上海市建設(shè)工程質(zhì)量安全巡查工作手冊

上海市建設(shè)工程質(zhì)量安全巡查工作手冊

（2020版）

1巡查實施篇

工程巡查強調(diào)對安全、質(zhì)量、市場行為的綜合檢查，主要通過抽查現(xiàn)場資料、

工程實體及安全設(shè)施的方式，發(fā)現(xiàn)安全、質(zhì)量、市場違法違規(guī)行為。

本篇對各參建單位的主要安全、質(zhì)量、市場行為進行了梳理匯總，并按照重

要性程度，分為控制項、基本項和一般項，為后續(xù)制定處置標(biāo)準(zhǔn)提供參考；明確

了每一種行為的檢查依據(jù)、檢查方法和判定標(biāo)準(zhǔn)，實際指導(dǎo)工程巡查的現(xiàn)場檢查

工作。同時，列出了檢查清單，作為手冊的附件，見上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理

委員會官網(wǎng)（）,市、區(qū)建管部門應(yīng)根據(jù)檢查清單設(shè)計可操作的檢

查表式。

1.1市場行為管理

市場行為的巡查實施是指按照法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件要求，采取

抽查的方法，對工程項目主要參建單位和相關(guān)人員實施市場經(jīng)營活動的行為進

行檢查，特別是對建設(shè)程序、招投標(biāo)、承發(fā)包等市場行為及項目管理及人員履

職實施重點檢查。

1.1.1建設(shè)程序

告知承諾一一建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行項目施工許可相關(guān)事項告知

承諾。（控制項）

1）檢查依據(jù)

《建筑工程施工許可管理辦法》（住建部令第18號發(fā)布，住建部令第42

號修正）第四條

《上海市建筑工程施工許可證管理實施細(xì)則》（滬建管［20151377號）第三

條

《關(guān)于進一步優(yōu)化全市建筑工程施工許可審批和推行電子證照的通知》（滬

建建管［2018］150號）第三條

1）檢查方法

對照施工現(xiàn)場實際狀況，檢查開工報告、審圖合格證、五方責(zé)任承諾、管

理人員實名制、施組方案、規(guī)劃細(xì)則等資料，并對照承諾內(nèi)容，查證建設(shè)單位

是否存在弄虛作假、與承諾事實不相符的情況。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）施工場地實際不具備基本施工條件（供排水、臨電、道路、臨時設(shè)

施、安全防護、拆遷、違規(guī)施工等）；

（2）機構(gòu)設(shè)置及人員到崗情況不符合承諾（五方責(zé)任承諾、項目管理機

構(gòu)、關(guān)鍵崗位人員到崗及實名制等）；

（3）安全質(zhì)量措施不符合承諾（圖紙、施組方案、規(guī)劃細(xì)則、周邊保護

等）。

施工圖審查一一建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法將施工圖設(shè)計文件報審并經(jīng)批準(zhǔn)。

（控制項）

1）檢查依據(jù)

《中華人民共和國消防法》（主席令第四號發(fā)布，主席令第二十九號修正）

第十一條

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號發(fā)布，國務(wù)院令第714號修

正）第十一條

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大常

委會公告第15號修正）第四十三條

《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理條例》（市人大常委會公告第42號）第

十六條

《上海市消防條例》（市人大常委會公告第33號）第二十七條

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法》（住建部令

第13號發(fā)布，住建部令第46號修正）第九條

《建設(shè)工程消防設(shè)計審查驗收管理暫行規(guī)定》（住建部令第51號）第二、

三、十四條

《關(guān)于做好建設(shè)工程消防設(shè)計審查驗收過渡交接有關(guān)工作的通知》（滬建質(zhì)

安[2019]380號）

《關(guān)于進一步細(xì)化完善本市社會投資低風(fēng)險產(chǎn)業(yè)類項目工程勘察、監(jiān)理費

用減免和取消施工圖設(shè)計文件審查工作的通知》（滬建審改辦[2019]3號）

《上海市建筑裝飾裝修工程管理實施辦法》（滬住建規(guī)范[2020]3號）

1）檢查方法

檢查施工圖設(shè)計文件審查合格證及實際使用的施工圖紙，與審圖通過的

圖紙進行比對，確定現(xiàn)場使用的設(shè)計圖紙是否通過設(shè)計文件審查，是否存在改

版、變更、缺項等未審圖的情況，是否存在兩家審圖機構(gòu)進行審圖的行為；檢

查施工日記、監(jiān)理日志、會議紀(jì)要等現(xiàn)場資料，確定建設(shè)單位是否存在先施工

后審圖的行為。

檢查建設(shè)單位的消防設(shè)計審查證明，查證是否按規(guī)定將消防設(shè)計文件報送

有關(guān)部門審查。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）建設(shè)單位未依法將施工圖設(shè)計文件報有關(guān)部門審查，或報審未通過已

施工，或先施工后審圖；

（2）施工圖升級改版以后，建設(shè)單位未按規(guī)定重新報審；

（3）報審與實際施工的圖紙內(nèi)容不一致，存在“陰陽圖紙”情況；

（4）結(jié)構(gòu)受力體系、PC結(jié)構(gòu)、節(jié)能工程更改等重大設(shè)計變更，建設(shè)單位未按

規(guī)定重新報審；

（5）后續(xù)的分部分項工程（如幕墻等）施工圖未經(jīng)審查通過已施工；

（6）需要重新審圖的，建設(shè)單位未按規(guī)定報原審圖機構(gòu)審查；

C7）特殊類裝修工程建設(shè)單位未按規(guī)定辦理施工圖設(shè)計文件審查手續(xù)；

（8）建設(shè)單位未依法將消防設(shè)計文件報送有關(guān)管理部門審查；

（9）建設(shè)單位未按規(guī)定取得消防審查合格證明前已擅自施工。

施工許可——建設(shè)、施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得施工許可證后施工。（控制

項）

1〉檢查依據(jù)

《中華人民共和國建筑法》（主席令第九十一號發(fā)布，主席令第二十九號修

正）第七條

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號發(fā)布，國務(wù)院令第714號修

正）第五十七條

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大

常委會公告第15號修正）第十三條

《建筑工程施工許可管理辦法》（住建部令第18號發(fā)布，住建部令第42

號修正）第三條

《上海市建設(shè)工程承發(fā)包管理辦法》（滬府令第37號發(fā)布，滬府令第52號

修正）第二十八條

《上海市建筑工程施工許可證管理實施細(xì)則》（滬建管［20151377號）第二

條

《上海市建筑裝飾裝修工程管理實施辦法》（滬住建規(guī)范［2020］3號）

1）檢查方法

檢查建設(shè)單位施工許可證、監(jiān)理日志、施工日記等材料，對照實際施工日期

和施工許可證日期，查證是否存在未取得施工許可提前開工的違規(guī)行為。檢查現(xiàn)

場實際施工內(nèi)容，對照施工許可證范圍，查證是否存在無證施工的情況或者施工內(nèi)

