2023年資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同模板

財通基金-富春定增1005號

資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)管理管控合同

資產(chǎn)管理管控人：財通基金管理管控有限公司

資產(chǎn)托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行

特別聲明與承諾

本資產(chǎn)委托人于此聲明和確認(rèn)，資產(chǎn)管理管控人已就本計劃投資人需具有的

資質(zhì)情況進行了充分說明，本資產(chǎn)委托人已充分了解和知悉適合進行資產(chǎn)管理管

控計劃投資的主體范圍以及不適合進行資產(chǎn)管理管控計劃投資的主體的情形。本

資產(chǎn)委托人于此聲明和承諾本資產(chǎn)委托人是依照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及產(chǎn)

品合同的規(guī)定可以進行資產(chǎn)管理管控計劃投資的主體，不存在任何可能被認(rèn)為不

適合成為本計劃投資主體的情形，并愿意根據(jù)風(fēng)險自擔(dān)的原則享有收益或自行承

擔(dān)損失。

本資產(chǎn)委托人于此聲明和確認(rèn)，資產(chǎn)管理管控人已就資產(chǎn)委托人的資金來源

和用途進行了詢問和了解，并已詳細、全面告知了資產(chǎn)委托人用來進行本資產(chǎn)管

理管控計劃投資的資金應(yīng)為資產(chǎn)委托人合法所有或資產(chǎn)委托人擁有合法、正當(dāng)投

資管理管控權(quán)限或基于任何其它合法、正當(dāng)?shù)睦碛少Y產(chǎn)委托人擁有合法的、正當(dāng)

的占有、使用、支配、收益權(quán)限的資金。資產(chǎn)委托人于此聲明和承諾，本資產(chǎn)委

托人用來投資的資金為資產(chǎn)委托人合法所有或擁有合法、正當(dāng)管理管控權(quán)限或擁

有合法、正當(dāng)?shù)恼加?、使用、支配和收益?quán)限的資金，且該等資金的任何部分均

不存在非法吸收公眾存款、不具有或超越管理管控權(quán)限或資產(chǎn)委托人對投資的資

金享有的權(quán)利不完整、不適合、不恰當(dāng)?shù)冗`法、違規(guī)或任何其它可能會被認(rèn)定為

不適合、不恰當(dāng)?shù)惹闆r。

本資產(chǎn)委托人于此聲明和承諾資產(chǎn)委托人的投資行為及資產(chǎn)委托人據(jù)以實

施投資行為的權(quán)限是合法的、正當(dāng)?shù)摹⑼耆模淮嬖谌魏畏煞ㄒ?guī)、已生效或

即將生效的任何合同、協(xié)議、承諾等方面的約束和障礙。

本資產(chǎn)委托人已知悉本計劃擬參與上市公司非公開發(fā)行股票，且投資的比例

最高可達本計劃資產(chǎn)凈值的100隊根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司非公開發(fā)行股票

實施細則》的規(guī)定，本計劃參與上市公司非公開發(fā)行股票可能面臨最短12個月

的鎖定期，即在最短12個月的期限內(nèi)，本計劃持有的非公開發(fā)行股票不能轉(zhuǎn)讓

變現(xiàn)。受證券市場不可控因素的影響，本計劃投資的非公開發(fā)行股票在可流通后

可能發(fā)生虧損的風(fēng)險，并由本資產(chǎn)委托人自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的投資損失。

資產(chǎn)委托人簽署本合同，成為本計劃的投資人為視為同意資產(chǎn)管理管控人以

短信、微信或其它適當(dāng)方式向其發(fā)送有關(guān)本計劃以及資產(chǎn)管理管控人業(yè)務(wù)的相

關(guān)服務(wù)信息。資產(chǎn)委托人可自助登陸資產(chǎn)管理管控人官方網(wǎng)站或咨詢資產(chǎn)管理

管控人相關(guān)服務(wù)人員查詢本計劃運作相關(guān)信息。

資產(chǎn)委托人知悉并同意，因簽署和履行本合同發(fā)生的一切爭議，均應(yīng)提交上

海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，由該會根據(jù)屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。

本資產(chǎn)委托人于此確認(rèn)和承諾，本資產(chǎn)委托人于此做出的陳述和承諾是真實、

準(zhǔn)確和完整的，不存在任何隱瞞、欺詐或重大遺漏，并應(yīng)自行承擔(dān)因違反本聲

明和承諾給本人的委托財產(chǎn)造成的損失，若給資產(chǎn)管理管控人或本計劃資產(chǎn)造

成損失的，還應(yīng)向資產(chǎn)管理管控人和本計劃資產(chǎn)承擔(dān)全面、及時、恰當(dāng)?shù)馁r償

責(zé)任。

資產(chǎn)委托人（簽字/蓋章）：

年月日

目錄

一、前言.........................................................................4

二、釋義.........................................................................5

三、聲明與承諾...................................................................7

四、資產(chǎn)管理管控計劃的基本情況..................................................8

五、資產(chǎn)管理管控計劃份額的初始銷售.............................................9

六、資產(chǎn)管理管控計劃的備案.....................................................11

七、資產(chǎn)管理管控計劃的參與和退出...............................................12

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...........................................................13

九、資產(chǎn)管理管控計劃份額的登記.................................................18

十、資產(chǎn)管理管控計劃的投資.....................................................19

十一、投資經(jīng)理的指定與變更.....................................................22

十二、資產(chǎn)管理管控計劃的財產(chǎn)...................................................23

十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行...............................................24

十四、交易及交收清算安排.......................................................27

十五、越權(quán)交易..................................................................31

十六、資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的估值和會計核算....................................33

十七、資產(chǎn)管理管控計劃的費用與稅收............................................38

十八、資產(chǎn)管理管控計劃的收益分配..............................................41

十九、報告義務(wù)..................................................................42

二十、風(fēng)險揭示..................................................................45

