合規(guī)指引中心工作總結

合規(guī)指引中心工作總結合規(guī)指引中心工作總結篇一一、規(guī)章制度建設8月份總結：一是本月組織召開六部會審會2次，會審制度35項，截止目前公司在生效制度共208項，制度流程優(yōu)化提升項目開展后，梳理制度239項，修訂下發(fā)65項，還有174項制度修訂后未下發(fā)。二是編制了規(guī)章制度建設規(guī)劃，總結了前期制度建設成果，計劃在年底前組織完成制度流程優(yōu)化提升項目，之后組織對制度進行重點修訂。三是編制了《問題整改管理辦法》，設計了問題發(fā)現(xiàn)、立項、承辦、督辦、反饋、考核等管理機制。9月份計劃：一是每周召開六部會審會，組織對制度流程優(yōu)化提升后的制度進行會審，修訂完成后盡快下發(fā)。二是向公司領導匯報規(guī)章制度建設規(guī)劃，盡快下發(fā)。三是就《問題整改管理辦法》征求基層意見、組織相關處室會簽、六部會審、公司級會議審議，盡快下發(fā)施行。二、合規(guī)管理工作8月份總結：一是發(fā)放《誠信合規(guī)手冊》，人手一冊，并在合規(guī)管理培訓會上對手冊內容進行了講解；二是組織全員簽署合規(guī)承諾書，收集合規(guī)承諾近6000份；三是組織合規(guī)培訓，開展了題為《開展合規(guī)文化建設、提升企業(yè)競爭力》的線下合規(guī)管理培訓，在合規(guī)管理平臺中發(fā)布了10期線上培訓；四是積極推廣應用合規(guī)管理平臺，組織兩級公司合規(guī)管理人員按時完成了平臺中的角色、機構、直屬關系等應用配置工作，保證了平臺上線運行。9月份計劃：一是組織開展1期線下合規(guī)管理培訓，對土地收購、租賃、招拍掛等工作中涉及的風險及防控措施進行培訓。二是檢查合規(guī)承諾書簽署上傳、合規(guī)管理平臺應用配置完成情況，并進行通報。三、《員工職業(yè)操守十條禁令》落實工作8月份總結：銷售公司發(fā)布《員工職業(yè)操守十條禁令》后，企管處積極宣傳落實《禁令》要求：一是將《禁令》要求層層傳遞，引導機關、庫站員工熟知《禁令》內容、掌握《禁令》要求，杜絕出現(xiàn)例外事項；二是通過公司主頁等媒介大力宣傳，在公司主頁上鏈接了《禁令》宣傳浮動網(wǎng)頁，方便員工隨時學習；三是組織員工簽署嚴守《禁令》承諾書約5000份（分公司基本完成，省公司機關完成約一半），引導員工自覺遵守《禁令》要求，堅決抵制各種違規(guī)違法行為；四是在8月10日，在《齊魯晚報》上發(fā)布公告，將《禁令》內容公示，接受社會監(jiān)督；五是組織了《禁令》宣傳展示牌采購工作，計劃制作桌牌1300個擺放在庫站員工辦公桌上，卡槽式展示牌1050個擺放在營業(yè)室吧臺前方，提醒員工時刻注意《禁令》要求，接受顧客監(jiān)督。9月份計劃：一是盡快督促完成《禁令》宣傳展示牌制作、發(fā)放、擺放工作。二是檢查《禁令》承諾書簽署情況、展牌擺放、基層員工對《禁令》的掌握情況，并進行通報。合規(guī)指引中心工作總結篇二作為風險管理人員參加內控合規(guī)工作培訓，是第一次，我很珍惜這次學習機會。在學習中，結合工作實際，我關注的角度和問題有所側重，重點關注和思考了以下問題：一、內控系統(tǒng)的組織架構和風險管理系統(tǒng)的組織架構。兩者之間的關系是什么？二、內控工作與風險管理工作的關系？三、如何通過清晰的組織架構，明晰職責分工，進而做出政策和制度的有效安排？四、內控與風險文化建設的理論與實踐。上述問題都比較大，在實際工作中也比較模糊。在培訓學習中，我力求做到當天學的當天消化，每天做一次學習筆記。通過梳理，我初步找出了對上述問題的一些解釋。有效的內控及風管架構基于：一是有效的公司管制。董事會及高級管理層的監(jiān)察；政策及程序守則；權限分配。二是適當?shù)膬瓤丶帮L管環(huán)境。公司文化確認了內控及風管的重要性。三是分工。適當?shù)墓窘M織架構；獨立的內控與風管功能。四是足夠及準確的賬目及記錄。以便核查及確定風險的性質、量度、監(jiān)控及匯報。巴塞爾委員會定義，對銀行而言，內控系統(tǒng)應包括以下主要范圍：1.