04-IATF16949-內(nèi)審檢查表-儲(chǔ)運(yùn)部、倉庫-完整版

,,質(zhì)量、環(huán)境管理體系內(nèi)部檢查及報(bào)告表,,,

受審部門,儲(chǔ)運(yùn)、倉庫,接待人,XXX,,

審核員,,審核日期,XXX,,

審核準(zhǔn)則,ISO9001：2015、ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)（斜體加粗畫波浪線）、公司體系文件、有關(guān)法律法規(guī)文件、合同及客戶要求。,,,,

涉及的條款/要素,"審核內(nèi)容和方法

（交流/文件審核/現(xiàn)場(chǎng)審核/抽樣）",,現(xiàn)場(chǎng)審核情況記錄,,結(jié)果判定

"QE7.1資源

Q7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施

","請(qǐng)說明倉庫管控的設(shè)備設(shè)施有哪些？

出示設(shè)備安全操作規(guī)程。

出示設(shè)備保養(yǎng)和維護(hù)的計(jì)劃及記錄，抽樣（關(guān)注對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和人員安全影響大的設(shè)備的有效管控）。

請(qǐng)說明出現(xiàn)設(shè)備異常（含影響交期和存在重大安全隱患）情況如何處置。

現(xiàn)場(chǎng)觀察在用設(shè)備的完好情況。

現(xiàn)場(chǎng)觀察設(shè)備是否處于安全狀態(tài)（查找設(shè)備方面的安全隱患，結(jié)合辨識(shí)的危險(xiǎn)源和操作規(guī)程）。",,"●倉庫常用設(shè)備為叉車，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)查看均有當(dāng)班作業(yè)人員使用后進(jìn)行加油擦拭，并在設(shè)備日常點(diǎn)檢保養(yǎng)卡簽署確認(rèn)。

●設(shè)備安全操作規(guī)程由工程部統(tǒng)一編制，監(jiān)督。查見2017《設(shè)備安全操作規(guī)程——目錄表》。",,符合√

"Q7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境

E6.1.2環(huán)境因素

","請(qǐng)說明為達(dá)到符合產(chǎn)品質(zhì)量要求和人員職業(yè)健康安全的運(yùn)行環(huán)境包括哪些。

對(duì)人的心理因素是如何管控的，如班前觀察。

現(xiàn)場(chǎng)觀察現(xiàn)場(chǎng)安全管理情況、6S管理情況、安全標(biāo)識(shí)、環(huán)境安全（結(jié)合已經(jīng)辨識(shí)的危險(xiǎn)源和管理方案）。

◆

1、公司是否提供適當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境？包括社會(huì)因素（有無歧視、有無對(duì)抗）、心理因素（有無過度疲勞作業(yè)、有無壓力過大影響、員工是否情緒不穩(wěn)定等）、物理因素（溫濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等）

——請(qǐng)說明有哪些職業(yè)健康安全的監(jiān)督和檢查。

出示各種檢查記錄。",,"●過程運(yùn)行環(huán)境按《生產(chǎn)計(jì)劃及過程控制程序》執(zhí)行。具體為：

1）工程部負(fù)責(zé)確定并提供作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)所必須的基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，由行政中心予以配合，包

括：

a、安排適用的廠房、車間并適當(dāng)裝修，以防止曝曬、風(fēng)雨侵襲和潮濕；

b、配置適量的通風(fēng)及消防器材，以保持適宜的溫濕度和安全；

c、提供生產(chǎn)所必須的工具和設(shè)備；開發(fā)設(shè)計(jì)、信息（溝通）交流、產(chǎn)品交付所必須的電腦、通訊、運(yùn)輸

設(shè)施等，以保證公司的正常運(yùn)作。

2）工程部、車間負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，對(duì)于重要的基礎(chǔ)設(shè)施也要建立檔案，按照計(jì)劃定期評(píng)估

和維護(hù)，并在檔案中予以記錄，確保其狀態(tài)良好，滿足預(yù)期的使用要求。

3）研發(fā)工藝部要合理的規(guī)劃作業(yè)流程以預(yù)留足夠的作業(yè)空間；積極采用人體工學(xué)和動(dòng)作分析等方法進(jìn)行