容與施工許可不相符的情況。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）正在施工的建設(shè)工程未依法取得施工許可證；

（2）建設(shè)工程先施工后取得施工許可證；

（3）現(xiàn)場實際施工內(nèi)容與施工許可證內(nèi)容不符。

1.1.2招投標(biāo)

禁止串標(biāo)一一禁止投標(biāo)人與招標(biāo)人相互串通招投標(biāo)。（控制項）

1）檢查依據(jù)

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（主席令第二十一號發(fā)布，主席令第八十

六號修正）第三十二條

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》（國務(wù)院令第613號發(fā)布，國務(wù)

院令第709號修正）第四十一條

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（建設(shè)部令第89

號發(fā)布，住建部令第47號修正）第三十一條

《上海市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（滬府令第50號）第二十五條

1）檢查方法

針對公開招標(biāo)的項目，檢查招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、合同、勘察設(shè)計文

件、開工報告，以及材料采購、施工準(zhǔn)備、臨時設(shè)施搭設(shè)等相關(guān)資料，并檢查

監(jiān)理資料，核實各單位開展建筑活動的日期，查證項目是否存在在中標(biāo)前開展勘

察、設(shè)計、施工、監(jiān)理活動的情況。對于邀請招標(biāo)的項目，如存在以上情況，

則進一步查證是否存在串標(biāo)的證據(jù)。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）依法應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的建設(shè)工程，未確定中標(biāo)人前，投標(biāo)人已開展該工

程招標(biāo)范圍內(nèi)工作；

（2）依法應(yīng)當(dāng)邀請招標(biāo)的建設(shè)工程，未確定中標(biāo)人前，投標(biāo)人已開展該工

程招標(biāo)范圍內(nèi)工作，有串標(biāo)證據(jù)的。

依法招投標(biāo)一一參建單位應(yīng)當(dāng)依法通過招標(biāo)投標(biāo)方式發(fā)包承包建設(shè)工

程。（基本項）

1）檢查依據(jù)

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（主席令第二十一號發(fā)布，主席令第八十

六號修正）第三條

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》（國務(wù)院令第613號發(fā)布，國務(wù)院

令第709號修正）第二十九條

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大常

委會公告第15號修正）第二十六條

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（建設(shè)部令第89

號發(fā)布，住建部令第47號修正）第八、九條

《必須招標(biāo)的工程項目規(guī)定》（國家發(fā)改委令第16號）第五條

《工程建設(shè)項目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國家發(fā)改委等“七部委”令第27號）第

五條

《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國家發(fā)改委等“七部委”令第30號）第

三、四、五條

《上海市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（滬府令第50號）第四、十二、二

十一條

《上海市建設(shè)工程招投投標(biāo)管理辦法實施細(xì)則》（滬建建管［20171316號）

1）檢查方法

檢查工程的立項批文、可研批復(fù)、項目信息報送表、招投標(biāo)文件、中標(biāo)通

知書及合同，明確投資性質(zhì)、工程性質(zhì)、規(guī)模，確定是否屬于必須進行招、投

標(biāo)的工程，是否應(yīng)當(dāng)進場招標(biāo)，確定屬于公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)。

對照招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、相關(guān)合同以及相關(guān)施工資料，檢查是否存

在應(yīng)招未招、應(yīng)投未投的行為；是否存在將公開招標(biāo)變更為邀請招標(biāo)的行為，

非進場招標(biāo)的工程招投標(biāo)程序是否符合有關(guān)規(guī)定。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）依法屬于必須進行招、投標(biāo)的工程未進行勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理

招、投標(biāo)（包括暫估價工程）；

（2）應(yīng)該公開招標(biāo)的工程采用邀請招標(biāo)的方式；

（3）非進場招標(biāo)的工程未按照規(guī)定的程序及要求進行招投標(biāo)活動。

依法簽訂合同一一發(fā)包人與承包人應(yīng)當(dāng)依法簽訂合同。（基本項）

1）檢查依據(jù)

《中華人民共和國建筑法》（主席令第九十一號發(fā)布，主席令第二十九號修

正）第十五條

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（主席令第二十一號發(fā)布，主席令第八十

六號修正）第四十六條

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》（國務(wù)院令第613號發(fā)布，國務(wù)院

令第709號修正）第五十七條

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大常

委會公告第15號修正）第三H—?條

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（建設(shè)部令第89

號發(fā)布，住建部令第47號修正）第四十六條

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（建設(shè)部令第124號發(fā)

布，住建部令第47號修正）第十條

1）檢查方法

檢查招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、工程合同，比對合同價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工作量

范疇和工期（服務(wù)期限）等信息，查證招標(biāo)人與中標(biāo)人是否未按照中標(biāo)結(jié)果簽訂合

同，是否存在變更中標(biāo)結(jié)果的情況；檢查施工分包報審資料及相關(guān)施工資料，了

解專業(yè)及勞務(wù)分包情況，與施工現(xiàn)場進行比對，查證是否存在未簽訂合同已施工

的行為；檢查監(jiān)理日志、開工報告等監(jiān)理資料，比對監(jiān)理合同和監(jiān)理資料日期，查

證是否未簽訂合同已開展監(jiān)理活動。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）招標(biāo)人和中標(biāo)人未按照招投標(biāo)文件訂立書面合同；

（2）招標(biāo)人和中標(biāo)人再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容（標(biāo)的、價款、質(zhì)量、履

行期限等要素）的其他協(xié)議；

（3）招標(biāo)人未按規(guī)定在中標(biāo)30天內(nèi)與中標(biāo)人簽訂合同；

（4）承包人在簽訂合同之前從事建筑活動。

進場招標(biāo)一一符合條件的建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在指定的招標(biāo)投標(biāo)交

易場所進行招投標(biāo)活動。（一般項）

1）檢查依據(jù)

《上海市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（滬府令第50號）第四條

1）檢查方法

檢查立項批文、招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書及勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理合同

等，確定該工程是否必須進場招投標(biāo)，查證是否按規(guī)定履行了全過程進場招標(biāo)投

標(biāo)活動的義務(wù)。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件的判定為不符合：

應(yīng)當(dāng)進場招標(biāo)的工程未按規(guī)定進場招標(biāo)。

招投標(biāo)信息報送一一招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進行非進場招投標(biāo)項目信息

報送及發(fā)包交易登記。（一般項）

1）檢查依據(jù)

《上海市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（滬府令第50號）第四條

《上海市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法實施細(xì)則》（滬建建管[2017]316號）

第一條

1）檢查方法

檢查立項批文、招投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書及勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理合同等,

確定該工程是否必須進場招投標(biāo)，對于非進場招投標(biāo)工程，在網(wǎng)上查閱其非進場

招標(biāo)交易登記信息，查證其是否按照規(guī)定進行網(wǎng)上登記。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件的判定為不符合：

