DB4403T271-2022公共數(shù)據(jù)安全要求

ICS35.240.01

CCSL67

DB4403

深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4403/T271—2022

公共數(shù)據(jù)安全要求

Requirementsforcommondatasecurity

2022-11-14發(fā)布2022-12-01實施

深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB4403/T271—2022

目??次

前言.....................................................................................................................................................................IV

1范圍.................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.............................................................................................................................................1

3術(shù)語和定義.....................................................................................................................................................1

4總體安全原則和要求.....................................................................................................................................2

4.1總體安全原則.........................................................................................................................................2

4.2總體安全要求.........................................................................................................................................3

5總體框架.........................................................................................................................................................3

6數(shù)據(jù)分級方法.................................................................................................................................................4

6.1分級概述.................................................................................................................................................4

6.2確定定級對象.........................................................................................................................................4

6.3定級要素.................................................................................................................................................4

6.3.1受侵害的客體.................................................................................................................................4

6.3.2對客體的侵害程度.........................................................................................................................4

6.4定級要素與等級關(guān)系.............................................................................................................................4

6.5定級步驟.................................................................................................................................................5

6.6級別變更.................................................................................................................................................5

6.7級別要求.................................................................................................................................................5

7通用管理安全要求.........................................................................................................................................6

7.1總體數(shù)據(jù)安全策略.................................................................................................................................6

7.1.1基本安全要求.................................................................................................................................6

7.1.2三級增強(qiáng)安全要求.........................................................................................................................6

7.1.3四級增強(qiáng)安全要求.........................................................................................................................6

7.2數(shù)據(jù)安全管理機(jī)構(gòu)與人員.....................................................................................................................6

7.2.1基本安全要求.................................................................................................................................6

7.2.2三級增強(qiáng)安全要求.........................................................................................................................7

7.2.3四級增強(qiáng)安全要求.........................................................................................................................7

7.3數(shù)據(jù)安全管理制度體系.........................................................................................................................8

7.3.1基本安全要求.................................................................................................................................8

7.3.2三級增強(qiáng)安全要求.........................................................................................................................8

7.3.3四級增強(qiáng)安全要求.........................................................................................................................8

8通用技術(shù)安全要求.........................................................................................................................................8

8.1數(shù)據(jù)分類分級保護(hù).................................................................................................................................8

8.1.1基本安全要求.................................................................................................................................8

8.1.2三級增強(qiáng)安全要求.........................................................................................................................9

8.1.3四級增強(qiáng)安全要求.........................................................................................................................9

8.2數(shù)據(jù)安全評估.........................................................................................................................................9

I

DB4403/T271—2022

8.2.1基本安全要求.................................................................................................................................9

8.2.2三級增強(qiáng)安全要求.........................................................................................................................9

8.2.3四級增強(qiáng)安全要求.........................................................................................................................9

8.3數(shù)據(jù)安全風(fēng)險監(jiān)測.................................................................................................................................9

8.3.1基本安全要求.................................................................................................................................9

8.3.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................10

8.3.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................10

8.4數(shù)據(jù)安全管控.......................................................................................................................................10

8.4.1基本安全要求...............................................................................................................................10

8.4.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................10

8.4.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................11

8.5數(shù)據(jù)安全應(yīng)急處置...............................................................................................................................11

8.5.1基本安全要求...............................................................................................................................11

8.5.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................12

8.5.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................12

8.6數(shù)據(jù)安全審計.......................................................................................................................................12

8.6.1基本安全要求...............................................................................................................................12

8.6.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................12

8.6.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................12

9數(shù)據(jù)處理活動安全要求...............................................................................................................................12

9.1數(shù)據(jù)收集...............................................................................................................................................12

9.1.1基本安全要求...............................................................................................................................12

9.1.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................13

9.1.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................13

9.2數(shù)據(jù)存儲...............................................................................................................................................13

9.2.1基本安全要求...............................................................................................................................13

9.2.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................13

9.2.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................13

9.3數(shù)據(jù)傳輸...............................................................................................................................................13

9.3.1基本安全要求...............................................................................................................................13

9.3.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................13

9.3.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................14

9.4數(shù)據(jù)使用...............................................................................................................................................14

9.4.1基本安全要求...............................................................................................................................14

9.4.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................14

9.4.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................14

9.5數(shù)據(jù)加工...............................................................................................................................................14

9.5.1基本安全要求...............................................................................................................................14

