投資顧問合同范本

投資顧問合同范本第一篇投資顧問合同范本第一篇合同編號：_________

甲方(用人單位)名稱：_______________地址：_________性質(zhì)：_________法定代表人(委托代理人)：_________

乙方(勞動者)姓名：_________性別：_________出生日期：_________家庭住址：_________居民身份證號碼：_________

甲乙雙方根據(jù)《xxx勞動法》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，在*等自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，同意訂立本勞動合同，共同遵守本合同所列條款。

一、合同類型和期限

第一條甲、乙雙方選擇以下第_________種形式確定本合同期限：

(一)有固定期限：自________年____月_________日起至________年____月_________日止。

(二)無固定期限：自________年________月_________日起至法定的或本合同所約定的終止條件出現(xiàn)時止。

(三)以完成一定的工作(任務(wù))為期限。自________年____月_________日至工作(任務(wù))完成時即行終止。其中試用期自________年____月_________日至________年____月_________日止，期限為_________天。

二、工作內(nèi)容

第二條根據(jù)甲方工作需要，乙方同意從事_________崗位(工種)工作。經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商同意，可以變更工作崗位(工種)。

第三條乙方應(yīng)按照甲方的要求，按時完成規(guī)定的工作數(shù)量，達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

三、工作時間和休息休假

第四條乙方實行_________工時制。

(一)實行標(biāo)準(zhǔn)工時工作制的，甲方安排乙方每_____日工作時間不超過8小時，每周不超過40小時。甲方由于工作需要，經(jīng)與工會和乙方協(xié)商后可以延長工作時間，一般每_____日不得超過1小時，因特殊原因需要延長工作時間的，在保障乙方身體健康的條件下延長工作時間每_____日不得超過3小時，每月不得超過36小時。

(二)實行綜合計算工時工作制的，*均每_____日工作時間不得超過8小時，*均每周工作時間不得超過40小時。

(三)實行不定時工作制的，工作時間和休息休假乙方自行安排。

第五條甲方延長乙方工作時間的，應(yīng)依法安排乙方同等時間補休或支付加班加點工資。

第六條乙方在合同期內(nèi)享受國家規(guī)定的各項休息、休假的權(quán)利，甲方應(yīng)保證乙方每周至少休息一天。

四、勞動保護和勞動條件

第七條甲方要嚴(yán)格執(zhí)行國家和地方有關(guān)勞動保護的法律、法規(guī)和規(guī)章，為乙方提供必要的勞動條件和勞動工具，制定操作規(guī)程、工作規(guī)范和勞動安全衛(wèi)生制度及其標(biāo)準(zhǔn)。

第八條甲方有義務(wù)負(fù)責(zé)對乙方進行政治思想、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)技術(shù)、勞動安全衛(wèi)生及有關(guān)規(guī)章制度的教育和培訓(xùn)。

第九條乙方有權(quán)拒絕甲方的違法指揮，對甲方及其管理人員違法經(jīng)營行為，有權(quán)提出批評并向有關(guān)部門檢舉控告。

五、勞動報酬

第十條乙方試用期的工資標(biāo)準(zhǔn)為_________元月。(試用期間工資不得低于本單位同崗位職工工資的80%)。

第十一條乙方試用期滿后，甲方應(yīng)根據(jù)本單位的工資制度，確定乙方實行以下第_________種工資形式：______

(一)計時工資。乙方的工資由以下幾部分組成：_________、_________、_________、_________;其標(biāo)準(zhǔn)分別為_________元月、_________元月、_________元月、_________元月。如甲方的工資制度發(fā)生變化或乙方工作崗位變動，按新的工資標(biāo)準(zhǔn)確定。

(二)提成工資。甲方應(yīng)制定科學(xué)合理的工作量標(biāo)準(zhǔn)，提成工資單價為_________。

(三)其他工資形式。具體約定可在本合同第_________條中明確。

第十二條甲方應(yīng)以法定貨幣形式按月支付乙方工資，發(fā)薪_____日為每月_________日，不得克扣或無故拖欠。甲方支付乙方的工資，應(yīng)不違反國家有關(guān)最低工資的規(guī)定。

第十三條甲方安排乙方延長_____日工作時間，應(yīng)支付不低于乙方工資150%的工資報酬;安排乙方在休息_____日工作又不能安排補休的，應(yīng)支付不低于乙方工資200%的工資報酬;安排乙方在法定休假_____日工作的，應(yīng)支付不低于乙方工資300%的工資報酬。

第十四條非因乙方原因造成甲方停工、停產(chǎn)、歇業(yè)，未超過一個月的，甲方應(yīng)按本合同約定的工資標(biāo)準(zhǔn)支付乙方工資;超過一個月，未安排乙方工作的，甲方應(yīng)按不低于當(dāng)?shù)厥I(yè)保險標(biāo)準(zhǔn)支付乙方停工生活費。

第十五條甲方安排乙方每_____日22時到次_____日6時工作的，每個工作_____日夜班補貼為_________元。

第十六條乙方依法享受年休假、探親假、喪假等假期期間，甲方應(yīng)按國家和地方有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，或勞動合同約定的標(biāo)準(zhǔn)，支付乙方工資。

六、社會保險和福利待遇

第十七條甲方應(yīng)按國家和地方有關(guān)社會保險的法律、法規(guī)和政策規(guī)定為乙方繳納基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育保險費用;社會保險費個人繳納部分，甲方可從乙方工資中代扣代繳。甲乙雙方解除、終止勞動合同時，甲方應(yīng)按有關(guān)規(guī)定為乙方辦理社會保險相關(guān)手續(xù)。

第十八條乙方患病或非因工負(fù)傷的醫(yī)療待遇按照國家和地方有關(guān)政策規(guī)定執(zhí)行。

第十九條乙方工傷待遇按國家和地方有關(guān)政策法規(guī)執(zhí)行。

第二十條乙方在孕期、產(chǎn)期、哺乳期等各項待遇，按國家和地方有關(guān)生育保險政策規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條甲方為乙方提供以下福利待遇：______

1、_________

2、_________

3、_________

七、勞動紀(jì)律和規(guī)章制度

第二十二條甲方依法制定的各項規(guī)章制度應(yīng)向乙方公示。

第二十三條乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守甲方制定的規(guī)章制度、完成勞動任務(wù)，提高職業(yè)技能，執(zhí)行勞動安全衛(wèi)生規(guī)程，遵守勞動紀(jì)律和職業(yè)道德。

第二十四條乙方違反勞動紀(jì)律，甲方可依據(jù)本單位規(guī)章制度，給予相應(yīng)的行政處分、行政處理、經(jīng)濟處罰等，直至解除本合同。

八、勞動合同的變更、解除、終止、續(xù)訂

第二十五條訂立本合同所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使本合同無法履行的，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商同意，可以變更本合同相關(guān)內(nèi)容。

第二十六條經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，本合同可以解除。

第二十七條乙方有下列情形之一，甲方可以解除本合同。

1、在試用期間，被證明不符合錄用條件的;錄用條件為：______

(1)_________

(2)_________

(3)_________

2、嚴(yán)重違反勞動紀(jì)律或甲方規(guī)章制度的;

3、嚴(yán)重失職、營私舞弊，對甲方利益造成重大損害的;

4、被依法追究刑事責(zé)任或________的。

第二十八條下列情形之一，甲方可以解除本合同，但應(yīng)提前_________日以書面形式通知乙方：______

1、乙方患病或非因工負(fù)傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作也不能從事甲方另行安排的工作的;

2、乙方不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的;

3、雙方不能依據(jù)本合同

第二十五條規(guī)定就變更合同達(dá)成協(xié)議的。

第二十九條甲方瀕臨破產(chǎn)進行法定整頓期間或者經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難(地方*規(guī)定的困難企業(yè)標(biāo)準(zhǔn))，經(jīng)向工會或者全體職工說明情況，聽取工會或者職工的意見，并向勞動保障行政部門報告后，可以解除本合同。

第三十條乙方有下列情形之一，甲方不得依據(jù)本合同

第二十八條、

第二十九條終止、解除本合同：______

1、患職業(yè)病或因工負(fù)傷達(dá)到國家規(guī)定不得終止、解除勞動合同等級的.;

2、患病或負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的;

3、女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期內(nèi)的;

4、復(fù)員退伍義務(wù)兵和建設(shè)征地農(nóng)轉(zhuǎn)工人員初次參加工作未滿________年的;

5、義務(wù)服兵役期間的;

6、擔(dān)任集體協(xié)商代表在履行代表職責(zé)的;

7、符合法律法規(guī)、規(guī)定其他情況的。

第三十一條有下列情形之一，乙方可以隨時通知甲方解除本合同，甲方應(yīng)當(dāng)支付乙方相應(yīng)的勞動報酬并依法繳納社會保險：______

1、在試用期內(nèi)的;

2、甲方以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強迫勞動的;

3、甲方不能按照本合同規(guī)定支付勞動報酬或者提供勞動條件的。

第三十二條乙方解除勞動合同，應(yīng)當(dāng)提前_________日以書面形式通知甲方。

第三十三條本合同到期，勞動合同即行終止。甲乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，可以續(xù)訂勞動合同。

第三十四條本合同期滿后，雙方仍存在勞動關(guān)系的，甲方應(yīng)與乙方及時補簽或續(xù)訂勞動合同，雙方就合同期限協(xié)商不一致時，補簽或續(xù)訂的合同期限應(yīng)從簽字之_____日起不得少于____月。乙方符合續(xù)訂無固定期限勞動合同條件的，甲方應(yīng)與其簽訂無固定期限勞動合同。

第三十五條訂立無固定期限勞動合同的，出現(xiàn)法定終止條件或甲乙雙方約定的下列終止條件出現(xiàn)，本合同終止。___________________________

