建筑建材業(yè)行政處罰

2010年建筑建材業(yè)行政處罰考核檢查工作方案為貫徹落實(shí)市委市政府有關(guān)法制建設(shè)的工作要求，進(jìn)壹步推進(jìn)建筑建材業(yè)依法實(shí)施行政處罰工作，根據(jù)《上海市建筑建材業(yè)行政處罰工作考核辦法》（滬建交[2010]461號）規(guī)定，我委將對本市建筑建材業(yè)行政處罰工作進(jìn)行考核檢查，具體安排如下。

壹、檢查目的

通過開展2010年本市建筑建材業(yè)行政處罰執(zhí)法考核檢查工作，總結(jié)、推廣行政處罰執(zhí)法中的經(jīng)驗(yàn)，研究、整改行政處罰執(zhí)法中存在的突出問題，發(fā)現(xiàn)、表彰行政執(zhí)法先進(jìn)典型，通報(bào)執(zhí)法不規(guī)范典型案件，進(jìn)壹步端正執(zhí)法理念、規(guī)范執(zhí)法行為、整頓執(zhí)法作風(fēng)，促進(jìn)建筑建材業(yè)法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施，提高行政執(zhí)法水平和管理能力，為轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、加快發(fā)展現(xiàn)代建筑建材業(yè)創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。

二、檢查內(nèi)容

（壹）執(zhí)法案件辦理情況

1．執(zhí)法主體是否合法，執(zhí)法人員是否取得執(zhí)法資格和執(zhí)法證件；

2．違法事實(shí)的認(rèn)定是否清楚；

3．認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)是否確鑿、充分；

4．違法事實(shí)的定性是否準(zhǔn)確，適用法律法規(guī)規(guī)章是否正確；

5．行政處理結(jié)果是否合法、合理、適當(dāng)、公平；

6．執(zhí)法程序是否合法；

7．執(zhí)法文書制作是否規(guī)范；

8、案件歸檔、移送和結(jié)案制度情況。

（二）執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)情況

1．建章立制情況；

2．執(zhí)法人員崗前培訓(xùn)和崗位培訓(xùn)管理情況；

3．執(zhí)法證件管理情況；

4、文明執(zhí)法創(chuàng)建情況。

（三）執(zhí)法考核工作情況

1．執(zhí)法評議考核體系的建立和執(zhí)法評議考核的開展情況；

3．執(zhí)法責(zé)任追究情況；

4．行政處罰信息化系統(tǒng)建設(shè)和執(zhí)行情況；

5．執(zhí)法考核檢查活動(dòng)的開展情況。

三、檢查方式

檢查采取案卷評查、組織考試、召開座談會(huì)相結(jié)合的方式進(jìn)行。

（壹）案卷評查

隨機(jī)抽取壹定比例的行政處罰案卷，按照《上海市建筑建材業(yè)行政處罰考核表》（附件1）進(jìn)行評查。（二）組織考試

隨機(jī)抽取壹定比例的執(zhí)法人員進(jìn)行考試，考試按照《本市建筑建材業(yè)行政處罰考核檢查考試大綱》（附件2）確定的內(nèi)容和方式進(jìn)行，60分以下為不及格。參加考試人員的累計(jì)總得分除以考試人數(shù)，所得分?jǐn)?shù)為被檢查單位的執(zhí)法考試最終得分。60分以下的人數(shù)除以參加考試的總?cè)藬?shù)為被檢查單位的不及格率。

（三）召開座談會(huì)

聽取被考核檢查單位行政處罰執(zhí)法工作情況的匯報(bào)，了解好的做法和經(jīng)驗(yàn)，查找和整改突出問題，與被考核檢查單位共同探討改進(jìn)工作的方法和措施。

