被批判的“資本主義”究竟是個什么東西

被批判的“資本主義”究竟是個什么東西？資本主義，一個充滿爭議的概念和現(xiàn)實。從誕生的那一天起，資本主義的成長就伴隨著對它尖銳而嚴(yán)厲的批判。盡管專著和論文已如汗牛充棟，人們對資本主義的定義、歷史和未來，仍充滿激情地交鋒辯論，至今無法達(dá)成共識。很多時候，它依然屬于某種片面表述里的模糊概念，可以被神化或扭曲。無論是其批判者還是捍衛(wèi)者，過度簡化處理資本主義的現(xiàn)象都比比皆是。每一位經(jīng)典作家在他的浮雕作品上刻畫出資本主義的一個側(cè)面，讀者需要也只有從這些不同的側(cè)面才能把握資本主義的實質(zhì)。柏林洪堡大學(xué)終身教授于爾根·科卡著作《資本主義簡史》（徐慶/譯）以極為精煉的語言，介紹了資本主義幾百年的發(fā)展歷史、它對人類文明的貢獻(xiàn)以及帶來的苦難，相信這本大家寫的小書將為讀者提供考察資本主義的啟發(fā)性視角，并有助于人們深入思考當(dāng)今世界所面臨的價值和道德問題。昨天，思想潮分享了著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家許小年教授為該書中譯本所寫的序言《頌揚(yáng)與怨恨中的飛躍》一文，莫名其妙因為“經(jīng)用戶投訴”被小怪獸吃掉消失了。看不出這篇文章哪里違規(guī)，小編已經(jīng)向微信平臺提交申訴。想閱讀該文的朋友可以通過《資本主義簡史》這本書（國內(nèi)公開出版，見文末）閱讀。冷靜地說，對于任何事物，不管你是要批判它還是贊美它，首先應(yīng)該認(rèn)識它，而非僅憑主觀就捧上天或扼殺它。今天分享的是《資本主義簡史》中的一節(jié)（省略了注釋），僅為讀者諸君提供一個認(rèn)識它的視角。新經(jīng)典為思想潮供稿，上標(biāo)題為編者所擬。一個疑難概念的誕生“資本主義”是一個有爭議的概念。許多學(xué)者避免使用它。他們認(rèn)為這個概念太容易引發(fā)爭論，因為它最初是被用作批判的概念，也一直被這樣用了幾十年。人們對這個概念的理解各不相同，甚至經(jīng)常不加以定義地使用它。它內(nèi)涵多樣、界限模糊。我們是不是應(yīng)該索性放棄這個概念，轉(zhuǎn)而使用“市場經(jīng)濟(jì)”等說法？另一方面，許多卓有影響的社會和文化學(xué)者對資本主義的研究做出了不少重要貢獻(xiàn)。在冷戰(zhàn)——它也是一場關(guān)乎核心概念的交鋒——結(jié)束二十五年之后，“資本主義”概念完全回歸到了學(xué)術(shù)話語當(dāng)中。2008年以來的國際金融與債務(wù)危機(jī)使得人們更愿意以批判的態(tài)度研究資本主義。其后美國高校涉及資本主義歷史的課程數(shù)量猛增，標(biāo)題中含有“資本主義”的書籍和論文增多。在歐洲，這個概念同樣前所未有地受到關(guān)注——盡管討論者多為記者、社會學(xué)者和文化學(xué)者，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家。但是如果要使用這個概念，我們就必須了解它的歷史并對它進(jìn)行嚴(yán)格定義。除了偶爾被人使用，“資本主義”這個名詞直到十九世紀(jì)下半葉才正式進(jìn)入法語、德語和英語，但是“資本”和“資本家”的概念早已慣用。以德語為例：德語里“資本”的概念來自商人的行話（最晚在十六世紀(jì)初就很常見），后為出現(xiàn)在十七、十八世紀(jì)的社會和經(jīng)濟(jì)科學(xué)中的術(shù)語。它最初指（用于投資和借貸的）貨幣，后來指由貨幣、物品的貨幣價值、商業(yè)票據(jù)、商品和生產(chǎn)設(shè)備構(gòu)成的資產(chǎn)，其關(guān)鍵是“要用于盈利”（1776），而不是用于消費(fèi)或被積蓄起來。十七世紀(jì)以來，“資本家”指的是“占有資本的人，他們擁有現(xiàn)金和大量資產(chǎn)，可以靠盈利（指利息）和租金生活”。更確切地說，人們用“資本家”稱呼商人、銀行家、收租者和其他放貸者，也就是“用資本做生意或搞投機(jī)”（1717）的人。同時，“資本家”還可以指所有“把用于必要消費(fèi)之外的勞動和收入的剩余部分積累起來，重新用于生產(chǎn)和勞動”（1813）的謀生者。從十八世紀(jì)晚期開始，人們越來越明確地區(qū)分資本家與勞動者，后來更是把他們對立起來，資本家被稱作“雇主階級（商人雇主、工廠企業(yè)家和商人）”，他們不靠工資或租金，而是靠利潤生活（1808）。此時，這一概念已帶有明顯的階級社會色彩。在隨后的幾十年里，貧困現(xiàn)象更為普遍，1848年至1849年爆發(fā)了革命，連德國都實現(xiàn)了以工廠生產(chǎn)和雇傭勞動為特征的工業(yè)化，于是“資本家”概念的階級社會色彩變得愈發(fā)濃重。直到十九世紀(jì)初，學(xué)者的研究材料還主要來自率先開始資本主義工業(yè)化的英國?！百Y本主義”此前只會偶爾被人使用，并未進(jìn)入日常用語，這個名詞正式進(jìn)入法語和德語的時間分別是十九世紀(jì)中期和十九世紀(jì)六十年代以后，進(jìn)入英語的時間還略晚一些；在這一時期，它首先反映了對階級社會的批判。