投資基金真題

20062007-10-282007-10-28項的代碼填入空格內(nèi)。(70小題,0.5分)B.C.D.D.得批準之日起（）個月內(nèi)進行設立募集。A.B.C.D.B.C.管理費用基金經(jīng)（）C.基金管理人大會D.證券投資基金托管費按（）A.基金資產(chǎn)總值D.下列關于傘型基金不正確的說法是（）D.基金的后端收費是指在贖回時收?。ǎ〢.申購費D.額的（)C.2%B.CAPM一樣,APTAPT明確指出了影響資產(chǎn)收益率的因素都有哪些D.APT建立在"一價原理關于套利,（）,通過適時改變長期配置的資產(chǎn)權(quán)以增加基金投資組合的獲利機會反映了基金的（）C.35.基金信息披露義務人包括（333%;WTOB.C.D.以下對基金管理公司分支機構(gòu)的敘述正確是（B.C.D.APT的描述,正確的是（A.APT理論未指明影響證券期望收益率的因素有哪些B.APT理論建立在"一價原理"上C.APT的理論架構(gòu)下,市場組合為一效率組合D.APT的假設條件與資本資產(chǎn)定價模型相同資產(chǎn)配置的基本方法通常包括（D.A.,不采取行動D.20032007-10-282007-10-281、開放式基金是通過投資者向（）ABCDF、開放式基金3、證券投資基金不包括（）4、根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。5、根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不包括（）。6、根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不包括（）。7、第一家證券投資基金誕生于（）。ABCD、基金贖回率9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是（）ABCD、基金管理公司10、每個基金發(fā)起人的實收資本不少于（）。A、2B、3C、4D、1億元11、基金管理公司的發(fā)起人可以是（）。12、擬設立的基金管理公司的最低實收資本為（）。A、1000B、1500C、2000D、3000萬元13、基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于（）。A、1B、2C、3D、414、基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在（）。A、10B、20C、15D、5年以上15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（）。16、基金管理公司的獨立董事不少于（）。A、2B、3C、4D、5A、?B、1/3C、1/2D、1/518、我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行（）A、10，5B、5，10C、5，2D20、我國封閉式基金的發(fā)行期限為（）。A、4B、2C、3D、1A、70%B、80%C、90%D、60%22、開放式基金的銷售機構(gòu)不包括（）23、基金變更不包括（）。基金資產(chǎn)凈值的（）。A、10%B、20%C、30%D、25、基金清算帳冊以及有關文件由（）26、在我國，基金發(fā)起人不包括（）。27、在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于（）。A、2B、3C、4D、1億元人民幣28、證券投資管理的指導性原則不包括（）。29、證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（）。30、貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。31、資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。32、金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（）。33、證券投資的交易成本不包括（）。34、證券投資的交易成本包括（）。35、證券投資的執(zhí)行成本包括（）。A、2%B、3%C、4%D、5%A、10%B、9%C、8%D、7%金單位凈值為（）。A、1元/B、1.167元/C、1.33億/D、1.2元/份51、開放式基金的買入價不可以是（）。52100萬股、500100030元、201010000萬元，對托管人或管理計原則，計算基金單位凈值為（）。A、1.09B、1.53C、1.15D、1.35ABCD、個人所得稅54、下列哪種風險可以通過組合投資來分散（）ABCD、公約原理ABCD、股東57、證券投資基金托管人是（）58、契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資行為。59、契約型基金持有人實際上是（）。60（）A、7B、10C、7D、1062、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎是（）。63、銀行間債券市場上的交易產(chǎn)品不包括（）。64、債券收益與市場利率的關系是（）。65、我國私募基金是按（）組織起來的。（）A、10%B、15%C、20%D、25%E、67、在我國，基金托管人可由（）68、基金設立的主要文件不包括（）。ABCDE69、契約型基金的最低存續(xù)期是（）A、5B、10C、8D、15AβBβCβD、不確定2002年度證券從業(yè)資格考試——2007-10-282007-10-28(一、單項選擇題(600.530分)4個選項 C.二年 D.公司存續(xù)期 C.開放式基金和封閉式基 D.契約型基金和公司型基 C.基金發(fā)行時的面 D.基金發(fā)行時的價 C.基金公 D.其 C.托管人、發(fā)起人和投資 D.受益人、管理人和投資 C.基金托管人負責承 D.基金發(fā)起人共同承 A.基金管理 B.