建設(shè)工程項(xiàng)目管理 教案 第5、6單元 工程項(xiàng)目合同管理實(shí)訓(xùn)、建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo)實(shí)訓(xùn)

第5單元工程項(xiàng)目合同管理實(shí)訓(xùn)

學(xué)習(xí)目標(biāo)

根據(jù)簽訂的施工合同和實(shí)施過(guò)程中的出現(xiàn)的情況，懂得施工合同的主要條款、施工合

同履行過(guò)程中的管理、施工合同履行過(guò)程中的管理、工程施工合同的索賠的主要內(nèi)容，能完

成施工項(xiàng)目的合同管理的工作。

學(xué)習(xí)任務(wù)

工程施工合同即建筑安裝工程承包合同，是建設(shè)項(xiàng)目的主要合同，是由具有法人資格

的發(fā)包人（業(yè)主或總承包單位等）和承包人（施工單位或分包單位）為完成商定的建筑安裝

工程，明確雙方權(quán)力和義務(wù)關(guān)系的合同，也是控制工程建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、投資的主要依據(jù)。

因此，要求承發(fā)包雙方須具備相應(yīng)的資質(zhì)條件和履行合同的能力，才有可能簽訂建筑工程施

工合同。

任務(wù)是通過(guò)合同管理的訓(xùn)練與學(xué)習(xí)，針對(duì)不同的工程進(jìn)行工程施工合同的簽訂，制定項(xiàng)

目合同實(shí)施計(jì)劃，從不同的角度（發(fā)包人、監(jiān)理單位和承包人），對(duì)合同實(shí)施進(jìn)行控制，包

括合同交底、合同實(shí)施監(jiān)督、合同跟蹤、合同實(shí)施診斷、調(diào)整措施的選擇、合同變更管理等），

進(jìn)行合同的爭(zhēng)議的解決、索賠與反索賠。

任務(wù)分析

1.工程合同的法律特征分析

（1）合同主體的嚴(yán)格性

建設(shè)工程合同主體一般只能是法人。發(fā)包人應(yīng)是經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)能夠進(jìn)行工程建設(shè)的法人，

同時(shí)必須有國(guó)家批準(zhǔn)的項(xiàng)目建設(shè)文件和相應(yīng)的組織項(xiàng)目建設(shè)的能力。承包人必須具備法人資

格，同時(shí)具備從事相應(yīng)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工的資質(zhì)條件。公民個(gè)人和無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或承包資

質(zhì)的單位不能作為建設(shè)項(xiàng)目的承包人，資質(zhì)等級(jí)低的單位也不能越級(jí)承包建設(shè)項(xiàng)目。

（2）合同標(biāo)的特殊性

建設(shè)工程合同的標(biāo)的是各類建設(shè)項(xiàng)目，屬于不動(dòng)產(chǎn)。決定了每個(gè)建設(shè)工程合同的標(biāo)的

都是特殊的，具有不可替代性。

（3）合同履行的長(zhǎng)期性

由于建設(shè)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)復(fù)雜、工程量浩大，使合同的履行期限都比較長(zhǎng)。在合同履行過(guò)程

中還可能會(huì)因?yàn)橐恍┘夹g(shù)因素、人為因素及不可抗力等原因?qū)е潞贤男衅谙薜难娱L(zhǎng)。

（4）合同管理的計(jì)劃性和程序性

建設(shè)項(xiàng)目大部分是有關(guān)國(guó)計(jì)民生的大項(xiàng)目，國(guó)家對(duì)此有著嚴(yán)格的管理制度，決定了工

程合同管理過(guò)程中的嚴(yán)格的計(jì)劃性和程序性。對(duì)于國(guó)家的重大建設(shè)工程項(xiàng)目，其建設(shè)工程合

同必須根據(jù)國(guó)家規(guī)定的程序和批準(zhǔn)的建設(shè)投資計(jì)劃選擇和任務(wù)書(shū)簽訂。其他項(xiàng)目也要按國(guó)家

規(guī)定的程序簽訂和履行合同。

2.項(xiàng)目合同管理任務(wù)分析

（1）施工合同的簽訂，首先應(yīng)對(duì)《建設(shè)工程施工合同示范文本》中的范圍、條款、

重點(diǎn)進(jìn)行深入理解，特別是《專用條款》是對(duì)《通用條款》所作必要修改和補(bǔ)充，使《通用

條款》和《專用條款》成為雙方統(tǒng)一意愿的體現(xiàn)。

（2）施工合同的簽訂與審查非常重要，在簽訂施工合同應(yīng)重點(diǎn)考慮的問(wèn)題必須仔細(xì)研

究，及可能細(xì)化。

（3）施工合同的管理是本單元的重點(diǎn)，需要各級(jí)行政管理機(jī)關(guān)、建設(shè)行政主管部門、

金融機(jī)構(gòu)、以及業(yè)主方、監(jiān)理單位、承包方依照法律和行政法規(guī)、各種規(guī)章制度，采取的法

律和行政的手段對(duì)施工合同關(guān)系進(jìn)行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，

處理施工合同糾紛，防止和制裁違法行為，保證施工合同的全面履行。

(4)合同實(shí)施的控制，一定要把合同責(zé)任具體落實(shí)到各責(zé)任人和合同實(shí)施的具體工作

上，實(shí)施過(guò)程中合同的實(shí)施監(jiān)督是重心，按照合同實(shí)施計(jì)劃，對(duì)各利益方的權(quán)利、責(zé)任、義

務(wù)全方位的監(jiān)督，適時(shí)進(jìn)行合同實(shí)施診斷，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決。

(5)索賠與反索賠是合同管理的重要工作之一，關(guān)鍵是預(yù)測(cè)、尋找和發(fā)現(xiàn)索賠與反索

賠的機(jī)會(huì)，其次是具有索賠與反索賠的證據(jù)和理由，再次會(huì)索賠處理。

5.1工程項(xiàng)目合同管理任務(wù)描述

工程施工合同即建筑安裝工程承包合同，是建設(shè)項(xiàng)目的主要合同，是由具有法人資格

的發(fā)包人（業(yè)主或總承包單位等）和承包人（施工單位或分包單位）為完成商定的建筑安裝

工程，明確雙方權(quán)力和義務(wù)關(guān)系的合同，也是控制工程建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、投資的主要依據(jù)。

因此，要求承發(fā)包雙方須具備相應(yīng)的資質(zhì)條件和履行合同的能力，才有可能簽訂建筑工程施

工合同。

本項(xiàng)目的任務(wù)是通過(guò)合同管理的訓(xùn)練與學(xué)習(xí)，針對(duì)不同的工程進(jìn)行工程施工合同的簽訂,

制定項(xiàng)目合同實(shí)施計(jì)劃，從不同的角度（發(fā)包人、監(jiān)理單位和承包人），對(duì)合同實(shí)施進(jìn)行控

制，包括合同交底、合同實(shí)施監(jiān)督、合同跟蹤、合同實(shí)施診斷、調(diào)整措施的選擇、合同變更

管理等），進(jìn)行合同的爭(zhēng)議的解決、索賠與反索賠。

5.2項(xiàng)目合同管理任務(wù)分析

5.2.1工程合同的法律特征分析

1.合同主體的嚴(yán)格性

建設(shè)工程合同主體一般只能是法人。發(fā)包人應(yīng)是經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)能夠進(jìn)行工程建設(shè)的法人，

同時(shí)必須有國(guó)家批準(zhǔn)的項(xiàng)目建設(shè)文件和相應(yīng)的組織項(xiàng)目建設(shè)的能力。承包人必須具備法人資

格，同時(shí)具備從事相應(yīng)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工的資質(zhì)條件。公民個(gè)人和無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或承包資

質(zhì)的單位不能作為建設(shè)項(xiàng)目的承包人，資質(zhì)等級(jí)低的單位也不能越級(jí)承包建設(shè)項(xiàng)目。

2.合同標(biāo)的特殊性

建設(shè)工程合同的標(biāo)的是各類建設(shè)項(xiàng)目，屬于不動(dòng)產(chǎn)。決定了每個(gè)建設(shè)工程合同的標(biāo)的

都是特殊的，具有不可替代性。

3.合同履行的長(zhǎng)期性

由于建設(shè)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)復(fù)雜、工程量浩大，使合同的履行期限都比較長(zhǎng)。在合同履行過(guò)程

中還可能會(huì)因?yàn)橐恍┘夹g(shù)因素、人為因素及不可抗力等原因?qū)е潞贤男衅谙薜难娱L(zhǎng)。

4.合同管理的計(jì)劃性和程序性

建設(shè)項(xiàng)目大部分是有關(guān)國(guó)計(jì)民生的大項(xiàng)目，國(guó)家對(duì)此有著嚴(yán)格的管理制度，決定了工

程合同管理過(guò)程中的嚴(yán)格的計(jì)劃性和程序性。對(duì)于國(guó)家的重大建設(shè)工程項(xiàng)目，其建設(shè)工程合

同必須根據(jù)國(guó)家規(guī)定的程序和批準(zhǔn)的建設(shè)投資計(jì)劃選擇和任務(wù)書(shū)簽訂。其他項(xiàng)目也要按國(guó)家

規(guī)定的程序簽訂和履行合同。

5.2.2項(xiàng)目合同管理任務(wù)分析

1.施工合同的簽訂，首先應(yīng)對(duì)《建設(shè)工程施工合同示范文本》中的范圍、條款、

重點(diǎn)進(jìn)行深入理解，特別是《專用條款》是對(duì)《通用條款》所作必要修改和補(bǔ)充，使《通用

條款》和《專用條款》成為雙方統(tǒng)一意愿的體現(xiàn)。

2.施工合同的簽訂與審查非常重要，在簽訂施工合同應(yīng)重點(diǎn)考慮的問(wèn)題必須仔細(xì)研究，

及可能細(xì)化。

3.施工合同的管理是本單元的重點(diǎn)，需要各級(jí)行政管理機(jī)關(guān)、建設(shè)行政主管部門、金融

機(jī)構(gòu)、以及業(yè)主方、監(jiān)理單位、承包方依照法律和行政法規(guī)、各種規(guī)章制度，采取的法律和

行政的手段對(duì)施工合同關(guān)系進(jìn)行組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，保護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，處

理施工合同糾紛，防止和制裁違法行為，保證施工合同的全面履行。

4.合同實(shí)施的控制，一定要把合同責(zé)任具體落實(shí)到各責(zé)任人和合同實(shí)施的具體工作上，

實(shí)施過(guò)程中合同的實(shí)施監(jiān)督是重心，按照合同實(shí)施計(jì)劃，對(duì)各利益方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)全

方位的監(jiān)督，適時(shí)進(jìn)行合同實(shí)施診斷，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)解決。

5.索賠與反索賠是合同管理的重要工作之一，關(guān)鍵是預(yù)測(cè)、尋找和發(fā)現(xiàn)索賠與反索賠的

機(jī)會(huì)，其次是具有索賠與反索賠的證據(jù)和理由，再次會(huì)索賠處理。

5.3工程項(xiàng)目合同管理的實(shí)施

5.3.1工程施工合同的簽訂

5.3.1.1施工合同文件的組成

根據(jù)有關(guān)工程建設(shè)施工的法律、法規(guī)，結(jié)合我國(guó)工程建設(shè)施工的實(shí)際情況，并借鑒了

國(guó)際上廣泛使用的土木工程施工合同條件（特別是FIDC土木工程施工合同條件）。國(guó)家建設(shè)