9.5.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................15

9.5.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................15

9.6數(shù)據(jù)開放共享.......................................................................................................................................15

9.6.1基本安全要求...............................................................................................................................15

9.6.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................15

II

DB4403/T271—2022

9.6.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................15

9.7數(shù)據(jù)交易...............................................................................................................................................15

9.7.1基本安全要求...............................................................................................................................15

9.7.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................15

9.7.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................16

9.8數(shù)據(jù)出境...............................................................................................................................................16

9.8.1基本安全要求...............................................................................................................................16

9.8.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................16

9.8.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................16

9.9數(shù)據(jù)銷毀與刪除...................................................................................................................................16

9.9.1基本安全要求...............................................................................................................................16

9.9.2三級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................16

9.9.3四級增強(qiáng)安全要求.......................................................................................................................16

附錄A（資料性）公共數(shù)據(jù)分類分級清單示例.........................................................................................17

附錄B（規(guī)范性）公共數(shù)據(jù)子類或數(shù)據(jù)字段定級及級別要求.................................................................18

B.1定級要素與等級關(guān)系...........................................................................................................................18

B.2級別要求...............................................................................................................................................20

附錄C（資料性）公共數(shù)據(jù)分類方法..........................................................................................................23

C.1分類方法及示例...................................................................................................................................23

C.2不同行業(yè)分類方法...............................................................................................................................23

附錄D（資料性）常見個人信息分類分級參考表.....................................................................................24

參考文獻(xiàn).............................................................................................................................................................27

III

DB4403/T271—2022

前??言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)

定起草。

本文件由深圳市政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局提出并歸口。

本文件起草單位：深圳市信息安全管理中心、全知科技（杭州）有限責(zé)任公司、金磚國家未來網(wǎng)絡(luò)

研究院中國分院、深圳市智慧城市科技發(fā)展集團(tuán)有限公司、華為技術(shù)有限公司、螞蟻科技集團(tuán)股份有限

公司。

本文件主要起草人：李蘇、董安波、林宇群、穆端端、軒豪男、趙劍、方興、周頓科、魏鳳玲、姚

冬炎、董亮、宮昊、林楨、劉慧洋、王志、常新苗、白曉媛。

IV

DB4403/T271—2022

公共數(shù)據(jù)安全要求

1范圍

本文件規(guī)定了公共數(shù)據(jù)安全要求，主要包括總體安全原則和要求、總體框架、數(shù)據(jù)分級方法、通用

管理安全要求、通用技術(shù)安全要求及數(shù)據(jù)處理活動安全要求。

本文件適用于公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全能力的建設(shè)、評估與監(jiān)管，也適用于處理大量個人信息

的服務(wù)平臺數(shù)據(jù)安全能力的建設(shè)與評估。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T20984—2022信息安全技術(shù)信息安全風(fēng)險評估方法

GB/T22239—2019信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求

GB/T22240—2020信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)定級指南

GB/T35273—2020信息安全技術(shù)個人信息安全規(guī)范

GB/T37988—2019信息安全技術(shù)數(shù)據(jù)安全能力成熟度模型

GB/T39477—2020信息安全技術(shù)政務(wù)信息共享數(shù)據(jù)安全技術(shù)要求

GB/T39786—2021信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)密碼應(yīng)用基本要求

3術(shù)語和定義

GB/T35273—2020、GB/T37988—2019界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

公共數(shù)據(jù)commondata

公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)及處理大量個人信息的服務(wù)平臺在依法履行公共管理職責(zé)或者提供公共服務(wù)

過程中產(chǎn)生、處理的數(shù)據(jù)。

注：本文件提及的數(shù)據(jù)均指公共數(shù)據(jù)。

3.2

數(shù)據(jù)安全datasecurity

通過采取必要措施，確保數(shù)據(jù)處于有效保護(hù)和合法利用的狀態(tài)，以及具備保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力。

3.3

公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)publicadministrationandserviceinstitutions

本市國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和其他依法管理公共事務(wù)的組織，以及提供教育、衛(wèi)生健康、社會福利、