二十一、資產(chǎn)管理管控合同的變更、終止..........................................48

二十二、清算程序...............................................................50

二十三、違約責(zé)任...............................................................54

二十四、法律適用和爭議的處理...................................................55

二十五、資產(chǎn)管理管控合同的效力.................................................56

二十六、其他事項...............................................................57

一、前言

訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本資產(chǎn)管理管控合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確資

產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人在多客戶特定資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)過程中

的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的安全，保護當(dāng)事人各方的合

法權(quán)益。

2、訂立本資產(chǎn)管理管控合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》

（以下簡稱“《基金法：T）、《基金管理管控公司特定客戶資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)試點

辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）、《基金管理管控公司特定多個客戶資產(chǎn)管理

管控合同合適的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（以下簡稱）“《準(zhǔn)則》”和其他有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本資產(chǎn)管理管控合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本合

同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理管控合同即成為資產(chǎn)管理管控合同的當(dāng)事人。在

本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理管控計劃之日起，該資產(chǎn)委托

人不再是資產(chǎn)管理管控計劃的投資人和資產(chǎn)管理管控合同的當(dāng)事人。本合同按照

中國證券監(jiān)督管理管控委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的要求提請備案，但

中國證監(jiān)會接受本合同草案的備案并不表明其對資產(chǎn)管理管控計劃的價值和收

益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理管控計劃沒有風(fēng)險。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1、本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人簽署的《財通基

金-富春定增1005號資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)管理管控合同》及其附件，以及對該

合同及附件做出的任何有效變更

2、資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，委托投資單個資產(chǎn)管理管控計劃初始金額

不低于100萬元人民幣（不含費用），且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的

自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶

3、資產(chǎn)管理管控人：指財通基金管理管控有限公司

4、資產(chǎn)托管人：指中國工商銀行股份有限公司浙江省分行

5、注冊登記機構(gòu)：指資產(chǎn)管理管控人

6、資產(chǎn)管理管控計劃：指財通基金-富春定增1005號資產(chǎn)管理管控計劃

7、投資說明書：指《財通基金-富春定增1005號資產(chǎn)管理管控計劃投資說

明書》，合適的內(nèi)容包括資產(chǎn)管理管控計劃概況、資產(chǎn)管理管控合同的主要合適

的內(nèi)容、資產(chǎn)管理管控人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險揭示、推介期間、中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他事項等

8、工作日：資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日

9、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所以及期貨交易所的正常交易

B

10、開放日：指非計劃初始銷售期間，資產(chǎn)管理管控人辦理計劃參與、退出

業(yè)務(wù)的工作日

11、證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

（下稱“中登公司”）等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為委托財產(chǎn)在

中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在中央國債登記結(jié)算有

限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬

戶

12、資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)開立的

專門用于清算交收的銀行賬戶

13、期貨賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為委托財產(chǎn)開立的專用期貨賬戶

14、委托財產(chǎn)/資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委

托資產(chǎn)管理管控人管理管控并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)

15、初始銷售期間：指資產(chǎn)管理管控合同及投資說明書中載明的計劃初始銷

售期限，自計劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個月

16、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限

17、認(rèn)購：指在資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的

規(guī)定購買本計劃份額的行為

18、參與：指在資產(chǎn)管理管控計劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定參

與本計劃份額的行為

19、退出：指在資產(chǎn)管理管控計劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定退

出本計劃份額的行為

20、違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日退出資產(chǎn)管理管控

計劃的行為

21、代理銷售機構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接

受資產(chǎn)管理管控人委托，代為辦理本計劃認(rèn)購、參與、退出等業(yè)務(wù)的機構(gòu)

22、年度對日：指某一日期之后各年度的對應(yīng)日期，如2012年1月1日的

年度對日為之后各年度的1月1日，即2013年1月1日等。如無年度對日或年

度對日為非工作日的，則順延至下一個工作日

23、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況

24、計劃財產(chǎn)凈值：指計劃財產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值

25、計劃份額凈值：指以計算日計劃財產(chǎn)資產(chǎn)凈值除以計算日計劃份額總數(shù)

所得的單位份額的價值

26、計劃資產(chǎn)總值：指本資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行

存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。

27、本合同生效之日：指資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售期結(jié)束或者提前結(jié)束銷

售期并完成驗資、在中國證監(jiān)會備案手續(xù)辦理完畢之日

三、聲明與承諾

（一）資產(chǎn)委托人聲明委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證

委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管

理管控人和資產(chǎn)托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理管控和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何

其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利

且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文,

了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理管控計劃的風(fēng)險收益

特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)

委托人承諾其向資產(chǎn)管理管控人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、

投資限制和風(fēng)險承受相關(guān)能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何

重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知資產(chǎn)

管理管控人或代理銷售機構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認(rèn)，資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人未

對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投

資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理管控人的保證。

（二）資產(chǎn)管理管控人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有

關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解

資產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知相關(guān)能力和承受相關(guān)能力，對資產(chǎn)委托人的財

務(wù)狀況進行了充分評估。資產(chǎn)管理管控人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤

勉的原則管理管控和運用資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理管控計劃外，

不保證資產(chǎn)管理管控計劃一定盈利，也不保證最低收益。

（三）資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管

資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

四、資產(chǎn)管理管控計劃的基本情況

（一）資產(chǎn)管理管控計劃的名稱

財通基金-富春定增1005號資產(chǎn)管理管控計劃。

（二）資產(chǎn)管理管控計劃的類別

混合型。

（三）資產(chǎn)管理管控計劃的運作方式

封閉運作。

（四）資產(chǎn)管理管控計劃的投資目標(biāo)

本計劃主要參與各類定增本次項目，力爭實現(xiàn)計劃資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。