高層次的監(jiān)控；2.對各主要業(yè)務范圍的監(jiān)控；3.對財務會計系統(tǒng)的監(jiān)控；4.對信息科技系統(tǒng)的監(jiān)控；5.對外包業(yè)務的監(jiān)控；6.對遵守法規(guī)的監(jiān)控；7.對防止清活動的監(jiān)控。風險管理系統(tǒng)（風管）的主要組成部分：1.風險的識別。識別在業(yè)務活動中潛在的各類風險。2.風險的量度。計算每種不同的風險，并綜合評估整體的風險程度。計算風險與回報的關系。3.風險的監(jiān)察。要有獨立的部門負責監(jiān)察。包括內審、合規(guī)及風險管理部門。4.風險的控制。建立完善的風管制度及操作守則；適當?shù)姆止ぃ毩⒉块T負責風險監(jiān)控的功能，不應由業(yè)務部門負責；后臺部門應向風險監(jiān)控部門提供適當?shù)闹С?；建立風險控制額度，檢測超額情況，第一時間向管理層報告一切超額及違規(guī)事件。5.風險的匯報。必須能夠提供及時準確的信息；保持信息系統(tǒng)的詳盡性及可靠性；建立預警機制。管理層必須定期評估銀行的風險程度，從而做出相應的決策及措施。學習內容比較多，心得體會也比較多，消化吸收需要一個過程，理解運用更需要一個過程，在此，不一一贅述。回去慢慢理解消化，并用以改善提高原有的工作。這次學習培訓，原本計劃是在香港進行，因為不可預見的一些因素，臨時改在了深圳。有人說，是從天上掉到了地上。但是隨著學習的深入進行，一切都開始反彈。特別是我們學習培訓所在地大梅沙，自然環(huán)境優(yōu)美。雖然每天六個多小時的課程，連教室后面的小山坡都沒顧上去爬，近在咫尺的海邊也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看見它們，能聽見它們，并且能和它們在一起，就感覺無比的快樂。學習生活對我來說無論在哪里都是很快樂的事情。合規(guī)指引中心工作總結篇三銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質、高效的效勞。近年來，隨著效勞行業(yè)效勞水平的不斷提高，群眾對效勞的專業(yè)化、完美化要求越來越高。伴隨著我行網(wǎng)點的轉型，全轄派駐業(yè)務經理工作也正向精細化、標準化邁進。時間過得很快，在今年這一年時間里，我與派駐機構一起進行了案件風險排查、客戶信息補錄、核心銀行業(yè)務知識的培訓學習、數(shù)據(jù)遷移、不標準數(shù)據(jù)清理、銀企對賬、反洗錢、運營印章及掛失業(yè)務動態(tài)自查等。并且在這一年時間里，為了全面了解和掌握派駐機構的風險控制現(xiàn)狀，不斷強化管理、堵塞漏洞，進一步提高派駐機構的合規(guī)操作意識和風險防范能力，與此同時也深深意識到，還有許多需要學習和改良之處，下面就工作情況匯報如下：一、日常工作情況在日常工作中嚴格按照自己的崗位職責進行履職，每日對內部賬戶、風險科目及大額頻繁交易等進行實時監(jiān)控及賬務核對；對事中履職情況進行監(jiān)督，主要監(jiān)督和催促事中復核按照業(yè)務傳票進行實時審核和核銷，同時對合規(guī)性進行監(jiān)控。二、風險管控情況1、對現(xiàn)金及重要空白憑證實時監(jiān)控，每周至少保證一次徹底盤庫；對授權業(yè)務進行嚴格監(jiān)督和；2、對特殊業(yè)務、屢查屢犯業(yè)務進行重點監(jiān)控；3、對員工進行不定期培訓，學習各項規(guī)章制度，對同業(yè)發(fā)生的經典案例進行深入剖析、討論，吸取經驗教訓。三、制度執(zhí)行情況嚴格落實各項規(guī)章制度，保證各項業(yè)務順利進行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習慣，對上級下達的各項制度，都要求大家認真培訓、不折不扣執(zhí)行。四、取得的主要成績1、業(yè)務過失率有所降低，網(wǎng)點無重大和較大過失，一般過失比例較往年有所降低；2、業(yè)務技能水平有所提高，通過上半年的不斷練習，年內達標合格率100%，百分之九十以上達級五、缺乏及改良1、業(yè)務知識還不是很全面，尤其核心銀行系統(tǒng)的不斷上線更新，新文件、新業(yè)務的不斷改良，還有很多業(yè)務知識需要學習。