九、保守商業(yè)秘密和競業(yè)限制

第三十六條乙方在合同期內(nèi)，應(yīng)遵守甲方的保密規(guī)定，嚴(yán)格保守甲方的商業(yè)秘密。不得利用工作之便，影響甲方的經(jīng)營和形象，或與甲方競爭市場，損害甲方的利益。

第三十七條乙方的工作崗位涉及甲方商業(yè)秘密或?qū)追降纳a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的，甲方可以在解除或終止合同前6個月內(nèi)，調(diào)整乙方工作崗位，變更勞動合同中相關(guān)內(nèi)容。

第三十八條乙方掌握甲方商業(yè)秘密的，勞動合同終止或解除后________年(月)內(nèi)，不得到經(jīng)營同類業(yè)務(wù)且有競爭關(guān)系的其他用人單位任職，也不得自己經(jīng)營與甲方有競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)，甲方應(yīng)向乙方支付競業(yè)限制經(jīng)濟補償費_________元。

十、經(jīng)濟補償與賠償

第三十九條甲方違反勞動合同的，應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)支付乙方經(jīng)濟補償金：______

1、甲方克扣或者無故拖欠乙方工資的，以及拒不支付乙方延長工作時間工資報酬的，除在規(guī)定的時間內(nèi)全額支付乙方工資報酬外，還需加發(fā)相當(dāng)于工資報酬25%的經(jīng)濟補償金。

2、甲方支付乙方的工資報酬低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的，要在補足低于標(biāo)準(zhǔn)部分的同時，另外支付相當(dāng)于低于部分25%的經(jīng)濟補償金。

第四十條甲方解除乙方勞動合同，除本合同

第二十七條規(guī)定的情形外，甲方應(yīng)按國家和地方有關(guān)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)支付乙方經(jīng)濟補償金。

第四十一條甲方解除本合同后，未按規(guī)定給予乙方經(jīng)濟補償?shù)模~發(fā)給經(jīng)濟補償金外，還須按該經(jīng)濟補償金數(shù)額的50%支付額外經(jīng)濟補償金。

第四十二條乙方患病或者非因工負(fù)傷，經(jīng)勞動能力鑒定委員會確認(rèn)不能從事原工作，也不能從事甲方另行安排的工作而解除本合同的，甲方除按

第三十八條執(zhí)行外，還應(yīng)發(fā)給乙方不低于六個月工資的醫(yī)療補助費(月工資標(biāo)準(zhǔn)按甲方正常生產(chǎn)情況下乙方解除合同前十二個月月*均工資計算，若乙方月*均工資低于企業(yè)月*均工資的，則按企業(yè)月*均工資標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行)?；贾夭『徒^癥的還應(yīng)增加醫(yī)療補助費，患重病的增加部分不低于醫(yī)療補助費的50%，患絕癥的增加部分不低于醫(yī)療補助費的100%。

第四十三條甲方發(fā)生故意拖延不與乙方續(xù)訂勞動合同、與乙方訂立無效勞動合同、違反規(guī)定或本合同約定侵害乙方合法權(quán)益以及解除勞動合同等情形之一的，給乙方造成損害，甲方應(yīng)按下列規(guī)定賠償乙方損失：______

1、造成乙方工資收入損失的，按乙方應(yīng)得工資收入支付給乙方，并加付應(yīng)得工資收入25%的賠償費用;

2、造成乙方勞動保護待遇損失的，應(yīng)按國家規(guī)定補足乙方的勞動保護津貼和用品。

3、造成乙方工傷、醫(yī)療待遇損失的，除按國家規(guī)定為乙方提供工傷、醫(yī)療待遇外，還應(yīng)支付乙方相當(dāng)于醫(yī)療費用25%的賠償費用;

4、乙方為女職工或未成年工，造成其身體健康損害，除按國家規(guī)定提供治療期間的醫(yī)療待遇外，還應(yīng)支付相當(dāng)于其醫(yī)療費用25%的賠償費用;

第四十四條乙方違反規(guī)定或本合同的約定解除勞動合同，對甲方造成損失的，乙方應(yīng)賠償甲方下列損失：______

1、甲方為其支付的培訓(xùn)費和招收錄用費;

2、對生產(chǎn)、經(jīng)營和工作造成的直接經(jīng)濟損失;

3、本合同約定的其他賠償費用。十

一、違反勞動合同的責(zé)任

第四十五條當(dāng)事人一方違反本合同時，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金25%元。

第四十六條其他違約責(zé)任_________十

二、雙方約定的其他事項

第四十七條_________十

三、勞動爭議處理

第四十八條因履行本合同發(fā)生的勞動爭議，當(dāng)事人可以向本單位勞動爭議調(diào)解委員會申請調(diào)解;不愿或調(diào)解不成，當(dāng)事人一方要求仲裁的，應(yīng)當(dāng)自勞動爭議發(fā)生之_____日起_________日內(nèi)向_________勞動爭議仲裁委員會申請仲裁。當(dāng)事人一方也可以直接向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁，對仲裁裁決不服的，可以向人民法院提起訴訟。十

四、其他

第四十九條以下專項協(xié)議和規(guī)章制度作為本合同的附本，與本合同具有同等法律效力。

(一)_________

(二)_________

(三)_________

第五十條本合同未盡事宜，雙方可另協(xié)商解決;與今后國家法律、行政法規(guī)等有關(guān)規(guī)定相悖的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十一條本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

第五十二條乙方確定下列地址為勞動關(guān)系管理相關(guān)文件、文書送達(dá)地址。如以下地址發(fā)生變化，乙方應(yīng)書面告知甲方。_________(特別提示：以上條款內(nèi)容甲乙雙方在簽署本合同前，均應(yīng)事先仔細(xì)閱讀，并詳細(xì)了解本合同以及附本內(nèi)容，雙方簽字后即行生效。

)甲方：______乙方:______

地址：______地址:______

法定代表：______法定代表:______

簽定地：______簽定地：______

簽定時間：______簽定時間：______

投資顧問合同范本第二篇甲方：_________

地址：_________

電話：_________

傳真：_________乙方：_________

地址：_________

電話：_________

傳真：_________

甲方接受乙方委托，為乙方項目進行融資與引進風(fēng)險投資操作的過程中提供顧問服務(wù)，甲、乙雙方本著*等自愿、互惠互利的原則簽訂本協(xié)議，具體條款如下：

一、甲方顧問服務(wù)內(nèi)容

1．為乙方尋找對乙方項目有融資與風(fēng)險投資意向的投資方；

2．對乙方項目進行初步論證，并從專業(yè)角度進行完善，使之更具有專業(yè)性；

3．對乙方項目進行整理、包裝，使之更符合投資方的要求；

4．針對乙方項目與投資方進行前期的溝通與交流；

5．根據(jù)乙方項目具體情況，為乙方制定詳細(xì)的融資方案與談判方案；

6．陪同乙方與投資方進行談判，協(xié)助乙方回答投資方的問題，滿足投資方的要求，同時維護乙方的相關(guān)權(quán)益，促使投資方與乙方盡快達(dá)成合作意向；

7．為乙方準(zhǔn)備融資過程中必要的相關(guān)文件材料（需另外收費的除外）。

二、乙方項目相關(guān)內(nèi)容

1．乙方的項目內(nèi)容為：_________

2．乙方的項目總?cè)谫Y為：_________

3．乙方的項目負(fù)責(zé)人為：_________

三、甲方責(zé)任

1．站在乙方的立場，為乙方解決在項目融資過程中遇到的一系列難題；

2．積極的對乙方項目進行運作，以盡快獲得投資方的認(rèn)可；

3．保證按照顧問服務(wù)相關(guān)內(nèi)容向乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；

4．保證對所有知曉的涉及乙方自身商業(yè)機密的文件、資料、數(shù)據(jù)、計劃、商業(yè)意向等不得向第三方公開（乙方有要求的除外）；

5．相應(yīng)的法律、法規(guī)要求或國家相關(guān)*部門需要甲方提供乙方或乙方項目相關(guān)內(nèi)容的情況下，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

四、乙方責(zé)任

1．向甲方提供項目相關(guān)文件材料（具體內(nèi)容見材料清單）；

2．保證向甲方所提供的相關(guān)文件材料真實、合法及有效，并承擔(dān)因此而產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任；

3．在甲方對乙方的項目進行前期運作的過程中，應(yīng)給予甲方積極的配合；

4．對項目的真實性與可行性負(fù)責(zé)，并確保項目所需相關(guān)手續(xù)完全合法；

5．不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資方進行任何形式的協(xié)調(diào)與談判；

6．在甲方工作完成，并促使乙方與投資方達(dá)成合作意向的情況下，乙方應(yīng)積極履行本協(xié)議中的相關(guān)條款。

五、融資與引進風(fēng)險投資顧問費用

1．甲方為乙方提供融資與引進風(fēng)險投資顧問服務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付的融資與引進風(fēng)險投資顧問費用為融資總額的3％；

2．乙方應(yīng)在對投資方達(dá)成合作意向后的三個銀行工作日內(nèi)向甲方支付此融資費用；

3．乙方支付給甲方相關(guān)顧問費用的方式為：現(xiàn)金、支票、匯款、轉(zhuǎn)賬。

六、協(xié)議的解除與終止

1．如乙方未能按照本協(xié)議內(nèi)容支付相關(guān)顧問費用，甲方有權(quán)利單方面終止本協(xié)議，對此所造成的任何結(jié)果不承擔(dān)任何相關(guān)責(zé)任。

2．如果乙方與投資方談判破裂，而未能達(dá)成合作意向，雙方協(xié)議關(guān)系結(jié)束，均不承擔(dān)任何責(zé)任。

3．乙方與投資方達(dá)成合作意向，并向甲方履行完畢相關(guān)顧問費用的支付，本協(xié)議終止。

七、不可抗力

1．在協(xié)議履行期間，一方或雙方由于不可抗力原因?qū)е虏荒苈男谢虿荒芡耆男斜竞贤?，不承?dān)責(zé)任，但遇到不可抗力的一方或雙方應(yīng)于不可抗力發(fā)生后7個銀行工作日內(nèi)，以書面的形式或法律規(guī)定的方式將情況告知對方，并提供有關(guān)證明。