（五）資產(chǎn)管理管控計劃的存續(xù)期限

18個月；自本計劃成立之日起至屆滿18個月對應(yīng)日止（不含本日），如該

日為非工作日，則順延至下一工作日。出現(xiàn)本合同約定的提前終止情形的，本合

同相應(yīng)提前終止。

（六）資產(chǎn)管理管控計劃的最低資產(chǎn)要求

本合同生效時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值合計不得低于3000萬元人民幣，且

不得超過50億元人民幣，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

（七）資產(chǎn)管理管控計劃份額的初始銷售面值

人民幣1.00元。

（八）資產(chǎn)管理管控計劃的終止

資產(chǎn)管理管控計劃期限屆滿，本資產(chǎn)管理管控計劃終止；

在發(fā)生本合同規(guī)定的本計劃提前終止的情形時，本計劃提前終止。

五、資產(chǎn)管理管控計劃份額的初始銷售

（一）資產(chǎn)管理管控計劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對象

1、初始銷售期間

本資產(chǎn)管理管控計劃的初始銷售期間自計劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個

月。如果在此期間提前滿足《試點辦法》第十三條規(guī)定的條件的，資產(chǎn)管理管控

人可與代理銷售機構(gòu)協(xié)商后提前終止初始銷售，并在資產(chǎn)管理管控人網(wǎng)站及時公

告，即視為履行完畢提前終止初始銷售的程序。資產(chǎn)管理管控人發(fā)布公告提前結(jié)

束初始銷售的，本資產(chǎn)管理管控計劃自公告之時起不再接受認(rèn)購申請。

2、銷售方式

本資產(chǎn)管理管控計劃通過資產(chǎn)管理管控人及資產(chǎn)管理管控人指定渠道進行

銷售。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理管控計劃的投資說明書為準(zhǔn)。

3、銷售對象

能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險的自然人、法人、依法成立的組織或中

國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。

（二）資產(chǎn)管理管控計劃份額的認(rèn)購和持有限額

認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。特定客戶初始認(rèn)購本資產(chǎn)管理管控計劃份額資

產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費用），并可多次認(rèn)購。

（三）資產(chǎn)管理管控計劃份額的認(rèn)購費用

本資產(chǎn)管理管控計劃認(rèn)購費率為0%。

（四）認(rèn)購份數(shù)的計算方式方法

1）認(rèn)購份額的計算方式方法如下：

認(rèn)購份數(shù)=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購期間的利息）/資產(chǎn)管理管控計劃份額的初始

銷售面值

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率）

2）認(rèn)購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部

分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)承擔(dān)。

（五）初始銷售期間的認(rèn)購程序

1、資產(chǎn)管理管控人委托代理銷售機構(gòu)進行銷售的，可以委托代理銷售機構(gòu)

代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)管理管控人。

2、認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理

時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

3、認(rèn)購申請的確認(rèn)。銷售網(wǎng)點受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的

確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購申請采取時間優(yōu)先原則進行

確認(rèn)。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理管控合同生效為準(zhǔn)。

投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。

（六）初始銷售期間客戶資金的管理管控

資產(chǎn)管理管控人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售期間客戶的資金存入專

門賬戶，在資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。

（七）資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售資金利息的處理方式

資產(chǎn)委托人交付的認(rèn)購款項在初始銷售期間產(chǎn)生的利息折算成計劃份額歸

資產(chǎn)委托人所有；計劃份額的折算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分

四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失歸入資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)。利息金額

以注冊登記機構(gòu)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

六、資產(chǎn)管理管控計劃的備案

（一）資產(chǎn)管理管控計劃備案的條件

本資產(chǎn)管理管控計劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理管控人

應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和資產(chǎn)管理管控計劃備案手續(xù)：

資產(chǎn)管理管控計劃委托人人數(shù)至少2人且不超過200人，資產(chǎn)管理管控計劃

的初始資產(chǎn)合計不低于3000萬元人民幣且不超過50億元人民幣，中國證監(jiān)會另

有規(guī)定的除外。

（二）資產(chǎn)管理管控計劃的備案

初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理管控計劃備案條件的，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)

當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告

之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料表,辦理相關(guān)備案手續(xù)。

客戶資料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、

參與資產(chǎn)管理管控計劃的金額等信息。

自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理管控計劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)

管理管控合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購參與款項（不含認(rèn)購費用）加計其在初始

銷售期形成的利息在資產(chǎn)管理管控合同生效后折算成相應(yīng)的資產(chǎn)管理管控計劃

份額歸資產(chǎn)委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

（三）資產(chǎn)管理管控計劃銷售失敗的處理方式

資產(chǎn)管理管控計劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)

當(dāng)：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。

2、在資產(chǎn)管理管控計劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并

加計銀行同期活期存款利息。

七、資產(chǎn)管理管控計劃的參與和退出

本資產(chǎn)管理管控計劃在存續(xù)期內(nèi)不設(shè)開放日，不接受資產(chǎn)委托人的參與和退

出申請，資產(chǎn)委托人也不可對所持有的本計劃的全部或部分計劃份額申請違約退

出。

本資產(chǎn)管理管控計劃滿足計劃份額轉(zhuǎn)讓條件的，資產(chǎn)委托人可向資產(chǎn)管理管

控人申請份額轉(zhuǎn)讓。

法律法規(guī)、監(jiān)管政策、自律政策、協(xié)議或承諾另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（-）資產(chǎn)委托人

1、資產(chǎn)委托人概況

簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人

的詳細情況在合同簽署頁列示。

2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利

（1）分享資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)收益。

（2）參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)。

（3）監(jiān)督資產(chǎn)管理管控人及資產(chǎn)托管人履行投資管理管控和托管義務(wù)的情

況。

（4）按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理管控計劃的運作信息資料。

（5）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（6）資產(chǎn)管理管控計劃設(shè)為均等份額，除資產(chǎn)管理管控合同另有約定外，

資產(chǎn)委托人持有的每份計劃份額具有同等的合法權(quán)益。

3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)

（1）遵守本合同。

（2）交納購買資產(chǎn)管理管控計劃份額的款項及規(guī)定的費用。

（3）在持有的資產(chǎn)管理管控計劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理管控計劃虧損