部、國(guó)家工商行政管理局于1999年12月24日印發(fā)了《建設(shè)工程施工合同示范文本》（以下

簡(jiǎn)稱《示范文本》），它是關(guān)于各類公共建筑、民用住宅、工業(yè)廠房、交通設(shè)施及線路、管道

的施工和設(shè)備安裝的合同文本。

1.《示范文本》的組成

《示范文本》由《協(xié)議書(shū)》、《通用條款》、《專用條款》三部分組成，并附有三個(gè)附件：

附件一是《承包方承攬工程一覽表》、《附件二是〈發(fā)包方供應(yīng)材料設(shè)備一覽表〉、附件三是

《房屋建筑工程質(zhì)量保修書(shū)》。

《協(xié)議書(shū)》是《示范文本》中綱領(lǐng)性的文件。它規(guī)定了合同當(dāng)事人雙方最主要的權(quán)利

義務(wù)，規(guī)定了組成合同的文件及合同當(dāng)事人對(duì)履行合同義務(wù)的承諾，并且合同當(dāng)事人在這份

文件上簽字蓋章，因此具有很高的法律效力?！秴f(xié)議書(shū)》的內(nèi)容包括工程概況、工程承包范

圍、合同工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價(jià)款、組成合同的文件等。

《通用條款》是根據(jù)《合同法》、《建筑法》等對(duì)承發(fā)包雙方的權(quán)利義務(wù)做出的規(guī)定，

除雙方協(xié)商一致對(duì)其中的某些條款作了修改、補(bǔ)充或取消外，雙方都必須履行?！锻ㄓ脳l款》

是對(duì)建設(shè)工程施工合同中共性的一些內(nèi)容抽象出來(lái)編寫的一份完整的合同文件，具有很強(qiáng)的

通用性，基本適應(yīng)于種類工程。它由11部分47條組成。

這11部分內(nèi)容是：

1）詞語(yǔ)定義及合同文件。

2）雙方一般權(quán)利和義務(wù)。

3）施工組織設(shè)計(jì)和工期。

4）質(zhì)量與檢驗(yàn)。

5）安全施工。

6）合同價(jià)款與支付。

7）材料設(shè)備供應(yīng)。

8）工程變更。

9）竣工驗(yàn)收與結(jié)算。

10）違約、索賠與爭(zhēng)議。

11）其他。

由于工程項(xiàng)目的內(nèi)容各不相同，工期、造價(jià)也隨之變動(dòng)，承發(fā)包雙方能力、施工環(huán)境、

條件也不相同，所以《通用條款》不能完全適用于各個(gè)具體工程，因此，配之以《專用條款》

對(duì)其作必要修改和補(bǔ)充，使《通用條款》和《專用條款》成為雙方統(tǒng)一意愿的體現(xiàn)。《專用

條款》的條款號(hào)與《通用條款》相一致，但主要是空格，由當(dāng)事人根據(jù)工程的具體情況予以

明確或?qū)Α锻ㄓ脳l款》進(jìn)行修改、補(bǔ)充。

2.施工合同文件的組成及解釋順序

組成建設(shè)工程施工合同的文件包括：

1）施工合同協(xié)議書(shū)。

2）中標(biāo)通知書(shū)。

3）中標(biāo)書(shū)及其附件。

4）施工合同專用條款。

5）施工合同通用條款。

6）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件。

7）圖紙。

8）工程量清單。

9）工程報(bào)價(jià)單及預(yù)算書(shū)。

雙方有關(guān)工程的洽商、變更等書(shū)面協(xié)議或文件視為協(xié)議書(shū)的組成部分。

上述合同文件應(yīng)能夠互相解釋、互相說(shuō)明。當(dāng)合同文件中出現(xiàn)不一致時(shí)，上面的順序

就是合同的優(yōu)先解釋順序。在不違反法律和行政法規(guī)的前提下，當(dāng)事人可以通過(guò)協(xié)商變更施

工合同的內(nèi)容。這些變更的協(xié)議或文件，效力高于其他合同文件；且簽署在后的協(xié)議或文件

效力高于簽署在前的協(xié)議或文件。當(dāng)合同文件出現(xiàn)含糊不清或者當(dāng)事人有不同理解時(shí)，按照

合同爭(zhēng)議的解決方式處理。

5.3.1.2施工合同的簽訂

1.建筑施工合同的簽訂與審查

（1）施工合同簽訂的程序

建設(shè)項(xiàng)目施工合同作為合同的一種，其簽訂也要經(jīng)過(guò)要約和承諾兩個(gè)階段。一般情況

下，工程建設(shè)的施工都應(yīng)通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)的方式選擇和確定施工企業(yè)。中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出30天

內(nèi)，中標(biāo)單位與建設(shè)單位簽訂書(shū)面合同。簽訂合同的必需是中標(biāo)的施工企業(yè)，投標(biāo)書(shū)中已確

定的合同條款在簽訂時(shí)不得更改，合同價(jià)應(yīng)與中標(biāo)價(jià)相一致。如果是標(biāo)人拒絕與發(fā)包人簽訂

合同，發(fā)包人有權(quán)不再返還其投標(biāo)保證，中標(biāo)人還應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。

（2）簽訂施工合同應(yīng)遵循的原則

1）遵守國(guó)家的法律、法規(guī)和國(guó)家計(jì)劃的原則。

2）平等、自愿、公平的原則。

3）誠(chéng)實(shí)信用的原則。

（3）簽訂施工合同必須具備的條件

1）初步設(shè)計(jì)己經(jīng)批準(zhǔn)。

2）工程項(xiàng)目己經(jīng)列入年度建設(shè)計(jì)劃。

3）有能夠滿足施工需要建筑材料設(shè)備來(lái)源己經(jīng)落實(shí)。

4）建設(shè)資金和主要建筑材料設(shè)備來(lái)源己經(jīng)落實(shí)。

5）招投投工作的中標(biāo)通知書(shū)己經(jīng)下達(dá)。

（4）簽訂施工合同應(yīng)重點(diǎn)考慮的問(wèn)題

1）合同簽訂應(yīng)該遵守的基本原則，如工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格水平的可接受條件。

2）合同簽訂的程序。

3）合同的文件組成及其主要內(nèi)容。

4）合同簽訂的形式，主要指合同形式的選擇，如總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合

同等等。

2.施工合同的審查

發(fā)包方需在施工合同正式簽訂前，將雙方協(xié)商一致的合同草案，送建設(shè)行政主管部門或

其授權(quán)機(jī)構(gòu)審查。審查的主要內(nèi)容有：

是否有違反法律和違反合同簽訂原則的條款。

1）雙方是否具備相應(yīng)資質(zhì)和履行合同的能力。

2）有無(wú)損害國(guó)家、社會(huì)和第三者利益的條款。

3）是否具備簽訂合同的必要條件。

4）合同條款是否完備、內(nèi)容是否詳盡準(zhǔn)確。

5）雙方駐工地代表是否具備規(guī)定的資質(zhì)條件。

6）工期、質(zhì)量和合同價(jià)款等條款是否符合有關(guān)規(guī)定。

3.合同雙方的責(zé)任和義務(wù)

（1）發(fā)包方的責(zé)任和義務(wù)

1）發(fā)包人及時(shí)向承包人提供所需的指令、批件、圖紙，并履行其他約定的義務(wù)。

2）辦理土地征用，青苗樹(shù)木賠償，房屋拆遷，清除地面、架空和地下障礙等工作，將

施工所需水、電、電訊線路從施工場(chǎng)地外部接至協(xié)議條款約定地點(diǎn)，開(kāi)通施工場(chǎng)地與城鄉(xiāng)公

共道路的通道，使施工場(chǎng)地具備施工條件。

3）向乙方提供施工場(chǎng)地的工程地質(zhì)和地下管和地下管網(wǎng)線路資料，保證數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。

4）辦理施工所需各種證件、批件和臨時(shí)用地、占地及鐵路專用線路的申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)（證

明乙方自身資質(zhì)的證件除外）。

5）將水準(zhǔn)點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn)以書(shū)面形式交給乙方，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交驗(yàn)。

6）協(xié)調(diào)處理施工現(xiàn)場(chǎng)周圍地下管線和鄰近建筑物、構(gòu)筑物的保護(hù)，并承擔(dān)有關(guān)費(fèi)用。

7）組織乙方和設(shè)計(jì)單位進(jìn)行圖紙會(huì)審，向乙方進(jìn)行設(shè)計(jì)交底。

8）按工程進(jìn)度支付款項(xiàng)，并有權(quán)要求承包人的施工質(zhì)量達(dá)到合同所規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

甲方不按合同約定完成以上工作造成延誤，承擔(dān)由此造成的經(jīng)濟(jì)支出，賠償乙方有關(guān)損

失，工期相應(yīng)延遲。

（2）承包方的責(zé)任的義務(wù)

1）在其資格證書(shū)允許的范圍內(nèi)，按發(fā)包人的要求完成施工組織設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)和其

他配套設(shè)計(jì)，并發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后使用。

2）向發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師提供年、季、月工程進(jìn)度計(jì)劃和相應(yīng)的進(jìn)度統(tǒng)計(jì)報(bào)表及

工程事故報(bào)告。

3）按工程需要提拱并維護(hù)施工使用的照明、圍欄等設(shè)施，并做好值班看守和警衛(wèi)工作。

4）按協(xié)議條款約定的數(shù)量和要求，向發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師提供施工現(xiàn)場(chǎng)辦公或生

活設(shè)施發(fā)生費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。

5）遵守地方政府和有關(guān)部門以對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)交通、噪聲等的管理規(guī)定。

6）按協(xié)議條款約定負(fù)責(zé)對(duì)己經(jīng)完成的工程和成品保護(hù)工作，如發(fā)生損壞要負(fù)責(zé)維修。

7）保證施工現(xiàn)場(chǎng)的清潔符合有關(guān)的規(guī)定，交工前清理現(xiàn)場(chǎng)達(dá)到合同文件的要求。

8）按協(xié)議條款約定和工程進(jìn)度獲得工程價(jià)款，與發(fā)包人簽訂提前竣工協(xié)議。有權(quán)獲得

提前竣工獎(jiǎng)勵(lì)或其他收益。

9）以發(fā)生的不可預(yù)見(jiàn)事件而引起的合同中斷或延期履行，承包人有權(quán)提出解除施工合

同或索賠要求。

5.3.2發(fā)包人和監(jiān)理單位對(duì)施工合同管理的實(shí)施

發(fā)包人和監(jiān)理單位（由建立工程師代表）對(duì)施工合同的管理工作主要是合同的簽訂管

理、履行管理和檔案管理。

1.施工合同的簽訂管理

在發(fā)包人具備了與承包人簽訂施工合同的前提下，發(fā)包人或者監(jiān)理工程師可以對(duì)承包人

的資格、資信和履約能力進(jìn)行預(yù)審，招標(biāo)工程可以通過(guò)招標(biāo)預(yù)審進(jìn)行，非招標(biāo)工程可以通過(guò)

社會(huì)調(diào)查進(jìn)行。

除了對(duì)承包人的預(yù)審?fù)?，發(fā)包人或?qū)徖砉こ處熯€應(yīng)做好施工合同的談判和簽訂的管理工

作。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同師范文本》及合同條件，逐條與承包人進(jìn)行談判。在雙方對(duì)施

工合同的內(nèi)容和條款的意見(jiàn)一致的情況下，即可簽訂施工合同文件。

2.施工合同的履行管理

（1）發(fā)包人在施工合同履行時(shí)