四、檢查步驟

市建設(shè)交通委組成檢查組負(fù)責(zé)對市建管辦、市建材辦、市安質(zhì)監(jiān)總站的行政處罰執(zhí)法工作開展檢查；市建管辦、市建材辦組成檢查組負(fù)責(zé)對區(qū)縣建設(shè)交通委建筑建材業(yè)的行政處罰執(zhí)法工作開展檢查；各單位負(fù)責(zé)自查工作。檢查分四個(gè)階段進(jìn)行：

（壹）自查階段（2010年12月1（二）檢查階段（2010年12月14曰至12月30曰市建管辦、市建材辦組織6個(gè)檢查組，每組4人，其中召集人1人，組員3人，每組負(fù)責(zé)對3個(gè)區(qū)縣的建設(shè)交通委建筑建材業(yè)行政處罰執(zhí)法工作開展檢查，具體分組情況和檢查時(shí)間見《2010年建筑建材業(yè)行政處罰工作考核區(qū)縣檢查組安排表》（附件3）。2、檢查的具體方式和相關(guān)要求

（1）各檢查組在開展檢查工作前，要仔細(xì)審閱被檢查區(qū)縣的自查情況報(bào)告，結(jié)合檢查的實(shí)際情況，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃，明確具體工作要求和步驟，確保檢查工作達(dá)到預(yù)期目的。

（2）檢查工作要綜合運(yùn)用案卷評查、組織考試、召開座談會(huì)的方式進(jìn)行。

（3）檢查組在檢查期間，要按照《上海市建筑建材業(yè)行政處罰考核表》對被檢查單位如實(shí)進(jìn)行評估打分。

（4）案卷評查活動(dòng)。檢查組隨機(jī)抽取被檢查執(zhí)法機(jī)構(gòu)的行政處罰案卷（2009年至2010年）不得少于10件，在認(rèn)真評查案卷的基礎(chǔ)上，對每個(gè)案卷進(jìn)行點(diǎn)評，計(jì)算出被評查單位案卷評查的最終得分。（5）檢查組在檢查期間，要根據(jù)檢查內(nèi)容、檢查方法和要求，把握進(jìn)度、摸清情況、發(fā)現(xiàn)問題、聽取意見和建議，確保檢查工作取得實(shí)效。檢查期間要嚴(yán)格執(zhí)行廉潔自律的有關(guān)規(guī)定。

（6）檢查工作結(jié)束後，檢查組要與被檢查單位交換意見，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出改進(jìn)意見和建議。要對檢查情況認(rèn)真進(jìn)行總結(jié)，形成檢查報(bào)告。檢查報(bào)告于檢查工作結(jié)束後壹周內(nèi)報(bào)市建設(shè)交通委。

（7）檢查工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：壹是案卷評查的組織實(shí)施情況、每個(gè)案卷的得分以及被檢查單位的最終得分。二是檢查工作中發(fā)現(xiàn)的突出問題，特別是典型執(zhí)法不規(guī)范案件，以及對這些問題的分析。三是進(jìn)壹步推進(jìn)依法行政，加強(qiáng)行政執(zhí)法工作的意見和建議。（三）執(zhí)法人員考試階段市建設(shè)交通委組織有關(guān)專家根據(jù)《建筑建材業(yè)行政執(zhí)法考核檢查考試大綱》制定考試試卷，并在檢查工作開展後組織閉卷考試（具體時(shí)間另行通知）。參加考試的執(zhí)法人員由檢查組在被檢查的區(qū)縣所屬的基層執(zhí)法人員中隨機(jī)抽取，考試人數(shù)為每個(gè)單位5人?？荚嚱Y(jié)束後，組織專家對試卷評判打分，確定執(zhí)法人員考試的最終得分。（四）總結(jié)階段（2011年1月）

1、對自查情況、檢查情況進(jìn)行歸納、分析、匯總，肯定成績，指出不足，提出進(jìn)壹步推進(jìn)依法行政工作的意見和建議，形成專題報(bào)告。

2、認(rèn)真處理好檢查中暴露出的重要問題，對不履行或者不嚴(yán)格履行法定職責(zé)的，責(zé)令履行或者限期改正；對作出的違法和不當(dāng)?shù)木唧w行政處罰行為，糾正或者責(zé)令改正；行政執(zhí)法主體不合法的，責(zé)令予以糾正。

