù)南嚓P(guān)費用(包括但不限于訴訟費、仲裁費、執(zhí)行費、登記費、律師費、評估費、公證費、鑒定費、查詢費、拍賣費、差旅費、通訊費等）；9、按照法律法規(guī)及本合同約定可在委托資產(chǎn)中列支的其他費用。

（二）費用計提方法、計提標準和支付方式1、管理人的管理費本計劃的管理費為委托資產(chǎn)金額的

%年費率計算，管理費的計算方法如下：H＝E×年管理費率％÷當年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的管理費E為前一日的委托資產(chǎn)金額本資產(chǎn)管理計劃年管理費率為

％本計劃的管理費自計劃成立日起，每日計提，按季/年支付;由管理人向托管人發(fā)送委托資產(chǎn)管理費劃付指令，托管人復核后從委托資產(chǎn)中一次性支付給管理人。資產(chǎn)管理人接收管理費的銀行賬戶信息：賬戶名稱（接收管理費)：

期貨公司（資產(chǎn)管理子公司）賬號:

開戶銀行:

2、托管人的托管費本計劃的托管費為委托資產(chǎn)金額的

％年費率計算，托管費的計算方法如下:H＝E×年托管費率%÷當年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的托管費E為前一日的委托資產(chǎn)金額本資產(chǎn)管理計劃年托管費率為

％本計劃的托管費自計劃成立日起，每日計提，按季/年支付;由資產(chǎn)管理人給托管人發(fā)送劃款指令,托管人審核無誤后于

個工作日內(nèi)從計劃財產(chǎn)中一次性支付給托管人。資產(chǎn)托管人接收托管費的銀行賬戶信息：賬戶名稱(接收管理費）:

賬號：

開戶銀行:

3、業(yè)績報酬（若有）本計劃管理人不收取業(yè)績報酬本計劃管理人的業(yè)績報酬為：

按照年化收益率水平設(shè)定業(yè)績報酬計提，按年度支付。在年化收益率低于

%（包含）時，按賬戶盈利總額的

%計算業(yè)績報酬；在年化收益率在

％以上時，提取超過

%部分的

％作為業(yè)績報酬。如資產(chǎn)管理期內(nèi)客戶追加資金的，按照份額折算收益率。4、財務(wù)顧問費（若有）本計劃財務(wù)顧問費為：

本計劃不收取財務(wù)顧問費5、上述2中到

項費用由托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)合同的規(guī)定,按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘斊谖匈Y產(chǎn)運作費用.6、上述費用若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

（三）不列入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用的項目管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與本委托資產(chǎn)運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入委托資產(chǎn)運作費用。（四）管理費、托管費的變更管理人和托管人與委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整資產(chǎn)管理費率和資產(chǎn)托管費率.

（五)稅收委托資產(chǎn)和委托人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。本資產(chǎn)管理計劃需承擔增值稅費（稅金及附加等）繳納義務(wù)的，由委托資產(chǎn)承擔。增值稅由管理人按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章的相關(guān)規(guī)定進行計算、提取，從委托資產(chǎn)中扣繳。如法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定調(diào)整的，則按新的規(guī)定執(zhí)行?！?/p>

十二、關(guān)聯(lián)方投資委托人授權(quán)管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人及管理人關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券，以及管理人關(guān)聯(lián)方管理、參與承銷或提供服務(wù)的金融產(chǎn)品.管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人以及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券以及其發(fā)行或管理的金融產(chǎn)品，無需再通知委托人和托管人。管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券時，須事先以書面方式通知委托人和托管人。委托人應(yīng)在

個工作日內(nèi)書面答復管理人，并抄送托管人。委托人書面答復不同意或未作出答復的，管理人不得進行投資；委托人書面答復同意的,管理人應(yīng)當及時將交易結(jié)果告知委托人和托管人，并向證券交易所報告.十三、信息披露（一)向委托人信息披露1、管理人應(yīng)當根據(jù)本合同約定方式向委托人提供對賬單，說明報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。2、季度報告管理人應(yīng)當在每季度通過書面方式(包括但不限于傳真或電子郵件)向委托人發(fā)送對賬單，對賬單包括委托資產(chǎn)截至上季度末最后一個交易日的資產(chǎn)配置、凈值變動、交易記錄等相關(guān)信息。委托人接收對賬單的電子郵箱或傳真如下：郵箱：

傳真:

報告采用的數(shù)據(jù)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準。3、年度報告管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起

個工作日內(nèi)向委托人提供準確、完整的資產(chǎn)管理年度報告,披露報告期內(nèi)委托人資產(chǎn)的投資狀況、價值變動、交易記錄、風險狀況等相關(guān)信息，并報中國基金業(yè)協(xié)會備案，并抄送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。報告采用的數(shù)據(jù)以管理人與托管人的對賬結(jié)果為準。(二）向中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提供的報告管理人、托管人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求履行其他報告義務(wù)。(三）委托人可以以下方式查詢委托人可于每月月初通過托管人網(wǎng)上銀行查詢托管賬戶資金余額及變動情況。