發(fā)包人和監(jiān)理工程師在施工合同履行時(shí)，要嚴(yán)格按合同規(guī)定的條款履行應(yīng)盡的職責(zé)和義

務(wù)。一般來(lái)講，發(fā)包人除了做好項(xiàng)目開(kāi)工前期的準(zhǔn)備工作外，在施工合同履行階段，還有如

下幾個(gè)方面的職責(zé)：

1）選定業(yè)主代表、任命監(jiān)理工程師（必要時(shí)可撤換），并以書(shū)面形式通知承包商，如是

國(guó)際貸款項(xiàng)目還應(yīng)該通知貸款方。

2）根據(jù)合同要求覆轍解決工程用地征用手續(xù)以及移民等施工前期準(zhǔn)備工作問(wèn)題。

3）批準(zhǔn)承包商轉(zhuǎn)讓部分工程權(quán)益的申請(qǐng)，批準(zhǔn)履約保證和承保人，批準(zhǔn)承包商提交的保

險(xiǎn)單。

4）在承包商有關(guān)手續(xù)齊備后，及時(shí)向承包商撥付有關(guān)款項(xiàng)。

5）負(fù)責(zé)為承包商證明后、以便承包商為工廠的進(jìn)口材料、設(shè)備以及承包商的施工裝備等

辦理海關(guān)、稅收等有關(guān)手續(xù)問(wèn)題。

6）主持解決合同中的糾紛、合同條款必要的變動(dòng)和修改（需經(jīng)雙方討論同意）。

7）及時(shí)簽發(fā)工程變更命令（包括工程量變更和增加新項(xiàng)目等），并確定這些變更的單價(jià)

與總價(jià)。、

8）批準(zhǔn)監(jiān)理工程師同意上報(bào)的工程延期報(bào)告八

9）對(duì)承包商的信函及時(shí)給予答復(fù)。

10）負(fù)責(zé)編制并向上級(jí)及外資單位送報(bào)財(cái)務(wù)年度用款計(jì)劃，財(cái)務(wù)結(jié)算及各種統(tǒng)計(jì)報(bào)表

等。

11）協(xié)助承包商（特別是外國(guó)承包商）解決生活物質(zhì)供應(yīng)、運(yùn)輸?shù)葐?wèn)題。

12）負(fù)責(zé)組成驗(yàn)收委員會(huì)進(jìn)行整個(gè)工程或局部工程的初步驗(yàn)收和最終竣工驗(yàn)收，并簽有

關(guān)證書(shū)。

13）如果承包商違約。業(yè)主有權(quán)終止合同并援權(quán)其他人去完成合同。

（2）以發(fā)包人和臨理工程師對(duì)施工合同履行的管理

在合同履行聯(lián)階段，發(fā)包人也要行使自己的權(quán)利對(duì)承包人的施工活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查。發(fā)包

人對(duì)施工合同履行的管理是通過(guò)發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師進(jìn)行的，最關(guān)鍵的是進(jìn)度，質(zhì)量和

投資的管理和控制。

D進(jìn)度管理。接合同規(guī)定，要求承包人在開(kāi)工前提出包括分月、分階段施工的進(jìn)度計(jì)劃，

并進(jìn)行審核。根據(jù)經(jīng)審核的月分、分階段進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行實(shí)際施工進(jìn)度的檢查。若實(shí)際進(jìn)度落

后于計(jì)劃進(jìn)度，要對(duì)影響進(jìn)度的因素進(jìn)行分析，采取補(bǔ)救的措施或進(jìn)行計(jì)劃的調(diào)整。對(duì)屬于

發(fā)包人的影響工程進(jìn)芳的原因，要及時(shí)、主動(dòng)解決：對(duì)屬于承包人的影響工程進(jìn)度的原因，

應(yīng)監(jiān)督其迅速解決。對(duì)承包人提出的進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整和修改時(shí)，要進(jìn)行審核；對(duì)工程的延期,

要進(jìn)行審核和確認(rèn)。

2）質(zhì)量管理。檢查工程使用的材料、設(shè)備質(zhì)量；檢驗(yàn)工程使用的半成品的構(gòu)件質(zhì)量；按

合同的規(guī)定，監(jiān)督、檢查施工質(zhì)量；按合同規(guī)安的程序，驗(yàn)收隱藏工程和需要進(jìn)行中間驗(yàn)收

的工程質(zhì)量；驗(yàn)收新單項(xiàng)工程的質(zhì)量；參與驗(yàn)收全部竣工工程竣工工程質(zhì)量等。

3）投資管理。嚴(yán)格進(jìn)行合同約定的價(jià)款管理；當(dāng)出現(xiàn)合同約定的調(diào)價(jià)情況時(shí)，對(duì)合同價(jià)

款進(jìn)行調(diào)整；對(duì)預(yù)匯的工程款進(jìn)行管理工作；對(duì)工程量進(jìn)行核實(shí)和確認(rèn)，并以此為依據(jù)進(jìn)行

工程款的結(jié)算和支付；對(duì)變更價(jià)款進(jìn)行確定；對(duì)施工中涉及的其他費(fèi)用進(jìn)行管理；辦理竣工

結(jié)算；對(duì)工程的保修修金進(jìn)行管理等。

3.施工合同的檔案管理

發(fā)包人和監(jiān)理工程師應(yīng)做好施工合同的檔案管理工作。工程全部竣工后，應(yīng)將全部合

同文件和各種資料加以系統(tǒng)整理并建檔保管。在某些方面合同履行過(guò)程中，對(duì)合同文件、有

關(guān)的簽證、記錄、協(xié)議、補(bǔ)充合同、備忘錄、函件、電報(bào)、電傳等都應(yīng)做好系統(tǒng)分類，認(rèn)真

管理。

5.3.3承包商對(duì)施工合同管理的實(shí)施

在工程施工合同簽訂后，承包商必須就合同履行作出具體安排，制定合同實(shí)施計(jì)劃。承包

商的工程施工項(xiàng)目的目標(biāo)就是為了完成一份工程施工合同。所以從總體上說(shuō)，承包商的工程項(xiàng)

目實(shí)施規(guī)劃就包括了合同實(shí)施計(jì)劃。合同實(shí)施計(jì)劃重點(diǎn)突出如下內(nèi)容：

(D合同實(shí)施的總體策略。

(2)合同實(shí)施總體安排.

(3)工程分包策劃。

(4)合同實(shí)施保證體系。

5.3.3.1合同實(shí)施的總體策略

合同實(shí)施策略是承包商按企業(yè)和工程具體情況確定的執(zhí)行合同的基本方針。它對(duì)合同的實(shí)

施有總體指導(dǎo)作用。

1.承包商必須考慮該工程在企業(yè)同期許多工程中的地位、重要性，確定優(yōu)先等級(jí).對(duì)有重

大影響的工程，如對(duì)企業(yè)信譽(yù)有重大影響的創(chuàng)牌子工程，大型、特大型工程，對(duì)企業(yè)準(zhǔn)備發(fā)展

業(yè)務(wù)的地區(qū)的工程，必須全力保證，在人力、物力、財(cái)力上優(yōu)先考慮，在合同實(shí)施中，以與業(yè)

主的關(guān)系為重，以工程順利實(shí)施為重。

2.確定合同的實(shí)施策略。包括：項(xiàng)目范圍內(nèi)的工作哪些由企業(yè)內(nèi)部完成，哪些準(zhǔn)備委托(分

包)出去；對(duì)材料和設(shè)備所采用的供應(yīng)方式，如由自己采購(gòu)，或由分包商采購(gòu)；與分包工程相關(guān)

的風(fēng)險(xiǎn)的分配；如何有效地控制分包商和供應(yīng)商。

3.承包商必須以積極合作的態(tài)度和熱情圓滿地履行合同。在工程中，特別在遇到重大問(wèn)題

時(shí)積極與業(yè)主合作，以贏得業(yè)主的信賴，贏得信譽(yù)。例如在中東，有些合同在簽訂后，或在執(zhí)

行中遇到不可抗力(如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂)，按規(guī)定可以中止合同，但有些承包商理解業(yè)主的困難，暫

停施工，同時(shí)采取有效措施，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，降低業(yè)主損失。待干擾事件結(jié)束后，繼續(xù)履行合同。

這樣不僅保住了合同，取得了利潤(rùn)，而且贏得了信譽(yù)，擴(kuò)大市場(chǎng)。

4.對(duì)明顯導(dǎo)致虧損的工程，特別是企業(yè)難以承受的虧損，或業(yè)主資信不好，難以繼續(xù)合作，

有時(shí)不惜以撕毀合同來(lái)解決問(wèn)題。有時(shí)承包商主動(dòng)地中止合同，比繼續(xù)執(zhí)行合同的損失要小。

特別當(dāng)承包商已跌入“陷井”中，合同不利，而且風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生時(shí)。

5.在工程施工中，由于非承包商責(zé)任引起承包商費(fèi)用增加和工期拖延，承包商提出合理的

索賠要求，但業(yè)主不予解決。承包商在合同執(zhí)行中可以通過(guò)控制進(jìn)度，通過(guò)直接或間接地表達(dá)

履約熱情和積極性，向業(yè)主施加壓力和影響以求得合理的解決。

如果通過(guò)合同診斷，承包商已經(jīng)發(fā)現(xiàn)業(yè)主有惡意，不支付工程款或自己已經(jīng)墜人合同陷井

中，或已經(jīng)發(fā)現(xiàn)合同虧損，而且估計(jì)虧損會(huì)越來(lái)越大，則要及早確定合同執(zhí)行戰(zhàn)略，采取措施，

例如及早撕毀合同，降低損失；或爭(zhēng)取道義索賠，取得部分補(bǔ)償；或采用以守為攻的辦法，拖

延工程進(jìn)度，消極怠工等。在這種情況下，常常承包商投入資金越多，工程完成得越多，承包

商就越被動(dòng)，損失會(huì)越大。待到工程結(jié)束，交付給業(yè)主，則承包商的主動(dòng)權(quán)就沒(méi)有了。

5.3.3.2分包策劃

承包商必須對(duì)工程項(xiàng)目范圍內(nèi)的工程、供應(yīng)或工作的承擔(dān)者作出安排。通常分為由承包商企

業(yè)內(nèi)單位承擔(dān)和企業(yè)外單位承擔(dān)。承包商必須進(jìn)行分包策劃。

1.分包在工程中最為常見(jiàn)。分包常常出于如下原因：

(1)技術(shù)上需要?？偝邪滩豢赡埽膊槐鼐邆淇偝邪贤こ谭秶鷥?nèi)的所有專業(yè)工程的

施工能力。通過(guò)分包的形式可以彌補(bǔ)總承包商技術(shù)、人力、設(shè)備、資金等方面的不足。同時(shí)總

承包商又可通過(guò)這種形式擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍，承接自己不能獨(dú)立承擔(dān)的工程。

(2)經(jīng)濟(jì)上的目的。對(duì)有些分項(xiàng)工程，如果總承包商自己完成會(huì)虧損，而將它分包出去，

讓報(bào)價(jià)低同時(shí)又有能力的分包商承擔(dān)，則不僅可以避免損失，而且可以取得一定的經(jīng)濟(jì)效益.