基金代銷C.基金托管 D.基金持有人大目前，我國基金管理公司自批準籌建之日起 )個月內(nèi)必須開業(yè) C.基金托管 D.基金管理封閉式基金溢價發(fā)行是指 ) A.占用資金前20名 B.市值前20名C.持有數(shù)量前20 D.所 注冊登記協(xié) B.托管協(xié)C.投資管理協(xié) D.委托代理協(xié) C.基金組 D.基金持有 信托公 B.證券公C.商業(yè)銀 D.基金管理公 基金托管 D.基金管理 C.備案 D.審批 C.方向不 D.以上皆不正 C.托管協(xié) D.招募說明 C.證券交易 D.中國證監(jiān)目前，我國開放式基金募集期內(nèi)，凈銷售額超過 )的，基金方可成立億元人民 B.2億元人民C.5億元人民 D.10億元人民 C.三個 D.四個 C.D. 獨立董 B.基金發(fā)起C.基金托管 D.監(jiān)管機 C.基金托管 D.基金審計目前，我國1個基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的( B.A股C.B D.債 C.基金托管 D.基金管理 B. C.基金資 D.投資人收 C. D. C.基金發(fā)行規(guī) D.固定金 基金發(fā)起 B.基金持有C.基金托管 D.基金管理以下說法正確的是 )D. 如果以P/B比率(股票價格與每股帳面價值的比率)為標準將股票分為價值型和增長型則越接近增長型的股票，其投資組合的平均P/B比率( 越 B.越C.不 D.不能判目前，我國對基金管理人運用基金資產(chǎn)買賣股票按照2‰的稅率征收( C.企業(yè)所得 D.個人所得目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入 )D. C.董事 D.基金持有人大 C.內(nèi)部控制制 D.投資方 C.總經(jīng) D.督察 C.越 D.不能判 C.證券交易 D.基金托管 C.支付社?；鸬馁M D.彌補高風險股票投資的虧 C.銀行承兌匯 D.股 C.提 D.不能判對于投資者來說，風險與收益 ) C.開盤 D.收盤 C.資產(chǎn)可能虧損的幅 D.資產(chǎn)虧損的概率分 C.相 D.為 C.不確 D.以上皆不正動態(tài)調(diào)整策略中屬于消極型長期再平衡資產(chǎn)配置策略的是 )A.恒定混合策 B.投資組合保險策C.買入并持有策 D.戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置策2007-10-282007-10-28（一）1、開放式基金是通過投資者向（）ABCDF、開放式基金3、證券投資基金不包括（）4、根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。5、根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不包括（）。6、根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不包括（）。7、第一家證券投資基金誕生于（）。ABCD、基金贖回率9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是（）ABCD、基金管理公司10、每個基金發(fā)起人的實收資本不少于（）。A、2B、3C、4D、1億元11、基金管理公司的發(fā)起人可以是（）。12、擬設立的基金管理公司的最低實收資本為（）。A、1000B、1500C、2000D、3000萬元13、基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于（）。A、1B、2C、3D、414、基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在（）。A、10B、20C、15D、5年以上15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（）16、基金管理公司的獨立董事不少于（）。A、2B、3C、4D、5A、1/4B、1/3C、1/2D、1/518、我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行（）A、10，5B、5，10C、5，2D、10，1020、我國封閉式基金的發(fā)行期限為（）。A、4B、2C、3D、1A、70%B、80%C、90%D、60%22、開放式基金的銷售機構(gòu)不包括（）23、基金變更不包括（）?；鹳Y產(chǎn)凈值的（）。A、10%B、20%C、30%D、25、基金清算帳冊以及有關文件由（）26、在我國，基金發(fā)起人不包括（）。27、在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于（）。A、2B、3C、4D、1億元人民幣28、證券投資管理的指導性原則不包括（）。29、證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（）。30、貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。31、資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。32、金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（）33、證券投資的交易成本不包括（）。34、證券投資的交易成本包括（）。35、證券投資的執(zhí)行成本包括（）。36、估計公平市場價格的方法不包括（）。ABCD37、資產(chǎn)管理人的投資方式不包括（）38、投資組合收益率的計算方法不包括（。39、風險的衡量指標不包括（。40、投資績效的風險調(diào)整方法不包括（。41、常見的業(yè)績評價基準不包括（。42、投資組合超額收益的來源是（。43、投資組合的績效歸屬模型不包括（。