【外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度探究以上海自貿(mào)區(qū)為視角6000字（論文）】

2/2外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度研究以上海自貿(mào)區(qū)為視角目錄TOC\o"1-2"\h\u23496外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度研究以上海自貿(mào)區(qū)為視角 19422一、緒論 14111（一）研究背景和意義 117921（二）文獻(xiàn)綜述 17413（三）研究方法 219947二、我國(guó)現(xiàn)有的負(fù)面清單類(lèi)型簡(jiǎn)述 230982（一）《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2020年版）》 324433三、負(fù)面清單在上海自貿(mào)區(qū)的實(shí)踐 420465四、我國(guó)負(fù)面清單存在的問(wèn)題 516985（一）負(fù)面清單與法律法規(guī)存在沖突 520949（二）同一版本的負(fù)面清單在兼容性方面存在一定局限 56137五、完善建議 611700（一）及時(shí)清理法律法規(guī)以明確使用規(guī)則 68768（二）賦予地方立法機(jī)構(gòu)負(fù)面清單調(diào)整權(quán)限 76354六、參考文獻(xiàn) 8緒論（一）研究背景和意義2013年，我國(guó)自由貿(mào)易區(qū)上海試驗(yàn)點(diǎn)掛牌成立，從這之后，中國(guó)外商投資準(zhǔn)入領(lǐng)域開(kāi)始使用負(fù)面清單，其使用在很大程度上積極推動(dòng)著中國(guó)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)的向前發(fā)展。中國(guó)在經(jīng)過(guò)短短幾年的發(fā)展后，現(xiàn)已存在21個(gè)自由貿(mào)易區(qū)。自由貿(mào)易區(qū)的溢出效應(yīng)的逐漸顯露，由于負(fù)面清單深受其影響，現(xiàn)在已經(jīng)慢慢變?yōu)槲覈?guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入的核心形式。但是不可否認(rèn)的是，負(fù)面清單在中國(guó)的使用過(guò)程中，依舊存在一些局限性，只有在實(shí)踐的過(guò)程中不斷的將這些問(wèn)題進(jìn)行精準(zhǔn)定位，同時(shí)提出具有針對(duì)性的有效解決對(duì)策，才可將負(fù)面清單的效果及作用發(fā)揮到最大，才能更進(jìn)一步的提高對(duì)外開(kāi)放性的程度和高度。所以，深入的研究我國(guó)外商投資準(zhǔn)入領(lǐng)域中的負(fù)面清單使用情況具備很重要的意義。（二）文獻(xiàn)綜述1.盧浩：《中國(guó)負(fù)面清單模式實(shí)踐：以上海自貿(mào)區(qū)為例》，碩士學(xué)位論文，2018年該文章提出我國(guó)負(fù)面清單在實(shí)踐中存在的問(wèn)題包含沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)格的事中事后監(jiān)管、法律法規(guī)還需要得到進(jìn)一步完善等等。對(duì)于該文章提出的問(wèn)題，筆者認(rèn)為隨著《外商投資法》、《外商投資法實(shí)施條例》、《外商投資信息報(bào)告辦法》、《外商投資安全審查辦法》等配套法律法規(guī)的出臺(tái)，已經(jīng)很大程度解決了問(wèn)題。在筆者研讀文獻(xiàn)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)的一個(gè)研究困難點(diǎn)是早期有關(guān)負(fù)面清單的研究大都是針對(duì)法律法規(guī)不完善的問(wèn)題進(jìn)行的，隨著“外資三法”的廢止和《外商投資法》及相關(guān)配套法律法規(guī)的出臺(tái)，相關(guān)問(wèn)題已經(jīng)逐步在予以完善，這部分的文獻(xiàn)實(shí)際上對(duì)本文的研究意義不大。2.李南宇：《<外商投資法>實(shí)施背景下我國(guó)負(fù)面清單的透明度困境與突圍》，發(fā)表于《中共南京市委黨校學(xué)報(bào)》，2021年該文章提出了《外商投資法》下的負(fù)面清單存在調(diào)整程序不明和更新頻繁的問(wèn)題，以及存在與現(xiàn)行法規(guī)適用沖突和措施法律依據(jù)不明的問(wèn)題。對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，筆者認(rèn)為在負(fù)面清單制度開(kāi)始適用的初期必然存在，而隨著實(shí)踐可以看到負(fù)面清單的調(diào)整與更新條數(shù)已經(jīng)在逐步穩(wěn)定下來(lái)；筆者較為認(rèn)同負(fù)面清單和有關(guān)的法律法規(guī)存在矛盾以及相關(guān)的法律依據(jù)不夠健全等問(wèn)題，對(duì)于其確定性產(chǎn)生很大的影響。（三）研究方法文中研究采用的方法包含兩種，即比較分析法和文獻(xiàn)分析法。