(3)轉(zhuǎn)嫁或減少風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)分包，可以將總包合同中與分包工程相關(guān)的部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給分

包商。這樣，大家共同承擔(dān)總承包合同風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益。

(4)業(yè)主的要求。業(yè)主指令總承包商將一些分項(xiàng)工程分包出去。例如對(duì)于某些特殊專業(yè)或

需要特殊技能的分項(xiàng)工程，業(yè)主僅對(duì)某專業(yè)承包商信任和放心，可要求或建議總承包商將這些

工程分包給該專業(yè)承包商，即業(yè)主指定分包商。

2.業(yè)主對(duì)分包商有較高的要求，也要對(duì)分包商作資格審查。沒(méi)有工程師(業(yè)主代表)的同意，

承包商不得隨便分包工程。由于承包商向業(yè)主承擔(dān)全部工程責(zé)任，分包商出現(xiàn)任何問(wèn)題都由總

包負(fù)責(zé)，所以分包商的選擇要十分慎重。一般在總承包合同報(bào)價(jià)前就要項(xiàng)目合同實(shí)施計(jì)劃確定

分包商的報(bào)價(jià)，商談分包合同的主要條件，甚至簽訂分包意向書(shū)。國(guó)際上許多大承包商都有一

些分包商作為自己長(zhǎng)期的合作伙伴，形成自己外圍力量，以增強(qiáng)自己的經(jīng)營(yíng)實(shí)力。

3.當(dāng)然，過(guò)多的分包，如專業(yè)分包過(guò)細(xì)、多級(jí)分包，會(huì)造成管理層次增加和協(xié)調(diào)的困難，

業(yè)主會(huì)懷疑承包商自己的承包能力，這對(duì)合同雙方來(lái)說(shuō)都是極為不利的。

4.承包商要加強(qiáng)對(duì)分包商和供應(yīng)商的選擇和控制工作，防止由于他們的能力不足，或?qū)Ρ?/p>

工程沒(méi)有足夠的重視而造成工程和供應(yīng)的拖延，進(jìn)而影響整個(gè)合同的實(shí)施。

5.分包合同策劃包括如下工作內(nèi)容。

(1)分包合同范圍的劃定。在項(xiàng)目范圍內(nèi)準(zhǔn)備分解幾個(gè)分包(和供應(yīng))合同，各個(gè)分包合同

的工作范圍和界限，通過(guò)具體的分類、打包和發(fā)包，形成一個(gè)個(gè)獨(dú)立的，同時(shí)又是互相影響的

分包合同。

(2)進(jìn)行與具體分包合同相關(guān)的策劃。包括每一份分包合同種類的選擇，合同風(fēng)險(xiǎn)分配策劃,

項(xiàng)目相關(guān)各個(gè)合同之間的協(xié)調(diào)等。

(3)各個(gè)分包的招標(biāo)文件和合同文件的起草。

5.3.3.3建立合同實(shí)施保證體系

1.將各種合同實(shí)施工作責(zé)任分解落實(shí)到各工程小組或分包商，使他們對(duì)合同實(shí)施工作表(任

務(wù)單，分包合同)，施工圖紙，設(shè)備安裝圖紙，詳細(xì)的施工說(shuō)明等，有十分詳細(xì)的了解。并對(duì)工

程實(shí)施的技術(shù)的和法律的問(wèn)題進(jìn)行解釋和說(shuō)明，如工程的質(zhì)量、技術(shù)要求和實(shí)施中的注意點(diǎn)、

工期要求、消耗標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)事件之間的搭接關(guān)系、各工程小組(分包商)責(zé)任界限的劃分、完不

成責(zé)任的影響和法律后果等。

2.在合同實(shí)施前與其他相關(guān)的各方面，如業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商溝通，召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)議，

落實(shí)各種安排。在現(xiàn)代工程中，合同雙方有互相合作的責(zé)任。包括：

(D互相提供服務(wù)、設(shè)備和材料?；

(2)及時(shí)提交各種表格，報(bào)告，通知；

(3)提交質(zhì)量管理體系文件；

(4)提交進(jìn)度報(bào)告；

(5)避免對(duì)實(shí)施過(guò)程和對(duì)對(duì)方的干擾；

(6)現(xiàn)場(chǎng)保安，保護(hù)環(huán)境等；

(7)對(duì)對(duì)方明顯的錯(cuò)誤提出預(yù)先警告，對(duì)其他方(如水電氣部門)的干擾及時(shí)報(bào)告。但對(duì)這些

在更大程度上是承包商的責(zé)任。因?yàn)槌邪淌枪こ毯贤木唧w實(shí)施者，是有經(jīng)驗(yàn)的。合同規(guī)定，

承包商對(duì)設(shè)計(jì)單位、業(yè)主的其他承包商，指定分包承擔(dān)協(xié)調(diào)責(zé)任，對(duì)業(yè)主的工作(如提供指令、

圖紙、場(chǎng)地等)，承包商負(fù)有預(yù)先告知，及時(shí)的配合，對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題提出意見(jiàn)、建議和警告

的責(zé)任。

3.合同責(zé)任的完成必須通過(guò)其他經(jīng)濟(jì)手段來(lái)保證

對(duì)分包商，主要通過(guò)分包合同確定雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系，保證分包商能及時(shí)地按質(zhì)按量地完

成合同責(zé)任。如果出現(xiàn)分包商違約行為，可對(duì)他進(jìn)行合同處罰和索賠。

對(duì)承包商的工程小組(或相應(yīng)的組織)可通過(guò)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制來(lái)保證。在落實(shí)工期、質(zhì)量、

消耗等目標(biāo)后，應(yīng)將它們與工程小組經(jīng)濟(jì)利益掛勾，建立一整套經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)罰制度，以保證目標(biāo)的

實(shí)現(xiàn)。

4.建立合同管理工作程序。

在工程實(shí)施過(guò)程中，合同管理的日常事務(wù)性工作很多。為了協(xié)調(diào)好各方面的工作，使合同

管理工作程序化、規(guī)范化，應(yīng)訂立如下幾個(gè)方面的工作程序：

(1)定期和不定期的協(xié)商會(huì)辦制度。在工程過(guò)程中，業(yè)主、工程師和各承包商之間，承包

商和分包商之間以及承包商的項(xiàng)目管理職能人員和各工程小組負(fù)責(zé)人之間都應(yīng)有定期的協(xié)商會(huì)

辦。

(2)建立合同實(shí)施工作程序。對(duì)于一些經(jīng)常性工作應(yīng)訂立工作程序，使大家有章可循，合

同管理人員也不必進(jìn)行經(jīng)常性的解釋和指導(dǎo)，如圖紙批準(zhǔn)程序，工程變更程序，承(分)包商的

索賠程序，承(分)包商的賬單審查程序，材料、設(shè)備、隱蔽工程、已完工程的檢查驗(yàn)收程序，

工程進(jìn)度付款賬單的審查批準(zhǔn)程序，工程問(wèn)題的請(qǐng)示報(bào)告程序等。

這些程序在合同中一般都有總體規(guī)定，在這里必須細(xì)化、具體化。在程序上更為詳細(xì)，并

落實(shí)到具體人員。

(3)建立合同文檔系統(tǒng)。

①在合同實(shí)施過(guò)程中，業(yè)主、承包商、工程師、業(yè)主的其他承包商之間有大量的信息交往。

承包商的項(xiàng)目經(jīng)理部?jī)?nèi)部的各個(gè)職能部門(或人員)之間也有大量的信息交往。

作為合同責(zé)任，承包商必須及時(shí)向業(yè)主(工程師)提交各種信息、報(bào)告、請(qǐng)示。這些是承包商

證明其工程實(shí)施狀況(完成的范圍、質(zhì)量、進(jìn)度、成本等)，并作為繼續(xù)進(jìn)行工程實(shí)施、請(qǐng)求付款、

獲得賠償、工程竣工的條件。

②在招標(biāo)投標(biāo)和合同實(shí)施過(guò)程中，承包商做好現(xiàn)場(chǎng)記錄，并保存記錄是十分重要的。

許多承包商忽視這項(xiàng)工作，不喜歡文檔工作，最終削弱自己的合同地位，損害自己的合同權(quán)

益，特別妨礙索賠和爭(zhēng)執(zhí)的有利解決。最常見(jiàn)的問(wèn)題有：附加工作未得到書(shū)面確認(rèn)，變更指令不

符合規(guī)定，錯(cuò)誤的工作量測(cè)量結(jié)果、現(xiàn)場(chǎng)記錄、會(huì)談紀(jì)要未及時(shí)反對(duì)，重要的資料未能保存，業(yè)

主違約未能用文字或信函確認(rèn)等。在這種情況下，承包商在索賠及爭(zhēng)執(zhí)解決中取勝的可能性是極

小的。

③合同管理人員負(fù)責(zé)各種合同資料和工程資料的收集，整理和保存工作。這項(xiàng)工作非常繁瑣

和復(fù)雜，要花費(fèi)大量的時(shí)間和精力。

5.工程過(guò)程中嚴(yán)格的檢查驗(yàn)收制度。

承包商有自我管理工程質(zhì)量的責(zé)任。承包商應(yīng)根據(jù)合同中的規(guī)范、設(shè)計(jì)圖紙和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)

材料和設(shè)備，并提供產(chǎn)品合格證明，對(duì)材料和設(shè)備質(zhì)量負(fù)責(zé)，達(dá)到工程所在國(guó)法定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)

范要求)基本要求。如果合同文件對(duì)材料的質(zhì)量要求沒(méi)有明確的規(guī)定，則材料應(yīng)具有良好的質(zhì)量，

合理地滿足用途和工程目的。

合同管理人員應(yīng)主動(dòng)地抓好工程和工作質(zhì)量，做好全面質(zhì)量管理工作，建立一整套質(zhì)量檢查

和驗(yàn)收制度，例如：

(1)每道工序結(jié)束應(yīng)有嚴(yán)格的檢查和驗(yàn)收；

(2)工序之間、工程小組之間應(yīng)有交接制度；

(3)材料進(jìn)場(chǎng)和使用應(yīng)有一定的檢驗(yàn)措施；

(4)隱蔽工程的檢查制度等。

防止由于承包商自己的工程質(zhì)量問(wèn)題造成被工程師檢查驗(yàn)收不合格，試生產(chǎn)失敗而承擔(dān).違約

責(zé)任。在工程中，由此引起的返工、窩工損失，工期的拖延應(yīng)由承包商自己負(fù)責(zé)，得不到賠償。

6.建立報(bào)告和行文制度.

承包商和業(yè)主、工程師、分包商之間的溝通都應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，或以書(shū)面形式作為最終依

據(jù)。這是合同的要求，也是法律的要求，也是工程管理的需要。在實(shí)際工作中這項(xiàng)工作特別容易

被忽略。報(bào)告和行文制度包括如下幾方面內(nèi)容：

（1）定期的工程實(shí)施情況報(bào)告，如日?qǐng)?bào)、周報(bào)、旬報(bào)、月報(bào)等。應(yīng)規(guī)定報(bào)告內(nèi)容、格式、報(bào)

告方式、時(shí)間以及負(fù)責(zé)人。

（2）工程過(guò)程中發(fā)生的特殊情況及其處理的書(shū)面文件，如特殊的氣候條件，工程環(huán)境的變化

等，應(yīng)有書(shū)面記錄，并由工程師簽署。對(duì)在工程中合同雙方的任何協(xié)商、意見(jiàn)、請(qǐng)示、指示等都

應(yīng)落實(shí)在紙上，盡管天天見(jiàn)面，也應(yīng)養(yǎng)成書(shū)面文字交往的習(xí)慣，相信“一字千金”，切不可相信

“一諾千金”。

在工程中，業(yè)主、承包商和工程師之間要保持經(jīng)常聯(lián)系，出現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)經(jīng)常向工程師請(qǐng)示，

匯報(bào)。

（3）工程中所有涉及雙方的工程活動(dòng)，如材料.、設(shè)備、各種工程的檢查驗(yàn)收，場(chǎng)地、圖紙

的交接，各種文件（如會(huì)議紀(jì)要，索賠和反索賠報(bào)告，賬單）的交接，都應(yīng)有相應(yīng)的手續(xù)，應(yīng)有

簽收證據(jù)。

5.3.3.4合同實(shí)施控制

1.合同交底工作

在合同實(shí)施前，必須對(duì)項(xiàng)目管理人員和各工程小組負(fù)責(zé)人進(jìn)行''合同交底”，把合同責(zé)任

具體地落實(shí)到各責(zé)任人和合同實(shí)施的具體工作上。

（1）“合同交底”，就是組織大家學(xué)習(xí)合同和合同總體分析結(jié)果，對(duì)合同的主要內(nèi)容作出解

釋和說(shuō)明，使大家熟悉合同中的主要內(nèi)容、各種規(guī)定、管理程序，了解承包商的合同責(zé)任和工

程范圍，各種行為的法律后果等，使大家都樹(shù)立全局觀念，工作協(xié)調(diào)一致，避免在執(zhí)行中的違

約行為。

1）現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中必須轉(zhuǎn)變到“按合同施工”上來(lái)。特別在工程使用非標(biāo)準(zhǔn)的合同文本或

項(xiàng)目經(jīng)理部不熟悉的合同文本時(shí)，這個(gè)“合同交底”工作就顯得更為重要.