2．不可抗力原因消失后，一方或雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)旅行本合同。

八、爭議解決與適用法律

1．凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)提交_________仲裁委員會進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都具有約束力。

2．本協(xié)議的訂立、執(zhí)行和解釋及爭議的解決均應(yīng)適用*法律。

九、其他

1．本協(xié)議的補充協(xié)議、附件、說明、解釋與本協(xié)議具有同等的法律效力。協(xié)議本身及其附件的修改、補充等未盡事宜，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。

2．如果本協(xié)議中的任何條款無論因何種原因完全或部分無效或不具有執(zhí)行力，或違反任何相關(guān)的法律，則該條款被視為刪除，但本協(xié)議的其余條款仍應(yīng)有效并且有約束力。

3．本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

4．補充內(nèi)容_________。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

投資顧問合同范本第三篇在爆竹聲聲中，我們迎來了嶄新的20xx年，對于剛成立不久的我們公司，這新的一年必須做好新年的每一項工作；而對于投資理財部來說，擬定一個好的工作計劃，制定一個明確的目標(biāo)，是每一個銷售人員必須認(rèn)真對待的事情。對于已從事銷售工作兩年多的我，現(xiàn)在對銷售方法和技巧都已經(jīng)比較成熟，吸取不成功的教訓(xùn)，吸納成功的成果，對新的.工作我也制定了20xx年的工作計劃：

首先，做好公司新年的第一個項目。

在自己手上已有的客戶資源上深度挖掘，在完成公司擬定的20萬目標(biāo)的前提下，盡量大限度的超額，爭取自己能早日轉(zhuǎn)正。給公司帶來效益的同時，也給自己帶來更多的收益。同時，也不能夠?qū)﹂_發(fā)新客戶的工作有所忽視，每天的宣傳工作仍然得認(rèn)真對待。

其次，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

學(xué)習(xí)是成功的第一要素，對于每個銷售人員來說，在工作中不斷學(xué)習(xí)，開拓視野，豐富知識，總結(jié)經(jīng)驗與不足，是絲毫不能懈怠個工作。只有在不斷的總結(jié)與學(xué)習(xí)過程中，才能夠使自己不斷的成長。同時，加強金融業(yè)其他行業(yè)知識的學(xué)習(xí)，包括銀行、證券、保險、基金、期貨、信托、私募等等，特別是自己證券、信托、私募等這些自己以前沒有從事和接觸過行業(yè)，加強其他行業(yè)知識及其理財產(chǎn)品的學(xué)習(xí)，深挖他們產(chǎn)品的特點，與我們產(chǎn)品進行對比，找出我們產(chǎn)品中的優(yōu)缺點，做到知己知彼、百戰(zhàn)不殆。當(dāng)然，還需加強與同事之間的交流與學(xué)習(xí)，把自己以前的工作經(jīng)驗與同事們分享，同事虛心向身邊同事請教，吸取他們的優(yōu)點，改正自身的缺點與不足，達(dá)到整個團隊的共同進步。

第三，工作目標(biāo)的擬定。

任何工作都是有目標(biāo)的，沒有的目標(biāo)的工作就沒有成功的基礎(chǔ)。一個好的工作目標(biāo)就是成功的開始，對于今年，現(xiàn)擬定工作目標(biāo)如下：

1、堅持每天出去發(fā)單，保證每天發(fā)單量達(dá)到100以上，能夠和10個以上客戶詳談，最少留下一個電話，保證大約有10萬左右的資金量。

2、每周完成10個左右的意向客戶，同時保證這10個客戶中有一、兩個客戶能投資。同時要知道其他未來投資客戶的原因，是資金最近不足，還是覺得我們公司原因，亦或家里人不同意，還有是有其他的投資渠道等等，對每一個客戶的原因都認(rèn)真分析，通過不同的方式處理，有些客戶還是可以爭取過來的。

3、每月完成40個左右的意向客戶，6個客戶能夠投資，20萬的資金量。

4、每季度130個左右的意向客戶，18個客戶能夠投資，100萬的資金量。

通過以上目標(biāo)的計劃能夠每天保持進步，一步一個臺階的開展業(yè)務(wù)，每年完成80個左有的客戶，資金量能夠達(dá)到400萬左右。在其他同事的共同努力之下，在自己進步和獲得收益的同事，使公司的業(yè)務(wù)能夠蒸蒸日上

第四，值班。

把握好每一次值班機會，對每一個上門客戶做到認(rèn)真對待，樹立好公司形象，從內(nèi)心了解客戶的深切需要，仔細(xì)對待客戶提出的建議和意見，客戶遇到問題，不能置之不理一定要盡全力幫助他們解決。要先做人再做生意，讓客戶相信我們的工作實力，才能更好的完成任務(wù)。當(dāng)然最重要的是爭取能夠?qū)⑸祥T客戶都轉(zhuǎn)換為有效客戶。同時，在空余時間在門口發(fā)DM單，爭取能讓過路客戶能進公司來全面了解公司及公司產(chǎn)品。

第五，客戶維護和再開發(fā)。

時刻做好老客戶的維護工作。包括日常關(guān)系維護以及節(jié)日生日祝福等，對老客戶進行再挖掘，盡可能加大老客戶的投資金額。用慧眼去發(fā)現(xiàn)老客戶身邊的資源，做好“一帶十，十傳百”的聯(lián)動營銷的效果，同時這也是對公司的宣傳方式。

投資顧問合同范本第四篇今年以來，市場持續(xù)低迷，而區(qū)域市場內(nèi)的競爭對手卻在不斷增加，兩方面的因素造成了目前市場的競爭程度空前激烈，作為券商主要的收入手段的傭金更是打的慘不忍睹。價格戰(zhàn)有逐漸步入末路窮途的趨勢，因此營業(yè)部做出的以服務(wù)帶動營銷的總體思路可謂切中要害，也為營業(yè)部未來的發(fā)展奠定了主基調(diào)。如何做強營業(yè)部的投資顧問部門變得愈發(fā)緊迫，經(jīng)過近半年的熟悉和對市場的調(diào)查，我個人覺得營業(yè)部的投資顧問部應(yīng)該從以下幾個方面著手工作，下面我把我的意見拿出來供大家討論。

一、三級投顧體系并列運行

投資顧問部每天早8：30完成被動*臺的信息更新，營銷部由專人（暫擬內(nèi)勤崗，也可由各市場部有志于做投資顧問的志愿者）從被動服務(wù)*臺提取每日的操作策略，在晨會上向全體營銷人員講解，并完成電子文本的發(fā)送，由營銷人通過自建QQ群、飛信、短信等多種渠道向自己的客戶發(fā)送。二、營業(yè)部被動服務(wù)*臺—財富錢線

被動服務(wù)*臺由李亮負(fù)責(zé)組建和維護。被動服務(wù)*臺初期包括但不限于以下內(nèi)容：股民學(xué)堂（交易規(guī)則、基礎(chǔ)知識、系統(tǒng)操作說明----史文元執(zhí)筆，楊澤審核）、技術(shù)原地（初級、中級技術(shù)課件----張建軍執(zhí)筆，楊澤審核）、華山論劍（自由交流*臺，客戶、員工都可以發(fā)表自己的心得文章，或粘貼推薦的文章，員工的文章一經(jīng)采用將根據(jù)原創(chuàng)和非原創(chuàng)，按月排名給與一定的獎勵）、實戰(zhàn)策略（每日操作策略----投資顧問部形成，楊澤執(zhí)筆增值服務(wù)的兩項內(nèi)容）。營業(yè)部客戶可根據(jù)營業(yè)部提供的賬號和密碼，自由瀏覽被動*臺的所有信息，潛在客戶發(fā)放體驗賬號，體驗賬號可自由瀏覽所有信息一個月，對于時效性的當(dāng)日操作策略，采取隔天開放的原則。

三、營業(yè)部客戶主動服務(wù)*臺

營業(yè)部客戶根據(jù)資產(chǎn)和交易量將被分為兩個層次----基礎(chǔ)客戶和VIP客戶。基礎(chǔ)客戶的信息發(fā)送主要由后臺部門執(zhí)行，內(nèi)容主要包括：新開客戶的回訪，被動服務(wù)*臺的推介，重要節(jié)假日的親情問候。

VIP客戶分為三級：第一級由楊澤負(fù)責(zé)。根據(jù)客戶的實際情況，除了資訊能容的發(fā)送還要制定拜會計劃，有資訊要求客戶，至少每周通過電話交流一次，具體拜會安排可參考電話交流來安排，對于無資訊要求客戶，至少每月拜會一次。遇到重大行情變化，除了短信通知外，還要進行電話跟蹤。

第二級由張建軍和李亮負(fù)責(zé)。根據(jù)客戶的實際情況，除了資訊能容的發(fā)送還要制定拜會計劃，有資訊要求客戶，至少每周通過電話交流一次，具體拜會安排可參考電話交流來安排，對于無資訊要求客戶，至少每季拜會一次。遇到重大行情變化，除了短信通知外，還要進行電話跟蹤。

第三級由史文元負(fù)責(zé)。根據(jù)客戶的實際情況，除了資訊能容的發(fā)送還要制定拜會計劃，有資訊要求客戶，至少每月電話交流一次，具體拜會安排可參考電話交流來安排，對于無資訊要求客戶，至少每半年拜會一次。遇到重大行情變化，除了短信通知外，還要進行電話跟蹤。

在目前工號沒有下來之前，投資顧問每天下午六點之前將工作日志通過郵箱發(fā)送到部門經(jīng)理的電子郵箱，由部門經(jīng)理根據(jù)工作日志的回訪情況，安排史文元完成公司系統(tǒng)的錄入。

