信息系統(tǒng)安全審計管理制度

信息系統(tǒng)安全審計管理制度第一章：總則第一條背景和目的為了保障企業(yè)信息系統(tǒng)的安全，規(guī)范信息技術(shù)使用行為，有效監(jiān)控和審計信息系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，提升企業(yè)信息系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)全部信息系統(tǒng)的安全審計管理，包含硬件設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、軟件系統(tǒng)、應(yīng)用程序等。第三條定義信息系統(tǒng)：包含企業(yè)的計算機(jī)硬件設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等。安全審計：對信息系統(tǒng)進(jìn)行全面的、周期性的審查和評估，以確定系統(tǒng)是否存在安全漏洞和風(fēng)險。安全審計員：負(fù)責(zé)進(jìn)行信息系統(tǒng)安全審計的專業(yè)人員。第二章：安全審計政策第四條審計目標(biāo)發(fā)現(xiàn)和排查信息系統(tǒng)的安全漏洞和風(fēng)險。追蹤和記錄信息系統(tǒng)的非法訪問和異常行為。供應(yīng)信息系統(tǒng)的合規(guī)性評估和建議。第五條審計原則全面性原則：對信息系統(tǒng)的各個方面進(jìn)行全面審計，包含硬件、網(wǎng)絡(luò)、軟件等。審計連續(xù)性原則：定期進(jìn)行安全審計，確保信息系統(tǒng)長期維持安全狀態(tài)。協(xié)作性原則：信息系統(tǒng)管理員和審計員之間要保持緊密的合作與溝通，共同推動安全審計工作。機(jī)密性原則：安全審計過程及結(jié)果需保密，僅限授權(quán)人員知曉。第三章：安全審計職責(zé)第六條安全審計部門建立信息系統(tǒng)安全審計部門，負(fù)責(zé)組織和實(shí)施安全審計工作。安全審計部門應(yīng)配備充分?jǐn)?shù)量的安全審計員，并供應(yīng)相應(yīng)的培訓(xùn)和技術(shù)支持。第七條信息系統(tǒng)管理員職責(zé)搭配安全審計部門，供應(yīng)信息系統(tǒng)的相關(guān)日志、配置文件等必需的審計數(shù)據(jù)。幫助安全審計員進(jìn)行信息系統(tǒng)漏洞的排查和分析，并樂觀搭配漏洞修復(fù)工作。自動匯報信息系統(tǒng)的異常行為和安全事件。第八條安全審計員職責(zé)訂立安全審計計劃，明確審計的目標(biāo)和范圍。依據(jù)計劃，對信息系統(tǒng)進(jìn)行定期的安全審計。分析和評估審計結(jié)果，供應(yīng)安全建議和改進(jìn)建議。準(zhǔn)備安全審計報告，記錄審計過程和結(jié)果。第四章：安全審計流程第九條安全審計準(zhǔn)備安全審計員與信息系統(tǒng)管理員共同訂立安全審計計劃和檢查清單。確定審計的時間、對象、范圍和方法。第十條安全審計執(zhí)行審計員依據(jù)計劃進(jìn)行信息系統(tǒng)的全面審計，包含對硬件、網(wǎng)絡(luò)、軟件的檢查和分析。收集和分析審計數(shù)據(jù)，記錄審計過程。第十一條安全審計報告安全審計員整理和分析審計結(jié)果，編寫安全審計報告。報告應(yīng)包含審計的目標(biāo)、范圍、過程、結(jié)果、安全建議和改進(jìn)建議。報告應(yīng)提交給信息系統(tǒng)管理員和安全審計部門，共同商討后落實(shí)改進(jìn)建議。第十二條安全審計跟蹤安全審計部門定期跟蹤和督促改進(jìn)建議的實(shí)施情況。追蹤記錄改進(jìn)建議的執(zhí)行情況，并及時更新安全審計報告。第五章：違規(guī)處理第十三條違規(guī)行為定義未經(jīng)授權(quán)訪問、操作或竄改企業(yè)信息系統(tǒng)。有意刪除或損壞企業(yè)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)或文件。繞過安全機(jī)制或?yàn)E用權(quán)限，取得不應(yīng)獲得的信息或權(quán)限。對企業(yè)信息系統(tǒng)進(jìn)行未經(jīng)授權(quán)的端口掃描、滲透測試等安全測試行為。第十四條違規(guī)懲罰措施細(xì)小違規(guī)行為，予以口頭警告并記錄檔案。較重違規(guī)行為，短時間限制相關(guān)權(quán)限，并進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查。嚴(yán)重違規(guī)行為，暫時停止或停止相關(guān)人員的崗位，并移交給相關(guān)部門處理。第六章：附則第十五條安全審計的保密性安全審計員需簽訂保密協(xié)議，并依法保護(hù)相關(guān)信息的機(jī)密性。安全審計結(jié)果僅限授權(quán)人員知曉，未經(jīng)允許不得外傳。第十六條安全審計的法律依據(jù)本制度的執(zhí)行需遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，如《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等。第十七條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人全部，并由企業(yè)管理負(fù)責(zé)人依據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行制度