招標(biāo)人未按規(guī)定在網(wǎng)上自行報送招標(biāo)投標(biāo)情況信息，辦理非進場招標(biāo)發(fā)包

交易登記。

1.1.3承發(fā)包

安全生產(chǎn)許可一一施工單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得安全生產(chǎn)許可證從事建

筑施工活動。（控制項）

1）檢查依據(jù)

《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務(wù)院令第397號，國務(wù)院令第653號修訂）第

二、九條

《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定》（建設(shè)部令第128號，住建部令

第23號修改）第二、八條

1）檢查方法

檢查施工總包合同、安全生產(chǎn)許可證、分包報審資料、例會紀(jì)要等施工資

料，確定施工現(xiàn)場的所有施工單位，檢查其在施工期間是否具有安全生產(chǎn)許可

證，查證施工單位是否存在無安全生產(chǎn)許可證施工或安全生產(chǎn)許可證過期仍在

施工的情況。

2）3、判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）施工單位未取得安全生產(chǎn)許可證；

（2）施工單位在施工期間內(nèi)安全生產(chǎn)許可證已過期；

（3）施工單位被吊銷安全生產(chǎn)許可證后仍在施工。

禁止轉(zhuǎn)包一一設(shè)計、施工單位不得轉(zhuǎn)包工程。（控制項）

1）檢查依據(jù)

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號發(fā)布，國務(wù)院令第714號修

正）第十八、二十五條

《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》（國務(wù)院令第293號發(fā)布，國務(wù)院令第662

號修正）第二十條

《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理條例》（市人大常委會公告第42號）第五

條

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大常委

會公告第15號修正）第二十七條

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（建設(shè)部令第124號發(fā)

布，住建部令第47號修正）第十三條

《上海市建設(shè)工程承發(fā)包管理辦法》（滬府令第37號發(fā)布，滬府令第42號修

正）第二十四條

《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》（建市規(guī)[2019]1號）

第七、八條

1）檢查方法

檢查設(shè)計合同及注冊人員注冊章，必要時檢查相關(guān)設(shè)計人員的社保關(guān)系，

檢查現(xiàn)場施工圖紙圖簽，建設(shè)單位付款憑證等，確定實際設(shè)計單位是否為建設(shè)

單位發(fā)包的單位，設(shè)計人員是否為本單位人員，查證是否存在設(shè)計轉(zhuǎn)包行為。

檢查項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量員、安全員等關(guān)鍵崗位人員任命書、社

保關(guān)系等證明材料，確定施工單位項目關(guān)鍵崗位人員是否均為本單位自有職工。

檢查現(xiàn)場實際施工管理人員與關(guān)鍵崗位任命書人員相符性，核查相關(guān)人員參與

施工組織管理活動情況。

查看施工單位的投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書、施工合同、協(xié)議等，梳理項目承

發(fā)包的相互關(guān)系，對比總分包合同、主要建筑材料和設(shè)備采購合同、資金支付

憑證、工人勞動合同等資料，查證施工單位是否存在轉(zhuǎn)包工程的違法行為。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）承包單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位（包括母公司承接建筑工

程后將所承接工程交由具有獨立法人資格的子公司施工的情形）或個人施工；

C2）承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他

單位或個人施工；

C3）施工總包單位或?qū)I(yè)承包單位未派駐項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量

管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，或派駐的項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)

人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動合同

且沒有建立勞動工資和社會養(yǎng)老保險關(guān)系，或派駐的項目負(fù)責(zé)人未對該工程的施

工活動進行組織管理，又不能進行合理解釋并提供相應(yīng)證明；

（4）合同約定由承包單位負(fù)責(zé)采購的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或

租賃的施工機械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或施工單位不能提供有關(guān)采

購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進行合理解釋并提供相應(yīng)證明；

（5）專業(yè)作業(yè)承包人承包的范圍是承包單位承包的全部工程，專業(yè)作業(yè)承

包人計取的是除上繳給承包單位“管理費”之外的全部工程價款；

（6）承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相

將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工；

（7）專業(yè)工程的發(fā)包單位不是該工程的施工總包或?qū)I(yè)承包單位，但建設(shè)

單位依約作為發(fā)包單位的除外；

（8）專業(yè)作業(yè)的發(fā)包單位不是該工程承包單位;

（9）施工合同主體之間沒有工程款收付關(guān)系，或者承包單位收到款項后又

將款項轉(zhuǎn)撥給其他單位和個人，又不能進行合理解釋并提供材料證明；

C10）兩個以上的單位組成聯(lián)合體承包工程，在聯(lián)合體分工協(xié)議中約定或者

在項目實際實施過程中，聯(lián)合體一方不進行施工也未對施工活動進行組織管理，并且

向聯(lián)合體其他方收取管理費或者其他類似費用，視為聯(lián)合體一方將承包的工程轉(zhuǎn)包

給聯(lián)合體其他方；

（11）設(shè)計單位將其承包的設(shè)計業(yè)務(wù)全部轉(zhuǎn)給其他單位或個人。

禁止掛靠一一禁止勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位允許其他單位或者個

人以本單位的名義承攬工程。（控制項）

1）檢查依據(jù)

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號發(fā)布，國務(wù)院令第714號修

正）第十八、二十五、三十四條

《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》（國務(wù)院令第293號發(fā)布，國務(wù)院令第662

號修正）第八條

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大常

委會公告第15號修正）第二十六條

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（建設(shè)部令第124號發(fā)

布，住建部令第47號修正）第十五條

《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》（建市規(guī)[2019]1

號）第九、十條

1）檢查方法

檢查項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量員、安全員等關(guān)鍵崗位人員任命書、社

保關(guān)系等證明材料，確定施工單位項目關(guān)鍵崗位人員是否均為本單位自有職工。

檢查現(xiàn)場實際施工管理人員與關(guān)鍵崗位任命書人員相符性，核查相關(guān)人員參與

施工組織管理活動情況。

查看施工單位的投標(biāo)文件、工程中標(biāo)通知書、施工企業(yè)資質(zhì)證書、施工合

同、內(nèi)部協(xié)議、合同中付款方式約定及實際支付方式等，梳理項目承發(fā)包的相互

關(guān)系，對比總分包合同、材料采購合同、資金支付憑證及資金走向等資料，查

證是否存在掛靠施工的違法行為。

檢查勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位項目負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員是否為本單位職工，并

通過勘察、設(shè)計、監(jiān)理費用支付憑證，檢查資金流向，查證是否存在掛靠嫌疑，

如有，則進一步檢查是否存在資質(zhì)借用協(xié)議，查證是否存在勘察、設(shè)計、監(jiān)理

借用資質(zhì)的行為。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）沒有資質(zhì)的單位或個人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程；

（2）有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程，包括低資質(zhì)等級借用高資

質(zhì)等級，高資質(zhì)等級借用低資質(zhì)等級，相同資質(zhì)等級相互借用；

（3）以下情形，有證據(jù)證明屬于掛靠：

（4）1）施工總包單位或?qū)I(yè)承包單位未派駐項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)