或者終止的有限責(zé)任。

（4）及時、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理管控人告知其投資目的、投資偏好、

投資限制和風(fēng)險承受相關(guān)能力等基本情況；保證其資質(zhì)、資金來源及投資行為沒

有任何法律、法規(guī)、監(jiān)管政策以及已生效或即將生效的合同、協(xié)議、承諾方面的

障礙和約束，投資人承諾就其違反本款規(guī)定給管理管控人造成的損失向管理管控

人承擔(dān)全面、及時、恰當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任。

（5）向資產(chǎn)管理管控人或其代理銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及

身份證明文件，配合資產(chǎn)管理管控人履行反洗錢義務(wù)。

（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理管控人的投資行為。

（7）不得從事任何有損資產(chǎn)管理管控計劃及其投資人、資產(chǎn)管理管控人管

理管控的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動。

（8）按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)管理管控費、托管費、銷售服務(wù)費以及因

資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用。

（9）資產(chǎn)委托人應(yīng)事前明確告知資產(chǎn)管理管控人其關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交

易證券。

（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）資產(chǎn)管理管控人

1、資產(chǎn)管理管控人概況

名稱：財通基金管理管控有限公司

住所：上海市虹口區(qū)吳淞路619號505室

法定代表人：阮琪

聯(lián)系人：韓金

聯(lián)系電話/p>

傳真/p>

2、資產(chǎn)管理管控人的權(quán)利

（1）按照本合同的規(guī)定，獨立管理管控和運用資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)。

（2）依照本合同的規(guī)定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理管控人報酬。

（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。

（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對于資產(chǎn)托管人違反

本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利

益造成重大損失的，應(yīng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。

（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機構(gòu)代理銷售資產(chǎn)管理管控計劃,

制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理管控計劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對代理銷售機構(gòu)的銷售行

為進行必要的監(jiān)督。

（6）自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額

登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理管控計劃份額的注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記

機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查。

（7）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、資產(chǎn)管理管控人的義務(wù)

（1）辦理資產(chǎn)管理管控計劃的備案手續(xù)。

（2）自本合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理管控和運用

資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)。

（3）配備足夠的具有專業(yè)相關(guān)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理管控和運作資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)。

（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理管控及人事管理管控

等制度，保證所管理管控的資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)與其管理管控的基金財產(chǎn)、其

他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理管控人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理管控的不同財產(chǎn)分別管

理管控、分別記賬，進行投資。

（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理管控人

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)。

（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記

業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理管控計劃份額的登記事宜。

（7）依據(jù)本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。

（8）以資產(chǎn)管理管控人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實

施其他法律行為。

（9）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送資產(chǎn)管

理管控計劃財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的投資運作等情

況做出說明。

（10）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)季度

及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案。

（11）計算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理管控計劃份額凈

值。

（12）進行資產(chǎn)管理管控計劃會計核算。

（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理管控計劃的投資計劃、投資意向等，

監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

（14）保存資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥

善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。

（15）公平對待所管理管控的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理管控計

劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。

（16）資產(chǎn)管理管控人應(yīng)當(dāng)主動避免可能的利益沖突，對于資產(chǎn)管理管控合

同、交易行為中存在的或可能存在利益沖突的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)進行說明，并向中國

證監(jiān)會報告。

（17）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）資產(chǎn)托管人

1、資產(chǎn)托管人概況

名稱：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行

住址：杭州市中河中路150號

負責(zé)人：張松財

聯(lián)系人：胡蘭蘭

聯(lián)系電話/p>

傳真/p>

2、資產(chǎn)托管人的權(quán)利

（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費。

（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理管控人對資產(chǎn)管理管控計

劃財產(chǎn)的投資運作，對于資產(chǎn)管理管控人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為,

對資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中

國證監(jiān)會并采取必要措施。

（3）按照本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)。

（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)

（1）安全保管資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)。

（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)財產(chǎn)托管事宜。

（3）對所托管的不同資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理

管控計劃財產(chǎn)的完整與獨立。

（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)。

（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理管控計劃的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬

戶等投資所需賬戶。

（6）復(fù)核資產(chǎn)管理管控計劃份額凈值。

（7）復(fù)核資產(chǎn)管理管控人編制的資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的投資報告，并出

具書面意見。

（8）編制資產(chǎn)管理管控計劃的年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案。

（9）按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理管控人的投資指令，及時辦理清算、

交割事宜。

（10）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理管控計劃資產(chǎn)管

理管控業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。

（11）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理管控計劃財

產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。

（12）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不

得向他人泄露。

（13）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理管控人的投資運作，資產(chǎn)

托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理管控人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或

者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理管控人并及時報告中國

證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理管控人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反

法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管

理管控人并及時報告中國證監(jiān)會。

（14）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

九、資產(chǎn)管理管控計劃份額的登記

（一）本資產(chǎn)管理管控計劃份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理管控計劃的登

記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體合適的內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理管控、份

額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理管控計劃客戶資

料表等。

（二）本資產(chǎn)管理管控計劃的注冊登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)管理管控人辦理。

（三）注冊登記機構(gòu)履行如下職責(zé)：

1、建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理管控計劃客戶資

料表等。

2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理管控計劃的注冊登記業(yè)務(wù)。

3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理管控合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理管

控計劃的注冊登記業(yè)務(wù)。

4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理管控合同規(guī)定計算業(yè)績報酬。

5、接受資產(chǎn)管理管控人的監(jiān)督。

6、保存資產(chǎn)管理管控計劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15

年以上。

7、對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對資產(chǎn)委托

人或資產(chǎn)管理管控計劃帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但根據(jù)法律法規(guī)或

監(jiān)管機構(gòu)的要求進行披露的除外。

8、按本資產(chǎn)管理管控計劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理管控計劃收益

分配等其他必要的服務(wù)。

9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。

10、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責(zé)。

（四）注冊登記機構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊登記費。

十、資產(chǎn)管理管控計劃的投資

（一）投資目標(biāo)