投資顧問要在每月的最后兩個工作日向部門經(jīng)理遞交下個月的客戶服務(wù)計劃。

除了技術(shù)咨詢和資訊服務(wù)之外，營業(yè)部后臺人員可在所有VIP客戶中選擇自己熟悉的客戶進行親情服務(wù)，原則上每人親情服務(wù)客戶在5--10名之間，親情服務(wù)名單，報投資顧問部留底，后臺親情服務(wù)人員要在客戶提出問題的第一時間報投資顧問部經(jīng)理，由投資顧問部經(jīng)理協(xié)調(diào)投資顧問和客戶的關(guān)系并解決問題。如涉及投資顧問部經(jīng)理的問題，由后臺人員直接上報總經(jīng)理，由總經(jīng)理協(xié)調(diào)解決。營業(yè)部QQ群的整合，由史文元根據(jù)客戶的分級情況，逐步建立不同級別的投資顧問專屬Q(mào)Q群服務(wù)。解決現(xiàn)在一人多群，服務(wù)的時效性差的問題，以及群的創(chuàng)建者不是投資顧問的問題。原則上每個群由兩名投資顧問擔(dān)任群主，一名電腦人和一名后臺人員擔(dān)任觀察員，盡量避免個人請假造成客戶群無人管理的情況。四、增值服務(wù)

初期營業(yè)部的增值服務(wù)主要包括兩個方面：一、由史文元每周統(tǒng)計營業(yè)部前十名持倉股票情況，由投資顧問部對十只股票的情況進行具體分析，并制定操作建議，向持倉市值十萬元以上客戶統(tǒng)一發(fā)送。二、對于投資顧問部或公司推薦的板塊，由李亮利用營業(yè)部數(shù)據(jù)庫調(diào)出板塊所屬股票的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，由投資顧問部完成股票評級，列出重點推薦的三到五只操作股票。以上內(nèi)容確立后，均在第一時間放上被動服務(wù)*臺----財富錢線，并通知后臺和營銷部門，向客戶推介。由李亮進行通知。

五、客戶培訓(xùn)工作

客戶培訓(xùn)主要分兩個部分：一、營業(yè)部客戶培訓(xùn)，每周的周日9：30—11：30進行，初期由楊澤和張建軍負(fù)責(zé)。投資顧問部要在每月的月初將培訓(xùn)計劃進行公示，如果有可能盡量在公司委托系統(tǒng)進行公示。二、潛在客戶培訓(xùn)，原則上每周六9：30—11：30進行，由兩個市場部協(xié)商進行。

附表一：客戶服務(wù)計劃（月度）

附表二：投資顧問工作日志

投資顧問協(xié)議3篇（擴展5）

——融資與引進風(fēng)險投資顧問協(xié)議(菁華4篇)

投資顧問合同范本第五篇甲方（居間方）：公司

法定代表人：

地址：

乙方（委托方）：公司

法定代表人：

地址：

為促進甲乙雙方的合作與共同發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著*等、自愿、互惠、互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就雙方相互合作達(dá)成如下協(xié)議：

第1條合作內(nèi)容

依據(jù)甲乙雙方的協(xié)商與約定，甲方自年月日始向乙方推薦投資項目（以下稱為“甲方推薦的投資項目”或“投資項目”）。乙方若接受甲方推薦的投資項目，雙方將共同遵守以下約定。

雙方約定：若乙方最終確定投資甲方推薦的投資項目，乙方應(yīng)按實際投資金額的%向甲方支付服務(wù)費，乙方應(yīng)于資金投入投資項目并在完成工商變更之日起15個工作日內(nèi)向甲方支付上述服務(wù)費。投資項目上市后，乙方應(yīng)按投資的撤出進度，在資金每次撤出之日起15個工作日內(nèi)，向甲方支付乙方獲得的項目投資收益的%，作為向甲方支付的項目收益的服務(wù)費。若乙方最終沒有對甲方推薦的投資項目實施投資，則乙方不向甲方支付任何費用。乙方如逾期支付以上約定的服務(wù)費，每日須向甲方支付相應(yīng)逾期金額千分之五的違約金。

投資項目是指本協(xié)議附件所列示的企業(yè)。附件可根據(jù)甲乙雙方的合作進度進行不時更新，更新后的附件效力優(yōu)先于更新前的附件效力。附件的更新不影響本協(xié)議的效力。附件與本協(xié)議具有同等法律效力。

乙方是指乙方或與乙方有控制及關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體、或乙方管理的基金、或與乙方為同一管理人旗下的其他基金。

甲方推薦的投資項目指甲方推薦的或與甲方推薦的投資項目有控制及關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體、或甲方推薦的投資項目管理的企業(yè)、或與甲方推薦的投資項目為同一管理人旗下的其他企業(yè)。

第2條合作組織

乙方指定合作部門（團隊），甲方配合乙方并對投資項目的各項推動工作負(fù)有協(xié)調(diào)督導(dǎo)職責(zé)；在乙方完成盡職調(diào)查且確認(rèn)對甲方推薦的投資項目實施投資時，甲方應(yīng)極力協(xié)調(diào)，促使乙方能夠?qū)ν顿Y項目實施股權(quán)投資。

第3條聲明與承諾

本協(xié)議雙方向?qū)Ψ铰暶鞑⒊兄Z如下：

本協(xié)議雙方系依法注冊并合法存續(xù)，具備簽訂和履行本協(xié)議所需的完全民事權(quán)利能力和行為能力。

雙方簽署和履行本協(xié)議系基于其真實意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會違反對其有約束力的任何協(xié)議和其他法律文件；已經(jīng)取得簽訂和履行本協(xié)議所需的一切有關(guān)批準(zhǔn)、許可、備案或者登記。

第4條甲方的權(quán)利和義務(wù)

甲方應(yīng)及時向乙方提供有關(guān)投資項目業(yè)務(wù)開展所必需的文件資料和相關(guān)信息等。

其它：。

第5條乙方的權(quán)利和義務(wù)

乙方保證選派具有金融專業(yè)知識、金融從業(yè)經(jīng)驗豐富的專業(yè)團隊，按照協(xié)議規(guī)定全面、及時地考察、論證甲方推薦的投資項目并及時做出專業(yè)判斷。

乙方對其自身各種經(jīng)營管理行為應(yīng)獨立做出決策，由此而產(chǎn)生的各種風(fēng)險及損失由乙方自行承擔(dān)。

第6條保密責(zé)任

雙方約定：雙方應(yīng)保證保密信息僅用于與本項目有關(guān)的用途或目的，保證保密信息僅可在乙方本項目的項目組成員、項目領(lǐng)導(dǎo)人員及為執(zhí)行本項目必須知悉該信息的人員范圍內(nèi)知悉，在協(xié)議雙方上述人員知悉該保密信息前，應(yīng)向其告知保密信息的機密性質(zhì)和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，任何一方的上述人員違反保密義務(wù)的，視為該方違反保密義務(wù)。協(xié)議雙方承擔(dān)本協(xié)議項下保密義務(wù)的期限自本協(xié)議簽署之日起，至協(xié)議雙方協(xié)商一致，解除保密義務(wù)之日為止或保密信息因任何途徑公開為止。如發(fā)生一方提供給另一方的保密信息被協(xié)議雙方之外的第三方非法獲知的泄密事件，如秘密文件的提供方有證據(jù)證明是另一方和/或另一方的員工、代理人過失行為所致，另一方應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任，并依法賠償因此而給本協(xié)議對方造成的損失。

本協(xié)議中所說的“保密信息”和“秘密文件”指本協(xié)議本身，以及協(xié)議雙方為從事本項目而相互提供的所有信息（上述信息不包括已經(jīng)周知和公開發(fā)表的事項、從第三方正當(dāng)途徑得到的信息或能證明由甲方或乙方披露之前已為其他方掌握的事項）。

第7條爭議解決

因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均提請仲裁委員會按照其仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點在，仲裁語言為。仲裁裁決是終局的，對協(xié)議各方均有約束力。

第8條附則

本協(xié)議一式二份，協(xié)議各方各執(zhí)一份。各份協(xié)議文本具有同等法律效力。

本協(xié)議經(jīng)各方簽署后生效。

簽署時間：年月日

甲方（公章）：

法定代表人（或授權(quán)人）：

乙方（公章）：

法定代表人（或授權(quán)人）：

投資顧問合同范本第六篇甲方（居間方）：公司

法定代表人：

地址：

乙方（委托方）：公司

法定代表人：

地址：

為促進甲乙雙方的`合作與共同發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著*等、自愿、互惠、互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就雙方相互合作達(dá)成如下協(xié)議：

第1條合作內(nèi)容

依據(jù)甲乙雙方的協(xié)商與約定，甲方自_____年_____月_____日始向乙方推薦投資項目（以下稱為“甲方推薦的投資項目”或“投資項目”）。乙方若接受甲方推薦的投資項目，雙方將共同遵守以下約定。

雙方約定：若乙方最終確定投資甲方推薦的投資項目，乙方應(yīng)按實際投資金額的%向甲方支付服務(wù)費，乙方應(yīng)于資金投入投資項目并在完成工商變更之日起15個工作日內(nèi)向甲方支付上述服務(wù)費。投資項目上市后，乙方應(yīng)按投資的撤出進度，在資金每次撤出之日起15個工作日內(nèi)，向甲方支付乙方獲得的項目投資收益的%，作為向甲方支付的項目收益的服務(wù)費。若乙方最終沒有對甲方推薦的投資項目實施投資，則乙方不向甲方支付任何費用。乙方如逾期支付以上約定的服務(wù)費，每日須向甲方支付相應(yīng)逾期金額千分之五的違約金。

投資項目是指本協(xié)議附件所列示的企業(yè)。附件可根據(jù)甲乙雙方的合作進度進行不時更新，更新后的附件效力優(yōu)先于更新前的附件效力。附件的更新不影響本協(xié)議的效力。附件與本協(xié)議具有同等法律效力。