十四、越權(quán)交易處理(一）越權(quán)交易的定義本合同所指越權(quán)交易是指管理人在委托投資交易過程中發(fā)生的違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及本合同約定的投資交易行為;進行法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。（二）資產(chǎn)管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限管理從事證券期貨投資。因證券期貨市場波動、上市公司合并、交易所限制、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人以外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合本合同約定的情況除外.(三)資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，有權(quán)拒絕執(zhí)行,通知資產(chǎn)管理人，并報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，有權(quán)通知資產(chǎn)管理人并報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國基金業(yè)協(xié)會。資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時核對或糾正，并以書面形式向資產(chǎn)托管人進行解釋或舉證。(四)資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,但難以明確界定時，有權(quán)通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應(yīng)在三個工作日內(nèi)予以答復，資產(chǎn)管理人在三個工作日內(nèi)未予以答復的,資產(chǎn)托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國基金業(yè)協(xié)會。（五）越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由由計劃財產(chǎn)或委托人負擔。因越權(quán)交易所發(fā)生的收益歸委托資產(chǎn)所有。

十五、交易及交收清算（一）非交易所交易資金清算與交收

場外投資的資金清算，托管人憑管理人指令和相關(guān)投資文件進行資金劃撥.（二）其他資金清算與交收資金清算為支付稅費的,托管人審核付款用途符合本合同約定后，憑管理人指令和相關(guān)單據(jù)進行資金劃撥。（三）資金劃撥指令的執(zhí)行管理人的資金劃撥指令，托管人對其進行表面一致性審核,托管人在復核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。如發(fā)現(xiàn)管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的或超頭寸，托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面通知管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若管理人在托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，托管人應(yīng)不予執(zhí)行,及時通知委托人,并有權(quán)報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國基金業(yè)協(xié)會。(四)資金賬目的對賬管理人和托管人應(yīng)每

日/月/年對托管資產(chǎn)的資金余額和交易清算金額等數(shù)據(jù)進行核對，以確保雙方賬賬相符。管理人應(yīng)及時以書面形式將對帳結(jié)果告知委托人。(五）可用資金余額的確認管理人、委托人可向托管人申請開通托管賬戶的電子對查詢功能，以查詢托管賬戶現(xiàn)金流情況.

十六、估值經(jīng)委托人、管理人和托管人協(xié)商一致，本資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期內(nèi)不估值。（一）估值時間本計劃的估值日為正常交易日。管理人在每個估值日對資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行估值，并由托管人復核.若托管人與管理人就估值無法達成一致意見的，以管理估值結(jié)果為準.（二)估值方法本計劃按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引》及其他相關(guān)法律法規(guī)估值，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引》及其他相關(guān)法律法規(guī)未明確規(guī)定的，按照成本法進行估值。如按上述規(guī)定無法客觀反映委托資產(chǎn)公允價值的，管理人可根據(jù)具體情況，綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等因素，按最能反映委托資產(chǎn)公允價值的方法進行估值.資產(chǎn)凈值的計算保留到小數(shù)點后

位，小數(shù)點后第

位四舍五入.份額凈值的計算保留小數(shù)點后

位，小數(shù)點后

位四舍五入。（三）估值差錯處理1、如管理人或托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)估值違反本合同約定的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護委托人利益時,應(yīng)立即通知對方,共同查明原因，協(xié)商解決。2、當委托資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時,管理人和托管人應(yīng)及時通知委托人，并說明采取的措施,經(jīng)委托人同意后，及時更正。

十七、會計核算（一）會計政策1、本計劃委托財產(chǎn)的會計責任方由管理人擔任。就與本計劃委托資產(chǎn)有關(guān)的會計問題,在經(jīng)相關(guān)各方在充分討論后仍無法達成一致意見的,以管理人意見為準。2、本項委托資產(chǎn)的會計年度為每年1月1日至12月31日。3、記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元。4、委托資產(chǎn)的會計核算按《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》執(zhí)行。(二)計核算方法1、管理人、托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，對委托資產(chǎn)單獨建賬、獨立核算。2、管理人、托管人應(yīng)保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，編制會計報表。3、管理人和托管人應(yīng)根據(jù)企業(yè)會計準則相關(guān)規(guī)定進行委托資產(chǎn)的會計核算，并在每個

年/月/日進行核對。當委托資產(chǎn)會計核算出現(xiàn)錯誤時，管理人和托管人應(yīng)及時通知委托人，并說明采取的措施，經(jīng)委托人同意后，及時更正。十八、委托資產(chǎn)的清算及返還（一）委托資產(chǎn)的清算本合同終止或提前終止的，管理人應(yīng)在資產(chǎn)委托到期日后