本計劃主要參與各類定增本次項目，力爭實現(xiàn)計劃資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。

（二）投資范圍

股票（包括上市公司非公開發(fā)行股票）、證券投資基金、固定收益品種（包

括債券、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款等）、現(xiàn)

金及股指期貨。

其中，股票投資合計市值比例為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值的。?100%；證

券投資基金投資合計市值比例為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值的。?100%；固定收

益品種投資合計市值比例為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值的0~100%；現(xiàn)金比例為

資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)總值的0-100%；組合所持有的股指期貨合約價值，合計

（軋差計算）為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值的-100%?0。

（三）投資策略

1、股票的投資策略（不含非公開發(fā)行股票）

在相關(guān)系統(tǒng)分析宏觀經(jīng)濟和宏觀政策的基礎(chǔ)上，主動判斷股票市場未來一定

時期的整體運行趨勢，以及不同風(fēng)格類型股票的相對走勢，選擇具有預(yù)期超額收

益的股票類別進行投資。本資產(chǎn)管理管控計劃將積極在市場上尋找處于定向增發(fā)

鎖定期內(nèi)，且正股價格低于增發(fā)價格的股票；同時，本計劃管理管控人將主動在

市場上尋找折價率高、估值低、成長性良好的大宗交易股票投資機會。

2、非公開發(fā)行股票投資策略

定向增發(fā)是指向特定投資者（包括大股東、機構(gòu)投資者、自然人等）非公開

發(fā)行股票的融資方式。

本資產(chǎn)管理管控人將對進行非公開發(fā)行的上市公司進行基本面分析，結(jié)合市

場未來走勢進行判斷，從戰(zhàn)略角度評估參與定向增發(fā)的預(yù)期中簽情況、預(yù)期損益

和風(fēng)險水平，積極參與風(fēng)險較低的定向增發(fā)本次項目。在定向增發(fā)股票鎖定期結(jié)

束后，本管理管控人將根據(jù)對股票內(nèi)在投資價值和成長性的判斷，結(jié)合股票市場

環(huán)境的分析，選擇適當(dāng)?shù)臅r機賣出。

3、股指期貨套期保值策略

本資產(chǎn)管理管控人在積極參與風(fēng)險較低的定向增發(fā)本次項目的同時，將根據(jù)

對股票市場相關(guān)系統(tǒng)風(fēng)險狀況的判斷，利用股指期貨進行套期保值操作。當(dāng)判斷

股票市場處于持續(xù)下跌或預(yù)期即將進入較長下跌階段時，本組合將賣出股指期貨

合約以對沖定增股票現(xiàn)貨組合的相關(guān)系統(tǒng)風(fēng)險，以獲取定增股票現(xiàn)貨組合與股指

期貨經(jīng)對沖后的絕對收益。

4、債券投資策略

本計劃將通過跟蹤分析各項宏觀經(jīng)濟指標(biāo)的變化，考察宏觀經(jīng)濟的變動趨勢

以及貨幣政策等相關(guān)政策對債券市場的影響。在宏觀經(jīng)濟進行深入分析的基礎(chǔ)上,

管理管控人將對于預(yù)期債券市場的運行狀況進行分析和判斷，并建立對預(yù)期利率

走勢的基本判斷。

本計劃將投資剩余期限在一年以內(nèi)的國債和央行票據(jù)，以回避利率上升而導(dǎo)

致的較長久期券種的跌價風(fēng)險。當(dāng)預(yù)期市場利率上升時，管理管控人將通過增加

持有剩余期限較短債券并減持剩余期限較長債券等方式降低組合久期，以降低組

合跌價風(fēng)險；在預(yù)期市場利率下降時，通過增持剩余期限較長的債券等方式提高

組合久期，以分享債券價格上升的收益。

（四）投資限制

1、委托財產(chǎn)投資組合參與股票發(fā)行申購時，單個投資組合所申報的金額不

得超過該投資組合的總資產(chǎn)，單個投資組合所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股

票公司本次發(fā)行股票的總量。

2、股票投資合計市值比例為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值的0~100%；證券

投資基金投資合計市值比例為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值的0~100%；固定收益

品種投資合計市值比例為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值的。?100%；現(xiàn)金比例為資

產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)總值的0-100%；組合所持有的股指期貨合約價值,合計（軋

差計算）為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值的-100%?0。

3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定的其他投資限制。

因證券、期貨市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)管理管控計劃規(guī)模變動等資產(chǎn)

管理管控人之外的因素致使資產(chǎn)管理管控計劃投資不符合本合同約定的投資比

例的，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)當(dāng)在合理的時間內(nèi)調(diào)整完畢。

（五）投資禁止行為

為維護資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，本計劃不得用于下列投資或者活動:

1、承銷證券。

2、投資商品期貨和國債期貨。

3、向他人貸款或者提供擔(dān)保。

4、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。

6、向資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人出資。

7、依照法律、行政法規(guī)、資產(chǎn)管理管控合同及國務(wù)院證券監(jiān)督管理管控機

構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。

（六）業(yè)績比較基準(zhǔn)

本資產(chǎn)管理管控計劃在有效控制風(fēng)險的前提下以追求穩(wěn)健收益為投資目標(biāo),

不設(shè)業(yè)績比較基準(zhǔn)。

（七）風(fēng)險收益特征

本資產(chǎn)管理管控計劃為混合型產(chǎn)品，屬于高風(fēng)險、高收益的投資品種。

（八）投資政策的變更

經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可對投資政策進行變

更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要

的時間。

十一、投資經(jīng)理的指定與變更

（一）投資經(jīng)理的指定

1、投資經(jīng)理的指定

資產(chǎn)管理管控計劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理管控人負責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資