生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)，以提高作業(yè)者的工作效率，減輕其勞動(dòng)強(qiáng)度；對(duì)于作業(yè)者工作方法的改良和創(chuàng)新要予以確

認(rèn)和鼓勵(lì)。

4）工程部、車間負(fù)責(zé)檢查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的清潔衛(wèi)生，負(fù)責(zé)檢查作業(yè)人員的職業(yè)衛(wèi)生和安全，并且遵守勞動(dòng)法

規(guī)的要求，合理安排作息時(shí)間。",,符合√

"Q8.5.2標(biāo)識(shí)和可追溯性

E/","請(qǐng)說明哪些產(chǎn)品和狀態(tài)需要標(biāo)識(shí)

現(xiàn)場(chǎng)觀察原料領(lǐng)用、半成品、待檢品、不合格品狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否適宜、完好、清晰。

說明產(chǎn)品追溯方式，追溯一個(gè)不合格品的供方和發(fā)貨人員。

◆

1、查是否按要求進(jìn)行了相應(yīng)的區(qū)域標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品類別標(biāo)識(shí)

2、根據(jù)這些標(biāo)識(shí)是否能有效追溯？是否為唯一性標(biāo)識(shí)？

——1、查是否按要求進(jìn)行了相應(yīng)的區(qū)域標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品類別標(biāo)識(shí)

2、物料、半成品、成品是否按現(xiàn)品票生產(chǎn)日期來張貼“先進(jìn)先出”標(biāo)示（查看記錄和實(shí)際作業(yè)是否按先進(jìn)先出管理）

3、每箱產(chǎn)品是否貼示有月份顏色區(qū)分的標(biāo)簽？

4、根據(jù)前工序物料/半成品/成品信息是否能追溯到出庫信息（如：抽查沖壓一款物料標(biāo)識(shí)，是否能追溯到出庫信息）

◆現(xiàn)場(chǎng)觀察供方管理是否存在質(zhì)量和安全隱患。

請(qǐng)說明本部門管轄的哪些產(chǎn)品和狀態(tài)需要標(biāo)識(shí)

現(xiàn)場(chǎng)觀察原料庫、成品庫的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)是否清晰準(zhǔn)確，是否定期盤點(diǎn)，并先進(jìn)先出。",,"●成品及各種零配件外包箱均有貼示條碼，對(duì)應(yīng)訂單及相應(yīng)的生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表。入庫前須經(jīng)過質(zhì)檢員檢驗(yàn)合格方才放行，且有貼示對(duì)應(yīng)的質(zhì)量狀態(tài)標(biāo)簽。

●車間過線檢驗(yàn)記錄均可查閱對(duì)應(yīng)的出廠情況。",,符合√

"Q8.5.3顧客和供方財(cái)產(chǎn)

E/","有哪些供方和顧客財(cái)產(chǎn)，如何管理的。是否出現(xiàn)過損壞、異常和丟失，出示記錄。

現(xiàn)場(chǎng)觀察顧客圖紙的管控以及供方財(cái)產(chǎn)的管控。

——◆1、顧客的客代料或供應(yīng)商是否有區(qū)分？是否有清單？

2、是否在入庫前都進(jìn)行得到檢驗(yàn)，確保是合格品？

3、客代料或供應(yīng)商物料發(fā)生丟失、損壞時(shí)，是否有通知客戶或供應(yīng)商，是否有相關(guān)的記錄？

",,●顧客財(cái)產(chǎn)部分涉及較少。部分供方新品樣品由實(shí)驗(yàn)室存放。,,符合√

Q8.5.4產(chǎn)品防護(hù),"對(duì)產(chǎn)品的防護(hù)從哪些方面考慮

現(xiàn)場(chǎng)觀察質(zhì)量標(biāo)識(shí)、內(nèi)部轉(zhuǎn)運(yùn)、暫存和保護(hù)情況。

◆1、查現(xiàn)場(chǎng)材料、半成品、成品是否有防護(hù)要求（相關(guān)SOP或規(guī)范要求-標(biāo)識(shí)、包裝狀態(tài)、儲(chǔ)存環(huán)境、運(yùn)輸）