文獻(xiàn)分析法指的是查找并閱讀了大量的與負(fù)面清單有關(guān)的研究文獻(xiàn)，進(jìn)而對(duì)我國(guó)的負(fù)面清單發(fā)展?fàn)顩r有一個(gè)詳細(xì)的了解；另外，本文還研究了與《外商投資法》等有關(guān)的法律制度，從而基于整體的角度來(lái)認(rèn)識(shí)我國(guó)的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單模式，進(jìn)而更好地對(duì)相關(guān)理論展開(kāi)論述；繼而采取比較分析法，通過(guò)分析我國(guó)現(xiàn)有的三種形式的負(fù)面清單，以及對(duì)七個(gè)版本的自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單進(jìn)行分析，為進(jìn)一步完善我國(guó)的負(fù)面清單提出建議。我國(guó)現(xiàn)有的負(fù)面清單類(lèi)型簡(jiǎn)述2020年1月1日，《中華人民共和國(guó)外商投資法》開(kāi)始實(shí)施，從此，我國(guó)的外商投資的法律依據(jù)更為明確，使得外商投資行為法得以建立，對(duì)準(zhǔn)入之前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度給出明確的規(guī)定，本文主要針對(duì)制度中的負(fù)面清單進(jìn)行研究并提出完善建議。結(jié)合負(fù)面清單的適用范圍對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)：可以分為國(guó)際條約中約定的負(fù)面清單與東道國(guó)以自身標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的有關(guān)外國(guó)資本準(zhǔn)入的負(fù)面清單。其中，國(guó)際條約中約定的負(fù)面清單指的是在國(guó)際貿(mào)易中協(xié)商規(guī)定或者是在投資條約商榷中達(dá)成的，各方取得一致意見(jiàn)后簽署協(xié)議，并且通過(guò)國(guó)內(nèi)程序使其合法化并且能夠合用于締約方各方的負(fù)面清單。由東道國(guó)以自身標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的有關(guān)外國(guó)資本準(zhǔn)入的負(fù)面清單，是指清單里面所包含的特殊管理辦法和特殊管理范圍都是根據(jù)東道國(guó)本國(guó)的國(guó)情和經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行選定，并且可以在符合本國(guó)程序的基礎(chǔ)上對(duì)負(fù)面清單進(jìn)行增補(bǔ)。本研究著重研討的是由東道國(guó)自己規(guī)定的有關(guān)外國(guó)資本準(zhǔn)入的負(fù)面清單，我國(guó)目前存有三種負(fù)面清單，分別如下：（一）《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單（2020年版）》在全國(guó)范圍以?xún)?nèi)的所有市場(chǎng)主體均適用，其中包含外資公司和內(nèi)資公司，這是對(duì)于各種市場(chǎng)的主體允許進(jìn)入的一致管控標(biāo)準(zhǔn)，合計(jì)123項(xiàng)，其中禁止準(zhǔn)入類(lèi)有5項(xiàng)，許可準(zhǔn)入類(lèi)有118項(xiàng)。（二）《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2020年版）》在全國(guó)范圍以?xún)?nèi)的外資公司均適用，合計(jì)33項(xiàng)，其中禁止類(lèi)管理措施的有22項(xiàng)，限制類(lèi)管理措施的有11項(xiàng)。（三）《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2020年版）》專(zhuān)門(mén)適用于所有自貿(mào)區(qū)內(nèi)的外資公司，合計(jì)30項(xiàng)，其中禁止類(lèi)管理措施的有19項(xiàng)，限制類(lèi)管理措施的有11項(xiàng)。在上述三種類(lèi)型的負(fù)面清單中，本文主要對(duì)適用于外資準(zhǔn)入的兩份負(fù)面清單進(jìn)行探討。關(guān)于上述兩份外資負(fù)面清單的適用規(guī)則，《外商投資法》規(guī)定，國(guó)家結(jié)合自身需求建立特別開(kāi)放區(qū)域，抑或在個(gè)別地方執(zhí)行外資公司投資實(shí)驗(yàn)性策略，加快外資公司投資，增加對(duì)外開(kāi)放的力度。因此，對(duì)于外資公司投資，自貿(mào)區(qū)以?xún)?nèi)的可以?xún)?yōu)先適用該自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單，自貿(mào)區(qū)以外的外資公司投資則需要使用全國(guó)版的負(fù)面清單。負(fù)面清單在上海自貿(mào)區(qū)的實(shí)踐上海作為執(zhí)行自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的元老，在不斷地探索之后已經(jīng)取得了許多針對(duì)負(fù)面清單方面進(jìn)行改進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)，而且在全國(guó)領(lǐng)域內(nèi)普及。目前全國(guó)領(lǐng)域內(nèi)有21個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，分別是上海、廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西、海南、山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江、北京、湖南和安徽。