個工作日內(nèi)編制委托資產(chǎn)清算方案并發(fā)送給委托人、托管人。委托人和托管人無異議的，應(yīng)在收到委托資產(chǎn)清算方案后

個工作日書面確認.委托人、托管人有異議的，應(yīng)在收到委托資產(chǎn)清算方案后

個工作日內(nèi)通過書面方式將不同意的部分和理由發(fā)送給管理人。委托人、托管人未在上述約定時間內(nèi)對管理人做出書面回復，視為無異議。（二)委托資產(chǎn)的返還委托資產(chǎn)清算完畢，并足額支付稅款及管理費、托管費等本合同約定的相關(guān)費用后，管理人向委托人返回委托資產(chǎn)。在資產(chǎn)委托期限終止前,管理人應(yīng)將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金類資產(chǎn)變現(xiàn).托管人按照管理人指令將管理費、托管費等費用從托管賬戶劃往相應(yīng)收款賬戶后,將托管賬戶中的剩余現(xiàn)金資產(chǎn)返還給委托人。若委托資產(chǎn)中有不能變現(xiàn)的（包括但不限于債權(quán)、收益權(quán)、份額、股份等非現(xiàn)金類資產(chǎn))，委托人有權(quán)以委托資產(chǎn)現(xiàn)狀方式向委托人分配返還資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。管理人通知委托人,并辦理相應(yīng)變更手續(xù)(若有）后,即視為管理人完已充分、勤勉履行管理人應(yīng)盡義務(wù)、完成了資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的分配和返還。經(jīng)管理人、委托人、托管人協(xié)商一致的，也可將資產(chǎn)委托期限順延，順延期間管理費、托管費繼續(xù)計算.待非現(xiàn)金類資產(chǎn)可變現(xiàn)后，管理人應(yīng)立即變現(xiàn)并在扣除變現(xiàn)費、稅費、管理費、托管費等合同約定的相關(guān)費用后，向委托人返還。（三）專用證券賬戶的注銷或轉(zhuǎn)換資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)清算完畢后,由管理人負責注銷或轉(zhuǎn)換資產(chǎn)管理計劃的資金賬戶、證券賬戶等資產(chǎn)管理計劃專用賬戶。若委托人未開立普通證券賬戶的，管理人經(jīng)征求委托人意愿后，向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶或?qū)Ｓ米C券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶.專用證券賬戶注銷或轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶的,管理人還應(yīng)當及時向報證券交易所備案。十九、合同的生效、變更與終止（一）合同的成立資產(chǎn)委托人為機構(gòu)的，本合同經(jīng)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人加蓋公章或合同專用章以及各方法定代表人、機構(gòu)負責人或其授權(quán)代表簽章之日起成立；委托人為自然人的，本合同經(jīng)委托人本人簽字、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人加蓋公章或合同專用章及其法定代表人或其授權(quán)代表簽章之日起成立。若簽章之日非同一日，最后一方簽章之日為成立日。（二）合同的生效本合同自委托資產(chǎn)到賬并開始運作之日生效。本合同自生效之日起對資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人具有同等的法律約束力.（三)合同的變更資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更。但因相應(yīng)的法律法規(guī)、自律規(guī)則發(fā)生變動而需要對資產(chǎn)管理合同進行變更、且變更不涉及合同當事人權(quán)實質(zhì)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化、對資產(chǎn)委托人利益無實質(zhì)性不利影響的,資產(chǎn)管理人有權(quán)單方變更本合同。委托人、管理人、托管人承諾不通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等任何方式約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔投資損失、或排除委托人自行承擔投資風險和損失.對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更，資產(chǎn)管理人應(yīng)當在合同變更后起5個工作日內(nèi)報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送管理人住所地、資產(chǎn)管理分公司、資管子公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（四)合同的終止本合同有效期為資產(chǎn)管理計劃合同生效日至資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿。本合同終止的情形包括下列事項：1、存續(xù)期屆滿而未延期的；2、經(jīng)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人三方協(xié)商一致決定終止的；3、管理人被依法取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的；4、托管人被依法取消資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)資格的;5、管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；6、托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；7、本計劃觸發(fā)本合同約定的止損條件，導致本計劃提前終止的；8、當委托人委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等可能影響管理人資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常運行的重大變更時，管理人有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托；9、因法律法規(guī)、自律規(guī)則及監(jiān)管要求的變化導致本計劃不符合相關(guān)要求而無法繼續(xù)運作的;10、法律法規(guī)、自律規(guī)則和本合同規(guī)定的其他情形。（五)合同的備案管理人應(yīng)當在簽訂本合同5個工作日內(nèi)將本合同報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會備案,同時抄送管理人住所地、資產(chǎn)管理分公司、資管子公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu).二十、保密條款(一)本合同各方當事人應(yīng)就計劃資產(chǎn)以及相關(guān)信息承擔保密責任。除法律、法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管部門要求外,未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得以任何方式披露或利用上述信息。（二）本合同任何一方未經(jīng)其他方當事人事先書面同意，不得使用其他方當事人的商標、標識、商業(yè)信息等知識產(chǎn)權(quán),否則守約方有權(quán)解除本合同并向違約方追究責任。（三）本合同終止后，各方當事人均應(yīng)持續(xù)履行保密義務(wù),保密義務(wù)不因本合同的解除、終止而終止。二十一、違約責任（一）因本合同當事人的違約行為造成本合同不能履行或者不能完全履行的,由違約的一方承擔違約責任；如屬當事人多方違約,根據(jù)實際情況,由違約方分別承擔各自應(yīng)負的違約責任.(二)發(fā)生下列情況，當事人可