2024年“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度樣本（二篇）

第14頁共14頁2024年“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度樣本一、評(píng)估方法概述本評(píng)估方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，以及工作條件和環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定的區(qū)隊(duì)開工和崗位評(píng)估。二、專家評(píng)估法專家評(píng)估法是一種結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查分析、專家綜合評(píng)估或兩者共同應(yīng)用的評(píng)估手段。該方法依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)條件、檢測(cè)結(jié)果及臨界指標(biāo)，通過類比分析等科學(xué)方法，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝水平、人員技術(shù)能力、安全措施、管理制度及管理水平等多個(gè)維度進(jìn)行全面評(píng)估。該方法特別適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”（新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料）試驗(yàn)應(yīng)用等領(lǐng)域的評(píng)估。三、危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)法HAZOP法是一種通過深入分析建設(shè)運(yùn)行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動(dòng)及操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，進(jìn)而評(píng)估這些變動(dòng)與偏差對(duì)系統(tǒng)的影響及潛在后果的評(píng)估方法。該方法旨在找出導(dǎo)致變動(dòng)及偏差的根本原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及建設(shè)過程中存在的主要危險(xiǎn)、危害因素，并針對(duì)這些變動(dòng)與偏差產(chǎn)生的后果提出相應(yīng)的安全措施。其主要分析步驟包括：組建研究團(tuán)隊(duì)，明確任務(wù)與研究對(duì)象；劃分單元并明確其功能；定義關(guān)鍵詞表，逐一分析各單元可能產(chǎn)生的偏差；深入剖析偏差原因及后果；制定針對(duì)性的對(duì)策措施。HAZOP法廣泛應(yīng)用于地面建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等領(lǐng)域的評(píng)估。四、預(yù)先危險(xiǎn)分析(PHA)法PHA法是在危險(xiǎn)物質(zhì)和裝置設(shè)計(jì)、施工及建設(shè)前，對(duì)系統(tǒng)中潛在的危險(xiǎn)性類別、出現(xiàn)條件及可能導(dǎo)致的事故后果進(jìn)行前瞻性分析的評(píng)估方法。其主要步驟包括：通過經(jīng)驗(yàn)判斷、技術(shù)診斷等手段辨識(shí)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)、有害因素；根據(jù)歷史教訓(xùn)分析這些因素對(duì)系統(tǒng)的影響，確定可能的事故類型；制定預(yù)先危險(xiǎn)性分析表，明確危險(xiǎn)、有害因素的危害等級(jí)并按序排列；制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對(duì)策措施。PHA法特別適用于固有系統(tǒng)中引入新方法、新物料、新設(shè)備和新設(shè)施時(shí)的危險(xiǎn)性評(píng)估。五、故障假設(shè)分析法(WI)WI法是由熟悉工藝的人員通過提問（故障假設(shè)）的方式，對(duì)系統(tǒng)工藝過程或操作過程進(jìn)行潛在事故隱患的發(fā)現(xiàn)與分析。該方法假設(shè)系統(tǒng)在最壞條件下發(fā)生嚴(yán)重事故，并據(jù)此找出促成事故的潛在因素及其導(dǎo)致事故的可能性。WI法適用于工程項(xiàng)目的各個(gè)階段評(píng)估，有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除潛在的安全隱患。六、“五步”評(píng)估法“五步”評(píng)估法是一種由作業(yè)人員按照“停、想、評(píng)、定、做”五個(gè)步驟進(jìn)行的安全評(píng)估方法。其中，“?！敝竿Ｖ棺鳂I(yè)以實(shí)施評(píng)估；“想”指辨識(shí)并排查危險(xiǎn)危害因素；“評(píng)”指評(píng)估危險(xiǎn)程度并及時(shí)匯報(bào)；“定”指制定安全措施以消除或管控危險(xiǎn)；“做”指按照規(guī)程、措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。該方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評(píng)估，有助于提升作業(yè)人員的安全意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。七、“三位一體”評(píng)估法“三位一體”評(píng)估法是由基層隊(duì)的跟班人員（值班人員）、班組長和瓦斯安全員三人共同進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全建設(shè)條件評(píng)估的方法。該方法通常采用安全評(píng)估表對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。該方法在煤礦單位中尤為常見，由跟班值班員、安全員和班組長共同負(fù)責(zé)實(shí)施。該方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評(píng)估工作，有助于確保作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的安全條件符合規(guī)定要求。八、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程分為準(zhǔn)備、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定并執(zhí)行管控措施以及月或旬檢查分析等多個(gè)步驟。