關聯(lián)交易合規(guī)風險防范策略

關聯(lián)交易合規(guī)風險防范策略合同編號：__________甲方：__________乙方：__________鑒于甲方為一家依法成立的法人或其他組織，乙方為與甲方存在關聯(lián)關系的法人或其他組織，甲乙雙方為共同防范關聯(lián)交易合規(guī)風險，確保交易行為的合法、合規(guī)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本關聯(lián)交易合規(guī)風險防范策略合同，以便為雙方在關聯(lián)交易中提供指導與依據(jù)。一、定義與解釋1.1關聯(lián)交易：指甲方與乙方之間因業(yè)務往來、資源互換、股權投資等原因產(chǎn)生的交易行為。1.2合規(guī)風險：指甲乙雙方在關聯(lián)交易過程中，可能因違反法律法規(guī)、公司章程、內(nèi)部管理制度等而導致的不利后果。1.3風險防范策略：指甲乙雙方為降低關聯(lián)交易合規(guī)風險，采取的預防措施和應對措施。二、風險防范原則2.1合法性原則：甲乙雙方在進行關聯(lián)交易時，應嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策規(guī)定，確保交易行為的合法性。2.2公平公正原則：甲乙雙方應確保關聯(lián)交易的條件、價格、支付方式等事項公平公正，不得損害國家、社會公共利益及第三方合法權益。2.3公開透明原則：甲乙雙方應保持關聯(lián)交易的公開透明，及時向相關方披露交易信息，接受監(jiān)督。2.4內(nèi)部控制原則：甲乙雙方應建立健全關聯(lián)交易內(nèi)部控制制度，確保交易行為符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和利益最大化。三、風險防范措施3.1盡職調(diào)查：甲乙雙方在開展關聯(lián)交易前，應進行全面的盡職調(diào)查，了解交易對方的財務狀況、業(yè)務能力、信譽狀況等，確保交易安全。3.2內(nèi)部審批：甲乙雙方應設立關聯(lián)交易內(nèi)部審批程序，確保交易事項經(jīng)得起外部審計和監(jiān)管部門的檢查。3.3獨立核算：甲乙雙方應對關聯(lián)交易進行獨立核算，確保交易價格的公允性，避免利益輸送。3.4定期審計：甲乙雙方應定期對關聯(lián)交易進行審計，評估風險防范措施的有效性，及時調(diào)整和完善。3.5信息披露：甲乙雙方應按照法律法規(guī)和公司章程的要求，真實、完整、準確地披露關聯(lián)交易信息，接受股東、債權人等利益相關方的監(jiān)督。四、違約責任4.1如甲乙雙方在關聯(lián)交易中違反本策略合同的規(guī)定，應承擔相應的違約責任，賠償對方因此遭受的損失。4.2甲乙雙方應積極配合對方及監(jiān)管部門的調(diào)查，如實提供相關資料，如有隱瞞、虛報等行為，應承擔相應法律責任。五、合同的生效、變更與解除5.1本策略合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對甲乙雙方具有法律約束力。5.2本策略合同的變更或解除，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書面確認。5.3本策略合同終止后，甲乙雙方仍應按照法律法規(guī)、公司章程等規(guī)定，履行關聯(lián)交易合規(guī)風險防范義務。六、爭議解決6.1甲乙雙方在履行本策略合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。6.2如協(xié)商無果，甲乙雙方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本策略合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本策略合同具有同等法律效力。7.2本策略合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件3.甲方章程副本4.乙方章程副本5.甲方法定代表人身份證明6.乙方法定代表人身份證明7.關聯(lián)交易盡職調(diào)查報告8.內(nèi)部審批文件9.獨立核算證明10.審計報告11.信息披露文件12.補充協(xié)議（如有）二、違約行為及認定：1.違反合法性原則：甲方乙方的關聯(lián)交易行為違反國家法律法規(guī)、政策規(guī)定。2.違反公平公正原則：甲方乙方的關聯(lián)交易條件、價格、支付方式等事項不公平公正。3.違反公開透明原則：甲方乙方的關聯(lián)交易信息未及時披露，或披露內(nèi)容不真實、不完整、不準確。4.違反內(nèi)部控制原則：甲方乙方的關聯(lián)交易未遵守內(nèi)部控制制度，或交易行為不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和利益最大化。5.其他違反本合同約定的行為。三、法律名詞及解釋：1.關聯(lián)交易：指甲方與乙方之間因業(yè)務往來、資源互換、股權投資等原因產(chǎn)生的交易行為。2.合規(guī)風險：指甲乙雙方在關聯(lián)交易過程中，可能因違反法律法規(guī)、公司章程、內(nèi)部管理制度等而導致的不利后果。3.風險防范策略：指甲乙雙方為降低關聯(lián)交易合規(guī)風險，采取的預防措施和應對措施。4.盡職調(diào)查：指甲乙雙方在開展關聯(lián)交易前，對交易對方進行全面調(diào)查，了解其財務狀況、業(yè)務能力、信譽狀況等。5.內(nèi)部審批：指甲乙雙方設立關聯(lián)交易內(nèi)部審批程序，確保交易事項經(jīng)得起外部審計和監(jiān)管部門檢查。6.獨立核算：指甲乙雙方對關聯(lián)交易進行獨立核算，確保交易價格公允性，避免利益輸送。7.信息披露：指甲乙雙方按照法律法規(guī)和公司章程要求，真實、完整、準確地披露關聯(lián)交易信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：關聯(lián)交易條件不公平公正。解決辦法：重新協(xié)商確定交易條件，確保公平公正。2.問題：關聯(lián)交易信息未及時披露。解決辦法：建立信息披露機制，確保及時、真實、完整、準確地披露關聯(lián)交易信息。3.問題：關聯(lián)交易違反法律法規(guī)。解決辦法：立即停止違規(guī)行為，補正相關手續(xù)，確保交易合法合規(guī)。4.問題：內(nèi)部審批程序不完善。解決辦法：完善內(nèi)部審批制度，確保交易事項合法合規(guī)。5.問題：盡職調(diào)查不全面。解決辦法：重新進行盡職調(diào)查，全面了解交易對方情況。五、所有應用場景：1.甲方乙方的