產(chǎn)管理管控人所管理管控的證券投資基金的基金經(jīng)理不相互兼任。

2、本計劃投資經(jīng)理

本資產(chǎn)管理管控計劃的投資經(jīng)理為徐益黎先生和彭伊雯女士。

投資經(jīng)理簡歷：

徐益鎏先生，上海交通大學(xué)管理管控科學(xué)與工程碩士，浙江大學(xué)本科。曾任

浙江祥生集團公司本次項目經(jīng)理助理、海通證券研究所助理基金分析師。2011

年加入財通基金管理管控有限公司，歷任職于研究部、量化投資部?，F(xiàn)擔(dān)任財通

基金多個專戶產(chǎn)品的投資經(jīng)理。

彭伊雯女士，杜倫大學(xué)金融管理管控學(xué)碩士。2013年加入財通基金管理管

控有限公司，曾任投資經(jīng)理助理，現(xiàn)擔(dān)任多個專戶產(chǎn)品的投資經(jīng)理。

（二）投資經(jīng)理的變更

資產(chǎn)管理管控人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時告知資產(chǎn)委

托人。資產(chǎn)管理管控人委托其他機構(gòu)擔(dān)任注冊登記機構(gòu)的，由注冊登記機構(gòu)向銷

售機構(gòu)提供資產(chǎn)委托人名單，并通知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理管控人提前3個工作

日在網(wǎng)站公告前述調(diào)整事項即視為履行了告知義務(wù)。

十二、資產(chǎn)管理管控計劃的財產(chǎn)

（一）資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的保管與處分

1、資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，

并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理管控計劃財

產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)托管人對實際交付并控制下的計劃財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，

對于證券登記機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司或結(jié)算機構(gòu)等非資產(chǎn)托管人保管的財產(chǎn)不承擔(dān)

責(zé)任。

2、除本條第3款規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理

管控計劃財產(chǎn)的管理管控、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理

管控計劃財產(chǎn)。

3、資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理管控費、托

管費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人以其固有財產(chǎn)承

擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他

權(quán)利。資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破

產(chǎn)等原因進行清算的，資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

4、資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)

本身的債務(wù)相互抵消。非因資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理管

控人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債

權(quán)人對資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確

告知資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的獨立性。

（二）資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理管控

資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期

貨賬戶等投資所需賬戶，并根據(jù)資產(chǎn)管理管控人的投資需要開立基金賬戶。資產(chǎn)

委托人和資產(chǎn)管理管控人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。

證券賬戶、期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

委托財產(chǎn)存放于資產(chǎn)托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布

的【銀行間同業(yè)存款利率】。

十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行

（一）交易清算授權(quán)

資產(chǎn)管理管控人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣

本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員

名單（“被授權(quán)人”），授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、

預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理管控人向資產(chǎn)托管

人發(fā)送指令時資產(chǎn)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方式方法。授權(quán)通知由授權(quán)人

簽字并蓋章。資產(chǎn)托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日向資產(chǎn)管理管控人確認(rèn)。授權(quán)通知

須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效。資產(chǎn)托管人收

到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自資產(chǎn)托管人收到該通知時生效。

資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其合適的內(nèi)容不得向相

關(guān)人員以外的任何人泄露。

（二）投資指令的合適的內(nèi)容

投資指令是在管理管控資產(chǎn)計劃財產(chǎn)時，資產(chǎn)管理管控人向資產(chǎn)托管人發(fā)出

的資金劃撥及其他款項支付的指令。資產(chǎn)管理管控人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫

明款項事由、到賬時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽

字或簽章。本資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)進行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要資產(chǎn)

管理管控人發(fā)送投資指令，資產(chǎn)托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進行處理。

（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序

指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理

管控人用電子直連劃款指令或者網(wǎng)銀指令等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送，

并以傳真作為應(yīng)急方式備用。資產(chǎn)管理管控人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄

音電話的方式進行確認(rèn)。傳真以獲得收件人（資產(chǎn)托管人）確認(rèn)該指令已成功接

收之時視為送達。因資產(chǎn)管理管控人未能及時與資產(chǎn)托管人進行指令確認(rèn)，致使

資金未能及時到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)托管人依照''授

權(quán)通知”規(guī)定的方式方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。

對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理管控人不得否認(rèn)其效

力。資產(chǎn)管理管控人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)

限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管

理管控人在發(fā)送指令時，應(yīng)至少提前兩個小時，為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必

需的時間。

由資產(chǎn)管理管控人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間,

致使資金未能及時到賬所造成的損失由資產(chǎn)管理管控人承擔(dān)責(zé)任。

資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理管控人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真劃款指令進行形式

審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣

本相符，復(fù)核無誤后依照本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。若存在

異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理管控人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，

并要求資產(chǎn)管理管控人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理管

控人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保資產(chǎn)托管人有足

夠的資料來判斷指令的有效性。

資產(chǎn)管理管控人向資產(chǎn)托管人下達指令時，應(yīng)確保本計劃銀行賬戶有足夠的

資金余額，對資產(chǎn)管理管控人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令,

資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理管控人，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因為不

執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。

資產(chǎn)管理管控人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給

資產(chǎn)托管人。在本資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)申購/認(rèn)購開放式基金時，資產(chǎn)管理管

控人應(yīng)在向資產(chǎn)托管人提交劃款指令的同時將經(jīng)有效簽章的基金申購/認(rèn)購申請

書以傳真形式送達資產(chǎn)托管人。

（四）資產(chǎn)托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理管控人發(fā)送的指令違反《基金法》、《試點辦法》、

本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知資產(chǎn)

管理管控人糾正，資產(chǎn)管理管控人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對資產(chǎn)

托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由資產(chǎn)管理管控人承擔(dān)。

（五）資產(chǎn)管理管控人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序

資產(chǎn)管理管控人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)

送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托管人在履行

監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理管控人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知資

產(chǎn)管理管控人改正。

（六）更換被授權(quán)人的程序

資產(chǎn)管理管控人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一

個交易日，使用傳真方式或其他資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)