1850年前后，社會主義者路易·勃朗將資本主義斥為“以排擠他人為前提的個人占有資本”。1851年，蒲魯東批評巴黎的地產(chǎn)市場是“資本主義的堡壘”，他提議采取措施以限制租金過高和投機(jī)行為。1867年，“資本主義”被一部重要的法語詞典作為新詞收錄，參考蒲魯東的觀點(diǎn)，它被定義為“資本或資本家的權(quán)力”。1872年，德國社會主義者威廉·李卜克內(nèi)西譴責(zé)了“資本主義的暴力”，說它“在工業(yè)的戰(zhàn)場上”制造災(zāi)難。至少在德國，“資本主義”概念很快就不再只被用于批判，而是擁有了更豐富的內(nèi)涵。盡管卡爾·馬克思很少使用“資本主義”這個名詞，但他在十九世紀(jì)五六十年代撰寫了大量影響廣泛的討論“資本主義生產(chǎn)方式”的著作。對國家社會主義理論有好感的經(jīng)濟(jì)學(xué)家洛貝爾圖斯在1869年斷言：“資本主義已經(jīng)成了一種社會制度”。1870年，持自由保守主義觀點(diǎn)的國民經(jīng)濟(jì)學(xué)教授謝夫萊出版了著作《論資本主義與社會主義——尤以商業(yè)和財富形式為重點(diǎn)》。謝夫萊在書中深入討論了雇傭勞動與資本的對立。他建議國家應(yīng)為緩和這類沖突而進(jìn)行改革。謝夫萊將“資本主義”定義為一種由追求最高利潤的“企業(yè)”資本家領(lǐng)導(dǎo)的國內(nèi)和國際生產(chǎn)體系?！吧鐣髁x者是對的”，他還寫道，“他們宣稱當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)帶有資本主義生產(chǎn)模式的特征，也就是資本主義主導(dǎo)”?！哆~耶百科詞典》在1876年首次提到“資本主義”時參考了謝夫萊的說法，但此時“資本主義”還只是“資本”詞條下的一部分。直到1896年，這部影響廣泛的辭書才第一次擁有了獨(dú)立的、有詳細(xì)釋義的“資本主義”詞條，它的釋義是：“與社會主義或集體主義對立的資本主義生產(chǎn)方式的名稱”。1902年，維爾納·桑巴特的巨著《現(xiàn)代資本主義》出版了，該書為普及資本主義概念做出了巨大貢獻(xiàn)。之后，研究資本主義的理論、歷史與現(xiàn)狀的社會科學(xué)和歷史學(xué)著作數(shù)量迅速猛增，其中很大一部分都述及桑巴特的思想。盡管桑巴特認(rèn)為自己的作品是對馬克思著作的延續(xù)和補(bǔ)充，實際上，他強(qiáng)調(diào)企業(yè)和企業(yè)家的作用，形成了關(guān)于“資本主義精神”的獨(dú)到看法，研究內(nèi)容上及中世紀(jì)中期的意大利，其作品的廣度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了馬克思。在英國，人們在1851年就聽說過資本主義，但是直到十九世紀(jì)八十年代之后，人們才開始不情不愿地普及這個概念，費(fèi)邊社對它尤為熟悉。約翰·A·霍布森出版了一本討論“現(xiàn)代資本主義的進(jìn)化”的著作，以工廠制度的興起為主題。1910及1911年版的《不列顛百科全書》首次提到了“資本主義”（仍在“資本”條目下），1922年版的《不列顛百科全書》有了獨(dú)立的“資本主義”條目，它的定義是“私人占有生產(chǎn)資料的制度”，生產(chǎn)資料的所有者為了生產(chǎn)而雇用經(jīng)理和工人?！百Y本主義”概念在美國的接受史和它在英國的接受史相近。有證據(jù)表明，在記者和學(xué)者熟悉它之前，激進(jìn)的工人階級組織就已經(jīng)知道了這個概念。托斯丹·凡勃倫屬于第一批使用這個概念的美國學(xué)者，他在1914年的著作《工藝的本能》中提到了它。凡勃倫沿用了歐洲學(xué)者的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)資本主義的歷史要遠(yuǎn)遠(yuǎn)長于工業(yè)化的歷史，十五和十六世紀(jì)的手工業(yè)體系、貿(mào)易和金融業(yè)務(wù)是資本主義的溫床。但是他提出：“發(fā)達(dá)的機(jī)械技術(shù)將資本主義推向了成熟，資本主義的成熟離不開發(fā)達(dá)的機(jī)械技術(shù)?！眰€人產(chǎn)權(quán)的確立；貨物、勞動、土地和資本在市場上轉(zhuǎn)化為商品；價格機(jī)制和競爭；投資、資本和盈利；有權(quán)力的資產(chǎn)者和附他人、無資產(chǎn)的雇傭工人之間的差距；資本和勞動之間的矛盾；不斷增長的不平等；工廠制度和工業(yè)化的生產(chǎn)——以上要素的各種結(jié)合體就是第一次世界大戰(zhàn)前“資本主義”定義的主要組成部分。學(xué)者一般用資本主義指代一種經(jīng)濟(jì)行為或經(jīng)濟(jì)制度，有時也會特別關(guān)注它的社會與文化影響?？傊?，資本主義概念誕生于批判精神和比較視角。人們通常用它來表達(dá)自己對所處時代的看法，人們覺得這個時代明顯不同于過去的時代，它新穎而現(xiàn)代。還有一些人使用資本主義概