3、對本次檢查工作中掌握的好的經(jīng)驗(yàn)和做法及時(shí)進(jìn)行總結(jié)和推廣。4、在組織完成執(zhí)法人員試卷評分後，根據(jù)各考核檢查組提交的檢查報(bào)告，按照“被檢查單位檢查最終得分=（上海市建筑建材業(yè)行政處罰考核表得分×70%）+（執(zhí)法考試得分×30%）的公式，計(jì)算出被檢查單位執(zhí)法檢查的最終得分。根據(jù)成績，通報(bào)和表揚(yáng)前三名優(yōu)秀單位和執(zhí)法考試前10名先進(jìn)個(gè)人。五、工作要求

（壹）高度重視，精心組織。

考核檢查工作的開展有利于行業(yè)法律法規(guī)規(guī)章的正確貫徹實(shí)施，有利于規(guī)范行政執(zhí)法行為，有利于提高執(zhí)法水平。因此，各單位要深刻認(rèn)識(shí)此次考核活動(dòng)的必要性和重要性，精心組織，扎實(shí)推進(jìn)，真正把這次檢查作為今年法制工作的壹件大事抓緊、抓實(shí)、抓好，抓出實(shí)效，確保不擺形式、不走過場。

（二）突出重點(diǎn)，明確目標(biāo)。

檢查既要照顧面上的情況，又要突出檢查重點(diǎn)。要通過此次考核檢查活動(dòng)，加強(qiáng)對各單位行政處罰工作作壹次深入調(diào)研，探索解決依法行政工作中存在的矛盾和問題，進(jìn)壹步規(guī)范行政執(zhí)法行為，強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督，推動(dòng)行業(yè)依法行政工作邁上新臺(tái)階。附件1：上海市建筑建材業(yè)行政處罰考核表單位：序號項(xiàng)目考核內(nèi)容考核標(biāo)準(zhǔn)分值考核辦法得分1建立辦法建立和落實(shí)行政處罰考核辦法，明確立案、調(diào)查取證、實(shí)施行政處罰和案件資料歸檔管理辦法。每缺壹項(xiàng)管理辦法扣0.5分。2查看書面資料2業(yè)務(wù)培訓(xùn)行政執(zhí)法的工作人員應(yīng)參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)考試，考試合格者，方可參加市法制辦組織的執(zhí)法證考核。缺壹人參加業(yè)務(wù)考試扣1分；考試不合格每人扣0.5分。5查看業(yè)務(wù)培訓(xùn)考試記錄3例會(huì)制市、區(qū)（縣）兩級建筑建材業(yè)行政執(zhí)法部門應(yīng)參加定期行政處罰例會(huì)，并根據(jù)例會(huì)要求，完成工作總結(jié)、交流和調(diào)研等工作。未參加例會(huì)壹次扣0.5分；未完成工作總結(jié)、交流和調(diào)研等工作壹項(xiàng)扣1分。2查看例會(huì)記錄4信息系統(tǒng)案件的受理、相關(guān)證據(jù)材料的保存和行政處罰法律文書，應(yīng)通過行政處罰信息系統(tǒng)電腦處理和生成，并依法做好案卷歸檔工作。未通過行政處罰信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)案件的受理、相關(guān)證據(jù)材料的保存和行政處罰法律文書制作，扣2分。5聽匯報(bào)，查看現(xiàn)場情況5法律文書未建立行政處罰信息系統(tǒng)前，各單位應(yīng)依據(jù)《行政處罰法》等相關(guān)規(guī)定，規(guī)范行政處罰法律文書，并將每月實(shí)施行政處罰情況，按要求上報(bào)。法律文書不規(guī)范壹例扣1分；每月未完成實(shí)施行政處罰情況上報(bào)扣2分。4抽查行政處罰案卷6處罰實(shí)施主體1、實(shí)施行政處罰主體是依法具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)；