托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，并提供新被授權(quán)人簽字樣

本，同時電話通知資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到變更通知當(dāng)日將回函書面?zhèn)髡尜Y

產(chǎn)管理管控人并通過電話向資產(chǎn)管理管控人確認(rèn)。被授權(quán)人變更的通知須列明新

授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更通知，自通知列明的生效日期開始生效。資產(chǎn)管

理管控人在電話告知后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)

托管人收到通知的日期晚于通知列明的生效日期的，則通知自資產(chǎn)托管人收到該

通知時生效。變更被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令,

或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理管控人不承擔(dān)責(zé)任。

（七）投資指令的保管

投資指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由資產(chǎn)管理管控人保管，資產(chǎn)托管人保

管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時，以資產(chǎn)托管人收到的業(yè)務(wù)指令傳真件為準(zhǔn)。

（A）相關(guān)責(zé)任

資產(chǎn)托管人依據(jù)本合同約定正確執(zhí)行資產(chǎn)管理管控人符合本合同規(guī)定、合法

合規(guī)的劃款指令，對資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)發(fā)生的損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何

形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因資產(chǎn)托管人原因未能

及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致資產(chǎn)管理管控計劃

財產(chǎn)受損的，資產(chǎn)托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但銀行托管專戶余額不足或資產(chǎn)托

管人如遇到不可抗力的情況除外。

如果資產(chǎn)管理管控人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按

時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非資產(chǎn)托管人原因造成的情形，只

要資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)

因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給資產(chǎn)管理管控人或資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)或任何第三

人帶來的損失，全部責(zé)任由資產(chǎn)管理管控人承擔(dān)，但資產(chǎn)托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)

行劃款指令而造成損失的情況除外。

十四、交易及交收清算安排

（-）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的程序

資產(chǎn)管理管控人負責(zé)選擇代理本資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)

營機構(gòu)，并與其簽訂專用證券交易單元租用協(xié)議。

資產(chǎn)管理管控人應(yīng)及時將資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)專用交易單元號、傭金費率

等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知資產(chǎn)托管人。

資產(chǎn)管理管控人負責(zé)選擇為本委托財產(chǎn)提供期貨交易服務(wù)的期貨公司，并與

其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。

（二）投資證券后的清算交收安排

1、資產(chǎn)托管人在清算和交收中的責(zé)任

（1）本資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資

金清算交割，全部由資產(chǎn)托管人負責(zé)辦理。本資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)所有場內(nèi)證

券交易的清算交割由資產(chǎn)托管人總行作為特別結(jié)算參與人代理所托管資產(chǎn)管理

管控計劃財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中登公司”）進行

結(jié)算，場內(nèi)證券投資的應(yīng)付清算款由資產(chǎn)托管人根據(jù)中登公司的交收指令主動從

銀行托管專戶中扣收。

本資產(chǎn)證券投資的清算交割，由資產(chǎn)托管人通過中登公司上海分公司/深圳

分公司及其他清算代理銀行辦理。

（2）證券交易所證券資金結(jié)算

資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理管控人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)

定，該等規(guī)則和規(guī)定自動成為本條款約定的合適的內(nèi)容。

資產(chǎn)管理管控人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司（上海分公司、深圳

分公司）針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，并遵守資產(chǎn)托管人總行為

履行特別結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則與規(guī)定。

資產(chǎn)托管人代理資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易

涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由資產(chǎn)托管人原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)

無法完成的責(zé)任；若由于資產(chǎn)管理管控人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)

任由資產(chǎn)管理管控人承擔(dān)。

（3）對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時協(xié)商

解決。

2、無法按時支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序

資產(chǎn)管理管控人應(yīng)確保資產(chǎn)托管人在執(zhí)行資產(chǎn)管理管控人發(fā)送的指令時，有

足夠的頭寸進行交收。對于場外的證券交易，本資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的資金頭

寸不足時，資產(chǎn)托管人有權(quán)拒絕資產(chǎn)管理管控人發(fā)送的劃款指令。但對于證券交

易所證券交易，若資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)的資金頭寸不足時，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)

在中登公司規(guī)定的最終交收時間前補足款項，資產(chǎn)管理管控人在發(fā)送劃款指令時

應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托管人的劃款處理所需的合理時間，至少提前兩個小時發(fā)送劃款

指令。由于資產(chǎn)管理管控人過錯導(dǎo)致無法按時支付證券清算款，給資產(chǎn)委托人和

資產(chǎn)托管人造成損失的，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

在資金頭寸充足的情況下，資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理管控人在正常業(yè)務(wù)受理渠

道和指令規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)送的符合法律法規(guī)、本合同的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

如由于資產(chǎn)托管人的原因?qū)е沦Y產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)無法按時支付證券清算款，

由此造成的損失由資產(chǎn)托管人承擔(dān)，但銀行托管專戶余額不足或資產(chǎn)托管人如遇

到不可抗力的情況除外。

3、資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)參與T+0交易所非擔(dān)保交收交易的責(zé)任認(rèn)定及處

理程序

資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)參與T+0交易所非擔(dān)保交收交易的，資產(chǎn)管理管控

人應(yīng)確保有足額頭寸用于上述交易，并必須于T+0日14時之前出具有效劃款指

令（含不履約申報申請），并確保指令要素（包括但不限于交收金額、成交編號）

與實際交收信息一致。對于T+0深圳交易所非擔(dān)保交收交易，若管理管控人未

能于T+0日14時之前出具有效劃款指令（含不履約申報申請）的，托管人有權(quán)

根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的數(shù)據(jù)，從托管賬戶中直接扣劃相應(yīng)資金用于資金交收。

如由于資產(chǎn)管理管控人過錯導(dǎo)致T+0非擔(dān)保交收失敗，給資產(chǎn)托管人造成損失

的，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對

資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人定期對資產(chǎn)的證券賬目、實物券賬目、交易記