量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，或派駐的項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)

責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動合

同且沒有建立勞動工資和社會養(yǎng)老保險關(guān)系，或派駐的項目負(fù)責(zé)人未對該工程的施

工活動進行組織管理，又不能進行合理解釋并提供相應(yīng)證明；

C5）合同約定由承包單位負(fù)責(zé)采購的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或

租賃的施工機械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或施工單位不能提供有關(guān)

采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進行合理解釋并提供相應(yīng)證明；

（6）專業(yè)作業(yè)承包人承包的范圍是承包單位承包的全部工程，專業(yè)作業(yè)承

包人計取的是除上繳給承包單位“管理費”之外的全部工程價款；

（7）承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相

將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工；

（8）專業(yè)工程的發(fā)包單位不是該工程的施工總包或?qū)I(yè)承包單位，但建設(shè)

單位依約作為發(fā)包單位的除外；

（9）專業(yè)作業(yè)的發(fā)包單位不是該工程承包單位；

C10）施工合同主體之間沒有工程款收付關(guān)系，或者承包單位收到款項后又

將款項轉(zhuǎn)撥給其他單位和個人，又不能進行合理解釋并提供材料證明；

（11）兩個以上的單位組成聯(lián)合體承包工程，在聯(lián)合體分工協(xié)議中約定或者

在項目實際實施過程中，聯(lián)合體一方不進行施工也未對施工活動進行組織管理，

并且向聯(lián)合體其他方收取管理費或者其他類似費用，視為聯(lián)合體一方將承包的工程

轉(zhuǎn)包給聯(lián)合體其他方。

（12）勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位或個人借用其他單位的資質(zhì)承攬業(yè)務(wù)。

禁止違法發(fā)包一一建設(shè)單位不得將建設(shè)工程肢解發(fā)包并不得將勘察、

設(shè)計、施工、監(jiān)理業(yè)務(wù)發(fā)包給不具備資質(zhì)的單位和個人。（基本項）

1）檢查依據(jù)

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號發(fā)布，國務(wù)院令第714號修

正）第七、十二、七十八條

《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》（國務(wù)院令第293號發(fā)布，國務(wù)院令第662

號修正）第十七條

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務(wù)院令第393號）第十一條

《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理條例》（市人大常委會公告第42號）第

十三條

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大常

委會公告第15號修正）第十六條

《上海市建設(shè)工程承發(fā)包管理辦法》（滬府令第37號發(fā)布，滬府令第42號

修正）第十四、十七條

《上海市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（滬府令第50號）第十一條

《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》（建市規(guī)[2019]1

號）第六條

《關(guān)于進一步規(guī)范本市房屋建筑工程施工承發(fā)包管理的通知》（滬建建管

[2017]1067號）

《上海市基坑工程管理辦法》（滬住建規(guī)范[2019]4號）第五條

1）檢查方法

檢查立項批文、項目信息報送表、中標(biāo)通知書、合同、施工許可證、工程

款支付憑證等資料，檢查工程招標(biāo)和施工合同范圍，確定是否存在分部分項或

專業(yè)工程拆解發(fā)包等違法情況，確定是否存在建設(shè)單位直接支付專業(yè)分包單位

工程款的情況，以查證建設(shè)單位和專業(yè)分包單位是否另行簽訂承發(fā)包合同，并

檢查建設(shè)單位發(fā)包的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理單位是否具備相應(yīng)資質(zhì)。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）建設(shè)單位將勘察、設(shè)計、施工或監(jiān)理業(yè)務(wù)發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級

的單位或個人；

（2）建設(shè)單位將應(yīng)當(dāng)由一個承包單位完成的建設(shè)工程分解成若干部分發(fā)包

給不同的承包單位；

（3）建設(shè)單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總

包或?qū)I(yè)承包單位；

C4）建設(shè)單位將地下空間統(tǒng)一開發(fā)的、同一基坑內(nèi)的群體工程，發(fā)包給兩

個及以上施工單位。

禁止違法分包一一設(shè)計、施工單位不得違法分包工程。（基本項）

1）檢查依據(jù)

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（主席令第二十一號發(fā)布，主席令第八十

六號修正）第四十八條

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號發(fā)布，國務(wù)院令第714號修

正）第十八、二十五條

《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》（國務(wù)院令第293號發(fā)布，國務(wù)院令第

662號修正）第十九條

《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理條例》（市人大常委會公告第42號）第

五條

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大

常委會公告第15號修正）第二十八條

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（建設(shè)部令第124

號發(fā)布，住建部令第47號修正）第十四條

《上海市建設(shè)工程承發(fā)包管理辦法》（滬府令第37號發(fā)布，滬府令第42號

修正）第十六條

《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》（建市規(guī)[2019]1

號）第十二條

1）檢查方法

檢查中標(biāo)通知書、設(shè)計、施工分包單位資質(zhì)及總分包合同（含內(nèi)部合同補

充協(xié)議等）、設(shè)計文件、主要管理人員勞務(wù)合同關(guān)系文件資料、施工日記、監(jiān)理

日志、施工資料、分包工程款支付憑證、材料設(shè)備采購租賃臺賬、作業(yè)人員工

資支付憑證等資料，確定合同清單范圍和實際施工內(nèi)容，查證是否存在違法分

包行為。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）設(shè)計單位、施工總包單位或?qū)I(yè)承包單位將部分工程設(shè)計或施工分包

給不具備相應(yīng)資質(zhì)單位或個人；

（2）施工總包單位將施工總包合同范圍內(nèi)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他

單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；

C3）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包；

（4）專業(yè)作業(yè)承包人將其承包的勞務(wù)再分包；

（5）專業(yè)作業(yè)承包人除計取勞務(wù)作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款和大

中型施工機械設(shè)備、主要周轉(zhuǎn)材料費用；

（6）設(shè)計單位將建設(shè)工程主體部分（建筑、結(jié)構(gòu)、建筑電氣、通風(fēng)空調(diào)、給

排水）分包給其他單位設(shè)計。

取得資質(zhì)承攬工程一一勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測、監(jiān)測單位應(yīng)

當(dāng)依法取得相應(yīng)資質(zhì)并在許可范圍內(nèi)承攬工程。（基本項）

1）檢查依據(jù)

《中華人民共和國建筑法》（主席令第九十一號發(fā)布，主席令第二十九號修

正）第十三條

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號）第十八、二十五、三十

四條

《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》（國務(wù)院令第293號發(fā)布，國務(wù)院令第

662號修正）第八條

《建設(shè)工程質(zhì)量檢測管理辦法》（建設(shè)部令第141號發(fā)布，住建部令第

24號修正）第四條

《建筑起重機械安全監(jiān)督管理規(guī)定》（建設(shè)部令第166號）第十六條

《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理條例》（市人大常委會公告第42號）第

五條

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大

常委會公告第15號修正）第七條

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（建設(shè)部令第124

號發(fā)布，住建部令第47號修正）第八條

《上海市建設(shè)工程承發(fā)包管理辦法》（滬府令第37號發(fā)布，滬府令第42號

修正）第二十二條

1）檢查方法

檢查參建單位（勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、檢測、監(jiān)測等）的中標(biāo)通知書、