2．被行政處罰對象確認(rèn)準(zhǔn)確，是實(shí)施違法行為的當(dāng)事人；

3．被處罰主體具有法定行為能力；4，被處罰對象是公民的，應(yīng)附有其身份證明；被處罰對象是法人或其他組織的，應(yīng)附有證明其主體資格的材料，并應(yīng)當(dāng)使用全稱。1．出現(xiàn)下列情況之壹者，該項(xiàng)不得分：(1）實(shí)施行政處罰超越法定職權(quán)的；(2）行政處罰決定書未加蓋行政機(jī)關(guān)印章的；(3）被處罰主體不是違法當(dāng)事人的，或?qū)σ婪o需進(jìn)行行政處罰的當(dāng)事人給予行政處罰的；(4）對不具有法定行為能力的當(dāng)事人做出行政處罰的。

2．被處罰主體表述不準(zhǔn)確或不完整的，每處扣1分。3.被處罰主體無身份證明材料的，每處扣1分。

4.代理人缺乏證明代理資格材料的，每處扣1分。8抽查行政處罰案卷7處罰證據(jù)事實(shí)證據(jù)確鑿充分。包括書證、物證、視聽材料等。

1、客觀、準(zhǔn)確地認(rèn)定違法事實(shí)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)；

2、認(rèn)定的違法事實(shí)清楚，包括具體的原因、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害後果或程度等，且有合法、充分、全面的證據(jù)予以證明。1．出現(xiàn)下列情況之壹者，每處扣2分：(1）主要法律文書事實(shí)不清（主要法律文書包括行政處罰決定書、證據(jù)類文書）的；(2）認(rèn)定違法事實(shí)無法律依據(jù)的；(3）卷中主要證據(jù)不能證明違法事實(shí)的或卷中主要證據(jù)不具有合法性和有效性的；(4）未認(rèn)定違法事實(shí)發(fā)生的時(shí)間或地點(diǎn)的。2．證據(jù)不全的每案扣3分；證據(jù)間的主要矛盾沒有排除或不提取重要證據(jù)的每案扣2分。3．違法事實(shí)描述不準(zhǔn)確的，扣2分。

4．違法事實(shí)的性質(zhì)、情節(jié)、程度等情形，沒有合法有效證據(jù)足以證明的，扣2分。16抽查行政處罰案卷8處罰程序符合規(guī)定的程序。應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰。決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序等。1．出現(xiàn)下列情況之壹者，每處扣2分：(1)壹般程序1名執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查或檢查的（案卷調(diào)查或檢查文書中只有1名執(zhí)法人員的簽名）;(2）未告知當(dāng)事人處罰事實(shí)、理由、依據(jù)的；(3）作出行政處罰決定之前未告知陳述、申辯權(quán)的；(4）符合聽證條件，而未告知當(dāng)事人聽證權(quán)的；(5）依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證，而未組織舉行聽證的；(6）違法使用查封扣押權(quán)的；

(7）實(shí)施行政處罰程序顛倒或遺漏的；(8）復(fù)雜或重大行政處罰案件依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行集體討論，未經(jīng)集體討論程序的；

(9）依法應(yīng)當(dāng)報(bào)上級機(jī)關(guān)審批的案件，未履行上報(bào)審批程序的；

(10）依法應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書，未履行送達(dá)程序的；(11）卷中無行政處罰決定書的。14抽查行政處罰案卷9法律適用適用法律正確，行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。1．根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)，作出準(zhǔn)確的定性；

2．定性適用的法律依據(jù)與作出行政處罰適用的法律依據(jù)應(yīng)相互對應(yīng)；3．適用法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱填寫規(guī)范完整；4．適用法律法規(guī)具體條、款、項(xiàng)、目明確；

