供應(yīng)商審核指南

I 1 1 1 2 2 2 4 4 8 8 8 8 1供應(yīng)商審核指南本標準適用于實施供應(yīng)商管理的各類組織，為組織實施供應(yīng)商評價提供GB/T33456工業(yè)企業(yè)供應(yīng)商管理供應(yīng)商管理成熟度qualitymanagementma24供應(yīng)商準入審核4.2供應(yīng)商開發(fā)需求4.2.1供應(yīng)商開發(fā)需求的提出34.2.2供應(yīng)商開發(fā)準入基本要求根據(jù)供應(yīng)商開發(fā)需求、產(chǎn)品定位和供應(yīng)市場，確定供應(yīng)商準入基本要求，包括但不限于：4.2.3供應(yīng)商開發(fā)項目提案4.2.4收集供應(yīng)商信息組織通過各種渠道收集供應(yīng)商的信息，建立供應(yīng)商信息庫。信息來源包括但不4.2.5選擇供應(yīng)商組織從供應(yīng)商信息庫選擇符合準入基本要求的候選供應(yīng)商，應(yīng)遵循4.3供應(yīng)商資料評估4.3.1發(fā)出信息邀請書組織制定并向候選供應(yīng)商發(fā)出信息邀請書，如《供應(yīng)商調(diào)查表》。其內(nèi)容包括但不4.3.2復(fù)核供應(yīng)商信息組織可通過多種方式驗證供應(yīng)商所提供信息符合性。包括4.3.3確定現(xiàn)場審核供應(yīng)商組織根據(jù)供應(yīng)商信息的情況，確定供應(yīng)商現(xiàn)4.4供應(yīng)商現(xiàn)場審核4.4.1現(xiàn)場審核活動流程供應(yīng)商審核溝通現(xiàn)場審核可行性確認現(xiàn)場審核的可行性，確認能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標。應(yīng)考慮4.4.3現(xiàn)場審核的策劃6現(xiàn)場審核的目標、范圍、方式和準則a)根據(jù)組織對供應(yīng)商開發(fā)的需求確定審核目標和范圍；b)審核方式包括體系審核、過程質(zhì)量審核以及產(chǎn)品質(zhì)量審核；c)審核準則作為候選供應(yīng)商的依據(jù)，包括但不限于國家法律法規(guī)、標準、規(guī)范、合同、產(chǎn)品以組建審核團隊技術(shù)專家。應(yīng)根據(jù)審核的范圍、方式、準則和目標確定審核團隊人員數(shù)量及其職責和編制審核計劃d)供應(yīng)商迎審人員信息；準備審核的工作文件審核任務(wù)分配7審核人員要求a)具備相關(guān)專業(yè)知識的要求；c)具備審核過程的控制能力；現(xiàn)場審核人員應(yīng)參加適當?shù)膶I(yè)學習，不斷提升審核人員4.4.4審核的實施a)首次會議，確認供應(yīng)商審核的目的、范圍、準則、內(nèi)容、參與人員、時間、會議簽到、會議c)審核的方式為面談、觀察和文件評審；4.4.5編制審核的報告應(yīng)提供完整、準確的審核報告，根據(jù)條款6供應(yīng)商審核績效評價方法，確定供應(yīng)商能力。供應(yīng)商審a)現(xiàn)場審核狀況的描述；4.4.6審核結(jié)論a)完全符合供應(yīng)的需求；84.4.7審核結(jié)果的應(yīng)用結(jié)合供應(yīng)商開發(fā)的需求，宜采用條款5的評價方法，對供應(yīng)商進行評價，選出符合組織需求的供應(yīng)5.1供應(yīng)商例行審核流程供應(yīng)商例行審核流程可參照4.4.1供應(yīng)商現(xiàn)場5.2供應(yīng)商例行審核的標準供應(yīng)商例行審核的標準可選擇性參考條款4.4.2到條款審核績效通用模型能力等級和得分百分比（見表3），計算各條款的乘積和得出總得供應(yīng)商審核績效總分1000分。