本文選取最早設(shè)立的上海自貿(mào)區(qū)作為案例進(jìn)行研究，對(duì)于我國(guó)不斷更新改進(jìn)負(fù)面清單的模式給予幫助。國(guó)務(wù)院在2013年9月18日發(fā)布了《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易實(shí)驗(yàn)區(qū)總體方案》，該方案采取的外資管理模式為“備案制＋負(fù)面清單”，而上海自貿(mào)區(qū)在這之前采取的是審批制。我國(guó)的首張自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單在2013年9月30日面世，新制度的適用增加了外國(guó)投資的范圍，并且對(duì)外資管控的行政效率也起到了很重要作用。上海自由貿(mào)易區(qū)從成立至今已經(jīng)有七年之久，如今第七版本的自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單已經(jīng)頒布。這一次次的頒布都是通過(guò)實(shí)踐結(jié)合當(dāng)時(shí)的具體環(huán)境以及實(shí)際情況對(duì)清單內(nèi)容進(jìn)行的反復(fù)調(diào)整及修改。具體分別是在2013年版190條、2014年版139條、2015年版122條、2017年版95條、2018年版45條、2019年版37條以及2020年版的30條。從最開(kāi)始的190條縮減至如今的30條，貫徹了積極主動(dòng)地將外來(lái)投資“引進(jìn)來(lái)”的理念。除了管理措施的不斷縮減之外，自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單在2018年已經(jīng)在所有自貿(mào)區(qū)實(shí)現(xiàn)了通用。管理措施的不斷減少顯示外資準(zhǔn)入我國(guó)開(kāi)放程度逐步提升，也可以看見(jiàn)政府制定負(fù)面清單水平越來(lái)越高，不斷通過(guò)從實(shí)踐中吸取經(jīng)驗(yàn)，使得管理模式呈現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)。我們不難看出，各版之間的差異變化相當(dāng)之大，一直到2020版和2019版才大致平穩(wěn)?？偠灾?，“負(fù)面清單管理模式”在上海自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)的是對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)模式改進(jìn)的一次全新嘗試，也沖擊了固有的強(qiáng)調(diào)機(jī)關(guān)單位的行政審批的管理思維。對(duì)于在管理辦法中區(qū)分禁止類(lèi)措施和限制類(lèi)措施，在特別區(qū)域規(guī)定作出一定的設(shè)置，對(duì)特定經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域起到一定的保護(hù)作用。我國(guó)負(fù)面清單存在的問(wèn)題我國(guó)出現(xiàn)負(fù)面清單管理制度的概念時(shí)間比較晚，使用這種模式的時(shí)間起步的也比較晚，負(fù)面清單模式和政府機(jī)關(guān)長(zhǎng)久以來(lái)所執(zhí)行的監(jiān)督制度之間有較大差異，與之有關(guān)的管理經(jīng)驗(yàn)也相對(duì)匱乏。盡管該制度在全國(guó)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行試驗(yàn)并獲得驗(yàn)證，但是在實(shí)踐中仍出現(xiàn)不完善之處。（一）負(fù)面清單與法律法規(guī)存在沖突負(fù)面清單關(guān)于透明度原則之要求包括清單內(nèi)容不能與東道國(guó)法律存在沖突。負(fù)面清單是通過(guò)對(duì)東道國(guó)有關(guān)外資進(jìn)入本國(guó)的限制政策匯總而成的，正常程序應(yīng)該先確立外商投資法規(guī)，然后再調(diào)整負(fù)面清單；然而，我國(guó)的程序倒置，先負(fù)面清單進(jìn)行更新，再對(duì)法規(guī)進(jìn)行修改，這似乎存在風(fēng)險(xiǎn)；在特定情況下，假設(shè)有必要接受此種順序，也需要及時(shí)對(duì)與負(fù)面清單內(nèi)容相沖突的法規(guī)進(jìn)行清理，否則會(huì)使投資者無(wú)從入手，進(jìn)而影響負(fù)面清單的適用效果，無(wú)法發(fā)揮負(fù)面清單的最大作用。全面、深入地對(duì)現(xiàn)行外商投資的法律體系進(jìn)行審視，我們不難發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)和外資準(zhǔn)入的負(fù)面清單在適用性方面仍舊存在很多沖突。2020年版負(fù)面清單第26條、2020年自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單第23條都分別明確規(guī)定了“醫(yī)療機(jī)構(gòu)限于合資”，但現(xiàn)行有效的《關(guān)于開(kāi)展設(shè)立外資獨(dú)資醫(yī)院試點(diǎn)工作的通知》卻對(duì)設(shè)立外資獨(dú)資醫(yī)院作出規(guī)定，與負(fù)面清單的限制性規(guī)定相沖突。