4420%8%9%，貝塔值12%，那么，該投資組合的夏普比率等于（。A、0.4B、1.00C、0.6D、45、基金托管人的實收資本不少于（A、60B、70C、80D、90億元47、開放式基金的申購費率不得超過申購金額的（。A、2%B、3%C、4%D、A、2%B、3%C、4%D、5%A、10%B、9%C、8%D、7%金單位凈值為（。A、1元/B、1.167元/C、1.33億/D、1.2元/份51、開放式基金的買入價不可以是（。ABCD52100萬股、500100030元、201010000萬元，對托管人或管理人應付5000500020000計算基金單位凈值為（。A、1.09B、1.53C、1.15D、1.35ABCD、個人所得稅54、下列哪種風險可以通過組合投資來分散（ABCD、公約原理ABCD、股東57、證券投資基金托管人是（）58、契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資行為。59、契約型基金持有人實際上是（。60（A、7B、10C、7D、1062、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎是（。63、銀行間債券市場上的交易產(chǎn)品不包括（。64、債券收益與市場利率的關系是（。65、我國私募基金是按（）組織起來的。（A、10%B、15%C、20%D、25%E、67、在我國，基金托管人可由（）68、基金設立的主要文件不包括（。ABCDEA、5B、10C、8D、15年70、采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預測市場將上漲時（AβBβCβD20052007-10-282007-10-28（一）1、開放式基金是通過投資者向（）ABCDF、開放式基金3、證券投資基金不包括（）4、根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。5、根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不包括（）。6、根據(jù)運作特點劃分的證券投資基金不包括（）。7、第一家證券投資基金誕生于（）。ABCD、基金贖回率9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是（）ABCD、基金管理公司10、每個基金發(fā)起人的實收資本不少于（）。A、2B、3C、4D、1億元11、基金管理公司的發(fā)起人可以是（）。12、擬設立的基金管理公司的最低實收資本為（）。A、1000B、1500C、2000D、3000萬元13、基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于（）。A、1B、2C、3D、414、基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在（）。A、10B、20C、15D、5年以上15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（）。16、基金管理公司的獨立董事不少于（）。A、2B、3C、4D、5A、1/4B、1/3C、1/2D、1/518、我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行（）A、10，5B、5，10C、5，2D、10，1020、我國封閉式基金的發(fā)行期限為（）。A、4B、2C、3D、1A、70%B、80%C、90%D、60%22、開放式基金的銷售機構(gòu)不包括（）23、基金變更不包括（）?；鹳Y產(chǎn)凈值的（）。A、10%B、20%C、30%D、25、基金清算帳冊以及有關文件由（）26、在我國，基金發(fā)起人不包括（）。27、在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于（）。A、2B、3C、4D、1億元人民幣28、證券投資管理的指導性原則不包括（）。29、證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（）。30、貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。31、資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。32、金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括（）。33、證券投資的交易成本不包括（）。34、證券投資的交易成本包括（）。35、證券投資的執(zhí)行成本包括（）。36、估計公平市場價格的方法不包括（）。ABCD、執(zhí)行價格基準37、資產(chǎn)管理人的投資方式不包括（）。ABCD、系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策38、投資組合收益率的計算方法不包括（。39、風險的衡量指標不包括（。40、投資績效的風險調(diào)整方法不包括（。41、常見的業(yè)績評價基準不包括（。42、投資組合超額收益的來源是（。43、投資組合的績效歸屬模型不包括（。12%，那么，該投資組合的夏普比率等于（。A、0.4B、1.00C、0.6D、45、基金托管人的實收資本不少于（A、60B、70C、80D、90億元47、開放式基金的申購費率不得超過申購金額的（。A、2%B、3%C、4%D、A、2%B、3%C、4%D、5%A、10%B、9%C、8%D、7%5035530億份，那么該基金單位凈值為（。A、1元/B、1.167元/C、1.33億/D、1.2元/份51、開放式基金的買入價不可以是（。ABCD52100萬股、5001000萬股，30元、201010000萬元，對托管人或管理人5000500020000萬，請運用一般的會計原則，計算基金單位凈值為（。A、1.09B、1.53C、1.15D、1.35ABCD、個人所得稅54、下列哪種風險可以通過組合投資來分