5．行使裁量權(quán)（包括從重、從輕、減輕或者不予行政處罰的）有合理、充分的理由及相關(guān)證據(jù)。出現(xiàn)下列情況之壹者，該項(xiàng)不得分：(1）實(shí)施行政處罰無法律依據(jù)的；(2）適用非現(xiàn)行有效法律依據(jù)實(shí)施處罰的；(3）認(rèn)定違法事實(shí)或?qū)嵤┬姓幜P未引用法律依據(jù)的；

(4）行政處罰種類和幅度不符合法律規(guī)定的。

2．適用法律不當(dāng)每案扣3分；定性與處罰適用的法律不壹致每案扣3分。3．適用法律不完整，遺漏條、款、項(xiàng)、目的，每處扣1分。

4．沒有法定情節(jié)，畸輕或者畸重處罰的，每案扣3分。5．沒有法定事由或者沒有充分理由，減輕或者免于處罰的，扣3分。16抽查行政處罰案卷10案件檔案案件檔案及時(shí)歸檔，并依據(jù)歸檔文件的有關(guān)規(guī)定，做好案卷的歸檔工作。每案未及時(shí)歸檔壹份扣1分；歸檔不符要求壹份扣1分。2查看書面資料11案件移送案件移送及時(shí)規(guī)范，涉嫌犯罪的案件，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。應(yīng)當(dāng)而沒有移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的，該項(xiàng)不得分。2查看書面資料12結(jié)案率有結(jié)案報(bào)告。實(shí)得分＝本項(xiàng)分值x結(jié)案率（保留壹位小數(shù)）。4查看立案記錄和結(jié)案報(bào)告或行政處罰書，并核對罰沒款落實(shí)情況13文明執(zhí)法嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法行為，文明執(zhí)法。1、不準(zhǔn)越權(quán)執(zhí)法；2、不準(zhǔn)截留罰沒款；3、不準(zhǔn)野蠻執(zhí)法，打擊報(bào)復(fù)對象；4、不準(zhǔn)利用職權(quán)為其親朋好友提供方便或以情代法；5、不準(zhǔn)利用職權(quán)索要財(cái)物；6、不準(zhǔn)在工作中弄虛作假，或者隱瞞案件事實(shí)，避重就輕，欺上瞞下，知情不報(bào)。執(zhí)法人員執(zhí)法行為不規(guī)范，每項(xiàng)扣1分。4了解掌握相關(guān)情況14不作為違法必究，不得以任何理由對違規(guī)行為不作依法處理。對違規(guī)行為不作依法處理，每項(xiàng)扣1分。4查看立案後又作撤消案件的理由15持證上崗執(zhí)法人員必須持證上崗，未持證人員不能上崗執(zhí)法。不準(zhǔn)外借執(zhí)法證件。未持證人員上崗執(zhí)法，每人扣1分；外借執(zhí)法證件，該項(xiàng)不得分。4明查暗訪16過錯(cuò)追究建立行政處罰錯(cuò)案和執(zhí)法過錯(cuò)追究制度，按規(guī)定上報(bào)復(fù)議、應(yīng)訴統(tǒng)計(jì)報(bào)表。行政復(fù)議改變行政行為、行政訴訟案件敗訴的壹例扣4分；未按規(guī)定上報(bào)統(tǒng)計(jì)表，每次扣1分。8查看相關(guān)單位書面資料考核成績100附件2：2010年本市建筑建材業(yè)行政處罰考核檢查考試大綱壹、考試內(nèi)容此次考試側(cè)重于對建筑建材業(yè)行政執(zhí)法人員的綜合法律知識(shí)、執(zhí)法理念和執(zhí)法作風(fēng)的考查?？荚噧?nèi)容主要包括專業(yè)法律知識(shí)、執(zhí)法實(shí)務(wù)操作技能和行為規(guī)范知識(shí)等三部分。主要包括以下內(nèi)容