（組織也可以根據(jù)行業(yè)和自身實際加以調(diào)組織對供應(yīng)商進行準入審核時，參照供應(yīng)商準入審核），(1):總得分=Σ評價條款分值×得分百分比…………(1)險2.5QCC及5S、六西格瑪、精益生產(chǎn)（反對劃審核績效通用模型采用五個能力等級，等級2包含等級1的成熟度內(nèi)容。表3給出了審核績效與碎片狀、反應(yīng)式適宜于企業(yè)實際，形成了初和別處開展活動切合實際，系統(tǒng)、有效。是較好的活動，但并無特別出色之切合實際，系統(tǒng)、有效，且改進導向顯著。出色的活動，成為全面、系統(tǒng)、有效，達到業(yè)內(nèi)最高水準。非常出色的活動，可做供應(yīng)商審核人員針對各二級評價條款，確定和撰寫主要優(yōu)勢和改進A.1供應(yīng)商資質(zhì)“供應(yīng)商資質(zhì)”的評分指南見表A.1具有行業(yè)內(nèi)基本或必要的經(jīng)根據(jù)組織的開展和取得了必結(jié)合組織發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品服質(zhì)與組織管理系提升組織管理和形成了系統(tǒng)的資質(zhì)管理監(jiān)測服務(wù)能力在行業(yè)足顧客需要的資主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)本滿足的組織運結(jié)合市場需按組織需要生產(chǎn)能夠按照組按照顧客的需要生產(chǎn)所需要的產(chǎn)改進和評價主要產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和數(shù)能覆蓋適用構(gòu)在業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)基本能夠滿足組織對組織產(chǎn)品生產(chǎn)與研發(fā)的基于組織的實際具備初步策技術(shù)和研發(fā)方案按照組織的產(chǎn)品的戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)有效的開展技得行業(yè)先進的成滿足產(chǎn)品需技術(shù)和研發(fā)的水不斷滿足顧客對產(chǎn)品變化的1.4質(zhì)量保證能力質(zhì)量管理的在持續(xù)滿足ISO9001標準要于改進質(zhì)量管理體系及其過程的實施體系整理體系和方法兼容并蓄、融合互質(zhì)量管理體系在組織整體績效管理中發(fā)揮了持續(xù)改進和客滿意和忠誠程度達到了業(yè)內(nèi)領(lǐng)1.5企業(yè)經(jīng)營業(yè)績立基本的經(jīng)營管初步規(guī)范的系統(tǒng)方法保障良資源支撐組系統(tǒng)的方法控制系統(tǒng)的開展組織經(jīng)營績效的能力處于國內(nèi)領(lǐng)不斷滿足組織應(yīng)對市場需求經(jīng)營盈利能力處于國際領(lǐng)先1.6企業(yè)社會責滿足國家法年來未發(fā)生重大社會責任方面的建立的社會責任方面的管理基于組織的戰(zhàn)有系統(tǒng)規(guī)劃的持續(xù)投入公益事業(yè)并取得良好在重點公益取得了全國性的受到政府與社會的認可與表A.2組織與領(lǐng)導力“組織與領(lǐng)導力”的評分指南見表A.2。。果“人員”的評分指南見表A.3。