內(nèi)外部合規(guī)與合同管理制度

內(nèi)外部合規(guī)與合同管理制度第一章總則第一條為了加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)外部合規(guī)管理，規(guī)范合同簽訂和執(zhí)行流程，保障企業(yè)的合法權(quán)益，提高企業(yè)的風(fēng)險掌控本領(lǐng)，訂立本《內(nèi)外部合規(guī)與合同管理制度》（以下簡稱本制度）。第二條本制度適用于我公司內(nèi)外部合規(guī)管理和合同簽訂、履行、更改、解除等全過程的規(guī)定。第三條本制度實施目標(biāo)是確保企業(yè)內(nèi)外部行為符合法規(guī)法律、道德要求，整合合同管理流程，提高合同的簽署效率和合同履行質(zhì)量，保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。第二章內(nèi)外部合規(guī)管理第四條內(nèi)外部合規(guī)管理是指企業(yè)內(nèi)外部行為符合法規(guī)法律、道德要求的管理過程。第五條企業(yè)內(nèi)外部合規(guī)管理要求：1.員工行為合規(guī)：全部員工須遵守企業(yè)行為規(guī)范，包含遵守國家法律法規(guī)、公司章程和公司制度等。2.供應(yīng)商合規(guī)：與供應(yīng)商的合作須遵從國家法律法規(guī)和合同商定，拒絕與不合規(guī)供應(yīng)商合作。3.客戶合規(guī)：與客戶的業(yè)務(wù)往來須遵從國家法律法規(guī)和合同商定，拒絕與不合規(guī)客戶進(jìn)行交易。4.其他合規(guī)要求：依據(jù)實際情況，訂立其他合規(guī)要求，確保企業(yè)內(nèi)外部行為合規(guī)。第六條內(nèi)外部合規(guī)管理實施主體：1.高層管理人員負(fù)責(zé)訂立合規(guī)政策和制度的訂立。2.各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實施合規(guī)政策，引導(dǎo)和監(jiān)督本部門合規(guī)工作。3.全體員工有義務(wù)遵守合規(guī)政策和制度，樂觀搭配合規(guī)管理工作。第三章合同管理第七條合同管理是指企業(yè)對合同的簽訂、履行、更改、解除等全過程的管理。第八條合同管理要求：1.合同簽訂：合同簽訂雙方必需符合國家法律法規(guī)要求，必需經(jīng)過合同法定程序，確保簽署合同的合法性。2.合同履行：合同雙方必需依照合同商定履行，包含支出款項、供應(yīng)商品/服務(wù)等。3.合同更改：合同更改必需經(jīng)過合同雙方協(xié)商全都，并依照國家法律法規(guī)要求進(jìn)行。4.合同解除：合同解除必需經(jīng)過合同雙方協(xié)商全都，并依照國家法律法規(guī)要求進(jìn)行。5.合同備案：合同簽訂后必需在規(guī)定時間內(nèi)依照國家法律法規(guī)要求備案。第九條合同管理流程：1.合同申請：申請人提交合同申請，包含合同基本信息、合同目的和要求等。2.合同評審：合同評審小組對合同申請進(jìn)行評審，包含法務(wù)、財務(wù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)部門參加，推斷合同是否符合法律法規(guī)和公司政策。3.合同簽訂：經(jīng)過評審?fù)ㄟ^的合同申請，由法務(wù)部門與對方簽訂合同，確保合同的合法性。4.合同履行：依據(jù)合同商定，各方依照合同履行義務(wù)，包含支出款項、供應(yīng)商品/服務(wù)等。5.合同更改：合同雙方協(xié)商全都，依照國家法律法規(guī)要求進(jìn)行合同更改。6.合同解除：合同雙方協(xié)商全都，依照國家法律法規(guī)要求進(jìn)行合同解除。7.合同備案：合同簽訂后，依照國家法律法規(guī)要求進(jìn)行合同備案。第十條合同管理責(zé)任：1.高層管理人員負(fù)責(zé)訂立合同管理相關(guān)政策和制度。2.合同管理部門負(fù)責(zé)組織實施合同簽訂、履行、更改、解除等工作，并監(jiān)督合同管理全過程。3.其他部門與合同相關(guān)的工作人員必需依照合同管理部門的要求履行合同管理職責(zé)。4.全體員工有義務(wù)遵守合同商定，樂觀搭配合同管理工作的開展。第四章審計和監(jiān)督第十一條為了確保本制度的有效實施，加強(qiáng)對內(nèi)外部合規(guī)和合同管理的監(jiān)督，開展定期的審計工作，并及時發(fā)現(xiàn)和矯正問題。第十二條審計和監(jiān)督要求：1.內(nèi)外部合規(guī)方面的審計：對企業(yè)內(nèi)外部行為合規(guī)情況進(jìn)行定期審計，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。2.合同管理方面的審計：對合同簽訂和履行情況進(jìn)行定期審計，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。第十三條審計和監(jiān)督責(zé)任：1.內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)組織實施內(nèi)外部合規(guī)和合同管理審計，發(fā)現(xiàn)問題并提出整改建議。2.高層管理人員負(fù)責(zé)對審計結(jié)果進(jìn)行評審和決策，并確保問題的整改和落實。3.全體員工樂觀搭配審計工作，供應(yīng)相關(guān)資料和幫助解決問題。第五章法律責(zé)任第十四條