風險和機遇識別評價與應(yīng)對措施表

部科序號過程機遇描述風險描述嚴重程度發(fā)生頻率風險系數(shù)風險等級風險對策應(yīng)對(應(yīng)急)措施責任部門監(jiān)督檢查評價公司級1安全和消防管理安全、消防管理不到位，發(fā)生工傷、火災(zāi)，觸電等安全事故515風險規(guī)避風險配備消防安全設(shè)施，制訂應(yīng)急措施，定期點檢，進行演練，定期進行安全和消防知識培訓(xùn)總經(jīng)理各部門行政部有效采購部2內(nèi)部管理1.由于物料申請單提供不及時，導(dǎo)致采購不及時，供應(yīng)商生產(chǎn)周期不足，不能按期交貨，造成貨期延遲2.由于物料申請單填錯數(shù)量或物料編號，導(dǎo)致訂購錯誤，造成公司財產(chǎn)損失313一般風險降低風險2.業(yè)務(wù)部及時提供準確交期，內(nèi)部預(yù)留危險期；3.倉庫填寫申請單時需再次核對；4.采購部參照承認書規(guī)格及申請單下采購單給供應(yīng)商。采購部有效采購部3.由于填錯單價，導(dǎo)致價格錯誤，令致產(chǎn)品成本有升高風險，造成公司損失。2.由于報價單未及時呈交審批，或?qū)徟患皶r，未能及時采購，造成貨期延遲。3.由于采購下錯訂單，供應(yīng)商做錯貨，造成貨期延遲，成本增加。4.由于供應(yīng)商漏單，延誤貨期，造成貨期延遲，公司信譽受損，生產(chǎn)成本313一般風險降低風險1.按《外部供方控制程序》執(zhí)行；2.采購單發(fā)出后，2個工作日內(nèi)追回簽單；5.根據(jù)相應(yīng)的(訂購記錄表)與供應(yīng)商溝通確認最新交期，采購部有效采購部供應(yīng)商管理由于供應(yīng)商內(nèi)部生產(chǎn)異常，生產(chǎn)計劃錯誤，以及送貨時堵車，車壞，自然災(zāi)害發(fā)生，或是外包快遞公司送貨時貨期延誤，令致公司損失.313一般風險降低風險1.采購根據(jù)相對應(yīng)的采購單，按計劃期跟進供應(yīng)商生產(chǎn)進度并更新復(fù)期；2.尋求品質(zhì)部的協(xié)助參與，一起管控供應(yīng)商生產(chǎn)問題；3.跟進供應(yīng)商交貨發(fā)車進度，要求供應(yīng)商選擇及評審有資質(zhì)的快遞公司。采購部有效公司級4外部供方的品質(zhì)和交期管理外部供方供貨能力不足，原材料供應(yīng)不及時，不良率較高，導(dǎo)致公司生產(chǎn)成本上升，影響產(chǎn)品品質(zhì)515風險降低風險定期對外部供方進行考核，嚴格執(zhí)行來料檢驗標準，常用材料要求供方準備安全庫存，積極開發(fā)更優(yōu)質(zhì)的外部供管理層采購部有效公司級5客戶報怨處理客訴處理不及時造成客戶滿意度降低及公司名譽受損，客訴退貨的產(chǎn)品，導(dǎo)致公司經(jīng)濟損失515風險降低風險管理層業(yè)務(wù)部有效公司級6業(yè)務(wù)訂單開發(fā)有不同程度的下滑515風險降低風險管理層業(yè)務(wù)部有效部科序號風險描述嚴重程度發(fā)生頻率風險系數(shù)風險等級風險責任部門監(jiān)督檢查公司級7骨干人員流失公司各崗位骨很低重要人員的流失，人員的能力不足。以上會導(dǎo)致公司人員資源的缺乏，影響各326風險降低風險提升骨干人員的福利待遇，使其更好的為公司服務(wù)，同時進行人才各部門行政部有效公司級81.公司財務(wù)成本信息外泄到競爭對手2.公司經(jīng)營計劃及發(fā)展規(guī)劃外泄到競爭對手3.