乙方是指乙方或與乙方有控制及關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體、或乙方管理的基金、或與乙方為同一管理人旗下的其他基金。

甲方推薦的投資項目指甲方推薦的或與甲方推薦的投資項目有控制及關(guān)聯(lián)關(guān)系的主體、或甲方推薦的投資項目管理的企業(yè)、或與甲方推薦的投資項目為同一管理人旗下的其他企業(yè)。

第2條合作組織

乙方指定合作部門（團隊），甲方配合乙方并對投資項目的各項推動工作負(fù)有協(xié)調(diào)督導(dǎo)職責(zé)；在乙方完成盡職調(diào)查且確認(rèn)對甲方推薦的投資項目實施投資時，甲方應(yīng)極力協(xié)調(diào)，促使乙方能夠?qū)ν顿Y項目實施股權(quán)投資。

第3條聲明與承諾

本協(xié)議雙方向?qū)Ψ铰暶鞑⒊兄Z如下：

本協(xié)議雙方系依法注冊并合法存續(xù)，具備簽訂和履行本協(xié)議所需的完全民事權(quán)利能力和行為能力。

雙方簽署和履行本協(xié)議系基于其真實意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其它內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會違反對其有約束力的任何協(xié)議和其他法律文件；已經(jīng)取得簽訂和履行本協(xié)議所需的一切有關(guān)批準(zhǔn)、許可、備案或者登記。

第4條甲方的權(quán)利和義務(wù)

甲方應(yīng)及時向乙方提供有關(guān)投資項目業(yè)務(wù)開展所必需的文件資料和相關(guān)信息等。

其它：。

第5條乙方的權(quán)利和義務(wù)

乙方保證選派具有金融專業(yè)知識、金融從業(yè)經(jīng)驗豐富的專業(yè)團隊，按照協(xié)議規(guī)定全面、及時地考察、論證甲方推薦的投資項目并及時做出專業(yè)判斷。

乙方對其自身各種經(jīng)營管理行為應(yīng)獨立做出決策，由此而產(chǎn)生的各種風(fēng)險及損失由乙方自行承擔(dān)。

第6條保密責(zé)任

雙方約定：雙方應(yīng)保證保密信息僅用于與本項目有關(guān)的用途或目的，保證保密信息僅可在乙方本項目的項目組成員、項目領(lǐng)導(dǎo)人員及為執(zhí)行本項目必須知悉該信息的人員范圍內(nèi)知悉，在協(xié)議雙方上述人員知悉該保密信息前，應(yīng)向其告知保密信息的機密性質(zhì)和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，任何一方的上述人員違反保密義務(wù)的，視為該方違反保密義務(wù)。協(xié)議雙方承擔(dān)本協(xié)議項下保密義務(wù)的期限自本協(xié)議簽署之日起，至協(xié)議雙方協(xié)商一致，解除保密義務(wù)之日為止或保密信息因任何途徑公開為止。如發(fā)生一方提供給另一方的保密信息被協(xié)議雙方之外的第三方非法獲知的泄密事件，如秘密文件的提供方有證據(jù)證明是另一方和/或另一方的員工、代理人過失行為所致，另一方應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任，并依法賠償因此而給本協(xié)議對方造成的損失。

本協(xié)議中所說的“保密信息”和“秘密文件”指本協(xié)議本身，以及協(xié)議雙方為從事本項目而相互提供的所有信息（上述信息不包括已經(jīng)周知和公開發(fā)表的事項、從第三方正當(dāng)途徑得到的信息或能證明由甲方或乙方披露之前已為其他方掌握的事項）。

第7條爭議解決

因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均提請仲裁委員會按照其仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點在，仲裁語言為。仲裁裁決是終局的，對協(xié)議各方均有約束力。

第8條附則

本協(xié)議一式二份，協(xié)議各方各執(zhí)一份。各份協(xié)議文本具有同等法律效力。

本協(xié)議經(jīng)各方簽署后生效。

簽署時間：_____年_____月_____日

甲方（公章）：

法定代表人（或授權(quán)人）：

乙方（公章）：

法定代表人（或授權(quán)人）：

附件：推薦項目清單

甲乙雙方一致同意，甲方向乙方推薦的項目包括：

公司；

公司；

公司。

甲方（公章）:

乙方（公章）:

投資顧問協(xié)議3篇（擴展2）

——投資顧問協(xié)議投資居間

投資顧問協(xié)議投資居間

投資顧問合同范本第七篇甲方:______________

乙方:______________

住所地:____________

法定代表人:________

丙方:______________

住所地:____________

法定代表人:________

根據(jù)*證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步完善股票發(fā)行方式的通知》、《關(guān)于法人配售股票有關(guān)問題的通知》、《法人配售發(fā)行方式指引》等規(guī)章;甲方為申請公募增發(fā)人民幣普通股(A股)并上市。為了甲方公募增發(fā)后公司的發(fā)展前景,及募集資金的使用效益,加強甲乙雙方的協(xié)作。雙方經(jīng)充分協(xié)商,本著自愿、*等、互利的原則達(dá)成如下協(xié)議:

一、甲方義務(wù)

1.獲得*證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的情況下,甲方應(yīng)將乙方確定為甲方______________年增發(fā)A股的戰(zhàn)略投資者;

2.甲方應(yīng)按公告的配售價格向乙方配售股份。

3.甲方承諾,此次向乙方配售的股份不存在任何在法律上及事實上影響甲方向乙方配售的情況或事實;

二、乙方義務(wù)

1.繼續(xù)與甲方進行業(yè)務(wù)合作,在同等條件下優(yōu)先訂購甲方的產(chǎn)品或?qū)τ诩追浇贿\的原材料和產(chǎn)品提供優(yōu)惠運價;

2.協(xié)助甲方取得相關(guān)港口機械的生產(chǎn)訂單。

三、丙方義務(wù)

1.丙方______________已經(jīng)同意確定乙方為甲方______________年增發(fā)A股的戰(zhàn)略投資者;

2.鑒于丙方為甲方______________年增發(fā)A股的主承銷商,丙方同意,在甲乙雙方達(dá)成投資配售意向的同時,并不免除丙方的承銷責(zé)任。

3.如乙方由于其他原因未能履行本協(xié)議項下之配售義務(wù),則其所放棄認(rèn)購或不能履行認(rèn)購的股份應(yīng)由丙方承銷。

四、認(rèn)購股份的限制

1.甲方確定的戰(zhàn)略投資者不超過兩家;

2.乙方獲得配售股份后持股時間不少于6個月(具體時間以公告為準(zhǔn))。

3.甲、乙、丙三方承諾本次配售嚴(yán)格遵守*證券監(jiān)督管理委員會20xx年8月21日頒布的《法人配售發(fā)行方式指引》。

五、保密

乙方、丙方承諾對在履行本協(xié)議過程中所獲得的甲方的商業(yè)秘密保密。

六、爭議解決

有關(guān)本協(xié)議及其履行的一切爭議均應(yīng)通過友好協(xié)商解決。

七、文本及生效

本協(xié)議未盡事宜,由上述各方訂立補充協(xié)議,補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等的法律效力。本協(xié)議在協(xié)議各方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。本協(xié)議一式______________份,協(xié)議各方各執(zhí)______________份。

甲方(蓋章):________

乙方(蓋章):________

丙方(蓋章):________

________年____月____日

簽訂地點:____________

投資顧問協(xié)議3篇（擴展4）

——投資顧問工作計劃5篇

投資顧問合同范本第八篇經(jīng)歷整個上半年，投顧工作在伴隨問題的探索中逐步展開，大的方向很簡單，就是通過一切方法與方式，讓客戶資產(chǎn)得到最有效的收益下，提高營業(yè)部占比與利潤。就是像那句“有業(yè)績才有價值，有作為才有地位”，那么整個下半年考核我投顧工作是否合格的就是占比與利潤這兩個硬指標(biāo)，對我來說，有想法是好的，但是要把想法落到實處，最終形成業(yè)績，也就是要化作企業(yè)的生產(chǎn)力這才有價值。針對我目前的工作性質(zhì)，我把注意力從大到小辦了個順序：公共客戶占比與利潤的提高》個人客戶開發(fā)與維護》自我學(xué)習(xí)力的提高》營業(yè)部輔助工作。

公共客戶占比與利潤的提高，包括以下幾個思路：

第一，進一擴大我部QQ群的`覆蓋人數(shù)，目前來看，QQ群是我部最為有效的指導(dǎo)客戶方式，但是局限性太強，計劃通過短信*臺對我部客戶進行一次全覆蓋宣傳，未來計劃下半年把在線QQ指導(dǎo)客戶人數(shù)覆蓋至少達(dá)到800人，把之前沒有聚集的人氣聚集起來。

第二，進一步加大我部投顧簽約客戶人數(shù)，通過短信*臺、QQ群、講座宣傳、宣傳資料發(fā)放等多種方式進行簽約產(chǎn)品宣傳。今年總公司給我部下達(dá)的投顧簽約任務(wù)是6戶，截止今日已經(jīng)超額350%提前完成公司任務(wù)，簽約人數(shù)達(dá)到23戶，其中退約2戶，簽約資產(chǎn)約800余萬元，通過該產(chǎn)品成功引進長江50萬資產(chǎn)一名，現(xiàn)場通過產(chǎn)品免于降低傭金客戶3人，而傭金由之前最低的萬分之八一律提到千3。雖然公司的任務(wù)完成，但是這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足營業(yè)部提高占比和利潤的需求，下半年計劃把簽約客戶人數(shù)增至40人，簽約資產(chǎn)力爭達(dá)到1600余萬元。當(dāng)然這依然遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，目前雖然總公司投顧終端權(quán)限尚未下發(fā)營業(yè)部，但依然需要加強現(xiàn)有VIPQQ群維護，樹立一批以簽約產(chǎn)品為主要策略的忠實的中短線客戶，達(dá)到投顧指導(dǎo)與客戶操作的同步。