為此，我不斷向領導和同事討教，時刻關注信箱，不停學習新業(yè)務新規(guī)定；2、管控能力有待進一步提高，在實際工作中不斷積累經驗，提高自己的管理監(jiān)督能力。合規(guī)指引中心工作總結篇四一、引言合規(guī)管理是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要保障，旨在確保企業(yè)在運營過程中遵守法律法規(guī)、行業(yè)準則以及企業(yè)內部規(guī)章制度。本文將對過去一段時間的合規(guī)工作進行總結，以梳理合規(guī)工作的成效、存在的問題以及改進措施。二、合規(guī)工作成效1.法律法規(guī)遵守情況在過去的一段時間里，我們嚴格遵守了國家法律法規(guī)和行業(yè)準則，未發(fā)生任何違法違規(guī)行為。通過加強員工合規(guī)培訓，提高員工的合規(guī)意識，確保了企業(yè)運營活動的合法合規(guī)。2.內部規(guī)章制度執(zhí)行情況我們持續(xù)優(yōu)化內部規(guī)章制度，確保其符合法律法規(guī)要求和企業(yè)發(fā)展需要。同時，通過加強內部監(jiān)管和審計，確保各項規(guī)章制度的有效執(zhí)行。3.合規(guī)風險管理我們加強了對合規(guī)風險的管理和評估，建立了風險預警和應對機制。通過定期的風險排查和專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正潛在風險，確保了企業(yè)運營的穩(wěn)健性。三、存在的問題1.合規(guī)意識不足部分員工對合規(guī)工作的重要性認識不足，缺乏主動合規(guī)意識。這可能導致在日常工作中忽視合規(guī)要求，增加企業(yè)合規(guī)風險。2.規(guī)章制度不完善部分規(guī)章制度仍存在漏洞和不足，未能完全覆蓋企業(yè)運營的所有環(huán)節(jié)和場景。這可能導致在實際操作中出現(xiàn)合規(guī)問題。3.合規(guī)培訓不夠深入盡管我們已經開展了合規(guī)培訓，但培訓內容和形式仍有待改進。部分員工對合規(guī)知識的理解和掌握程度不夠深入，影響了合規(guī)工作的效果。四、改進措施1.加強合規(guī)文化建設我們將進一步加強合規(guī)文化建設，提高全員合規(guī)意識。通過舉辦合規(guī)知識競賽、合規(guī)宣傳周等活動，營造濃厚的合規(guī)氛圍，使員工充分認識到合規(guī)工作的重要性。2.完善規(guī)章制度我們將對現(xiàn)有的規(guī)章制度進行全面梳理和修訂，確保其符合法律法規(guī)要求和企業(yè)發(fā)展需要。同時，加強規(guī)章制度的宣傳和推廣，確保員工熟悉和掌握相關規(guī)定。3.強化合規(guī)培訓我們將改進合規(guī)培訓的內容和形式，使其更加貼近實際工作需求和員工需求。通過案例分析、情景模擬等互動式教學方式，提高員工對合規(guī)知識的理解和掌握程度。五、結論合規(guī)工作是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要保障。我們將繼續(xù)加強合規(guī)工作，確保企業(yè)在運營過程中嚴格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準則以及企業(yè)內部規(guī)章制度。通過不斷改進和創(chuàng)新，提高企業(yè)的合規(guī)水平，為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供有力保障。合規(guī)指引中心工作總結篇五內控合規(guī)工作是一項長期的任務。我們需要建立長效機制，持續(xù)推動內控合規(guī)工作的實踐和創(chuàng)新。同時，我們還需要不斷完善內控合規(guī)管理體系，實現(xiàn)對企業(yè)各方面的全面監(jiān)控和治理。