承包合同、資質(zhì)證書、分包單位資格報審資料、例會紀(jì)要等資料，確定參建單

位的承包范圍、造價、規(guī)模，同時核對參建單位的資質(zhì)證書承接業(yè)務(wù)范圍和等

級，查證是否存在無資質(zhì)或超資質(zhì)承攬工程的情況。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）參建單位未取得資質(zhì)證書承攬工程業(yè)務(wù)；

（2）參建單位超越資質(zhì)許可范圍承攬工程業(yè)務(wù)。

委托監(jiān)理一一建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)依法對必須實行監(jiān)理的建設(shè)工程委托監(jiān)

理。（基本項）

1）檢查依據(jù)

《中華人民共和國建筑法》（主席令第九十一號發(fā)布，主席令第二十九號修

正）第三十一條

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號發(fā)布，國務(wù)院令第714號

修正）第十二條

《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理條例》（市人大常委會公告第42號）第

十四條

《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（建設(shè)部令第86號）

《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法》（滬府令第72號）第十條

1）檢查方法

通過檢查工程的立項批文、可研批復(fù)、項目信息報送表及施工許可證等相

關(guān)證明文件，明確該項工程的性質(zhì)、規(guī)模，確定是否屬于必須實行監(jiān)理的工程，

并檢查開工資料、監(jiān)理資料，查證是否存在應(yīng)委托而未委托的情況，或者先施

工后監(jiān)理的情況。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件的判定為不符合：

應(yīng)委托監(jiān)理的工程在任意施工時段沒有委托監(jiān)理。

1.1.3.8禁止轉(zhuǎn)讓監(jiān)理和檢測業(yè)務(wù)一一監(jiān)理、檢測單位不得轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。（基本

項）

1）檢查依據(jù)

《中華人民共和國建筑法》（主席令第九十一號發(fā)布，主席令第二十九號修

正）第三十四條

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號發(fā)布，國務(wù)院令第714號修

正）第三十四條

《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理條例》（市人大常委會公告第42號）第

五條

《建設(shè)工程質(zhì)量檢測管理辦法》（建設(shè)部令第141號）第十七條

《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法》（滬府令第72號）第七條

《上海市建設(shè)工程檢測管理辦法》（滬府令第73號）第十一條

1）檢查方法

檢查監(jiān)理業(yè)務(wù)合同或協(xié)議、監(jiān)理費支付、監(jiān)理現(xiàn)場機構(gòu)人員證書注冊及社

保信息，比對現(xiàn)場監(jiān)理資料簽章情況，確定是否有其他監(jiān)理單位人員在現(xiàn)場從

事監(jiān)理活動，查證是否存在轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的行為。

檢查檢測備案合同，對照現(xiàn)場檢測報告，確定是否存在非備案檢測單位出

具檢測報告的情況，進一步檢查檢測費用支付情況以及是否存在檢測業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓

合同，查證是否存在轉(zhuǎn)讓檢測業(yè)務(wù)的行為。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

C1）有轉(zhuǎn)讓監(jiān)理、檢測業(yè)務(wù)合同或協(xié)議（包括部分轉(zhuǎn)讓）；

C2）部分監(jiān)理資料由其他單位蓋章；

（3）有非備案檢測單位出具的檢測報告，又不能進行合理解釋；

（4）除總監(jiān)外其他所有簽字的監(jiān)理人員均為另一家監(jiān)理單位人員，又不能

進行合理解釋并提供相應(yīng)證明；

（5）部分監(jiān)理、檢測費由中標(biāo)單位支付給其他單位。

基坑監(jiān)測委托一一建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定委托開展基坑監(jiān)測。（基本

項、一般項）

1）檢查依據(jù)

《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令第37號發(fā)布，

住建部令第47號修正）第二十條

《工程勘察資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建市[2013]9號）

《上海市基坑工程管理辦法》（滬住建規(guī)范[2019]4號）第二十九條

《建筑基坑工程監(jiān)測技術(shù)規(guī)范》（GB50497-2009）第3.0.1、3。3條

1）檢查方法

檢查基坑圍護設(shè)計文件及監(jiān)測資料，查證是否按規(guī)定或設(shè)計要求開展基坑

監(jiān)測工作；檢查基坑監(jiān)測委托合同，查證監(jiān)測委托關(guān)系是否符合要求，基坑監(jiān)

測單位是否具有相應(yīng)資質(zhì)。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）建設(shè)單位未按規(guī)定或設(shè)計要求委托基坑監(jiān)測；

C2）基坑監(jiān)測委托單位不符合規(guī)定；

（3）基坑監(jiān)測單位不具有相應(yīng)資質(zhì)。

注：深基坑監(jiān)測委托為基本項，非深基坑監(jiān)測委托為一般項。

0進滬信息報送一一外省市進滬企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進行信息報送。

（一般項）

1）檢查依據(jù)

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大

常委會公告第15號修正）第八條

《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法》（滬府令第72號）第八條

《上海市建設(shè)工程檢測管理辦法》（滬府令第73號）第九條

1）檢查方法

檢查外省市施工、監(jiān)理、檢測單位資質(zhì)及項目經(jīng)理和總監(jiān)的任命文件，查

詢上海市建設(shè)市場管理信息平臺與報送信息進行比對，查證是否存在未按規(guī)定

進行進滬信息報送的情況。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）施工、監(jiān)理、檢測單位已進場施工或?qū)嵤┍O(jiān)理、檢測，未按規(guī)定進行

進滬信息報送；

C2）現(xiàn)場總、分包項目經(jīng)理或總監(jiān)與進滬信息報送的注冊人員不相符。

1合同信息報送一一施工單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送相關(guān)合同信息。（一般

項）

1）檢查依據(jù)

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大常

委會公告第15號修正）第三十二條

《上海市建設(shè)工程合同信息報送管理規(guī)定》（滬建管[2015]355號）第五條

《上海市建筑廢棄混凝土回收利用管理辦法》（滬住建規(guī)范[2018]7號）第

九條

《上海市建筑施工機械安全監(jiān)督管理規(guī)定》（滬住建規(guī)范[2020]4號）第十

二條

《關(guān)于進一步加強本市建筑廢棄混凝土回收利用管理工作的通知》（滬建建

材[2019]581號）

1）檢查方法

查閱施工分包合同、變更合同以及相關(guān)施工資料，與網(wǎng)上報送的合同信息

進行比對，查證相關(guān)合同信息是否按規(guī)定進行報送，合同變更信息是否重新報送，

報送信息是否完整正確。檢查施工單位與廢棄混凝土再生處理企業(yè)簽訂的再生處

理合同，查證合同簽訂是否符合有關(guān)規(guī)定，并上網(wǎng)查證是否按規(guī)定在混凝土行

業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上進行合同信息報送。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）施工分包單位已進場施工，分包合同信息未按規(guī)定報送；