供水、供電、供氣、環(huán)境保護(hù)、公共交通和其他公共服務(wù)的組織。

3.4

敏感個人信息personalsensitiveinformation

1

DB4403/T271—2022

一旦泄露、非法提供或濫用有可能危害人身和財產(chǎn)安全，極易導(dǎo)致個人名譽(yù)、身心健康受到損害或

歧視性待遇等的個人信息。

注1：敏感個人信息包括公民身份號碼、個人生物特征信息、銀行賬號、通信記錄和內(nèi)容、財產(chǎn)信息、征信信息、

行蹤軌跡、住宿信息、健康生理信息、交易信息、14歲以下（含）兒童的個人信息等。

注2：個人信息處理者通過個人信息或其他信息加工處理后形成的信息，如一旦泄露、非法提供或濫用可能危害人

身和財產(chǎn)安全，極易導(dǎo)致個人名譽(yù)、身心健康受到損害或歧視性待遇等的個人信息，也屬于敏感個人信息。

[來源：GB/T25069—2022，3.195，有修改]

3.5

重要數(shù)據(jù)keydata

一旦泄露可能直接影響國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定的數(shù)據(jù)。

注：包括未公開的政府信息，數(shù)量達(dá)到一定規(guī)模的基因、地理、礦產(chǎn)信息等，原則上不包括個人信息、企業(yè)內(nèi)部經(jīng)

營管理信息等。

[來源：GB/T41479—2022，3.9，有修改]

3.6

匿名化anonymization

公共數(shù)據(jù)中涉及的個人信息經(jīng)過處理無法識別特定自然人且不能復(fù)原的過程。

3.7

數(shù)據(jù)合作方datacooperator

與公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作、提供技術(shù)支撐和數(shù)據(jù)服務(wù)等，并可能接觸到公共數(shù)據(jù)的外部

單位。

3.8

安全多方計算securemulti-partycomputation

在無可信第三方的情況下，各方約定一個安全計算函數(shù)，確保計算過程中各方數(shù)據(jù)安全的同時，得

到預(yù)期計算的結(jié)果。

3.9

第三方應(yīng)用thirdpartyapplication

第三方提供的產(chǎn)品或服務(wù)，以及被接入或嵌入公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)產(chǎn)品或服務(wù)中的自動化工具。

注：包括但不限于軟件開發(fā)工具包、第三方代碼、組件、腳本、接口、算法模型、小程序等。

[來源：GB/T41479—2022，3.12，有修改]

4總體安全原則和要求

4.1總體安全原則

為規(guī)范公共數(shù)據(jù)安全的基本要求，防范和抵御數(shù)據(jù)可能面臨的各類安全風(fēng)險，公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)

在處理數(shù)據(jù)過程中，應(yīng)遵循下列原則，具體包括：

a)合法正當(dāng)原則：公共數(shù)據(jù)收集采取合法、正當(dāng)?shù)姆绞剑粦?yīng)竊取或者以其他非法方式獲取數(shù)據(jù)，

數(shù)據(jù)處理活動過程不應(yīng)危害國家安全、公共利益，不應(yīng)損害個人、組織的合法權(quán)益；

b)權(quán)責(zé)明確原則：采取技術(shù)和其他必要的措施保障數(shù)據(jù)的安全，對數(shù)據(jù)處理活動中涉及的組織和

個人的合法權(quán)益負(fù)責(zé)；

c)目的明確原則：數(shù)據(jù)處理活動具有明確、清晰、具體的目的；

2

DB4403/T271—2022

d)明示同意原則：數(shù)據(jù)相關(guān)主體擁有對其個人信息的處理目的、方式、范圍等規(guī)則的知情權(quán)，在

進(jìn)行數(shù)據(jù)處理活動前應(yīng)向數(shù)據(jù)相關(guān)主體明示，并獲得授權(quán)同意，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的例

外情況，從其規(guī)定；

e)最小必要原則：數(shù)據(jù)處理活動僅處理可滿足特定公共服務(wù)為目的所需的最少數(shù)據(jù)類型和數(shù)量；

f)公開透明原則：以明確、易懂和合理的方式公開個人信息處理的范圍、目的、規(guī)則等，并接受

外部監(jiān)督，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的例外情況，從其規(guī)定；

g)動態(tài)調(diào)整原則：數(shù)據(jù)安全等級隨著數(shù)據(jù)對客體侵害程度的變化進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，數(shù)據(jù)重要程度、

數(shù)據(jù)處理活動過程、數(shù)據(jù)安全管控措施等的變更可能引起數(shù)據(jù)對客體侵害程度的變化；

h)全程可控原則：采取必要管控措施確保數(shù)據(jù)處理活動各環(huán)節(jié)的可控性，防止未授權(quán)訪問及處理

公共數(shù)據(jù)，記錄數(shù)據(jù)處理活動各環(huán)節(jié)過程，記錄內(nèi)容清晰可追溯。

4.2總體安全要求

承載公共數(shù)據(jù)的信息系統(tǒng)應(yīng)按GB/T22239—2019描述的基本要求，同步規(guī)劃、建設(shè)、運營信息系統(tǒng)，