具體流程如下：首先成立工作組并制定工作制度明確責(zé)任劃分；其次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作；隨后根據(jù)辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；接著依據(jù)評(píng)估結(jié)果制定并執(zhí)行相應(yīng)的管控措施；最后定期進(jìn)行月或旬檢查分析以確保管控措施的有效實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)。該工作流程旨在通過系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控措施確保生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全穩(wěn)定。2024年“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作制度樣本（二）一、法適用性分析此法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，以及工作環(huán)境與條件相對(duì)穩(wěn)定的區(qū)隊(duì)開工與崗位評(píng)估場(chǎng)景。二、專家評(píng)估法專家評(píng)估法，是一種通過專家檢查分析、綜合評(píng)估或兩者相結(jié)合的手段，依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)條件、檢測(cè)結(jié)果及臨界指標(biāo)，采用類比分析等方法，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝、人員技術(shù)能力、安全措施、制度及管理水平進(jìn)行全面評(píng)估的方法。該方法特別適用于復(fù)雜系統(tǒng)、工藝、裝置及“四新”（新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備）試驗(yàn)應(yīng)用等方面的評(píng)估。三、危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）法HAZOP法是一種通過深入分析建設(shè)過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動(dòng)和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動(dòng)與偏差對(duì)系統(tǒng)的影響及潛在后果，進(jìn)而識(shí)別出變動(dòng)及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及建設(shè)過程中存在的主要危險(xiǎn)、危害因素，并針對(duì)這些后果提出相應(yīng)安全措施的評(píng)估方法。其主要分析步驟包括：建立研究組、明確任務(wù)與研究對(duì)象、劃分單元并明確功能、定義關(guān)鍵詞表進(jìn)行偏差分析、探究偏差原因及后果、制定對(duì)策等。該方法尤其適用于地面建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評(píng)估。四、預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA）法PHA法是在危險(xiǎn)物質(zhì)和裝置設(shè)計(jì)、施工及建設(shè)前，對(duì)系統(tǒng)中潛在的危險(xiǎn)性類別、出現(xiàn)條件及可能導(dǎo)致的事故后果進(jìn)行預(yù)先分析評(píng)估的方法。其步驟包括：危害辨識(shí)、確定可能事故類型、制定預(yù)先危險(xiǎn)性分析表、確定危害等級(jí)并制定預(yù)防措施。該方法適用于固有系統(tǒng)中引入新方法、新物料、新設(shè)備或新設(shè)施時(shí)的危險(xiǎn)性評(píng)估。五、故障假設(shè)分析法（WI）WI法是由熟悉工藝的人員通過對(duì)系統(tǒng)工藝或操作過程進(jìn)行故障假設(shè)提問，以發(fā)現(xiàn)潛在事故隱患的分析評(píng)估方法。其核心在于通過假想系統(tǒng)發(fā)生嚴(yán)重事故的情況，找出促成事故的潛在因素，并評(píng)估這些因素在最壞條件下導(dǎo)致事故的可能性。該方法適用于工程項(xiàng)目的各個(gè)階段評(píng)估。六、“五步”評(píng)估法“五步”評(píng)估法是作業(yè)人員按照“停、想、評(píng)、定、做”五個(gè)步驟，對(duì)本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施及自身上崗條件進(jìn)行安全評(píng)估的方法。具體步驟包括：停止作業(yè)進(jìn)行評(píng)估、辨識(shí)排查危險(xiǎn)危害因素、評(píng)估危險(xiǎn)程度并及時(shí)匯報(bào)、制定安全措施消除或管控危險(xiǎn)、按照規(guī)程措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。該方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評(píng)估。七、“三位一體”評(píng)估法“三位一體”評(píng)估法是指由基層隊(duì)的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人共同進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全建設(shè)條件評(píng)估的方法。在煤礦單位中，通常由跟班值班員、安全員、班組長負(fù)責(zé)，采用安全評(píng)估表對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等進(jìn)行逐項(xiàng)評(píng)估。該方法同樣適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評(píng)估。附件2：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控工作流程分為準(zhǔn)備、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析等步驟。具體步驟如下：1.準(zhǔn)備工作：煤礦成立工作組，制定工作制度，明確礦領(lǐng)導(dǎo)成員責(zé)任分工，劃分辨識(shí)單元，組織工作組人員學(xué)習(xí)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估相關(guān)知識(shí)，并收集相關(guān)資料。2.安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：各分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織對(duì)