公司治理與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

公司整治與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的目的是為了加強(qiáng)公司整治和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的管理，確保公司的連續(xù)發(fā)展和穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。本制度依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、公司章程等相關(guān)規(guī)定訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)全部員工，包含董事、高級(jí)管理人員、中層管理人員和普通員工。第三條定義公司整治：指公司內(nèi)部各個(gè)角色、機(jī)構(gòu)和流程的布置和管理，旨在保護(hù)公司股東權(quán)益、提高公司經(jīng)營(yíng)效率以及規(guī)范公司運(yùn)作。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：指通過(guò)識(shí)別、評(píng)估、處理和監(jiān)控可能對(duì)企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)造成負(fù)面影響的各種風(fēng)險(xiǎn)，并合理采取風(fēng)險(xiǎn)掌控措施來(lái)保護(hù)企業(yè)利益的管理活動(dòng)。第二章公司整治制度第四條公司整治結(jié)構(gòu)公司設(shè)立董事會(huì)，由董事構(gòu)成，負(fù)責(zé)訂立公司發(fā)展戰(zhàn)略、決策重點(diǎn)事項(xiàng)和監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理。董事會(huì)設(shè)立執(zhí)行委員會(huì)，由董事會(huì)選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決策和管理日常運(yùn)營(yíng)。公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，由監(jiān)事構(gòu)成，獨(dú)立監(jiān)督董事會(huì)和執(zhí)行委員會(huì)的決策和行為，并向股東會(huì)提出監(jiān)督看法。第五條董事會(huì)職責(zé)訂立公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)規(guī)劃和年度預(yù)算，并嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行。審議重點(diǎn)投資、資本運(yùn)作、合同和協(xié)議等事項(xiàng)，并提出決策建議。監(jiān)督企業(yè)整治過(guò)程，建立健全內(nèi)部掌控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。任命和解聘高級(jí)管理人員，確保公司高層管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定和專(zhuān)業(yè)化。第六條執(zhí)行委員會(huì)職責(zé)負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決策和管理日常運(yùn)營(yíng)。組織訂立年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、預(yù)算和績(jī)效目標(biāo)，并報(bào)告董事會(huì)審議。建立健全企業(yè)內(nèi)部掌控體系，確保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的有效掌控。供應(yīng)董事會(huì)需要的各類(lèi)信息和報(bào)告，及時(shí)反饋公司經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)情形。第七條監(jiān)事會(huì)職責(zé)監(jiān)督董事會(huì)和執(zhí)行委員會(huì)的決策和行為是否合法、合規(guī)。監(jiān)督公司資金運(yùn)作情況，確保公司資金安全和合理運(yùn)用。監(jiān)督公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，及時(shí)提出審計(jì)看法。第三章企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度第八條風(fēng)險(xiǎn)管理流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過(guò)各種手段識(shí)別企業(yè)可能面對(duì)的內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)，包含戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包含風(fēng)險(xiǎn)影響程度、可能性和緊急程度的評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)掌控：訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施，包含防范措施、轉(zhuǎn)移措施和應(yīng)急響應(yīng)措施。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：定期向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)情形，包含已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)掌控措施的執(zhí)行情況。第九條風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任公司全體員工都有風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任，要樂(lè)觀參加風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、掌控和監(jiān)控工作。董事、高級(jí)管理人員和中層管理人員要擔(dān)負(fù)更大的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效執(zhí)行。第十條風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)公司將定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，培養(yǎng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理本領(lǐng)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。第十一條投資決策風(fēng)險(xiǎn)管理公司在進(jìn)行重點(diǎn)投資決策時(shí)，應(yīng)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，確保投資決策的可行性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。第十二條業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理公司內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門(mén)要建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)所涉及的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和掌控。第十三條危機(jī)管理公司應(yīng)建立健全危機(jī)管理機(jī)制，訂立危機(jī)預(yù)警預(yù)案和應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件和危機(jī)情況。第四章監(jiān)督和評(píng)估第十四條內(nèi)部監(jiān)督和評(píng)估公司依法設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)效果、內(nèi)部掌控和風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出改進(jìn)看法。第十五條外部監(jiān)督和評(píng)估公司將定期聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的整治結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行外部評(píng)估，并及時(shí)整改不足之處。第十六條股東監(jiān)督權(quán)利公司將樂(lè)觀保護(hù)股東的監(jiān)督權(quán)利，定期召開(kāi)股東大會(huì)，及時(shí)向股東通報(bào)公司的整治結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況。第五章附則第十七條增補(bǔ)制度和規(guī)定針對(duì)特定情況和業(yè)務(wù)需要，公司可訂立相應(yīng)的增補(bǔ)制度和規(guī)定，以加強(qiáng)公司整治和風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施。第十八條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸公司董