有明確的崗位職責定義或上關(guān)鍵崗位人員事特殊崗位獲得建立員工職業(yè)工培養(yǎng)績效的監(jiān)工和組織共同的建立優(yōu)秀人榮譽稱號的技術(shù)骨干和標兵和勞有合作的團形成團隊合根據(jù)員工發(fā)動性和成本意識對評價員工的工作態(tài)度的指標進行監(jiān)測、評價，有意識的改全面開展員工工作態(tài)度的活劃識別核心崗責定義或崗位基與績效晉升福利有核心崗位人員進行年度規(guī)根據(jù)組織長實核心崗位的發(fā)對核心崗位人員進行發(fā)展目全面開展核心崗位人員儲備人核心崗位人員的創(chuàng)新成為組織遵守勞動法形成良好的員工的穩(wěn)定員工穩(wěn)定性工資福利等進行全面開展提升員工的穩(wěn)定和員議和投訴的收集并保護員工隱私佳工作場所”標員工有自我自主改善和學習注關(guān)心員工能力組織根據(jù)崗位工的學習和培訓制定學習能力的提升的規(guī)劃內(nèi)外部資源和課程資源供員工學對不同職級的員工開展不同的課程提升員工方式有效性進行全面建立學習型組織，人才充成為業(yè)界的學習它組織提供學習A.4財務(wù)/成本有效的方法，標管理;位;產(chǎn)品、技術(shù)、A.5社會責任“社會責任”的評分指南見表A.5?！帮L險”的評分指南見表A.6?！斑\營”的評分指南見表A.7。生產(chǎn)/服務(wù)設(shè)備配置處于初步設(shè)備故障時識別出關(guān)鍵明確設(shè)備及生產(chǎn)管理的目標明確設(shè)備及生產(chǎn)管理的目標持續(xù)改進設(shè)備的處理系統(tǒng)和作業(yè)基于滿足需求開展全流程的識別生產(chǎn)/服廣泛實施糾正措整個生產(chǎn)過重生產(chǎn)過程的穩(wěn)制定質(zhì)量戰(zhàn)并領(lǐng)導全員實現(xiàn)處理方法解決質(zhì)質(zhì)量持續(xù)改善得陷成為全員做事有獨立的庫規(guī)范化的倉完善的立體化的倉儲設(shè)備和計相關(guān)管理制度建立倉儲及倉儲和物流效率和質(zhì)量可控有效倉儲及物流信息數(shù)據(jù)進行監(jiān)進相關(guān)倉儲物流倉儲和物流有初步的合有規(guī)范的方法開展合作及支根據(jù)組織的關(guān)方合作戰(zhàn)略伙配備足夠的提供定制式合作化建立簡單的建立規(guī)范有實現(xiàn)部分業(yè)務(wù)的根據(jù)信息化現(xiàn)了信息化的集信息化和標準化全面應(yīng)用于供應(yīng)鏈和產(chǎn)品生有效提升企斷創(chuàng)新先進管理全業(yè)務(wù)鏈的標準有信息數(shù)據(jù)的監(jiān)具有行業(yè)內(nèi)基本或必要的經(jīng)根據(jù)組織的開展和取得了必結(jié)合組織發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品服質(zhì)與組織管理系提升組織管理和形成了系統(tǒng)的資質(zhì)管理監(jiān)測服務(wù)能力在行業(yè)足顧客需要的資主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)本滿足的組織運結(jié)合市場需按組織需要生產(chǎn)能夠按照組按照組織需要生產(chǎn)和監(jiān)測所需要評價主要產(chǎn)品的能覆蓋適用構(gòu)在業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)基本能夠滿足組織對組織產(chǎn)品生產(chǎn)與研發(fā)的基于組織的實際具備初步策技術(shù)和研發(fā)方案按照組織的產(chǎn)品的戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)有效的開展技得行業(yè)先進的成滿足產(chǎn)品需技術(shù)和研發(fā)的水不斷滿足顧客對產(chǎn)品變化的1.4質(zhì)量保證能力質(zhì)量管理的在持續(xù)滿足ISO9001標準要于改進質(zhì)量管理體系及其過程的實施體系整理體系和方法兼質(zhì)量管理體系在組織整體績效管理中發(fā)揮了持續(xù)改進和客滿意和忠誠程度達到了業(yè)內(nèi)領(lǐng)容并蓄、融合互1.6企業(yè)社會責滿足國家法年來未發(fā)生重大社會責任方面的建立的社會責任方面的管理基于組織的戰(zhàn)有系統(tǒng)規(guī)劃的持續(xù)投入公益事業(yè)并取得良好在重點公益取得了全國性的受到政府與社會的認可與表“B.2供應(yīng)商運營過程審核”的評分指南見表B.2。