2）合同交底又是向項(xiàng)目經(jīng)理部介紹合同簽訂的過(guò)程和其中的各種情況的過(guò)程，是合同簽訂

的資料和信息的移交過(guò)程。

3）合同交底又是對(duì)人員的培訓(xùn)過(guò)程和各職能部門的溝通過(guò)程。

4）通過(guò)合同交底，使項(xiàng)目經(jīng)理部對(duì)本工程的項(xiàng)目管理規(guī)則、運(yùn)行機(jī)制有清楚的了解。同時(shí)

加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)理部與企業(yè)的各個(gè)部門的聯(lián)系，加強(qiáng)承包商與分包商，與業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、咨詢單

位（項(xiàng)目管理公司和監(jiān)理單位）、供應(yīng)商的聯(lián)系。

（2）合同交底的內(nèi)容。

1）合同的主要內(nèi)容。主要介紹：承包商的主要合同責(zé)任、工程范圍和權(quán)力；業(yè)主的主要責(zé)

任和權(quán)力；合同價(jià)格、計(jì)價(jià)方法、補(bǔ)償條件；工期要求和補(bǔ)償條件；工程中的一些問(wèn)題的處理

方法和過(guò)程，如工程變更、付款程序、工程的驗(yàn)收方法、工程的質(zhì)量控制程序等；爭(zhēng)執(zhí)的解決；

雙方的違約責(zé)任等。

2）在投標(biāo)和合同簽訂過(guò)程中的情況。

3）合同履行時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題、可能的風(fēng)險(xiǎn)和建議等。

4）合同要求與相關(guān)方期望、法律規(guī)定、社會(huì)責(zé)任等的相關(guān)注意事項(xiàng)。

5.3.55合同實(shí)施監(jiān)督

承包商合同實(shí)施監(jiān)督的目的是保證按照合同完成自己的合同責(zé)任。主要工作有：

1.合同管理人員與項(xiàng)目的其他職能人員一齊落實(shí)合同實(shí)施計(jì)劃，為各工程小組、分包商的

工作提供必要的保證。如施工現(xiàn)場(chǎng)的安排，人工、材料、機(jī)械等計(jì)劃的落實(shí)，工序間的搭接關(guān)

系的安排和其他一些必要的準(zhǔn)備工作。

2.在合同范圍內(nèi)協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、項(xiàng)目管理各職能人員、所屬的各工程小組和分包商之

問(wèn)的工作關(guān)系，解決合同實(shí)施中出現(xiàn)的問(wèn)題。

3.對(duì)各工程小組和分包商進(jìn)行工作指導(dǎo)，作經(jīng)常性的合同解釋，使各工程小組都有全局觀

念。對(duì)工程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出意見(jiàn)、建議或警告。

4.會(huì)同項(xiàng)目管理的有關(guān)職能人員檢查、監(jiān)督各工程小組和分包商的合同實(shí)施情況，保證自

己全面履行合同責(zé)任。在工程施工過(guò)程中，承包商有責(zé)任自我監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)自我改正

缺陷，而不一定是工程師指出的。

(1)審查、監(jiān)督安全按照合同所確定的工程范圍施工，不漏項(xiàng)，也不多余。無(wú)論對(duì)單價(jià)合

同，還是總價(jià)合同，沒(méi)有工程師的指令，漏項(xiàng)和超過(guò)合同范圍完成工作，都得不到相應(yīng)的付款。

(2)承包商及時(shí)開(kāi)工，并以應(yīng)有的進(jìn)度施工，保證工程進(jìn)度符合合同和工程師批準(zhǔn)的詳細(xì)

的進(jìn)度計(jì)劃的要求。通常，承包商不僅對(duì)竣工時(shí)間承擔(dān)責(zé)任，而且應(yīng)該及時(shí)開(kāi)工，以正常的進(jìn)

度開(kāi)展工作.

(3)按合同要求，采購(gòu)材料和設(shè)備。承包商的工程如果超過(guò)合同規(guī)定的質(zhì)量要求是白費(fèi)的，

只能得到合同所規(guī)定的付款。承包商對(duì)工程質(zhì)量的義務(wù)，不僅要按照合同要求使用材料、設(shè)備

和工藝，而且要保證它們適合業(yè)主所要求的工程使用目的。

應(yīng)會(huì)同業(yè)主及工程師等對(duì)工程所用材料和設(shè)備開(kāi)箱檢查或作驗(yàn)收，看是否符合圖紙和技術(shù)

規(guī)范等的質(zhì)量要求。

進(jìn)行隱蔽工程和已完工程的檢查驗(yàn)收，負(fù)責(zé)驗(yàn)收文件的起草和驗(yàn)收的組織工作。

審查和監(jiān)督施工工藝。承包商有責(zé)任采用可靠的、技術(shù)性良好、符合專業(yè)要求、安全穩(wěn)定

的方法完成工程施工。

(4)在按照合同規(guī)定由工程師檢查前，應(yīng)首先自我檢查核對(duì)，對(duì)未完成的工程，或有缺陷

的工程指令限期采取補(bǔ)救措施。

5.承包商對(duì)業(yè)主提供的設(shè)計(jì)文件、材料、設(shè)備、指令進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

(1)承包商對(duì)業(yè)主提供的設(shè)計(jì)文件(圖紙、規(guī)范)的準(zhǔn)確性和充分性不承擔(dān)責(zé)任。但業(yè)主提

供的規(guī)范和圖紙中明顯的錯(cuò)誤，或是不可用的，承包商有告知的義務(wù)，應(yīng)作出事前警告。只有

當(dāng)這些錯(cuò)誤是專業(yè)性的，不易發(fā)現(xiàn)的，或時(shí)間太緊，承包商沒(méi)有機(jī)會(huì)提出警告，或者曾經(jīng)提出

過(guò)警告，業(yè)主沒(méi)有理睬，承包商才能免責(zé)。

(2)對(duì)業(yè)主的變更指令，作出的調(diào)整工程實(shí)施的措施可能引起工程成本、進(jìn)度、使用功能

等方面的問(wèn)題和缺陷，承包商同樣有預(yù)警責(zé)任。

(3)應(yīng)監(jiān)督業(yè)主按照合同規(guī)定的時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量要求及時(shí)提供材料和設(shè)備。如果業(yè)主不

按時(shí)提供，承包商有責(zé)任事先提出需求通知。如果業(yè)主提供的材料和設(shè)備質(zhì)量、數(shù)量存在問(wèn)題，

應(yīng)及時(shí)向業(yè)主提出申訴。

6.會(huì)同造價(jià)工程師對(duì)向業(yè)主提出的工程款賬單和分包商提交來(lái)的收款帳單進(jìn)行審查和確認(rèn)。

7.合同管理工作一經(jīng)進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)后，合同的任何變更，都應(yīng)由合同管理人員負(fù)責(zé)提出；

對(duì)向分包商的任何指令，向業(yè)主的任何文字答復(fù)、請(qǐng)示，都須經(jīng)合同管理人員審查，并記錄在

案。承包商與業(yè)主、與總(分)包商的任何爭(zhēng)議的協(xié)商和解決都必須有合同管理人員的參與，并

對(duì)解決結(jié)果進(jìn)行合同和法律方面的審查、分析和評(píng)價(jià)。這樣不僅保證工程施工一直處于嚴(yán)格的

合同控制中，而且使承包商的各項(xiàng)工作更有預(yù)見(jiàn)性，更能及早地預(yù)計(jì)行為的法律后果。

由于在工程實(shí)施中的許多文件，例如業(yè)主和工程師的指令、會(huì)談紀(jì)要、備忘錄、修正案、

附加協(xié)議等也是合同的一部分，所以它們也應(yīng)完備，沒(méi)有缺陷、錯(cuò)誤、矛盾和二義性。它們也

應(yīng)接受合同審查。在實(shí)際工程中這方面問(wèn)題也特別多。

8.承包商對(duì)環(huán)境的監(jiān)控責(zé)任。對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)遇到的異常情況必須作出記錄，如在施工中發(fā)現(xiàn)

影響施工的地下障礙物，發(fā)現(xiàn)古墓、古建筑遺址、錢幣等文物及化石或其他有考古、地質(zhì)研究

等價(jià)值的物品時(shí)，承包商應(yīng)立即保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)以書(shū)面形式通知工程師。

承包商對(duì)后期可能出現(xiàn)的影響工程施工，造成合同價(jià)格上升，工期延長(zhǎng)的環(huán)境情況進(jìn)行預(yù)

警，并及時(shí)通知業(yè)主。業(yè)主應(yīng)及時(shí)對(duì)此進(jìn)行評(píng)估，并將決定反饋承包商。

5.3.3.6合同跟蹤

1.合同跟蹤的依據(jù)

(1)合同和合同分析的結(jié)果，如各種計(jì)劃、方案、合同變更文件等，它們是比較的基礎(chǔ)，

是合同實(shí)施的目標(biāo)和依據(jù)。

(2)各種實(shí)際的工程文件，如原始記錄，各種工程報(bào)表、報(bào)告、驗(yàn)收結(jié)果等。

(3)工程管理人員每天對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況的直觀了解，如通過(guò)施工現(xiàn)場(chǎng)的巡視、與各種人談話、

召集小組會(huì)議、檢查工程質(zhì)量、量方等。這是最直觀的感性知識(shí)。通常可以比通過(guò)報(bào)表、報(bào)告

更快地發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，更能透徹地了解問(wèn)題，有助于迅速采取措施減少損失。

這就要求合同管理人員在工程過(guò)程中一直立足于現(xiàn)場(chǎng)。對(duì)合同可能的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)予以監(jiān)控。

2.合同跟蹤的對(duì)象

合同跟蹤的對(duì)象，通常有如下幾個(gè)層次：

(1)具體的合同實(shí)施工作。對(duì)照合同實(shí)施工作表的具體內(nèi)容，分析該工作的實(shí)際完成情況。

如：

①工作質(zhì)量是否符合合同要求，如工作的精度、材料質(zhì)量是否符合合同要求，工作過(guò)

程中有無(wú)其他問(wèn)題；

②工程范圍是否符合要求，有無(wú)合同規(guī)定以外的工作；

③是否在預(yù)定期限內(nèi)完成工作，工期有無(wú)延長(zhǎng)，延長(zhǎng)的原因是什么；

④成本有無(wú)增加或減少。

經(jīng)過(guò)上面的分析可以得到偏差的原因和責(zé)任，從這里可以發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。