并對信息系統(tǒng)組織開展定級備案、等級測評、安全整改工作；數(shù)據(jù)處理過程涉及的密碼技術(shù)應(yīng)按GB/T

39786—2021描述的密碼應(yīng)用基本要求執(zhí)行。

5總體框架

5.1總體框架圖

總體框架如圖1所示。

圖1總體框架

5.2安全要求類別

3

DB4403/T271—2022

在總體安全要求基礎(chǔ)上，公共數(shù)據(jù)安全要求由如下兩大類構(gòu)成：

a)數(shù)據(jù)通用安全要求：明確通用管理安全要求及通用技術(shù)安全要求，從管理及技術(shù)角度分級闡述

公共數(shù)據(jù)安全要求；

b)數(shù)據(jù)處理活動安全要求：數(shù)據(jù)處理活動圍繞數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)使用、數(shù)據(jù)

加工、數(shù)據(jù)開放共享、數(shù)據(jù)交易、數(shù)據(jù)出境、數(shù)據(jù)銷毀與刪除9個過程，分級闡述公共數(shù)據(jù)安

全要求。

6數(shù)據(jù)分級方法

6.1分級概述

公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類管理，在數(shù)據(jù)分類基礎(chǔ)上，根據(jù)數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重

要程度，以及一旦遭到篡改、破壞、泄露或者被非法獲取、非法利用，對國家安全、社會秩序和公共利

益或者個人信息主體、公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)合法權(quán)益造成的損害程度，對數(shù)據(jù)分級。

6.2確定定級對象

數(shù)據(jù)定級對象應(yīng)包括數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)子類，也可為數(shù)據(jù)子類下的具體數(shù)據(jù)字段。數(shù)據(jù)定級對象分級方

法不適用于半結(jié)構(gòu)化及非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。

6.3定級要素

數(shù)據(jù)定級對象的定級要素包括：

a)受侵害的客體；

b)對客體的侵害程度。

6.3.1受侵害的客體

數(shù)據(jù)定級對象受到破壞所侵害的客體包括以下三個方面：

a)個人信息主體及公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；

b)社會秩序和公共利益；

c)國家安全。

6.3.2對客體的侵害程度

對客體的侵害程度應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)定級對象遭受篡改、破壞、泄露或者被非法獲取、非法利用時，涉及

的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)量、數(shù)據(jù)影響面綜合判定。對客體造成的侵害程度歸結(jié)為以下四種：

a)無損害；

b)一般損害；

c)嚴(yán)重?fù)p害；

d)特別嚴(yán)重?fù)p害。

6.4定級要素與等級關(guān)系

應(yīng)對業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)子類或數(shù)據(jù)字段分別定級；針對業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫，按照GB/T22240—2020

中4.3規(guī)定的定級要素及安全保護(hù)等級的關(guān)系，以及6.1規(guī)定的業(yè)務(wù)信息安全定級方法，參照表1定級，形

成業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫清單，相關(guān)示例見表A.1；數(shù)據(jù)子類或數(shù)據(jù)字段定級要素與等級關(guān)系應(yīng)符合附錄B的規(guī)定。

4

DB4403/T271—2022

表1數(shù)據(jù)庫定級要素與安全等級關(guān)系

對客體的侵害程度

受侵害的客體

一般損害嚴(yán)重?fù)p害特別嚴(yán)重?fù)p害

個人信息主體及公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益第一級第二級第二級

社會秩序和公共利益第二級第三級第四級

國家安全第三級第四級第五級

6.5定級步驟

數(shù)據(jù)對象定級步驟依據(jù)圖2。

圖2數(shù)據(jù)對象定級步驟

6.6級別變更

數(shù)據(jù)處理活動過程中，數(shù)據(jù)級別發(fā)生變更的，應(yīng)及時對變更后數(shù)據(jù)重新級別判定，數(shù)據(jù)級別可能發(fā)生變

更的場景包括但不限于數(shù)據(jù)匯聚融合、加工、脫敏、超過時效等。

6.7級別要求

當(dāng)不同級別的數(shù)據(jù)同時被處理且無法精細(xì)化管控時，應(yīng)“就高不就低”，按照數(shù)據(jù)對象安全等級最高的

要求實施保護(hù)。數(shù)據(jù)庫安全等級與其安全要求的對應(yīng)關(guān)系見表2，數(shù)據(jù)子類或數(shù)據(jù)字段安全等級與其安