C2）施工分包合同報送信息不完整或者與現(xiàn)場實際情況不相符；

（3）施工分包合同變更后，施工單位未按規(guī)定重新報送相關(guān)信息；

C4）施工單位未按規(guī)定簽訂廢棄混凝土再生處理合同并進行合同信息報

送。

1.1.4項目管理及人員履職

項目機構(gòu)組建一一施工、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定組建項目管理（監(jiān)

理）機構(gòu)并配備相應(yīng)的管理（監(jiān)理）人員。（控制項）

1）檢查依據(jù)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（主席令第七十號發(fā)布，主席令第十三號修

正）第二十一條

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務(wù)院令第393號）第三十六條

《安全生產(chǎn)許可證條例》（國務(wù)院令第397號，國務(wù)院令第653號修訂）第

六條

《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理條例》（市人大常委會公告第42號）第

二十八、四十三條

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大常

委會公告第15號修正）第二十四條

《建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生

產(chǎn)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第17號）

《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法》（滬府令第72號）第十三條

《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法》

（建質(zhì)［2008191號）第十三、十四條

《上海市基坑工程管理辦法》（滬住建規(guī)范［2019］4號）第二十七條

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319-2013）第3.1.1、3.1.2條

《建筑與市政工程施工現(xiàn)場專業(yè)人員職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》（JGJ/T250-2011）

《建筑工程、公路與市政工程施工現(xiàn)場專業(yè)人員配備標(biāo)準(zhǔn)》（DG"J08-

2225-2017）

1）檢查方法

檢查投標(biāo)文件中約定的項目管理（監(jiān)理）機構(gòu)人員配備情況、人員的企業(yè)任

命文件、勞動關(guān)系證明、工資發(fā)放證明、關(guān)鍵崗位人員證書、監(jiān)理規(guī)劃等資料，并

查閱網(wǎng)上項目管理（監(jiān)理）機構(gòu)及人員的實名制信息，確定現(xiàn)場管理（監(jiān)理）機構(gòu)

配備的管理人員，對照工程建設(shè)規(guī)模及現(xiàn)場作業(yè)人員數(shù)量，確定項目管理（監(jiān)理）

機構(gòu)組建、人員配備和資格是否符合規(guī)定要求。對照施工單位項目管理機構(gòu)（包括

施工總包單位和分包單位）專業(yè)人員情況表、招投標(biāo)文件及合同、網(wǎng)上管理人員

實名制信息，檢查項目過程中的施工、監(jiān)理資料，查證實際關(guān)鍵崗位人員是否和

專業(yè)人員情況表、投標(biāo)承諾及合同約定以及網(wǎng)上管理人員實名制信息相一致。如有不一

致，應(yīng)檢查是否進行變更，變更手續(xù)是否齊全，變更人員是否符合規(guī)定要求。查詢建設(shè)

市場管理信息平臺，確認(rèn)總監(jiān)兼項情況，對照工程規(guī)模和基坑等級，查證總監(jiān)是否

存在違規(guī)兼項。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）項目管理（監(jiān)理）機構(gòu)配備的關(guān)鍵崗位人員任命手續(xù)、崗位配備不符

合要求，人員數(shù)量明顯少于規(guī)定人數(shù)；

（2）項目管理（監(jiān)理）機構(gòu)配備的關(guān)鍵崗位人員社保證明、合同關(guān)系、工

資發(fā)放證明等資料未提供或者不齊全，或為勞務(wù)派遣用工；

（3）項目管理（監(jiān)理）機構(gòu)關(guān)鍵崗位人員變更無相關(guān)手續(xù)或變更手續(xù)不

全；

（4）項目管理（監(jiān)理）機構(gòu)關(guān)鍵崗位人員變更后人員條件不符合規(guī)定；

C5）項目管理（監(jiān)理）機構(gòu)配備的關(guān)鍵崗位人員未按規(guī)定持有有效證書

C6）（包括注冊證書、崗位證書、安全生產(chǎn)考核合格證、上海監(jiān)理工程師

（員）證書等）；

（7）超過規(guī)定規(guī)模項目的總監(jiān)同時兼任其他項目的監(jiān)理人員，或者注冊監(jiān)

理工程師擔(dān)任四個及以上項目的監(jiān)理人員；

（8）安全等級或環(huán)境保護等級為二級及以上的基坑工程項目的總監(jiān)兼項。

項目經(jīng)理履職一一項目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履職。（控制項）

1）檢查依據(jù)

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務(wù)院令第393號）第二十一條

《注冊建造師管理規(guī)定》（建設(shè)部令第153號發(fā)布，住建部令第32號修正）

第二十五、二十六條

《建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生

產(chǎn)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第17號）第十八條

《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令第37號發(fā)布，住

建部令第47號修正）第十七條

《建筑施工項目經(jīng)理質(zhì)量安全責(zé)任十項規(guī)定（試行）》（建質(zhì)[20141123號）

《關(guān)于進一步加強危險性較大的分部分項工程安全管理的通知》（建辦質(zhì)

[2017]39號）第三條

《建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及項目負(fù)責(zé)人施工現(xiàn)場帶班暫行辦法》（建質(zhì)

[20111111號）

《關(guān)于進一步貫徹落實建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及項目負(fù)責(zé)人施工現(xiàn)場帶班制

度的通知》（滬建質(zhì)安[2019]288號）第二條

《關(guān)于進一步加強本市裝配整體式混凝土結(jié)構(gòu)工程鋼筋套筒灌漿連接施工

質(zhì)量管理的通知》（滬建安質(zhì)監(jiān)[2018]47號）第七條

《上海市裝配整體式混凝土建筑防水技術(shù)質(zhì)量管理導(dǎo)則》（滬建質(zhì)安

[2020]20號）第九條

1）檢查方法

檢查安全質(zhì)量管理制度及責(zé)任制、施工技術(shù)資料、會議紀(jì)要、帶班記錄等資料,

查證項目經(jīng)理是否履行安全質(zhì)量管理職責(zé)；檢查施工組織設(shè)計、危大工程專項施工方

案、材料檢測驗收資料、工程驗收資料、安措費使用臺賬及憑證、安全教育、事故處

置資料，并檢查現(xiàn)場工程實體及安全設(shè)施，發(fā)現(xiàn)是否存在不按圖紙、方案、標(biāo)準(zhǔn)