(2)對(duì)工程小組或分包商的工程和工作進(jìn)行跟蹤。一個(gè)工程小組或分包商可能承擔(dān)許多專

業(yè)相同、工藝相近的分項(xiàng)工程或許多合同實(shí)施工作，所以必須對(duì)它們實(shí)施的總情況進(jìn)行檢查分

析。在實(shí)際工程中常常因?yàn)槟骋还こ绦〗M或分包商的工作質(zhì)量不高或進(jìn)度拖延而影響整個(gè)工程

施工，合同管理人員在這方面應(yīng)給他們提供幫助。例如協(xié)調(diào)他們之間的工作；對(duì)工程缺陷提出

意見(jiàn)、建議或警告；責(zé)成他們?cè)谝欢〞r(shí)間內(nèi)提高質(zhì)量、加快工程進(jìn)度等。

作為分包合同的發(fā)包商，總承包商必須對(duì)分包合同的實(shí)施進(jìn)行有效的控制，這是總承包商

合同管理的重要任務(wù)之一。

(3)對(duì)業(yè)主和工程師的工作進(jìn)行跟蹤。業(yè)主和工程師是承包商的主要合同伙伴，對(duì)他們的

工作進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤是十分重要的。

(4)對(duì)工程總體進(jìn)行跟蹤。對(duì)工程總的實(shí)施狀況的跟蹤可以通過(guò)如下幾方面進(jìn)行：

①工程整體施工秩序狀況。如果出現(xiàn)以下情況，合同實(shí)施必然有問(wèn)題：

現(xiàn)場(chǎng)混亂、擁擠不堪；承包商與業(yè)主的其他承包商，供應(yīng)商之間協(xié)調(diào)困難；合同事件之間

和工程小組之間協(xié)調(diào)困難；出現(xiàn)事先未考慮到的情況和局面；發(fā)生較嚴(yán)重的工程事故等。

②已完工程沒(méi)能通過(guò)驗(yàn)收，出現(xiàn)大的工程質(zhì)量問(wèn)題，工程試生產(chǎn)不成功，或達(dá)不到預(yù)定的

生產(chǎn)能力等。

③施工進(jìn)度未能達(dá)到預(yù)定計(jì)戈U、主要的工程活動(dòng)出現(xiàn)拖期、在工程周報(bào)和月報(bào)上計(jì)劃和實(shí)

際進(jìn)度出現(xiàn)大的偏差。

④計(jì)劃和實(shí)際的成本曲線出現(xiàn)大的偏離。

5.3.3.7合同實(shí)施診斷

在合同跟蹤的基礎(chǔ)上可以進(jìn)行合同診斷。合同診斷是對(duì)合同執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)、判斷和趨向

分析、預(yù)測(cè)。它包括如下內(nèi)容：

1.合同實(shí)施差異的原因分析。通過(guò)對(duì)不同監(jiān)督和跟蹤對(duì)象的計(jì)劃和實(shí)際的對(duì)比分析，不僅

可以得到差異，而且可以探索引起這個(gè)差異的原因。原因分析可以采用魚(yú)刺圖，因果關(guān)系分析

圖(表)，成本量差、價(jià)差分析等方法定性地，或定量地進(jìn)行。

例如，引起計(jì)劃和實(shí)際成本偏離的原因可能有：

①整個(gè)工程加速或延緩；

②工程施工次序被打亂；

③工程費(fèi)用支出增加，如材料費(fèi)、人工費(fèi)上升；

④增加新的附加工程，以及工程量增加；

⑤工作效率低下，資源消耗增加等。

進(jìn)一步分析，還可以發(fā)現(xiàn)更具體的原因，如引起工作效率低下的原因可能有：

內(nèi)部干擾：施工組織不周全，夜間加班或人員調(diào)遣頻繁；機(jī)械效率低，操作人員不熟悉新

技術(shù)，違反操作規(guī)程，缺少培訓(xùn)，經(jīng)濟(jì)責(zé)任不落實(shí)，工人勞動(dòng)積極性不高等。

外部干擾：圖紙出錯(cuò)，設(shè)計(jì)修改頻繁，氣候條件差，場(chǎng)地狹窄，現(xiàn)場(chǎng)混亂，施工條件，如

水、電、道路等受到影響。

2.合同差異責(zé)任分析。即這些原因由誰(shuí)引起，該由誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任，這常常是索賠的理由。一

般只要原因分析詳細(xì)，有根有據(jù)，則責(zé)任分析自然清楚。責(zé)任分析必須以合同為依據(jù)，按合同

規(guī)定落實(shí)雙方的責(zé)任。

3.合同實(shí)施趨向預(yù)測(cè)。分別考慮不采取調(diào)控措施和采取調(diào)控措施，以及采取不同的調(diào)控措

施情況下，合同的最終執(zhí)行結(jié)果。承包商有義務(wù)對(duì)工程可能的風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題和缺陷提出預(yù)警：

①最終的工程狀況，包括總工期的延誤，總成本的超支，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，所能達(dá)到的生產(chǎn)能力(或

功能要求)等；

②承包商將承擔(dān)什么樣的后果，如被罰款，被清算，甚至被起訴，對(duì)承包商資信、企業(yè)形

象、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的影響等；

③最終工程經(jīng)濟(jì)效益(利潤(rùn))水平。

綜合上述各方面，即可以對(duì)合同執(zhí)行情況作出綜合評(píng)價(jià)和判斷。

5.3.3.8調(diào)整措施選擇

1.廣義地說(shuō)，對(duì)合同實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題的處理有如下四類措施：

(1)技術(shù)措施。例如變更技術(shù)方案，采用新的更高效率的施工方案。

(2)組織和管理措施。如增加人員投入、重新進(jìn)行計(jì)劃或調(diào)整計(jì)劃、派遣得力的管理人員、

暫時(shí)停工、按照合同指令加速。在施工中經(jīng)常修訂進(jìn)度計(jì)劃對(duì)承包商來(lái)說(shuō)是有利的。

(3)經(jīng)濟(jì)措施。如改變投資計(jì)劃，增加投入、對(duì)工作人員進(jìn)行經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、動(dòng)用暫定金額等。

(4)合同措施。例如按照合同進(jìn)行懲罰、進(jìn)行合同變更、簽訂新的附加協(xié)議、備忘錄、通

過(guò)索賠解決費(fèi)用超支問(wèn)題等。

2.這四類措施，又可以歸納為兩種：

(1)對(duì)實(shí)施過(guò)程的調(diào)整，例如變更實(shí)施方案，重新進(jìn)行組織。

(2)對(duì)工程項(xiàng)目目標(biāo)的調(diào)整，如增加投資、延長(zhǎng)工期、修改工程范圍，甚至調(diào)整項(xiàng)目產(chǎn)品

的方向等。

從合同的角度，從雙方合同關(guān)系和責(zé)任的角度，它們都屬于合同的變更，或都通過(guò)合同變

更完成的。

3.對(duì)合同實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的差異和問(wèn)題，業(yè)主和承包商有不同的出發(fā)點(diǎn)和策略。

(1)業(yè)主和工程師遇到工程問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)通常首先著眼于解決問(wèn)題，排除干擾，使工程順利實(shí)

施，然后才考慮到責(zé)任和賠償問(wèn)題。這是由于業(yè)主和工程師考慮問(wèn)題是從工程整體利益角度出

發(fā)的。

工程師可以在他的權(quán)力范圍內(nèi)對(duì)承包商發(fā)出指令調(diào)整工程施工過(guò)程，如加速施工，調(diào)整實(shí)

施計(jì)劃，要求承包商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將不符合合同要求的材料、設(shè)備，運(yùn)出施工現(xiàn)場(chǎng)，重新采購(gòu)

符合要求的產(chǎn)品。對(duì)不符合要求的工程，按時(shí)修復(fù)，或拆除并重新施工。如果這些問(wèn)題是由于

承包商責(zé)任引起，則承包商承擔(dān)由此發(fā)生的費(fèi)用，工期不予順延。

(2)在施工中出現(xiàn)任何工程問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，承包商也首先考慮采用技術(shù)、組織和管理措施。

承包商在施工過(guò)程中出現(xiàn)工程暫時(shí)的不合格，或工作有缺陷的情況是難免的。但承包商應(yīng)該及

時(shí)糾正缺陷，及時(shí)自我完善。對(duì)工程師發(fā)出的不合格工程和工作修改指令，承包商應(yīng)及時(shí)、有

效地執(zhí)行。同時(shí)要考慮：如何保護(hù)和充分行使自己的合同權(quán)力，例如通過(guò)索賠降低自己的損失。

如何利用合同使對(duì)方的要求(權(quán)利)降到最低，即如何充分限制對(duì)方的合同權(quán)力，找出業(yè)主的責(zé)

任。

5.3.3.9合同變更管理

1.合同變更范圍

合同變更是合同實(shí)施調(diào)整措施的綜合體現(xiàn)。合同變更的范圍很廣，一般在合同簽訂后所有

工程范圍，進(jìn)度，工程質(zhì)量要求，合同條款內(nèi)容，合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系的變化等都可以被看作

為合同變更。

(D涉及合同條款的變更，合同條件和合同協(xié)議書(shū)所定義的雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系，或一些重大

問(wèn)題的變更。這是狹義的合同變更，以前人們定義合同變更即為這一類。

(2)工程變更。指在工程施工過(guò)程中，工程師或業(yè)主代表在合同約定范圍內(nèi)對(duì)工程范圍、

質(zhì)量、數(shù)量、性質(zhì)、施工次序和實(shí)施方案等作出變更，這是最常見(jiàn)和最多的合同變更。

(3)合同主體的變更。如由于特殊原因造成合同責(zé)任和權(quán)益的轉(zhuǎn)讓，或合同主體的變化。

2.合同變更的處理要求

(1)變更盡可能快地作出。在實(shí)際工作中，變更決策時(shí)間過(guò)長(zhǎng)和變更程序太慢會(huì)造成很大

的損失，例如：

①施工停止，承包商等待變更指令或變更會(huì)談決議。等待變更為業(yè)主責(zé)任，通常可提出索

賠。

②變更指令不能迅速作出，而現(xiàn)場(chǎng)繼續(xù)施工，造成更大的返工損失。

這不僅要求提前發(fā)現(xiàn)變更需求，而且要求變更程序非常簡(jiǎn)單和快捷。

(2)迅速、全面、系統(tǒng)地落實(shí)變更指令。變更指令作出后，承包商應(yīng)迅速、全面、系統(tǒng)地

落實(shí)變更指令；全面修改相關(guān)的各種文件，例如圖紙、規(guī)范、施工計(jì)?劃、采購(gòu)計(jì)劃等，使它們

一直反映和包容最新的變更。在相關(guān)的各工程小組和分包商的工作中落實(shí)變更指令，并提出相

應(yīng)的措施，對(duì)新出現(xiàn)問(wèn)題作解釋和對(duì)策，同時(shí)又要協(xié)調(diào)好各方面工作。

(3)保存原始設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)變更資料、業(yè)主書(shū)面指令、變更后發(fā)生的采購(gòu)合同、發(fā)票以