全要求的對應(yīng)關(guān)系應(yīng)符合附錄B的規(guī)定。

5

DB4403/T271—2022

表2數(shù)據(jù)庫安全等級與安全要求關(guān)系

數(shù)據(jù)庫安全等級安全要求

第一級基本安全要求

第二級基本安全要求

第三級基本安全要求、三級增強(qiáng)安全要求

第四級基本安全要求、三級增強(qiáng)安全要求、四級增強(qiáng)安全要求

第五級第五級為非常重要的監(jiān)督管理對象，其安全要求不在本文件描述

7通用管理安全要求

7.1總體數(shù)據(jù)安全策略

7.1.1基本安全要求

應(yīng)明確數(shù)據(jù)安全管理的策略，包括管理目標(biāo)、原則、要求等內(nèi)容，制定或修訂完善總體安全管理框架，

公共數(shù)據(jù)安全管理應(yīng)作為重點內(nèi)容，納入總體安全管理范疇。

7.1.2三級增強(qiáng)安全要求

應(yīng)定期對數(shù)據(jù)安全策略的合理性及適用性進(jìn)行論證和審定，動態(tài)調(diào)整。

7.1.3四級增強(qiáng)安全要求

四級無增強(qiáng)安全要求。

7.2數(shù)據(jù)安全管理機(jī)構(gòu)與人員

7.2.1基本安全要求

7.2.1.1機(jī)構(gòu)管理

機(jī)構(gòu)管理包括如下要求：

a)應(yīng)設(shè)立數(shù)據(jù)安全管理機(jī)構(gòu)，明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任人，落實數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任；

b)應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求編制公共數(shù)據(jù)資源目錄，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)；

c)數(shù)據(jù)安全責(zé)任人履行職責(zé)包括但不限于：

1)組織制定數(shù)據(jù)保護(hù)計劃并落實；

2)組織開展數(shù)據(jù)安全影響分析和風(fēng)險評估，督促整改安全隱患；

3)組織按要求向有關(guān)部門報告數(shù)據(jù)安全保護(hù)和事件處置情況；

4)組織受理并處理數(shù)據(jù)安全投訴和舉報事項等。

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d)數(shù)據(jù)安全管理機(jī)構(gòu)應(yīng)明確數(shù)據(jù)管理員、數(shù)據(jù)安全管理員、數(shù)據(jù)安全審計員等崗位職責(zé)，落實崗

位人員，保障數(shù)據(jù)安全管理與審計工作開展。相關(guān)崗位職責(zé)應(yīng)包括：

1)數(shù)據(jù)管理員負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)存儲、數(shù)據(jù)權(quán)限分配、數(shù)據(jù)資產(chǎn)梳理等；

2)數(shù)據(jù)安全管理員負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)權(quán)限審批、數(shù)據(jù)分類分級、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險檢測與評估、數(shù)據(jù)安全事件

應(yīng)急響應(yīng)處置、教育培訓(xùn)等，可由安全管理員兼任；

3)數(shù)據(jù)安全審計員負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全審計等。

e)處理個人信息達(dá)到國家網(wǎng)信部門規(guī)定數(shù)量的，應(yīng)指定個人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對個人信息處

理活動以及采取的保護(hù)措施等進(jìn)行監(jiān)督，并公開個人信息保護(hù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式，將個人信息保

護(hù)負(fù)責(zé)人的姓名、聯(lián)系方式等報送履行個人信息保護(hù)職責(zé)部門；

f)應(yīng)針對數(shù)據(jù)類別級別變更、數(shù)據(jù)權(quán)限變更、重大數(shù)據(jù)操作及外部系統(tǒng)接入等事項建立審批程序，

按照審批程序執(zhí)行審批過程；

g)涉及數(shù)據(jù)合作方的機(jī)構(gòu)，應(yīng)與數(shù)據(jù)合作方簽訂合作協(xié)議及數(shù)據(jù)安全保密協(xié)議，明確雙方數(shù)據(jù)安

全保密責(zé)任與義務(wù)，宜定期審核數(shù)據(jù)合作方資質(zhì)背景、數(shù)據(jù)安全保障能力等，并組織動態(tài)合規(guī)