第三，強化營業(yè)部短信*臺的使用頻率。短信*臺一直是我部尚未利用好的一塊重要*臺，之前只是發(fā)節(jié)日祝福短信和產(chǎn)品營銷短信，雖然有一定人性化服務(wù)和營銷功效，但效果和影響力值得進一步挖掘。計劃建立本營業(yè)部優(yōu)質(zhì)業(yè)績的股票池，通過對股票池的篩選做好跟蹤，對客戶提示買賣點；對大盤風(fēng)險和機會進一步提示，做好減倉與加倉操作。

第四，加強營業(yè)部新業(yè)務(wù)的拓展，成為新的利潤增長點。雖然大盤行情的走弱，整個全年股市可能面臨一場整體下行的格局，目前，我部可在這個機會給有條件和興趣的投資者推廣融資融券和股指期貨，今年，通過營業(yè)部投顧崗位這個優(yōu)勢，成功開發(fā)股指期貨客戶余少華一名，目前已經(jīng)成功開戶，后續(xù)還需要進一步指導(dǎo)交易產(chǎn)生利潤。

第五，為我部營銷團隊和經(jīng)紀(jì)人提供進一步服務(wù)支持，把講座進一步做大做強，直接形成批量開發(fā)客戶新模式。今年在兩個營銷團隊的努力下，我部理財講座開始進入企事業(yè)單位，其中在我主持的講座共有兩場分別在二醫(yī)院與武裝部，兩場講座雖然反響稍有差別，但是在營銷團隊的及時追蹤下依然具有較好的效果，趁熱打鐵簽下二醫(yī)院定投客戶3人，現(xiàn)場答應(yīng)其他券商轉(zhuǎn)戶1人，武裝部簽下兩名重要客戶，分別是武裝部副部長和部長，給營銷團隊做好后勤打好了第一槍。下半年，各種產(chǎn)品的講座依然需要持續(xù)開展，對原來做過講座的依然需要持續(xù)做工作，這個依賴與營銷團隊的配合，同時，還要重視如?？怠⒐瘸堑冉?jīng)紀(jì)人維護的區(qū)域，把我部“以后勤，促開戶”的這種分工策略進一步做開。

第六，開設(shè)新的維護客戶渠道，建立微博，探索新的模式。個人客戶開發(fā)與維護，包括以下兩個思路：培養(yǎng)從現(xiàn)有可維護客戶群體挖掘潛在經(jīng)紀(jì)人，目前已經(jīng)在培養(yǎng)潛在經(jīng)紀(jì)人一名，因為此人原來是私募，擁有較好資源，可重點開發(fā)。加強自身客戶維護，把之前因為精力達(dá)不到維護不過來的客戶重新拾起來，尤其把10萬以上的核心客戶加強維護，達(dá)到轉(zhuǎn)介紹的效果。

自我學(xué)習(xí)力的提高：處理*時自己定的每周學(xué)習(xí)任務(wù)以外，下半年通過期貨從業(yè)考試，進一步拓展自己知識面。一句話總結(jié)：低調(diào)做人，高調(diào)做事，用占比與利潤作為指導(dǎo)投顧一切工作的標(biāo)桿，放棄個人得失的計較，旨在為營業(yè)部利潤最大化而不懈努力。

投資顧問合同范本第九篇甲方：_________地址：_________電話：_________傳真：_________乙方：_________地址：_________電話：_________傳真：_________甲方接受乙方委托，為乙方項目進行融資與引進風(fēng)險投資操作的過程中提供顧問服務(wù)，甲、乙雙方本著*等自愿、互惠互利的原則簽訂本協(xié)議，具體條款如下：

一、甲方顧問服務(wù)內(nèi)容

1．為乙方尋找對乙方項目有融資與風(fēng)險投資意向的投資方；

2．對乙方項目進行初步論證，并從專業(yè)角度進行完善，使之更具有專業(yè)性；

3．對乙方項目進行整理、包裝，使之更符合投資方的要求；

4．針對乙方項目與投資方進行前期的溝通與交流；

5．根據(jù)乙方項目具體情況，為乙方制定詳細(xì)的融資方案與談判方案；

6．陪同乙方與投資方進行談判，協(xié)助乙方回答投資方的問題，滿足投資方的要求，同時維護乙方的相關(guān)權(quán)益，促使投資方與乙方盡快達(dá)成合作意向；

7．為乙方準(zhǔn)備融資過程中必要的相關(guān)文件材料（需另外收費的除外）。

二、乙方項目相關(guān)內(nèi)容

1．乙方的項目內(nèi)容為：_________

2．乙方的項目總?cè)谫Y為：_________

3．乙方的項目負(fù)責(zé)人為：_________

三、甲方責(zé)任

1．站在乙方的立場，為乙方解決在項目融資過程中遇到的一系列難題；

2．積極的對乙方項目進行運作，以盡快獲得投資方的認(rèn)可；

3．保證按照顧問服務(wù)相關(guān)內(nèi)容向乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；

4．保證對所有知曉的涉及乙方自身商業(yè)機密的文件、資料、數(shù)據(jù)、計劃、商業(yè)意向等不得向第三方公開（乙方有要求的除外）；

5．相應(yīng)的法律、法規(guī)要求或國家相關(guān)*部門需要甲方提供乙方或乙方項目相關(guān)內(nèi)容的情況下，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

四、乙方責(zé)任

1．向甲方提供項目相關(guān)文件材料（具體內(nèi)容見材料清單）；

2．保證向甲方所提供的相關(guān)文件材料真實、合法及有效，并承擔(dān)因此而產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任；

3．在甲方對乙方的項目進行前期運作的過程中，應(yīng)給予甲方積極的配合；

4．對項目的真實性與可行性負(fù)責(zé)，并確保項目所需相關(guān)手續(xù)完全合法；

5．不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資方進行任何形式的協(xié)調(diào)與談判；

6．在甲方工作完成，并促使乙方與投資方達(dá)成合作意向的情況下，乙方應(yīng)積極履行本協(xié)議中的相關(guān)條款。

五、融資與引進風(fēng)險投資顧問費用

1．甲方為乙方提供融資與引進風(fēng)險投資顧問服務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付的融資與引進風(fēng)險投資顧問費用為融資總額的3％；

2．乙方應(yīng)在對投資方達(dá)成合作意向后的三個銀行工作日內(nèi)向甲方支付此融資費用；

3．乙方支付給甲方相關(guān)顧問費用的方式為：現(xiàn)金、支票、匯款、轉(zhuǎn)帳。

六、協(xié)議的解除與終止

1．如乙方未能按照本協(xié)議內(nèi)容支付相關(guān)顧問費用，甲方有權(quán)利單方面終止本協(xié)議，對此所造成的任何結(jié)果不承擔(dān)任何相關(guān)責(zé)任。

2．如果乙方與投資方談判破裂，而未能達(dá)成合作意向，雙方協(xié)議關(guān)系結(jié)束，均不承擔(dān)任何責(zé)任。

3．乙方與投資方達(dá)成合作意向，并向甲方履行完畢相關(guān)顧問費用的支付，本協(xié)議終止。

七、不可抗力

1．在協(xié)議履行期間，一方或雙方由于不可抗力原因?qū)е虏荒苈男谢虿荒芡耆男斜竞贤?，不承?dān)責(zé)任，但遇到不可抗力的一方或雙方應(yīng)于不可抗力發(fā)生后7個銀行工作日內(nèi)，以書面的形式或法律規(guī)定的方式將情況告知對方，并提供有關(guān)證明。

2．不可抗力原因消失后，一方或雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)旅行本合同。

八、爭議解決與適用法律

1．凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)提交_________仲裁委員會進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都具有約束力。

2．本協(xié)議的訂立、執(zhí)行和解釋及爭議的解決均應(yīng)適用*法律。

九、其他

1．本協(xié)議的補充協(xié)議、附件、說明、解釋與本協(xié)議具有同等的法律效力。協(xié)議本身及其附件的修改、補充等未盡事宜，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。

2．如果本協(xié)議中的任何條款無論因何種原因完全或部分無效或不具有執(zhí)行力，或違反任何相關(guān)的法律，則該條款被視為刪除，但本協(xié)議的其余條款仍應(yīng)有效并且有約束力。

3．本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

4．補充內(nèi)容_________。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________________年____月____日________年____月____日

投資顧問協(xié)議3篇（擴展8）

——證券投資顧問勞動合同(菁華1篇)

投資顧問合同范本第十篇在爆竹聲聲中，我們迎來了嶄新的20xx年，對于剛成立不久的我們公司，這新的一年必須做好新年的每一項工作；而對于投資理財部來說，擬定一個好的工作計劃，制定一個明確的目標(biāo)，是每一個銷售人員必須認(rèn)真對待的事情。對于已從事銷售工作兩年多的我，現(xiàn)在對銷售方法和技巧都已經(jīng)比較成熟，吸取不成功的教訓(xùn)，吸納成功的成果，對新的工作我也制定了20xx年的工作計劃：

第一，做好公司新年的第一個項目。

在自己手上已有的客戶資源上深度挖掘，在完成公司擬定的20萬目標(biāo)的前提下，盡量大限度的超額，爭取自己能早日轉(zhuǎn)正。給公司帶來效益的同時，也給自己帶來更多的收益。同時，也不能夠?qū)﹂_發(fā)新客戶的工作有所忽視，每天的宣傳工作仍然得認(rèn)真對待。