及實(shí)物或現(xiàn)場(chǎng)照片。

(4)對(duì)合同變更的影響作進(jìn)一步分析。合同變更是索賠機(jī)會(huì)，應(yīng)在合同規(guī)定的索賠有效期

內(nèi)完成對(duì)它的索賠處理。在合同變更過(guò)程中就應(yīng)記錄、收集、整理所涉及到的各種文件，如圖

紙、各種計(jì)劃、技術(shù)說(shuō)明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令，以作為進(jìn)一步分析的依據(jù)和索賠的證據(jù)。

在實(shí)際工作中，合同變更必須與提出索賠同步進(jìn)行，甚至對(duì)重大的變更，應(yīng)先進(jìn)行索賠談判，

待達(dá)成一致后，再實(shí)施變更。在這里賠償協(xié)議是關(guān)于合同變更的處理結(jié)果，也作為合同的一部

分。

(5)合同變更的評(píng)審

在對(duì)合同變更的相關(guān)因素和條件進(jìn)行分析后，應(yīng)該及時(shí)進(jìn)行變更內(nèi)容的評(píng)審，評(píng)審包括:

合理性、合法性、可能出現(xiàn)的問(wèn)題及措施等。

由于合同變更對(duì)工程施工過(guò)程的影響大，會(huì)造成工期的拖延和費(fèi)用的增加，容易引起雙方的爭(zhēng)執(zhí)。

所以合同雙方都應(yīng)十分慎重地對(duì)待合同變更問(wèn)題。按照國(guó)際工程統(tǒng)計(jì)，工程變更是索賠的主要起因。

3.合同變更程序和申請(qǐng)

合同變更應(yīng)有一個(gè)正規(guī)的程序，應(yīng)有一整套申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)手續(xù)。

(1)對(duì)重大的合同變更，由雙方簽署變更協(xié)議確定。合同雙方經(jīng)過(guò)會(huì)談，對(duì)變更所涉及到的問(wèn)題，

如變更措施、變更的工作安排、變更所涉及的工期和費(fèi)用索賠的處理等，達(dá)成一致。然后雙方簽署備

忘錄、修正案等變更協(xié)議。

在合同實(shí)施過(guò)程中，工程參加者各方定期會(huì)辦(一般每周一次)，商討研究新出現(xiàn)的問(wèn)題，討論對(duì)

新問(wèn)題的解決辦法。例如業(yè)主希望工程提前竣工，要求承包商采取加速措施，則可以對(duì)加速所采取的

措施和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)冗M(jìn)行具體地評(píng)審、協(xié)商和安排，在合同雙方達(dá)成一致后簽署趕工協(xié)議。

有時(shí)對(duì)于重大問(wèn)題，需很多次會(huì)議協(xié)商，通常在最后一次會(huì)議上簽署變更協(xié)議。

雙方簽署的合同變更協(xié)議與合同一樣有法律約束力，而且法律效力優(yōu)先于合同文本。所以，對(duì)它

也應(yīng)與對(duì)待合同一樣，進(jìn)行認(rèn)真研究，審查分析，及時(shí)答復(fù)。

(2)業(yè)主或工程師行使合同賦予的權(quán)力，發(fā)出工程變更指令。在實(shí)際工程中，這種變更在數(shù)量上

極多。工程合同通常明確規(guī)定工程變更的程序。

在合同分析中常常須作出工程變更程序圖。對(duì)承包商來(lái)說(shuō),最理想的變更程序是，在變更執(zhí)行前，

合同雙方已就工程變更中涉及到的費(fèi)用增加和工期延誤的補(bǔ)償協(xié)商達(dá)成一致。

但按該程序?qū)嵤┳兏瑫r(shí)間太長(zhǎng)，合同雙方對(duì)于費(fèi)用和工期補(bǔ)償談判常常會(huì)有反復(fù)和爭(zhēng)執(zhí)，這會(huì)

影響變更的實(shí)施和整個(gè)工程施工進(jìn)度。所以在一般工程中，特別在國(guó)際工程中較少采用這種程序。

在國(guó)際工程中，承包合同通常都賦予業(yè)主(或工程師)以直接指令變更工程的權(quán)力。承包商在接到

指令后必須執(zhí)行，而合同價(jià)格和工期的調(diào)整由工程師和承包商在與業(yè)主協(xié)商后確定。

(3)工程變更申請(qǐng)

在工程項(xiàng)目管理中，工程變更通常要經(jīng)過(guò)一定的手續(xù)，如申請(qǐng)、審查、批準(zhǔn)、通知

(指令)等。工程變更申請(qǐng)表的格式和內(nèi)容可以按具體工程需要設(shè)計(jì)。

5.3.3.10索賠管理

索賠是合同和法律賦予的基本權(quán)力。這樣對(duì)承包商來(lái)說(shuō)，索賠的范圍更為廣泛。一般只要不是承

包商自身責(zé)任造成工期延長(zhǎng)和成本增加，都可以通過(guò)合法的途徑與方式提出索賠要求，這包括如下三

大類情況：

(1)業(yè)主或業(yè)主代表違約，未履行合同責(zé)任。如未按合同規(guī)定及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙?jiān)斐晒こ掏涎樱?/p>

未及時(shí)支付工程款。

(2)業(yè)主行使合同規(guī)定的權(quán)力，如業(yè)主行使合同賦予的權(quán)力指令變更工程。

(3)發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)事件。如事先未能預(yù)料的不利的自然條件，其他方

面干擾工程實(shí)施的情況，惡劣的氣候條件，與勘探報(bào)告不同的地質(zhì)情況，國(guó)家法令的修改，物

價(jià)上漲，匯率變化等。

對(duì)此，承包商按照合同有權(quán)獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。如果沒(méi)有及時(shí)得到業(yè)主(或業(yè)主代表，或工程

師)的確認(rèn)和業(yè)主給出支付承諾，或雙方尚未達(dá)成一致承包商就可以以正式函件向業(yè)主提出索賠

要求。

它們?cè)谟迷~上有些差別，但處理過(guò)程和處理方法相同。所以，從管理的角度可將它們同歸

為索賠。

1.索賠要求。在工程中，索賠要求通常有兩個(gè)：

(1)合同工期的延長(zhǎng)。承包合同中都有工期(開(kāi)始期和持續(xù)時(shí)間)和工程拖延的罰款條款。

如果工程拖期是由承包商管理不善造成的，則它必須承擔(dān)責(zé)任，接受合同規(guī)定的處罰。而對(duì)外

界干擾引起的工期拖延，承包商可以通過(guò)索賠，取得業(yè)主對(duì)合同工期延長(zhǎng)的認(rèn)可，則在這個(gè)范

圍內(nèi)可免去它的合同處罰。

業(yè)主可以按照合同規(guī)定向承包商索賠工程缺陷通知期(保修期)。

(2)費(fèi)用補(bǔ)償。由于非承包商自身責(zé)任造成工程成本增加，使承包商增加額外費(fèi)用，蒙受

經(jīng)濟(jì)損失，它可以根據(jù)合同規(guī)定提出費(fèi)用或利潤(rùn)索賠要求。如果該要求得到業(yè)主的認(rèn)可，業(yè)主

應(yīng)向它追加支付這筆費(fèi)用以補(bǔ)償損失。這樣，實(shí)質(zhì)上承包商通過(guò)索賠提高了合同價(jià)格，常常不

僅可以彌補(bǔ)損失，而且能增加工程利潤(rùn)。

2.在工程項(xiàng)目過(guò)程中索賠普遍存在。存在合同關(guān)系的各方都會(huì)有索賠和反索賠。

(1)總承包合同索賠，即承包商和業(yè)主之間的索賠。

(2)分包合同索賠，即總承包商和分包商之間的索賠。

(3)聯(lián)營(yíng)承包合同索賠，即聯(lián)營(yíng)成員之間的索賠。

(4)勞務(wù)合同索賠，即承包商與勞務(wù)供應(yīng)商之間的索賠。

(5)其他合同索賠，如承包商與材料設(shè)備供應(yīng)商、與保險(xiǎn)公司、與銀行等之間的索賠。

3.索賠管理包括索賠和反索賠：

(1)索賠。索賠是對(duì)自己已經(jīng)受到的損失進(jìn)行追索。包括：

①在日常的合同實(shí)施過(guò)程中預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)，即對(duì)引起索賠的干擾事件作預(yù)測(cè)。

②在合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。

③處理索賠事件，及時(shí)提出索賠要求，妥善解決爭(zhēng)執(zhí)。

(2)反索賠。反索賠著眼于防止和減少損失的發(fā)生。通常反索賠有：

①反駁對(duì)方(合同伙伴)不合理的索賠要求，即反駁索賠報(bào)告，推卸自己對(duì)已發(fā)生的干擾事

件的責(zé)任，否定或部分否定對(duì)方的索賠要求。

②防止對(duì)方提出索賠，通過(guò)有效的合同管理，使自己不違約，處于不會(huì)被索賠的地位。從

業(yè)主的角度，更多的是反索賠。

4.索賠工作內(nèi)容

(1)預(yù)測(cè)、尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。

1)雖然干擾事件產(chǎn)生于工程施工中，但它的根源卻在招標(biāo)文件、合同、設(shè)計(jì)、計(jì)劃中，所

以，在招標(biāo)文件分析、合同談判(包括在工程實(shí)施中雙方召開(kāi)變更會(huì)議、簽署補(bǔ)充協(xié)議等)中，

承包商應(yīng)對(duì)干擾事件有充分的考慮和防范，預(yù)測(cè)索賠的可能。預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)又是合同風(fēng)險(xiǎn)分析

和對(duì)策的內(nèi)容之一。對(duì)于一個(gè)具體的承包合同，具體的工程和工程環(huán)境，干擾事件的發(fā)生有一

定的規(guī)律性。承包商對(duì)它必須有充分的估計(jì)和準(zhǔn)備，在報(bào)價(jià)、合同談判、作實(shí)施方案和計(jì)劃中

考慮它的影響。

2)在合同實(shí)施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。在任何一個(gè)工程中，干擾事件是不可避免的，問(wèn)題

是承包商能否及時(shí)發(fā)現(xiàn)并抓住索賠機(jī)會(huì)。承包商應(yīng)對(duì)索賠機(jī)會(huì)有敏銳的感覺(jué)，可以通過(guò)對(duì)合同

實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤、分析和診斷，以尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。

在合同實(shí)施過(guò)程中經(jīng)常會(huì)發(fā)生一些非承包商責(zé)任的，而且承包商不能影響的干擾事件。它

們不符合“合同狀態(tài)”，造成施工工期的拖延和費(fèi)用的增加，是承包商的索賠機(jī)會(huì)。承包商必須

對(duì)索賠機(jī)會(huì)有敏銳的感覺(jué)。尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)是索賠的第一步，是合同管理人員的工作重點(diǎn)

之一。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)就應(yīng)進(jìn)行索賠處理，不能有任何拖延。

(2)收集索賠的證據(jù)和理由，調(diào)查和分析干擾事件的影響，計(jì)算索賠值。

一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，則應(yīng)迅速作出反應(yīng)，進(jìn)入索賠處理過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中有大量的、具

體的、細(xì)致的索賠管理工作和業(yè)務(wù)，包括：

向工程師或業(yè)主提出索賠意向；

事態(tài)調(diào)查、尋找索賠理由和證據(jù)、分析干擾事件的影響、計(jì)算索賠值、起草索賠報(bào)告。

(3)提出索賠意向和報(bào)告。

1)在干擾事件發(fā)生后，承包商必須抓住索賠機(jī)會(huì)，迅速作出反應(yīng)，在一定時(shí)間內(nèi)(FLDIC條

件規(guī)定為28天)，向工程師和業(yè)主遞交索賠意向通知。該項(xiàng)通知是承包商就具體的干擾事件向

工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求，是保護(hù)自己索賠權(quán)利的措施。如果超過(guò)這個(gè)期限，工程