評估。

7.2.1.2人員管理

人員管理包括如下要求：

a)應(yīng)加強(qiáng)人員管理，明確規(guī)定人員錄用、人員培訓(xùn)、人員考核、保密協(xié)議、離崗離職、外部人員

管理等方面管理要求并嚴(yán)格落實；

b)應(yīng)與內(nèi)部數(shù)據(jù)崗位人員、數(shù)據(jù)合作方人員簽訂保密協(xié)議，明確數(shù)據(jù)訪問范圍、操作權(quán)限、人員調(diào)

離崗保密要求、保密期限、違約責(zé)任等，有效約束操作行為；

c)應(yīng)制定數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)計劃，定期組織數(shù)據(jù)安全培訓(xùn)工作，每年至少一次；針對機(jī)構(gòu)全員，培訓(xùn)內(nèi)

容包括但不限于數(shù)據(jù)安全意識、法律法規(guī)等；針對數(shù)據(jù)崗位人員，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、

技能培訓(xùn)、應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)急演練等，留存培訓(xùn)記錄；

d)宜組織數(shù)據(jù)崗位人員考取相關(guān)資質(zhì)證書，持證上崗。

7.2.2三級增強(qiáng)安全要求

7.2.2.1機(jī)構(gòu)管理

機(jī)構(gòu)管理包括如下要求：

a)應(yīng)針對重大數(shù)據(jù)處理活動建立逐級審批機(jī)制；

b)應(yīng)定期審查審批事項，及時更新需授權(quán)和審批的項目、審批部門和審批人等信息。

7.2.2.2人員管理

人員管理包括如下要求：

a)應(yīng)配備專職安全管理員承擔(dān)數(shù)據(jù)安全管理員工作；

b)應(yīng)針對不同數(shù)據(jù)崗位制定不同的培訓(xùn)計劃，對數(shù)據(jù)安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；

c)應(yīng)定期對不同數(shù)據(jù)崗位人員進(jìn)行技能考核。

7.2.3四級增強(qiáng)安全要求

7.2.3.1機(jī)構(gòu)管理

四級無增強(qiáng)安全要求。

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7.2.3.2人員管理

人員管理包括如下要求：

a)關(guān)鍵事務(wù)崗位應(yīng)配備多人共同管理；

b)應(yīng)從內(nèi)部人員中選拔從事關(guān)鍵數(shù)據(jù)崗位的人員。

7.3數(shù)據(jù)安全管理制度體系

7.3.1基本安全要求

數(shù)據(jù)安全管理制度體系包括如下要求：

a)應(yīng)指定專門的部門或授權(quán)數(shù)據(jù)安全管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全管理制度的制定；

b)應(yīng)建立健全數(shù)據(jù)安全保護(hù)制度體系，制度體系內(nèi)容包括但不限于數(shù)據(jù)安全政策、組織機(jī)構(gòu)與人員管

理、數(shù)據(jù)分類分級、數(shù)據(jù)安全評估、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險監(jiān)測、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管控、數(shù)據(jù)安全應(yīng)急與處置、

數(shù)據(jù)安全審計、數(shù)據(jù)活動安全管理要求（包括數(shù)據(jù)收集、存儲、傳輸、使用、加工、開放共享、交

易、出境、銷毀等）、數(shù)據(jù)安全教育培訓(xùn)、數(shù)據(jù)合作方管理、個人信息安全保護(hù)等；

c)提供重要互聯(lián)網(wǎng)平臺服務(wù)、用戶數(shù)量巨大、業(yè)務(wù)類型復(fù)雜的個人信息處理者，應(yīng)按照國家規(guī)定建

立健全個人信息保護(hù)合規(guī)制度體系，成立主要由外部成員組成的獨立機(jī)構(gòu)對個人信息保護(hù)情況進(jìn)行

監(jiān)督；

d)應(yīng)建立投訴、舉報受理處置制度，收到通過其平臺編造、傳播虛假信息，發(fā)布侵害他人名譽(yù)、隱私、

知識產(chǎn)權(quán)和其他合法權(quán)益信息，以及假冒、仿冒、盜用他人名義發(fā)布信息的投訴、舉報，自接受投

訴舉報起，受理時間不超過3天，受理后進(jìn)行調(diào)查取證，一經(jīng)查實，應(yīng)依法采取停止傳輸、消除等處

置措施；

e)應(yīng)建立個人信息主體保護(hù)權(quán)利的渠道和機(jī)制，及時響應(yīng)個人信息主體查閱、復(fù)制、更正、刪除其個

人信息及注銷賬號的請求，按照GB/T35273—2020中8.7規(guī)定的要求響應(yīng)個人信息主體的請求，不

應(yīng)對請求設(shè)置不合理條件；

f)應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布數(shù)據(jù)安全管理制度，并進(jìn)行版本控制；