程存。“業(yè)務(wù)連續(xù)性及風險”的評分指南見表B.3。初步建立了業(yè)務(wù)連續(xù)性管理考慮了組織慮相關(guān)方的需求制定業(yè)務(wù)連定策略，實施響應(yīng)，定期進行演實施的結(jié)果與國際企業(yè)進行程結(jié)果與公司的等策略發(fā)展保持表B.4“業(yè)務(wù)回顧及組織關(guān)系管理”的對前期業(yè)務(wù)的成績和改進有建立對前期業(yè)務(wù)的成績和不基于數(shù)據(jù)對前期業(yè)務(wù)進行回足制定詳盡的改改進以后的戰(zhàn)略利用質(zhì)量工并注重業(yè)務(wù)回顧對業(yè)務(wù)回顧的有效性進行監(jiān)業(yè)務(wù)回顧與務(wù)規(guī)劃等建立有業(yè)務(wù)回顧的討論成為公司一回顧推廣到上下業(yè)務(wù)回顧的效果成為企業(yè)關(guān)業(yè)務(wù)回顧的不足成立專項進企業(yè)內(nèi)部溝通基本能順利進企業(yè)內(nèi)部溝基于公司利益的大前提下的公司內(nèi)部有有多種溝通題均基本能選擇最終目標都是為了快速解決節(jié)約溝通成員工能自發(fā)的理解對方的需決策的過程溝通的結(jié)果能影公司內(nèi)部的溝通效率處理行溝通成本極員工能夠在本職責范圍內(nèi)進有基本的高建立高層訪高層訪談及基于數(shù)據(jù)對高層愿意協(xié)諾回顧及組織關(guān)系承諾已經(jīng)成為組業(yè)務(wù)表現(xiàn)的優(yōu)勢和不足制定改善調(diào)公司各方資源并借鑒外部優(yōu)秀化和改進公司業(yè)有關(guān)鍵聯(lián)系對關(guān)鍵聯(lián)系系人的職責評審關(guān)鍵聯(lián)系人職責的評審結(jié)果作為公司業(yè)務(wù)流鍵聯(lián)系人的職責積極探索新對關(guān)鍵聯(lián)系人的職責進行持續(xù)優(yōu)關(guān)鍵聯(lián)系人評審有效性為行進行相關(guān)方關(guān)系員工能主動自發(fā)的通過自身關(guān)系維護提供支組織關(guān)系維護是公司整體的倡創(chuàng)新的工作方將相關(guān)方的訴求與公司發(fā)展方向進行信息互組織關(guān)系維可執(zhí)行的工作流劣有詳細的監(jiān)測組織關(guān)系維護水平處理行業(yè)組織相關(guān)方通過定期溝通交與外部相關(guān)專家溝通關(guān)系維相關(guān)方關(guān)系的融初步建立合簽署的合同符合國家相關(guān)法律法同使用方知曉合與相關(guān)方均能夠按照合同的為雙方合作的準合同能隨著將遵守合同理念傳達到上下建立績效目司業(yè)務(wù)流程進行績效管理通過對員工進行甄同時淘汰不適合有比較清晰的發(fā)展思路和戰(zhàn)根據(jù)外部經(jīng)營環(huán)境的預(yù)期變化以及內(nèi)部條件制定出年度經(jīng)營計劃及投資計劃和企業(yè)年度經(jīng)營各級管理者都從公司整體利提高業(yè)務(wù)處理的司管理流程和業(yè)個人發(fā)展與公司過持續(xù)改善個人理清企業(yè)的價值流中的關(guān)鍵明確績效指計可度量的績效標與消費者價值業(yè)績和團隊業(yè)績來持續(xù)改善公司戰(zhàn)略的執(zhí)行和業(yè)“審核結(jié)果”的評分指南見表B.5。根據(jù)審核供方的綜合表現(xiàn)評評分和評級的對針對各環(huán)節(jié)對整體評價的影