師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求，導(dǎo)致索賠無(wú)效。

2)提交索賠報(bào)告。承包商必須在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告。FIDIC

條件規(guī)定，承包商必須在索賠意向通知發(fā)出后的28天內(nèi)，或經(jīng)工程師同意的合理時(shí)間內(nèi)遞交索

賠報(bào)告。如果干擾事件持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，則承包商應(yīng)按工程師要求的合理時(shí)間間隔，提交中間索賠

報(bào)告(或階段索賠報(bào)告)，并于干擾事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)提交最終索賠報(bào)告。

向業(yè)主提出索賠報(bào)告，通過(guò)談判、調(diào)解，或仲裁最終解決索賠爭(zhēng)執(zhí)，使自己的損失得到合

理補(bǔ)償。

5.反索賠

在接到對(duì)方索賠報(bào)告后，就應(yīng)著手進(jìn)行分析、反駁。按照新的FID1C合同，承包商可以向

業(yè)主索賠，則業(yè)主需要反索賠；業(yè)主也可以向承包商索賠，則承包商就需要反索賠。當(dāng)然，承

包商與分包商之間，咨詢單位(包括設(shè)計(jì)、監(jiān)理、項(xiàng)目管理公司)與業(yè)主之間都有索賠和反索賠。

反索賠與索賠有相似的處理過(guò)程。通常對(duì)對(duì)方提出的重大的或一攬子索賠的反駁處理過(guò)程。

(1)制定反索賠的策略。即考慮如何對(duì)待所提出的索賠，采用什么樣的基本策略，并從總體

上對(duì)反索賠的處理作出安排。

(2)合同總體分析。反索賠同樣是以合同作為法律，作為反駁的理由和根據(jù)。合同分析的目

的是，分析、評(píng)價(jià)對(duì)方索賠要求的理由和依據(jù)。在合同中找出對(duì)對(duì)方不利，對(duì)己方有利的合同

條文，以構(gòu)成對(duì)對(duì)方索賠要求否定的理由。

合同總體分析的重點(diǎn)是，與對(duì)方索賠報(bào)告中提出的問(wèn)題有關(guān)的合同條款。

(3)事態(tài)調(diào)查。反索賠仍然基于事實(shí)基礎(chǔ)之上，以事實(shí)為根據(jù)。這個(gè)事實(shí)必須以我方對(duì)合同

實(shí)施過(guò)程、跟蹤和監(jiān)督的結(jié)果，即各種實(shí)際工程資料作為證據(jù)，用以對(duì)照索賠報(bào)告所描述的事

情經(jīng)過(guò)和所附證據(jù)。通過(guò)調(diào)查可以確定干擾事件的起因、事件經(jīng)過(guò)、持續(xù)時(shí)間、影響范圍等真

實(shí)的詳細(xì)的情況，以指認(rèn)不真實(shí)、不肯定，沒(méi)有證據(jù)的索賠事件。

在此應(yīng)收集整理所有與反索賠相關(guān)的工程資料。

(4)合同簽訂和實(shí)施狀態(tài)分析

在事態(tài)調(diào)查和收集、整理工程資料的基礎(chǔ)上進(jìn)行合同簽訂和實(shí)施情況分析。

1)全面地評(píng)價(jià)合同、合同實(shí)施狀況，評(píng)價(jià)雙方合同責(zé)任的完成情況。

2)對(duì)對(duì)方有理由提出索賠的部分進(jìn)行總概括，分析出對(duì)方有理由提出索賠的干擾事件有哪

些，索賠的大約值或最高值。

3)對(duì)對(duì)方的失誤和風(fēng)險(xiǎn)范圍進(jìn)行具體指認(rèn)，這樣在談判中有攻擊點(diǎn)。

4)針對(duì)對(duì)方的失誤作進(jìn)一步分析，以準(zhǔn)備向?qū)Ψ教岢鏊髻r。這樣在反索賠中同時(shí)使用索賠

手段。國(guó)外的承包商和業(yè)主在進(jìn)行反索賠時(shí)，特別注意尋找向?qū)Ψ剿髻r的機(jī)會(huì)。

(5)索賠報(bào)告分析。這里對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行全面分析，對(duì)索賠要求，索賠理由進(jìn)行逐條分析評(píng)

價(jià)。分析評(píng)價(jià)索賠報(bào)告，可以通過(guò)索賠分析評(píng)價(jià)表進(jìn)行。其中，分別列出對(duì)方索賠報(bào)告中的干

擾事件、索賠理由、索賠要求，提出我方的反駁理由、證據(jù)、處理意見(jiàn)或?qū)Σ叩取?/p>

(6)起草并向?qū)Ψ竭f交反索賠報(bào)告。反索賠報(bào)告也是正規(guī)的法律文件。在調(diào)解或仲裁中，反

索賠報(bào)告應(yīng)遞交給調(diào)解人或仲裁人。反駁的重點(diǎn)在于：

1)索賠事件的真實(shí)性。不真實(shí)，不肯定，沒(méi)有根據(jù)或僅出于猜測(cè)的事件是不能提出

索賠的。事件的真實(shí)性可以從兩種方面證實(shí)：

①對(duì)方索賠報(bào)告后面的證據(jù)。不管事實(shí)怎樣，只要對(duì)方索賠報(bào)告后未提出事件經(jīng)過(guò)的有力

的證據(jù)，我方即可要求對(duì)方補(bǔ)充證據(jù)，或否定索賠要求。

②我方合同跟蹤的結(jié)果。從其中尋找對(duì)對(duì)方不利的，構(gòu)成否定對(duì)方索賠要求的證據(jù)。

2）干擾事件責(zé)任分析。干擾事件和損失是存在的，但責(zé)任不在我方。通常有：

①責(zé)任在于索賠者自己，由于他疏忽大意，管理不善造成損失，或在干擾事件發(fā)生后未采

取得力有效的措施降低損失，或未遵守工程師的指令，通知等。

②干擾事件是由其他方面引起的，不應(yīng)由我方賠償。

③合同雙方都有責(zé)任，則應(yīng)按各自的責(zé)任分擔(dān)損失。

3）索賠理由分析。反索賠和索賠一樣，要能找到對(duì)自己有利的合同條文，推卸自己的合同

責(zé)任；或找到對(duì)對(duì)方不利的合同條文，使對(duì)方不能推卸或不能完全推卸自己的合同責(zé)任，這樣

可以從根本上否定對(duì)方的索賠要求。例如：

①對(duì)方未能在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出索賠，故該索賠無(wú)效；

②該干擾事件在合同規(guī)定的對(duì)方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，不能提出索賠要求，或應(yīng)從索賠中

扣除這部分；

③索賠要求不在合同規(guī)定的賠（補(bǔ)）償范圍內(nèi)，如合同未明確規(guī)定，或未具體規(guī)定補(bǔ)償條件、

范圍、補(bǔ)償方法等；

④雖然干擾事件為我方責(zé)任，但按合同規(guī)定我方?jīng)]有賠償責(zé)任，例如合同中有對(duì)我方的免

責(zé)條款、或合同規(guī)定不予賠償?shù)?

4）干擾事件的影響分析。首先分析索賠事件和影響之間是否存在因果關(guān)系，分析干擾事件

的影響范圍。如在某工程中，總承包商負(fù)責(zé)的裝飾材料未能及時(shí)運(yùn)達(dá)工地，使分包商裝飾工程

受到干擾而拖延，但拖延天數(shù)在該工程活動(dòng)的時(shí)差范圍內(nèi)，不影響工期。且總包已事先通知分

包，而施工計(jì)劃又允許人力作調(diào)整，則不能對(duì)工期和勞動(dòng)力損失作索賠。

5）證據(jù)分析。

證據(jù)不足、證據(jù)不當(dāng)或僅有片面的證據(jù)，索賠是不成立的。

證據(jù)不足，即證據(jù)不足以證明干擾事件的真象、全過(guò)程或證明事件的影響。

證據(jù)不當(dāng)，即證據(jù)與本索賠事件無(wú)關(guān)或關(guān)系不大。證據(jù)的法律證明效力不足。

片面的證據(jù)，即索賠者僅出具對(duì)自己有利的證據(jù)。如合同雙方在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)某問(wèn)

題進(jìn)行過(guò)兩次會(huì)談，作過(guò)兩次不同決議，則按合同變更次序，第二次決議（備忘錄或會(huì)談紀(jì)要）

的法律效力應(yīng)優(yōu)先予第一次決議。如果在與該問(wèn)題相關(guān)的索賠報(bào)告中僅出具第一次會(huì)談紀(jì)要作

為雙方?jīng)Q議的證據(jù)，則它是片面的、不完全的。

6）索賠值審核。如果經(jīng)過(guò)上面的各種分析、評(píng)價(jià)，仍不能從根本上否定該索賠要求，

則必須對(duì)索賠值進(jìn)行認(rèn)真的、細(xì)致的審核。索賠值的審核工作量大，涉及資料多，過(guò)程復(fù)雜，

技術(shù)性強(qiáng)，要花費(fèi)許多時(shí)間和精力。

實(shí)質(zhì)上，經(jīng)過(guò)三種狀態(tài)的分析，己經(jīng)很清楚地得到對(duì)方有理由提出的索賠值，按干擾事件

和各費(fèi)用項(xiàng)目整理，即可對(duì)對(duì)方的索賠值計(jì)算進(jìn)行對(duì)比、審查與分析，雙方不一致的地方也一

目了然。對(duì)比分析的重點(diǎn)在于：

①各數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。對(duì)索賠報(bào)告中所涉及到的各個(gè)計(jì)算基礎(chǔ)數(shù)據(jù)都須作審查、核對(duì)，以找

出其中的錯(cuò)誤和不恰當(dāng)?shù)牡胤健＠纾汗こ塘吭黾踊蚋郊庸こ痰膶?shí)際量方結(jié)果；工地上勞動(dòng)力、

管理人員、材料、機(jī)械設(shè)備的實(shí)際使用量；支出憑據(jù)上的各種費(fèi)用支出；各個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目的量差、

價(jià)差分析；索賠報(bào)告中所引用的單價(jià)：各種價(jià)格指數(shù)等。

②計(jì)算方法的合理性。盡管通常都用分項(xiàng)法計(jì)算，但不同的計(jì)算方法對(duì)計(jì)算結(jié)果影響很大。

在實(shí)際工程中，這方面爭(zhēng)執(zhí)常常很大，對(duì)于重大的索賠，須經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商談判才能對(duì)計(jì)算方法

達(dá)到一致，特別對(duì)于總部管理費(fèi)的分?jǐn)偡椒ǎて谕涎拥馁M(fèi)用索賠計(jì)算方法等。5.4合同管理

實(shí)訓(xùn)參考案例

合同管理實(shí)訓(xùn)一般都是進(jìn)行合同起草和模擬簽訂。下面給出一個(gè)實(shí)際工程的合同案例,

供學(xué)生學(xué)習(xí)時(shí)參考。

建筑工程施工合同

第一部分協(xié)議書(shū)

發(fā)包人（全稱）：XXXX限公司

承包人（全稱）：XXXX公司

依照《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)建筑法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、

遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，雙方就本建設(shè)工程施工項(xiàng)協(xié)商一致、訂立本合同。

一、工程概況

工程名稱：XXXX宿舍樓工程

工程地點(diǎn)：XXXXXXXX

工程內(nèi)容：土建及附屬工程

工程立項(xiàng)批準(zhǔn)文號(hào)：XXXX管招