g)應(yīng)定期對數(shù)據(jù)安全管理制度的合理性和適用性進(jìn)行論證和審定，對存在不足或需要改進(jìn)的安全管理

制度進(jìn)行修訂。

7.3.2三級增強(qiáng)安全要求

應(yīng)形成由安全策略、管理制度、操作規(guī)程、記錄表單等構(gòu)成的全面的數(shù)據(jù)安全管理制度體系。

7.3.3四級增強(qiáng)安全要求

四級無增強(qiáng)安全要求。

8通用技術(shù)安全要求

8.1數(shù)據(jù)分類分級保護(hù)

8.1.1基本安全要求

數(shù)據(jù)分類分級保護(hù)包括如下要求：

a)應(yīng)結(jié)合數(shù)據(jù)資產(chǎn)識別技術(shù)手段，梳理數(shù)據(jù)資產(chǎn)，并明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)類型、數(shù)據(jù)量、存儲位置、數(shù)據(jù)

關(guān)聯(lián)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)共享情況、數(shù)據(jù)出境情況等；

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b)應(yīng)明確數(shù)據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)數(shù)據(jù)資源屬性特征，將數(shù)據(jù)合理劃分類別，形成數(shù)據(jù)資源分類目錄，

相關(guān)示例見附錄C；

c)應(yīng)明確數(shù)據(jù)對象安全等級，依據(jù)數(shù)據(jù)一旦遭到篡改、破壞、泄露或者非法獲取、非法利用時，對

國家安全、社會秩序和公共利益或者個人信息主體、公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)合法權(quán)益造成的侵害程

度確定安全等級，常見個人信息分類分級相關(guān)示例見附錄D；

d)應(yīng)在數(shù)據(jù)分類分級基礎(chǔ)上，形成數(shù)據(jù)資產(chǎn)清單，相關(guān)示例見附錄A，落實不同數(shù)據(jù)安全等級差

異化防護(hù)措施要求；數(shù)據(jù)庫安全等級差異化防護(hù)要求依據(jù)本文件第7至9章落實執(zhí)行，數(shù)據(jù)子類

或數(shù)據(jù)字段安全等級差異化防護(hù)措施應(yīng)符合附錄B的規(guī)定；

e)應(yīng)定期評審數(shù)據(jù)對象的類別和級別，如需變更數(shù)據(jù)所屬類型或級別，應(yīng)依據(jù)變更審批流程執(zhí)行

變更。

8.1.2三級增強(qiáng)安全要求

應(yīng)采取數(shù)據(jù)安全防護(hù)措施，對重要數(shù)據(jù)和敏感個人信息進(jìn)行重點保護(hù)。

8.1.3四級增強(qiáng)安全要求

應(yīng)建立數(shù)據(jù)資產(chǎn)識別技術(shù)能力，對數(shù)據(jù)對象進(jìn)行標(biāo)記與跟蹤，構(gòu)建數(shù)據(jù)血緣關(guān)系。

8.2數(shù)據(jù)安全評估

8.2.1基本安全要求

數(shù)據(jù)安全評估包括如下要求：

a)應(yīng)結(jié)合自身數(shù)據(jù)安全要求，制定數(shù)據(jù)安全風(fēng)險評估方法，明確風(fēng)險評估目的、范圍、依據(jù)、評估

流程、評估頻率、實施評估、綜合評估分析等內(nèi)容；

b)在出現(xiàn)法律法規(guī)重大更改或增刪、業(yè)務(wù)活動發(fā)生重大變化、數(shù)據(jù)資產(chǎn)發(fā)生重大變化、發(fā)生重大數(shù)

據(jù)安全事件、數(shù)據(jù)安全管理方針發(fā)生變化等重大情況變化時應(yīng)進(jìn)行局部或全面數(shù)據(jù)安全風(fēng)險評

估，形成數(shù)據(jù)安全風(fēng)險評估報告；

c)涉及國家、行業(yè)存在數(shù)據(jù)安全合規(guī)監(jiān)管要求的機(jī)構(gòu)，應(yīng)定期開展數(shù)據(jù)安全合規(guī)性評估，并向有關(guān)