第二，加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

學(xué)習(xí)是成功的第一要素，對于每個銷售人員來說，在工作中不斷學(xué)習(xí)，開拓視野，豐富知識，總結(jié)經(jīng)驗與不足，是絲毫不能懈怠個工作。只有在不斷的總結(jié)與學(xué)習(xí)過程中，才能夠使自己不斷的成長。同時，加強金融業(yè)其他行業(yè)知識的學(xué)習(xí)，包括銀行、證券、保險、基金、期貨、信托、私募等等，特別是自己證券、信托、私募等這些自己以前沒有從事和接觸過行業(yè)，加強其他行業(yè)知識及其理財產(chǎn)品的學(xué)習(xí)，深挖他們產(chǎn)品的特點，與我們產(chǎn)品進行對比，找出我們產(chǎn)品中的優(yōu)缺點，做到知己知彼、百戰(zhàn)不殆。當(dāng)然，還需加強與同事之間的交流與學(xué)習(xí)，把自己以前的工作經(jīng)驗與同事們分享，同事虛心向身邊同事請教，吸取他們的優(yōu)點，改正自身的缺點與不足，達(dá)到整個團隊的共同進步。

第三，工作目標(biāo)的擬定。

任何工作都是有目標(biāo)的，沒有的目標(biāo)的工作就沒有成功的基礎(chǔ)。一個好的工作目標(biāo)就是成功的開始，對于今年，現(xiàn)擬定工作目標(biāo)如下：

1.堅持每天出去發(fā)單，保證每天發(fā)單量達(dá)到100以上，能夠和10個以上客戶詳談，最少留下一個電話，保證大約有10萬左右的資金量。

2.每周完成10個左右的意向客戶，同時保證這10個客戶中有一、兩個客戶能投資。同時要知道其他未來投資客戶的原因，是資金最近不足，還是覺得我們公司原因，亦或家里人不同意，還有是有其他的投資渠道等等，對每一個客戶的原因都認(rèn)真分析，通過不同的方式處理，有些客戶還是可以爭取過來的。

3.每月完成40個左右的意向客戶，6個客戶能夠投資，20萬的資金量。

4.每季度130個左右的意向客戶，18個客戶能夠投資，100萬的資金量。

通過以上目標(biāo)的計劃能夠每天保持進步，一步一個臺階的開展業(yè)務(wù)，每年完成80個左有的客戶，資金量能夠達(dá)到400萬左右。在其他同事的共同努力之下，在自己進步和獲得收益的同事，使公司的業(yè)務(wù)能夠蒸蒸日上

第四，值班。

把握好每一次值班機會，對每一個上門客戶做到認(rèn)真對待，樹立好公司形象，從內(nèi)心了解客戶的深切需要，仔細(xì)對待客戶提出的建議和意見，客戶遇到問題，不能置之不理一定要盡全力幫助他們解決。要先做人再做生意，讓客戶相信我們的工作實力，才能更好的完成任務(wù)。當(dāng)然最重要的是爭取能夠?qū)⑸祥T客戶都轉(zhuǎn)換為有效客戶。同時，在空余時間在門口發(fā)DM單，爭取能讓過路客戶能進公司來全面了解公司及公司產(chǎn)品。

第五，客戶維護和再開發(fā)。

時刻做好老客戶的維護工作。包括日常關(guān)系維護以及節(jié)日生日祝福等，對老客戶進行再挖掘，盡可能加大老客戶的投資金額。用慧眼去發(fā)現(xiàn)老客戶身邊的資源，做好“一帶十，十傳百”的聯(lián)動營銷的效果，同時這也是對公司的宣傳方式。

投資顧問合同范本第十一篇以下是合同圈為大家整理的關(guān)于《證券投資基金基金合同》，供大家學(xué)習(xí)參考！

證券投資基金基金合同

基金管理人：____________________基金管理有限公司基金托管人：__________銀行

_____年_____月

目錄

一、前言二、釋義三、基金合同當(dāng)事人四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)七、基金份額持有人大會八、基金管理人、托管人的更換條件與程序九、基金的基本情況十、基金的募集十一、基金合同的生效十二、基金資產(chǎn)的托管十三、基金的申購與贖回十四、基金轉(zhuǎn)換十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理十八、基金的投資十九、基金的融資二十、基金資產(chǎn)二十一、基金資產(chǎn)估值二十二、基金的收益與分配二十三、基金費用與稅收二十四、基金的會計與審計二十五、基金的信息披露二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則二十八、違約責(zé)任二十九、爭議處理和適用法律三十、基金合同的效力與修改三十一、基金管理人和基金托管人簽章一、前言為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《xxx證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在*等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦?gòu)成其對基金合同的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

上投摩根*__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)*證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。

*證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。

二、釋義在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根*__________優(yōu)勢證券投資基金；

招募說明書：指《上投摩根*__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新；

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根*__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充；

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根*__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充；

投資基金法：指《xxx證券投資基金法》；

元：指人民幣元；

*證監(jiān)會：指*證券監(jiān)督管理委員會；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指*人民銀行和/或*銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指*建設(shè)__________銀行；

基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)；

基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；

投資顧問合同范本第十二篇一、客戶招募

針對現(xiàn)有的老客戶資源做業(yè)務(wù)開發(fā)，發(fā)掘了解其內(nèi)部法務(wù)工作情況，了解其對外對內(nèi)的法律服務(wù)需求，為其提供法律援助和指向性的建議，促使客戶增加對我司的法律咨詢服務(wù)需求。

1、第三方代理服務(wù)或法律顧問服務(wù)，通過與客戶及律師事務(wù)所聯(lián)系，爭取取得第三方法律服務(wù)的代理服務(wù)權(quán)，為其提供解決疑難、庭外和解、額外追償、*、訴訟等法律服務(wù)。第一季度力爭促成至少兩件業(yè)務(wù)服務(wù)，代理費用達(dá)6萬元以上(每件3萬元)。

2、尋求新市場法律服務(wù)群體，在商業(yè)氣氛濃厚的大環(huán)境，我國大多數(shù)中小型企業(yè)仍缺乏自身的商標(biāo)和專利的保護，為此發(fā)掘這類客戶難度并不大。

以商標(biāo)、專利業(yè)務(wù)為客戶開發(fā)業(yè)務(wù)服務(wù)，參加專業(yè)展銷會，從商標(biāo)、專利方面找到與客戶合作的突破口。特別對規(guī)模較大的中小型企業(yè)符合了《廣東省商標(biāo)》或《*馳名商標(biāo)》條件的客戶，做針對性開發(fā)，打開知識產(chǎn)權(quán)市場。爭取在上半年簽訂一件《廣東省商標(biāo)》，承辦費用達(dá)5萬元以上。

二、搜證及案件辦理

在案件辦理環(huán)節(jié)中，是最容易出錯的步驟，為減少公司內(nèi)部出錯幾率，建議制定《案件辦理流程規(guī)范》，規(guī)定其在非訴訟業(yè)務(wù)與訴訟業(yè)務(wù)案件辦理過程中的適用規(guī)范以及案件辦理時間，此舉也可增加客戶對我司的信心。

投資顧問合同范本第十三篇甲方：_________地址：_________電話：_________傳真：_________乙方：_________地址：_________電話：_________傳真：_________甲方接受乙方委托，為乙方項目進行融資與引進風(fēng)險投資操作的過程中提供顧問服務(wù)，甲、乙雙方本著*等自愿、互惠互利的原則簽訂本協(xié)議，具體條款如下：一、甲方顧問服務(wù)內(nèi)容1．為乙方尋找對乙方項目有融資與風(fēng)險投資意向的投資方；2．對乙方項目進行初步論證，并從專業(yè)角度進行完善，使之更具有專業(yè)性；3．對乙方項目進行整理、包裝，使之更符合投資方的要求；4．針對乙方項目與投資方進行前期的溝通與交流；5．根據(jù)乙方項目具體情況，為乙方制定詳細(xì)的融資方案與談判方案；6．陪同乙方與投資方進行談判，協(xié)助乙方回答投資方的問題，滿足投資方的要求，同時維護乙方的相關(guān)權(quán)益，促使投資方與乙方盡快達(dá)成合作意向；7．為乙方準(zhǔn)備融資過程中必要的相關(guān)文件材料（需另外收費的除外）。二、乙方項目相關(guān)內(nèi)容1．乙方的項目內(nèi)容為：_________2．乙方的項目總?cè)谫Y為：_________3．乙方的項目負(fù)責(zé)人為：_________三、甲方責(zé)任1．站在乙方的立場，為乙方解決在項目融資過程中遇到的一系列難題；2．積極的對乙方項目進行運作，以盡快獲得投資方的認(rèn)可；3．保證按照顧問服務(wù)相關(guān)內(nèi)容向乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；4．保證對所有知曉的涉及乙方自身商業(yè)機密的文件、資料、數(shù)據(jù)、計劃、商業(yè)意向等不得向第三方公開（乙方有要求的除外）；5．相應(yīng)的法律、法規(guī)要求或國家相關(guān)*部門需要甲方提供乙方或乙方項目相關(guān)內(nèi)容的情況下，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。四、乙方責(zé)任1．向甲方提供項目相關(guān)文件材料（具體內(nèi)容見材料清單）；2．保證向甲方所提供的相關(guān)文件材料真實、合法及有效，并承擔(dān)因此而產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任；3．在甲方對乙方的項目進行前期運作的過程中，應(yīng)給予甲方積極的配合；4．對項目的真實性與可行性負(fù)責(zé)，并確保項目所需相關(guān)手續(xù)完全合法；5．不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資方進行任何形式的協(xié)調(diào)與談判；6．在甲方工作完成，并促使乙方與投資方達(dá)成合作意向的情況下，乙方應(yīng)積極履行本協(xié)議中的相關(guān)條款。五、融資與引進風(fēng)險投資顧問費用1．甲方為乙方提供融資與引進風(fēng)險投資顧問服務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付的融資與引進風(fēng)險投資顧問費用為融資總額的3％；2．乙方應(yīng)在對投資方達(dá)成合作意向后的三個銀行工作日內(nèi)向甲方支付此融資費用；3．乙方支付給甲方相關(guān)顧問費用的方式為：現(xiàn)金、支票、匯款、轉(zhuǎn)帳。六、協(xié)議的解除與終止1．如乙方未能按照本協(xié)議內(nèi)容支付相關(guān)顧問費用，甲方有權(quán)利單方面終止本協(xié)議，對此所造成的任何結(jié)果不承擔(dān)任何相關(guān)責(zé)任。2．如果乙方與投資方談判破裂，而未能達(dá)成合作意向，雙方協(xié)議關(guān)系結(jié)束，均不承擔(dān)任何責(zé)任。3．乙方與投資方達(dá)成合作意向，并向甲方履行完畢相關(guān)顧問費用的支付，本協(xié)議終止。七、不可抗力1．在協(xié)議履行期間，一方或雙方由于不可抗力原因?qū)е虏荒苈男谢虿荒芡耆男斜竞贤?，不承?dān)責(zé)任，但遇到不可抗力的一方或雙方應(yīng)于不可抗力發(fā)生后7個銀行工作日內(nèi)，以書面的形式或法律規(guī)定的方式將情況告知對方，并提供有關(guān)證明。2．不可抗力原因消失后，一方或雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)旅行本合同。八、爭議解決與適用法律1．凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)提交_________仲裁委員會進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方都具有約束力。2．本協(xié)議的訂立、執(zhí)行和解釋及爭議的解決均應(yīng)適用*法律。九、其他1．本協(xié)議的補充協(xié)議、附件、說明、解釋與本協(xié)議具有同等的法律效力。協(xié)議本身及其附件的修改、補充等未盡事宜，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書面協(xié)議。2．如果本協(xié)議中的任何條款無論因何種原因完全或部分無效或不具有執(zhí)行力，或違反任何相關(guān)的法律，則該條款被視為刪除，但本協(xié)議的其余條款仍應(yīng)有效并且有約束力。3．本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。4．補充內(nèi)容_________。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________代表（簽字）：_________代表（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日