公司經(jīng)營信息外泄被不法份子利用導(dǎo)中失去競爭優(yōu)勢，無法發(fā)揮自已的長處515風險規(guī)避風險建立和運行“保密管理制度”,與相關(guān)人員(采購業(yè)務(wù))簽訂保密協(xié)議；管理層各部門有效工程部作業(yè)指導(dǎo)書異常作業(yè)指導(dǎo)書制作不及時，制作錯誤，導(dǎo)致生產(chǎn)異常515風險規(guī)避風險1、按樣品制作程序執(zhí)行2、及時制作3、批量生產(chǎn)前先按照作業(yè)指導(dǎo)書制作樣品，并經(jīng)客戶確認后再生產(chǎn)工程部有效品質(zhì)部檢驗風險1、標準不明確或不全面及檢驗員作業(yè)水平一般，會影響檢驗人員不容易發(fā)現(xiàn)問326風險規(guī)避風險1、按《文件管理程序》制定來料檢驗標準和檢驗方法品質(zhì)部工程部有效品質(zhì)部監(jiān)測設(shè)備風險監(jiān)測設(shè)備破損、氧化、銹漬或精度超313一般風險降低風險1、按《監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序》執(zhí)行，對監(jiān)測設(shè)備破損的更換及精度的選用2、制定《監(jiān)視和測量設(shè)備一覽表》定時校正3、每月做好各臺機品質(zhì)部有效行政部檔案不完整、不及時、丟失，人員檔案錄入錯誤313一般風險降低風險1、按《人力資源控制程序》,要求嚴格按制度流程操作；2、整理入職資料，建立電子檔案；并及時歸檔，放入檔案庫；行政部有效行政部勞動合同合同簽訂不及時，勞務(wù)糾紛，會引發(fā)勞動仲裁515風險規(guī)避風險、入職后，簽完《勞動合同》后上崗；2、按勞動法標準簽訂《勞動合同》,并發(fā)放《勞動合同簽收表、及時進行《勞動合同》的變更、續(xù)簽或終止，并做好相關(guān)記行政部有效行政部罷工損害公司形象，工作無法開展，產(chǎn)量無法達成515風險規(guī)避風險1、積極公正處理員工投訴2、做好情緒疏導(dǎo)，讓員工和管理者保持平等坦誠額度交流渠道；3、加強各項相關(guān)程序文件的培訓(xùn)工作；行政部有效部科序號風險描述嚴重程度發(fā)生頻率風險系數(shù)風險等級風險責任部門監(jiān)督檢查生產(chǎn)部設(shè)備管理因生產(chǎn)操作管理、設(shè)備管理方面出現(xiàn)漏洞，導(dǎo)致員工人身安全受到威脅、發(fā)生313一般風險降低風險1.定期員工生產(chǎn)操作培訓(xùn)及設(shè)備維護保養(yǎng)工作，隨時進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)隱患立即整改2.現(xiàn)場張貼設(shè)備安全操作指引生產(chǎn)部有效生產(chǎn)部產(chǎn)品標識產(chǎn)品標識混亂，導(dǎo)致產(chǎn)品狀態(tài)混亂313一般風險降低風險1.嚴格按照物料標識對產(chǎn)品的狀態(tài)進行標識2.培訓(xùn)員工規(guī)范填寫標示卡.3.檢查人員檢查產(chǎn)品前第一步確認標示卡內(nèi)容生產(chǎn)部有效業(yè)務(wù)部1.報價不及時，補其它競爭對手占了先機2.報價與市場偏離較高，沒有竟爭值；3.客戶要求降價，利潤減少4.客戶增加附件條件，成本會增加515風險規(guī)避風險1.了解市場價格定位，做好內(nèi)部定價評估2.規(guī)定報價時限，人員不足需要及時補充分工合作；3.內(nèi)部檢討，降低生產(chǎn)成本工程部業(yè)務(wù)部采購部生產(chǎn)部有效業(yè)務(wù)部訂單風險1.跟單人員不熟悉客戶產(chǎn)品對應(yīng)公司內(nèi)部產(chǎn)品信息，導(dǎo)致轉(zhuǎn)換錯誤2客戶提供的訂單信息要求不明確3.交期評估錯誤，不能按期客戶要求時間發(fā)貨4.開發(fā)工程評估產(chǎn)品各項指標錯誤