在當今市場環(huán)境下，企業(yè)需要積極擁抱內控合規(guī)工作，以確保其合法合規(guī)的經營，避免損失和處罰的發(fā)生。需要注意的是，內控合規(guī)工作需要從企業(yè)內部文化、流程規(guī)范、信息技術等多方面進行整合和創(chuàng)新。首先，企業(yè)需要建立完善的內部控制體系，將內控納入企業(yè)日常經營管理的架構之中。內部控制基于企業(yè)的經營目標并針對其風險特征，以建立管理環(huán)節(jié)、規(guī)范程序和約束要求為基礎，實現(xiàn)對企業(yè)資源的高效利用和保護。企業(yè)應該根據(jù)各自的風險特征，制定相應的內控方案，涵蓋財務、人員、IT、市場、法務等多個維度，并實現(xiàn)內控對企業(yè)運營的全面管控。其次，企業(yè)需要加強對風險管理的重視，實現(xiàn)風險分類、風險評估、風險控制和風險監(jiān)控。風險管理應在企業(yè)日常經營管理中得到重視，包括風險咨詢、風險控制和風險監(jiān)控。企業(yè)可以借助企業(yè)級風險管理平臺，通過大數(shù)據(jù)及風險智能算法實現(xiàn)對企業(yè)各維度的全面監(jiān)測和分析，實現(xiàn)全景式、全域化、全時態(tài)的風險管理的目標。再次，企業(yè)需要建立透明、公正、規(guī)范的管理流程，確保各個環(huán)節(jié)按照程序和要求進行管理。企業(yè)可以根據(jù)自身特點和經營環(huán)境，制定一系列詳細的文件、制度和流程，并對外公開，真正形成規(guī)范化和透明化的管理流程。此外，企業(yè)還需要對內部流程建立標準的評估和改進機制，保證其科學、合規(guī)、高效。其次，在內部審計方面，企業(yè)也應該不斷提升效率和影響力。內部審計能對企業(yè)的日常經營提供全方位的監(jiān)測和評估。企業(yè)需要建立完善的內審計劃，采用科學的審計方法，全面地進行內部審計工作。內部審計應該成為企業(yè)的重要管理部門，具有權力和地位，真正實現(xiàn)內審對經營的監(jiān)控和預防機制。此外，企業(yè)還可以嘗試通過加強人才培養(yǎng)以及向外尋求合作等方式推進內控合規(guī)工作。人才是企業(yè)內控合規(guī)工作的重要保障，企業(yè)應該積極提高人才隊伍的素質和知識水平。同時，企業(yè)可以與外部專業(yè)機構合作，共同實現(xiàn)對風險的識別、評估和控制。在信息技術方面，企業(yè)可以建立信息化內控管理系統(tǒng)，對企業(yè)內控合規(guī)工作進行全方位的覆蓋與管理。企業(yè)可以借助信息技術實現(xiàn)對內部流程的優(yōu)化和規(guī)范，提升內控效率和質量，降低企業(yè)管理成本。在風險管理和內部審計方面，企業(yè)可以采用專業(yè)的信息化工具，實現(xiàn)對風險的實時監(jiān)控和對內部監(jiān)控的全面覆蓋?？傊?，內控合規(guī)工作是企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)可以從多個方面切入，建立完善的內部控制體系、加強對風險管理、規(guī)范管理流程、推進內部審計、提升人才素質、建立信息化內控管理系統(tǒng)等。這些措施可以幫助企業(yè)避免損失和處罰，提升企業(yè)形象和競爭力，實現(xiàn)長遠的可持續(xù)發(fā)展。合規(guī)指引中心工作總結篇六通過此次學習活動，結合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識?，F(xiàn)就此學習活動的心得總結如下幾點。(1)加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。(2)提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基礎合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務的風險點有深