主管部門報送合規(guī)性評估報告；

d)涉及敏感個人信息處理、個人信息自動化決策、委托處理、他人提供（含境外）、公開、其他對

個人權(quán)益有重大影響的個人信息處理活動等，應(yīng)事先開展個人信息保護(hù)影響評估，評估記錄至少

保存三年。

8.2.2三級增強(qiáng)安全要求

應(yīng)定期開展數(shù)據(jù)安全自評估工作，涉及處理敏感個人信息及國家規(guī)定的重要數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)按照有

關(guān)規(guī)定定期開展風(fēng)險評估，并向有關(guān)主管部門報送風(fēng)險評估報告，風(fēng)險評估報告應(yīng)包括處理的重要數(shù)據(jù)

種類、數(shù)量，開展數(shù)據(jù)處理活動的情況，面臨的數(shù)據(jù)安全風(fēng)險以其應(yīng)對措施等。

8.2.3四級增強(qiáng)安全要求

四級無增強(qiáng)安全要求。

8.3數(shù)據(jù)安全風(fēng)險監(jiān)測

8.3.1基本安全要求

數(shù)據(jù)安全風(fēng)險監(jiān)測包括如下要求：

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a)應(yīng)具備常態(tài)化數(shù)據(jù)安全風(fēng)險監(jiān)測能力，持續(xù)監(jiān)測數(shù)據(jù)安全風(fēng)險，風(fēng)險類型包括但不限于賬號風(fēng)

險、權(quán)限風(fēng)險、異常操作行為、數(shù)據(jù)出境風(fēng)險、數(shù)據(jù)暴露面風(fēng)險等；

b)應(yīng)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險閉環(huán)管理，持續(xù)提升數(shù)據(jù)安全風(fēng)險處置能力。

8.3.2三級增強(qiáng)安全要求

數(shù)據(jù)安全風(fēng)險監(jiān)測包括如下要求：

a)應(yīng)建立數(shù)據(jù)安全風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，制定合理有效的風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo)；

b)應(yīng)對數(shù)據(jù)安全事件和可能引發(fā)數(shù)據(jù)安全事件的風(fēng)險隱患進(jìn)行收集、分析判斷和持續(xù)監(jiān)控預(yù)警，

建立數(shù)據(jù)安全監(jiān)測預(yù)警流程，有效保障業(yè)務(wù)系統(tǒng)所承載數(shù)據(jù)資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性、可用性；

c)應(yīng)配備專人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險監(jiān)測工作，定期出具風(fēng)險監(jiān)測報告；

d)應(yīng)定期對數(shù)據(jù)安全風(fēng)險監(jiān)測工作的有效性、全面性進(jìn)行審核驗證。

8.3.3四級增強(qiáng)安全要求

四級無增強(qiáng)安全要求。

8.4數(shù)據(jù)安全管控

8.4.1基本安全要求

8.4.1.1數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管控

數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管控包括如下要求：

a)應(yīng)根據(jù)不同數(shù)據(jù)級別，明確數(shù)據(jù)管理、審計類賬號權(quán)限開通、分配、使用、變更、注銷等安全

管理要求，賬號關(guān)聯(lián)對象包括機(jī)構(gòu)內(nèi)部及數(shù)據(jù)合作方人員；

b)應(yīng)對賬號及對應(yīng)權(quán)限進(jìn)行記錄，并在賬號或權(quán)限發(fā)生變更時及時更新，重點關(guān)注離職人員賬號

回收、管理權(quán)限變更、沉默賬號、復(fù)活賬號；

c)應(yīng)嚴(yán)格控制賬號訪問、操作權(quán)限，明確賬號權(quán)限審批流程；

d)應(yīng)對賬號進(jìn)行統(tǒng)一身份認(rèn)證、操作行為記錄；

e)應(yīng)對業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)訪問采取身份鑒別、訪問控制、安全審計、資源控制等技術(shù)措施；

f)應(yīng)對數(shù)據(jù)批量下載、上傳、刪除、共享和銷毀等重大操作行為設(shè)置內(nèi)部審批流程，并記錄操作

行為。

8.4.1.2數(shù)據(jù)防泄露管控

應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)層面對數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)、泄露和濫用情況進(jìn)行監(jiān)控，及時對異常數(shù)據(jù)操作行為進(jìn)行預(yù)警。

8.4.1.3數(shù)據(jù)接口管控

數(shù)據(jù)接口管控包括如下要求：

a)應(yīng)在數(shù)據(jù)接口調(diào)用前進(jìn)行身份鑒別，通