施工的行為，查證項目經(jīng)理是否按規(guī)定履行項目負(fù)責(zé)人質(zhì)量安全責(zé)任，并執(zhí)行簽

章制度。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

C1）項目經(jīng)理未按規(guī)定在施工技術(shù)資料中加蓋個人執(zhí)業(yè)印章，或簽名大部

分由他人代簽，或使用簽名章；

C2）項目經(jīng)理未按規(guī)定組織建立質(zhì)量安全管理制度或質(zhì)量安全責(zé)任制；

C3）關(guān)鍵崗位人員配置明顯不符合規(guī)定，項目經(jīng)理未按規(guī)定向公司匯報；

（4）因未按圖施工或違反強制性標(biāo)準(zhǔn)，施工單位受到行政處罰或項目被實

施暫停施工；

（5）項目經(jīng)理未按規(guī)定組織編制、審批、論證施工組織設(shè)計或危大工程專

項施工方案，或危大工程嚴(yán)重未按方案施工；

（6）項目經(jīng)理未按規(guī)定對材料、構(gòu)配件和設(shè)備等組織進場驗收、檢測復(fù)驗

（涉及多品種、多批量），或使用不合格的產(chǎn)品和禁用材料；

C7）項目經(jīng)理未按規(guī)定組織和參加分部工程質(zhì)量驗收和危險性較大分部分

項工程驗收以及安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化自評；

（8）項目經(jīng)理未按規(guī)定執(zhí)行帶班生產(chǎn)、危大工程巡視檢查制度，無相關(guān)記

錄或記錄造假;

（9）項目經(jīng)理未按規(guī)定組織對施工作業(yè)人員或特種作業(yè)人員進行崗前教育

（涉及大量人員），或多名特種作業(yè)人員無證上崗；

C10）施工單位挪用工程安全防護、文明施工措施費用；

（11）項目經(jīng)理未按規(guī)定及時向有關(guān)部門報告施工現(xiàn)場內(nèi)發(fā)生的質(zhì)量安全事

故或重大事件，并按規(guī)定啟動應(yīng)急預(yù)案，采取緊急措施，減少人員傷亡和事故損

失。

關(guān)鍵崗位人員到崗一一施工、監(jiān)理單位的關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定

到崗。（控制項）

1）檢查依據(jù)

《建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)

管理規(guī)定》（建設(shè)部令第17號）第二十條

《建筑起重機械安全監(jiān)督管理規(guī)定》（建設(shè)部令第166號）第十三、十八條

《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令第37號發(fā)布，住建

部令第47號修正）第十一、十五、十七、二十一條

《建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及項目負(fù)責(zé)人施工現(xiàn)場帶班暫行辦法》（建質(zhì)

[20111111號）第。^一條

《關(guān)于進一步貫徹落實建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及項目負(fù)責(zé)人施工現(xiàn)場帶班制度

的通知》（滬建質(zhì)安[20191288號）第二條

《建設(shè)工程施工現(xiàn)場關(guān)鍵崗位人員到崗履職人臉識別管理試行辦法》（滬建

質(zhì)安[2019]347號）

《建筑與市政工程施工現(xiàn)場專業(yè)人員職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》（JGJ/T250-2011）

《建筑工程、公路與市政工程施工現(xiàn)場專業(yè)人員配備標(biāo)準(zhǔn)》（DG/TJ08-

2225-2017）

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319-2013）

1）檢查方法

檢查人臉識別系統(tǒng)，查證施工、監(jiān)理單位關(guān)鍵崗位人員到崗時間是否符合規(guī)定;

檢查施工、監(jiān)理單位項目關(guān)鍵崗位人員情況表，確定人員配備情況，檢查關(guān)鍵崗

位人員考勤記錄，查證未到崗時是否按規(guī)定辦理相關(guān)請假手續(xù)，檢查項目經(jīng)理帶

班生產(chǎn)記錄、危大工程巡視檢查記錄和驗收資料、例會紀(jì)要等，相關(guān)施工技術(shù)資

料以及相關(guān)監(jiān)理審核審查資料中關(guān)鍵崗位人員的簽字情況，對照相關(guān)關(guān)鍵崗位人

員的履職規(guī)定，查證施工、監(jiān)理單位關(guān)鍵崗位人員是否按規(guī)定到崗。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）施工、監(jiān)理單位未按規(guī)定開展人臉識別考勤工作或考勤崗位人員明顯

不全；

（2）關(guān)鍵崗位人員考勤月到崗率低于當(dāng)月施工天數(shù)的80%；

（3）項目經(jīng)理帶班生產(chǎn)時間少于當(dāng)月施工天數(shù)的80%；

C4）施工單位關(guān)鍵崗位人員在相關(guān)施工技術(shù)資料中未簽字或由他人代簽；

（5）監(jiān)理單位關(guān)鍵崗位人員在監(jiān)理審核審查資料、監(jiān)理相關(guān)記錄中未簽字

或由他人代簽。

總監(jiān)履職一一總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履職。（基本項）

1）檢查依據(jù)

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》（國務(wù)院令第393號）第十四條

《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理條例》（市人大常委會公告第42號）第四

十四條

《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》（建設(shè)部令第147號發(fā)布，住建部令第32號修

正）第二十六條

《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令第37號發(fā)布，住建

部令第47號修正）第二十一、三十六條

《上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法》（滬府令第72號）第十七條

《關(guān)于進一步加強危險性較大的分部分項工程安全管理的通知》（建辦質(zhì)

[2017]39號）第二、三條

《上海市建設(shè)工程監(jiān)理報告若干規(guī)定》（滬建質(zhì)安[2018]226號）第四、六條

《上海市基坑工程管理辦法》（滬住建規(guī)范[2019]4號）第三十二條

《關(guān)于進一步加強本市裝配整體式混凝土結(jié)構(gòu)工程質(zhì)量管理的若干規(guī)定》的

通知（滬建質(zhì)安[2017]241號）第六條

《關(guān)于進一步加強本市裝配整體式混凝土結(jié)構(gòu)工程鋼筋套筒灌漿連接施工質(zhì)

量管理的通知》（滬建安質(zhì)監(jiān)[2018]47號）第七條

《上海市裝配整體式混凝土建筑防水技術(shù)質(zhì)量管理導(dǎo)則》（滬建質(zhì)安

[2020]20號）第九條

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319-2013）第5.1.4、5.1.6、5.1.8條

《建設(shè)工程監(jiān)理施工安全監(jiān)督規(guī)程》（DG/TJ08-2035-2014）第4.2.4條

1）檢查方法

檢查監(jiān)理例會紀(jì)要、監(jiān)理規(guī)劃細(xì)則、總監(jiān)代表授權(quán)委托書、監(jiān)理人員實名制信

息、施工單位資格報審、施工方案報審、工程驗收資料、開復(fù)工令、工程暫停令、

工程款支付報審、監(jiān)理報告、安全質(zhì)量事故處置等資料，比對現(xiàn)場實際情況，查

證總監(jiān)是否按照規(guī)定履行職責(zé)并執(zhí)行簽章制度。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）總監(jiān)在執(zhí)業(yè)活動中形成的大量文件、資料未按規(guī)定加蓋個人執(zhí)業(yè)印

