2024年證券登記及服務(wù)協(xié)議樣本（二篇）

第4頁共4頁2024年證券登記及服務(wù)協(xié)議樣本甲方名稱：_____乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_____分公司第一章

總則1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。4.董事會秘書、證券事務(wù)代表、臨時指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。第二章

雙方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請證券登記及相應(yīng)服務(wù)時，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)按時、足額向乙方繳納相關(guān)費用（見附件）。如遇收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。4.乙方有權(quán)對業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補充，并毋須一一知會甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時向甲方收取費用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。第三章

違約責(zé)任和爭議的解決1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：（1）

甲乙雙方協(xié)商解決;（2）

提請證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;（3）

由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;（4）

向法院提起訴訟;（5）

其他合法的方式。4.爭議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。第四章

協(xié)議生效及其他1.因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：_____

乙方（蓋章）：_____法定代表人

：_____

法定代表人：_____或授權(quán)代表（簽字）：_____

或授權(quán)代表（簽字）：_____簽署日期：_____

簽署日期：_____2024年證券登記及服務(wù)協(xié)議樣本（二）【證券登記及服務(wù)協(xié)議書】在____年XX月XX日，以下雙方同意遵守以下協(xié)議，以確保證券登記及其相關(guān)服務(wù)的順利進(jìn)行。甲方：（證券服務(wù)提供方）地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：（投資者）身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼：地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：鑒于：1.甲方是一家合法注冊的證券服務(wù)提供方，具備從事證券登記及相關(guān)服務(wù)的資質(zhì)和能力。2.乙方希望甲方為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)?；谝陨翔b于，雙方同意以下條款：第一條定義1.1證券：指包括但不限于股票、債券、基金等金融工具。1.2證券登記：指將乙方的證券信息記錄在相應(yīng)的證券登記簿上，并確認(rèn)乙方的持有權(quán)益。1.3證券服務(wù)：指甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，為乙方提供的與證券登記相關(guān)的服務(wù)，包括但不限于股權(quán)登記、配股認(rèn)購、紅利派發(fā)等。1.4登記費用：指乙方為甲方提供證券服務(wù)而支付給甲方的費用，具體費用由雙方協(xié)商確定。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1證券登記服務(wù)：甲方將按照乙方的要求記錄和更新乙方的證券持有和交易信息，保證乙方的持有權(quán)益的真實性和完整性。2.2配股服務(wù)：如果乙方有配股認(rèn)購需求，甲方將提供相應(yīng)的服務(wù)，包括但不限于登記認(rèn)購份額、扣除款項、發(fā)放股份等。2.3紅利派發(fā)服務(wù)：甲方將根據(jù)乙方持有的證券情況，按照相關(guān)規(guī)定幫助乙方獲取其持有證券相關(guān)的紅利派發(fā)。2.4補償服務(wù)：如果因甲方原因未能履行義務(wù)導(dǎo)致乙方損失的，甲方將承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.5其他服務(wù)：根據(jù)雙方約定和法律法規(guī)，雙方還可協(xié)商其他與證券登記及服務(wù)相關(guān)的事宜。第三條權(quán)利和義務(wù)3.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）提供符合法律法規(guī)和乙方需求的證券登記及相關(guān)服務(wù)。（2）保護(hù)乙方的證券信息和持有權(quán)益，確保乙方的合法權(quán)益不受侵犯。（3）在乙方要求的情況下，提供證券持有和交易信息的查詢服務(wù)。（4）根據(jù)法律法規(guī)和雙方約定，保密乙方的相關(guān)信息。3.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）提供真實、準(zhǔn)確、完整的證券信息，并確保具備相應(yīng)的法定資格。（2）按照約定支付登記費用。（3）積極配合甲方提供的證券登記及服務(wù)。（4）在需要查詢相關(guān)證券信息時，提供準(zhǔn)確的身份信息。第四條費用和支付方式4.1登記費用由雙方協(xié)商確定，并在簽訂本協(xié)議時明確確定。4.2登記費用將在乙方收到甲方的相關(guān)通知后的10個工作日內(nèi)支付。4.3登記費用的支付方式包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬、支付寶、微信等電子支付方式。第五條保密條款5.1雙方同意對本協(xié)議中涉及到的對方的商業(yè)秘密、技術(shù)、經(jīng)營和其他信息予以保密。5.2雙方同意對本協(xié)議履行過程中接觸到的屬于對方商業(yè)秘密的信息承擔(dān)保密義務(wù)，不得向第三方透露或披露。5.3本協(xié)議的保密義務(wù)在協(xié)議終止后依然有效。第六條風(fēng)險提示6.1證券市場存在較高的風(fēng)險，投資證券可能造成乙方的本金和收益損失。6.2甲方在提供證券登記及服務(wù)的過程中，盡力確保乙方的證券信息和權(quán)益安全，但不對乙方的投資損失承擔(dān)責(zé)任。6.3乙方作為投資者，應(yīng)當(dāng)在投資前進(jìn)行充分的了解和判斷，承擔(dān)自身的投資風(fēng)險。第七條爭議解決7.1本協(xié)議發(fā)生的爭議由雙方友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交甲方所在地人民法院訴訟解決。第八條協(xié)議生效和終止8.1本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。8.2本協(xié)議有效期為XX年，雙方有權(quán)提前30個自然日書面通知對方終止本協(xié)議。8.3本協(xié)議終止后，保密條款仍然有效。第九條附則9.1本協(xié)議的一切修改、補充和終止應(yīng)采取書面形式，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效