2、實(shí)際作業(yè)是否按SOP或規(guī)范進(jìn)行防護(hù)。

◆1.儲(chǔ)存區(qū)環(huán)境是否符合適宜的溫度、濕度；

2.查看倉庫物料、半成品、成品堆放高度是否超出要求？

3.是否有產(chǎn)品或物料直接放地上，未受防護(hù)？

4.化學(xué)品儲(chǔ)存是否做二次防泄漏，化學(xué)品倉庫的燈管是否為防爆燈？

說明發(fā)貨如何管理，并聽過證據(jù)。抽樣關(guān)注：不同時(shí)期、不同產(chǎn)品、不同狀態(tài)。

請(qǐng)說明產(chǎn)品在庫和發(fā)貨過程中如何管控安全隱患。

**補(bǔ)充：是否定期評(píng)估庫存品狀況？（是否完整良好，還是遺失破損）

是否定期對(duì)存儲(chǔ)容器進(jìn)行維護(hù)？

存儲(chǔ)環(huán)境是否符合產(chǎn)品性質(zhì)？

是否使用庫存管理系統(tǒng)優(yōu)化或監(jiān)測(cè)庫存周轉(zhuǎn)，如先進(jìn)先出？

過期產(chǎn)品是否按不合格品進(jìn)行控制？

顧客對(duì)產(chǎn)品是否有防護(hù)、包裝、發(fā)運(yùn)、標(biāo)簽的要求？",,"●查見《物資管理與防護(hù)控制程序》

●除對(duì)物料進(jìn)行分區(qū)管理外，車間零配的運(yùn)輸、貯存均采用物料框、托板和叉車工具等；沖床等生產(chǎn)設(shè)備專用柴油、潤(rùn)滑油等化學(xué)品，有設(shè)置專區(qū)存放。

●經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)查看，發(fā)現(xiàn)維修配件倉的產(chǎn)品或物料普遍有積灰，且部分直接放置地上，詢問倉庫作業(yè)人員告知：因現(xiàn)場(chǎng)物料較多且部分區(qū)域空間有限，出于臨時(shí)用于生產(chǎn)周轉(zhuǎn)，未能及時(shí)在地面放置托板。開具不符合項(xiàng)。",,"一般不符合

△"

"

Q:8.5.5交付后的活動(dòng)

","1)是否對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)?

2)搬運(yùn)、運(yùn)輸?shù)姆椒ㄊ欠裼行?能否防止產(chǎn)品不合格發(fā)生?

3)產(chǎn)品包裝和防護(hù)的標(biāo)志是否適當(dāng)?

4)物料的儲(chǔ)存條件是否適當(dāng)?

5)是否對(duì)物料的出入進(jìn)行控制?

6)有效期限的物料是否得到有效的控制?是否按規(guī)定定期檢查庫存品狀況?",,"●出入庫順序按生產(chǎn)條碼日期，物資出入庫均有憑證。查見銷售及電商傳遞的銷售發(fā)貨單及顧客訂單明細(xì)表，車間領(lǐng)料憑借領(lǐng)料單進(jìn)行領(lǐng)/退料。

",,符合√

"Q/

E8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)","公司識(shí)別了哪些緊急情況，制訂了哪些應(yīng)急預(yù)案。

出示應(yīng)急預(yù)案，查驗(yàn)是否有相關(guān)方信息。是否可行

提供演練計(jì)劃、記錄和總結(jié)，查驗(yàn)是否對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了評(píng)審。

說明對(duì)應(yīng)急物資的管理，有哪些應(yīng)急物資，如何管理的。

——現(xiàn)場(chǎng)觀察應(yīng)急物資管理。

",,"●查見現(xiàn)行成文程序《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》、《事故報(bào)告、調(diào)查與處理管理程序》。

●查見2016年公司《消防和環(huán)境演練報(bào)告》。有形成申請(qǐng)——批示——職責(zé)分配——演練——總結(jié)報(bào)告較為完成的過程。今年計(jì)劃在11月份正常啟動(dòng)。