投資顧問協(xié)議3篇（擴展6）

——基金投資顧問合同范文模板(菁華2篇)

投資顧問合同范本第十四篇根據(jù)國家和本地勞動管理規(guī)定和本公司員工聘用辦法，按照甲方關(guān)于公司新進各類人員均需試用的精神，雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商一致同意簽訂本試用合同。

一、試用合同期限：自年月日至年月日上，有效期為二個月。

二、試用崗位根據(jù)甲方的工作安排，聘請乙方在置業(yè)顧問工作崗位。

三、試用崗位根據(jù)雙方事先之約定，甲方聘用乙方的底薪為1000元，另甲方給與乙方住房補助200元和電話補助100元以及全勤獎200元，每月工資于次月15號準(zhǔn)時發(fā)放;如若離職人員工作未滿半個月，工資將不予發(fā)放;如若工作未滿一個月，工資將減半發(fā)放。

四、公司員工傭金發(fā)放制度

1、用世生活城第一、二套房為，第三套房為，其他項目另定。

2、個人傭金在客戶合同簽訂并付清首付款后次月26日準(zhǔn)時發(fā)放，貸款部分等銀行放款后結(jié)算。

3、備注：進公司工作滿二個月

在公司工作2個月以內(nèi)成交二套(以簽合同為準(zhǔn))，從第三套開始計算

在2個月內(nèi)如若離職，客戶對接工作交由其他同事，交接雙方各拿50%(其中首付傭金提成的50%，貸款傭金提成的50%，(貸款放款成功的前提下方可發(fā)放)如合同額100萬，首付50萬，則可拿50萬*所得提成點*50%的傭金)傭金，交接人由公司根據(jù)實際情況安排

五、離職制度

1、離職人員應(yīng)提前15天遞交離職報告書，經(jīng)公司各部門簽字同意方可離職

2、離職時交接辦公用品、銷售道具、客戶資料等公司相關(guān)資料，交接由公司行政交接，交接完畢填寫交接單

3、如未按照以上程序，公司有權(quán)不發(fā)放其基本工資及傭金

4離職后業(yè)績將不參與任何獎項的考核。

5離職后半年內(nèi)不得從事房地產(chǎn)及與公司相同行業(yè)和相同的商業(yè)項目。

6不得帶走公司任何資料，客戶資源及相關(guān)學(xué)習(xí)資料和公司一切有關(guān)文件。

7離職后不得議論造謠公司及相關(guān)人員，不得造謠擾亂公司正常發(fā)展，不得議論公司長短，不得鼓動他人離職。以上三點一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實情況將追究相關(guān)責(zé)任，并扣除所有工資傭金及獎金，情況嚴(yán)重者直接追究法律責(zé)任。走司法程序。

8兩個月后結(jié)算在職期間的基本工資及傭金。

六、甲方的基本權(quán)力與義務(wù)：

1.甲方的權(quán)力。

·有權(quán)要求乙方遵守國家法律和公司各項規(guī)章制度;

·有權(quán)對乙方違法亂紀(jì)和違反公司規(guī)定的行為進行處罰;

·對試用員工不能勝任工作或不符合錄用條件，有權(quán)提前解除本合同;

·試用期滿，經(jīng)發(fā)現(xiàn)乙方不符合條件，甲方有權(quán)不簽訂轉(zhuǎn)正勞動合同。

2.甲方的義務(wù)。

·為乙方創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和條件;

·按本合同支付給乙方薪金;

·對員工有突出表現(xiàn)，甲方可提前結(jié)束試用，與乙方簽訂轉(zhuǎn)正勞動合同。

七、乙方的基本權(quán)力和義務(wù)：

1.乙方的權(quán)力。

·享有國家法律法規(guī)賦予的一切公民權(quán)力;

·享有公司規(guī)章制度規(guī)定可以享有的福利待遇的權(quán)力;

·對試用狀況不滿意，請求辭職的.權(quán)力;

·試用期滿，有權(quán)決定是否簽訂正式勞動合同;

·具有參與公司民主管理、提出合理化建議的權(quán)力。

2.乙方的義務(wù)。

·遵守國家法律法規(guī)、當(dāng)?shù)卣?guī)定的公民義務(wù);

·遵守公司各項規(guī)章制度、員工手冊、行為規(guī)范的義務(wù);

·維護公司的聲譽、利益的義務(wù)。

八、一般情況下，試用期間乙方崗位不得變更。若需變更，須事先征求甲方的同意

九、乙方個人基本情況必須屬實，如有虛假，公司有權(quán)解除合同，傭金和工資不予發(fā)放

十、雙方需要約定的其他事項

1、乙方如需請假，應(yīng)按甲方規(guī)定準(zhǔn)假手續(xù)辦理，如未辦理該手續(xù)，超過3天，視為自動離職，甲方有權(quán)解除本合同。并所有傭金及基本工資，甲方有權(quán)不予發(fā)放。

2、若乙方未經(jīng)公司流程辦理離職手續(xù)，直接離職，則甲方有權(quán)不發(fā)放工資及傭金。

3、乙方在職期間，認(rèn)真做好分內(nèi)工作，不得在公司造謠生事及做工作以外的事情影響公司正常運行，若發(fā)現(xiàn)公司將予以開除并扣除所有工資傭金及獎金。

十一、本合同如有未盡事宜，雙方本著友好協(xié)商原則處理。

十二、本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具同等效力，經(jīng)甲乙雙方簽章生效。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

投資顧問合同范本第十五篇甲方（聘任方）：

住所地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

住所地：

法定代表人：

鑒于：甲方因經(jīng)營需要獲取相關(guān)投資信息，以促進投資業(yè)務(wù)的拓展，乙方在投資咨詢服務(wù)和投資項目信息獲取上有豐富的背景資源。

故甲方有意委托乙方擔(dān)任其投資顧問，負(fù)責(zé)提供投資顧問服務(wù)并物色符合要求的投資標(biāo)的。雙方本著自愿、*等、互惠互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商訂立簽訂本協(xié)議。協(xié)議內(nèi)容如下：

第一條委托事項

甲方委托乙方提供投資顧問服務(wù)。包括但不限于如下服務(wù)：

1、1提供投資建議，投資參考、理財規(guī)劃建議等；

1、2為甲方介紹投資項目信息、尋找合適的投資標(biāo)的；

1、3投資方案的設(shè)計；

1、4推薦并協(xié)調(diào)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)中介機構(gòu)開展工作；

1、5應(yīng)甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢；

1、6安排商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協(xié)議書或其他類似法律文件；

1、7其他：

第二條投資要求

投資方資金收益在年利率_____%到年利率_____%之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與融資方最終簽署的融資借款合同約定為準(zhǔn)。

第三條委托期限

3、1委托期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委托期限屆滿，乙方提供的投資機會的某一交易仍在進行中，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。

3、2委托期限內(nèi)沒有完成投資目標(biāo)或者仍需要投資顧問服務(wù)的，雙方另行簽訂協(xié)議或以書面形式將本協(xié)議委托期限延長。

第四條甲方的責(zé)任和義務(wù)

4、1保證資金來源合法；

4、2配合乙方工作，及時向乙方提供必要的基礎(chǔ)資料和協(xié)助；

4、3應(yīng)對乙方推薦項目或合作方的建議及時做出回應(yīng)，并配合乙方與融資方談判、簽約，不得無故推遲或拒絕；

4、4甲方應(yīng)基于其獨立判斷做出投資決策，其投資風(fēng)險由甲方自行承擔(dān)；

4、5未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得將本協(xié)議的內(nèi)容和履行本協(xié)議過程中所獲取的目標(biāo)融資方的信息（屬于公共領(lǐng)域的信息除外）向本協(xié)議相關(guān)人員之外的`任何第三方泄露或非因履行本協(xié)議而使用；

4、6根據(jù)本協(xié)議約定及時向乙方支付投資顧問費用和報酬。

第五條乙方的責(zé)任