章，或簽名大部分由他人代簽或使用簽名章；

（2）應(yīng)由總監(jiān)自行完成的職責(zé)，總監(jiān)委托他人執(zhí)行或未按規(guī)定自行履行；

（3）可以委托總監(jiān)代表的工作，總監(jiān)未委托也未按規(guī)定自行履職；

C4）委托總監(jiān)代表的工作，總監(jiān)代表未按規(guī)定履職；

（5）總監(jiān)未按規(guī)定審查危大工程專項施工方案和參與危大工程驗收；

（6）總監(jiān)未按規(guī)定簽署開挖令、吊裝令、灌漿令、打膠令；

（7）監(jiān)理報告內(nèi)容不齊全、不真實。

注冊人員執(zhí)業(yè)一一注冊建造師和注冊監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)在規(guī)定范圍內(nèi)從

事執(zhí)業(yè)活動。（基本項）

1）檢查依據(jù)

《上海市建筑市場管理條例》（市人大常委會公告第16號發(fā)布，市人大常

委會公告第15號修正）第十條

《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》（建設(shè)部令第147號發(fā)布，住建部令第32號

修正）第二十六條

《注冊建造師管理規(guī)定》（建設(shè)部令第153號發(fā)布，住建部令第32號修正）

第二十一條

《注冊建造師執(zhí)業(yè)工程規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（建市[2007]171號）

《注冊建造師執(zhí)業(yè)管理辦法（試行）》（建市[2008]48號）

1）檢查方法

查閱注冊建造師、注冊監(jiān)理工程師注冊證書，確定施工總、分包單位項目經(jīng)理、

總監(jiān)理工程師的專業(yè)和等級，對照項目信息報送表、中標(biāo)通知書、施工總、分包

合同、監(jiān)理合同及施工監(jiān)理單位的資質(zhì)證書和營業(yè)執(zhí)照等資料，查證注冊建造師

和注冊監(jiān)理工程師是否超越執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍從事執(zhí)業(yè)活動，二級注

冊建造師是否超越規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)業(yè)。通過建設(shè)市場管理信息平臺，查證注冊建造師是

否同時在兩個及兩個以上的建設(shè)工程項目上擔(dān)任項目經(jīng)理。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

C1）注冊建造師同時在兩個及兩個以上的建設(shè)工程項目上擔(dān)任項目經(jīng)理；

（2）注冊建造師和注冊監(jiān)理工程師超出執(zhí)業(yè)范圍或聘用單位業(yè)務(wù)范圍從事

執(zhí)業(yè)活動；

C3）二級注冊建造師超出其對應(yīng)的執(zhí)業(yè)工程規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)擔(dān)任項目經(jīng)理。

1.146作業(yè)人員實名制一一施工單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進行作業(yè)人員實名制登

記。（基本項）

1）檢查依據(jù)

《保障農(nóng)民工工資支付條例》（國務(wù)院令第724號）第六、三十條

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面治理拖欠農(nóng)民工工資問題的意見》（國辦發(fā)

[201611號）第二條

《關(guān)于印發(fā)建筑工人實名制管理辦法（試行）的通知》（建市[2019]18號）

第八、十一、十二條

《上海市人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于本市全面治理拖欠農(nóng)民工工資問題實施

意見的通知》（滬府辦發(fā)[2016135號）第二條

《上海市解決企業(yè)工資拖欠問題聯(lián)席會議辦公室關(guān)于在本市建筑工程領(lǐng)域

全面推行按月足額支付農(nóng)民工工資的通知》（滬薪聯(lián)辦[2017]7號）

《關(guān)于進一步加強本市工程建設(shè)領(lǐng)域用工管理的若干意見（試行）》（滬薪

聯(lián)辦[2018]6號）第一條

《上海市房屋建筑工程建筑工人工資支付管理辦法》（滬住建規(guī)范[2019]1

號）第八條

《關(guān)于進一步規(guī)范建筑施工企業(yè)用工年齡管理的通知》（滬建質(zhì)安聯(lián)

[20191346號）第三條

《文明施工標(biāo)準(zhǔn)》（DG/TJ08-2102-2019）第7.5.3、7.5.4條

1）檢查方法

檢查作業(yè)人員實名制臺賬、花名冊及考勤記錄，比對建設(shè)市場管理信息平

臺登記信息，查證是否進行作業(yè)人員實名制登記，檢查登記信息與實際情況是否

相符。抽查作業(yè)人員花名冊、考勤記錄、作業(yè)人員實名制記錄中的作業(yè)人員，

查證其是否超齡施工。

2）判定標(biāo)準(zhǔn)

滿足以下條件之一的判定為不符合：

（1）施工單位未按規(guī)定建立作業(yè)人員實名制臺賬；

（2）施工單位未按規(guī)定將作業(yè)人員信息在作業(yè)人員實名制系統(tǒng)中登記；

（3）施工單位作業(yè)人員實名制登記信息與施工現(xiàn)場實際作業(yè)人員較多不相

符；

C4）在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有超齡人員在施工作業(yè)或作業(yè)人員實名制登記信息中

有多名超齡人員。

1.1.4,7人工費分賬管理一一建設(shè)、施工單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定落實人工費分賬管

理制度。（基本項）

1）檢查依據(jù)

《保障農(nóng)民工工資支付條例》（國務(wù)院令第724號）第二十四、二十九條

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面治理拖欠農(nóng)民工工資問題的意見》（國辦發(fā)

[201611號）第三條

《上海市人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于本市全面治理拖欠農(nóng)民工工資問題實施

意見的通知》（滬府辦發(fā)[2016]35號）第二、三條

《上海市解決企業(yè)工資拖欠問題聯(lián)席會議辦公室關(guān)于在本市建筑工程領(lǐng)域

全面推行按月足額支付農(nóng)民工工資的通知》（滬薪聯(lián)辦[2017]7號）

《關(guān)于進一步加強本市工程建設(shè)領(lǐng)域用工管理的若干意見（試行）》（滬薪

聯(lián)辦[2018]6號）第二條

《關(guān)于在本市建筑工程開展人工費支付臺賬和工資支付臺賬登記的通知》

（滬建建管[2016]1206號）第三條

《上海市房屋建筑工程建筑工人工資支付管理辦法》（滬住建規(guī)范[2019]1

號）第六條

1）檢查方法

檢查施工總包、專業(yè)、勞務(wù)分包單位是否按規(guī)定開設(shè)農(nóng)民工工資專用賬戶，

檢查招投標(biāo)文件、施工合同及相關(guān)補充協(xié)議、人工費支付憑證、工程款支付擔(dān)

保證明，查證建設(shè)單位是否向施工單位提供了工程款支付擔(dān)保，是否按規(guī)定和合

同約定單獨支付人工費，是否按月足額支付到農(nóng)民工工資專用賬戶。同時，比

對建設(shè)市場管理信息平臺登記信息，查證是否按規(guī)定登記上傳人工費臺賬信息，

登記信息