錄進行核對。

（四）選擇期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)及期貨投資資金清算安排

本資產(chǎn)管理管控計劃投資于期貨前，資產(chǎn)管理管控人負責(zé)選擇為本資產(chǎn)管理

管控計劃提供期貨交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。資產(chǎn)管

理管控人、資產(chǎn)托管人和期貨公司等應(yīng)就資產(chǎn)管理管控計劃參與股指期貨交易的

具體事項另行簽訂協(xié)議。

本資產(chǎn)管理管控計劃投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由資產(chǎn)管理管控人選

定的期貨經(jīng)紀(jì)公司負責(zé)辦理，資產(chǎn)托管人對由于期貨交易所期貨保證金制度和清

算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)公司的資金不行使保管職責(zé)，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)

在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)資金安全保管責(zé)

任

（五）參與或退出的資金清算

1、T日，客戶進行參與或退出申請，資產(chǎn)管理管控人和資產(chǎn)托管人分別計

算資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值，并進行核對；資產(chǎn)管理管控人向資產(chǎn)委托人報告

并向注冊登記機構(gòu)發(fā)送資產(chǎn)管理管控計劃份額凈值。

2、T+1日下午14：00前，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日資產(chǎn)管理管控計劃份額凈

值計算參與份額或退出金額，更新資產(chǎn)委托人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的參與或退出匯

總數(shù)據(jù)向資產(chǎn)管理管控人傳送，資產(chǎn)管理管控人將參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送資產(chǎn)

托管人。資產(chǎn)管理管控人、資產(chǎn)托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進行賬務(wù)處理。

3、資產(chǎn)管理管控人應(yīng)開立并管理管控專門用于辦理資產(chǎn)管理管控計劃參與

和退出款項清算的“清算賬戶”。資產(chǎn)管理管控計劃托管賬戶（資金賬戶）與“清

算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則。

4、資產(chǎn)管理管控計劃參與和退出款項采用軋差交收的結(jié)算方式，凈額在最

晚不遲于T+3日16：00前在管理管控人開立的“清算賬戶”和托管賬戶之間交

收。

5、如果當(dāng)日為凈應(yīng)收款，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬，對于未準(zhǔn)

時到賬的資金，應(yīng)及時通知資產(chǎn)管理管控人劃付。對于未準(zhǔn)時劃付的資金，資產(chǎn)

托管人應(yīng)及時通知資產(chǎn)管理管控人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由資產(chǎn)管理管控人承

擔(dān)。如果當(dāng)日為凈應(yīng)付款，資產(chǎn)托管人應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)管理管控人的指令及時進行劃

付。對于未準(zhǔn)時劃付的資金，資產(chǎn)管理管控人應(yīng)及時通知資產(chǎn)托管人劃付，由此

產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由資產(chǎn)托管人承擔(dān)。

6、注冊登記機構(gòu)應(yīng)將每個開放日的參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送給資產(chǎn)管理管

控人，資產(chǎn)管理管控人將參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管理管控人

或注冊登記機構(gòu)應(yīng)對傳遞的數(shù)據(jù)真實性負責(zé)。資產(chǎn)托管人應(yīng)及時查收參與資金的

到賬情況并根據(jù)資產(chǎn)管理管控人指令及時劃付退出款項。

十五、越權(quán)交易

（一）越權(quán)交易的界定

越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理管控人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本

合同項下資產(chǎn)委托人的授權(quán)而進行的投資交易行為，包括：

1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進行的投資交易行為。

2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。

資產(chǎn)管理管控人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用資產(chǎn)管理管

控計劃財產(chǎn)進行投資管理管控，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)

限管理管控、從事證券投資。

（二）越權(quán)交易的處理程序

1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進行的投資交易行為

資產(chǎn)托管人對于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理管控人的投資指令違

反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理

管控人并有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會。

資產(chǎn)托管人對于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理管控人依據(jù)交易程序

已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，

應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理管控人并有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會。

資產(chǎn)管理管控人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人主動報告越權(quán)交易。在限期內(nèi),

資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理管控人改

正。資產(chǎn)管理管控人對資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項未能在限期內(nèi)糾

正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為

資產(chǎn)托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)投資證券過

程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理管控人，由資產(chǎn)管理管控人負責(zé)

解決，由此給資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)與資產(chǎn)托管人造成的損失由資產(chǎn)管理管控人

承擔(dān)。如果發(fā)生超買行為，資產(chǎn)管理管控人必須于T+1日上午11：00前完成融

資,確保完成清算交收。

3、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費用由資產(chǎn)管理管控人負擔(dān)，所發(fā)生

的收益歸本資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)所有。

（三）資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理管控人的投資監(jiān)督

1、資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理管控人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。資產(chǎn)托管人根據(jù)以

下約定，對本計劃的投資范圍、投資限制、投資禁止行為進行監(jiān)督（托管人監(jiān)督

投資計劃限制不包括投資策略的相關(guān)合適的內(nèi)容）。

（1）依據(jù)本合同的規(guī)定，本計劃財產(chǎn)的投資范圍是：股票（包括上市公司

非公開發(fā)行股票）、證券投資基金、固定收益品種（包括債券、央行票據(jù)、短期

融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款等）、現(xiàn)金及股指期貨。

（2）對計劃財產(chǎn)的下列投資限制要求進行監(jiān)督：

委托財產(chǎn)投資組合參與股票發(fā)行申購時，單個投資組合所申報的金額不得超

過該投資組合的總資產(chǎn)，單個投資組合所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公

司本次發(fā)行股票的總量。

股票投資合計市值比例為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值的。?100%；證券投資

基金投資合計市值比例為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值的0?100%；固定收益品種

投資合計市值比例為資產(chǎn)管理管控計劃財產(chǎn)凈值的0-100%；現(xiàn)金比例為資產(chǎn)管

理管控計劃財產(chǎn)總值的0-100%；組合所持有的股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）為資產(chǎn)管