此通知和負(fù)面清單都是政策性的文件，兩者在時(shí)效性層面都是現(xiàn)行有效，如此說(shuō)來(lái)，已經(jīng)建立的外商獨(dú)資醫(yī)院是否需要進(jìn)行對(duì)應(yīng)的整改，然而實(shí)際情況則是現(xiàn)行的規(guī)定中并沒(méi)有對(duì)此事宜作出明確以及具體可行的指導(dǎo)方略。除此以外，在2020年負(fù)面清單第31條中還對(duì)外資公司投資電影制作公司、發(fā)行公司、院線(xiàn)公司進(jìn)行了禁止性規(guī)定。但現(xiàn)行有效《電影企業(yè)經(jīng)營(yíng)資格準(zhǔn)入暫行規(guī)定》允許外資公司與內(nèi)資公司合資成立電影公司。在實(shí)踐中現(xiàn)行法律法規(guī)和負(fù)面清單有矛盾時(shí)，若不及時(shí)對(duì)其進(jìn)行解釋、不對(duì)滯后規(guī)范進(jìn)行清理，則必然會(huì)致使外商投資體系在法律適用層面存在邏輯混亂的問(wèn)題，并且會(huì)在很大程度上對(duì)清單管理模式中所規(guī)定的確定性產(chǎn)生消極不利的影響，大大減損透明程度。（二）同一版本的負(fù)面清單在兼容性方面存在一定局限自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單自2015年版起就已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了上海、廣東、天津、福建四個(gè)自貿(mào)區(qū)共用的狀態(tài)。隨著我國(guó)改革開(kāi)放程度的不斷深化，近年來(lái)我國(guó)的自由貿(mào)易區(qū)在不斷增設(shè)，2018年版的自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單實(shí)現(xiàn)了通用的狀態(tài)。然而，針對(duì)各個(gè)自由貿(mào)易區(qū)來(lái)說(shuō)，由于其在國(guó)家的整體發(fā)展戰(zhàn)略布局中的功能的定位不一樣，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征也不一樣，自貿(mào)區(qū)之所以區(qū)別于其他地區(qū)獲得國(guó)家的政策性支持，在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面必然存在特別之處，因此外資準(zhǔn)入領(lǐng)域也區(qū)別于其他地區(qū)。在適用負(fù)面清單的時(shí)候，有必要對(duì)不同地方的實(shí)際情況進(jìn)行考量，如果統(tǒng)一的負(fù)面清單同時(shí)適用于所有自貿(mào)區(qū)，必然會(huì)對(duì)不同自貿(mào)區(qū)的特定發(fā)展需求存在一定的局限性。就現(xiàn)在的《外商投資法實(shí)施條例》、《外商投資法》能夠觀察到，對(duì)于制定負(fù)面清單的主體來(lái)說(shuō)，其是國(guó)務(wù)院相關(guān)主管部門(mén)，如商務(wù)部。在實(shí)行統(tǒng)一的外貿(mào)管理政策的情況下，《外商投資法》并沒(méi)有將負(fù)面清單的修改調(diào)整權(quán)限下放到地方政府。就這一情況筆者認(rèn)為，對(duì)于外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的管理不僅要考慮對(duì)外貿(mào)易政策的一致性，同時(shí)也應(yīng)該重點(diǎn)考慮我國(guó)國(guó)情和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展需求。由于我國(guó)民族數(shù)量多，且幅員遼闊，因此各地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在不平衡、各項(xiàng)自然資源也存在分布不均等地域特點(diǎn)。如果保留負(fù)面清單的調(diào)整權(quán)限，不下發(fā)至各個(gè)地方政府，那么統(tǒng)一的負(fù)面清單制度就有可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在差異的地區(qū)之間出現(xiàn)失衡，進(jìn)而導(dǎo)致貧者越貧，富者越富的狀態(tài)，加大經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)和經(jīng)濟(jì)較為落后的地區(qū)之間的差異。就目前國(guó)際經(jīng)濟(jì)的大趨勢(shì)而言，我國(guó)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)對(duì)于負(fù)面清單在追求簡(jiǎn)單性的同時(shí)，也要求負(fù)面清單保持高度透明和廣泛開(kāi)放。但是，假如以同樣標(biāo)準(zhǔn)去制定經(jīng)濟(jì)較為落后的地區(qū)的負(fù)面清單，其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必然需要承受較大的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)較為落后的地區(qū)的經(jīng)濟(jì)安全將難以獲得保障。給經(jīng)濟(jì)相對(duì)來(lái)說(shuō)比較落后的地區(qū)造成很不利的影響。完善建議及時(shí)清理法律法規(guī)以明確使用規(guī)則不及時(shí)對(duì)滯后法律法規(guī)條文進(jìn)行清理以及其與清單不實(shí)時(shí)進(jìn)行同步等問(wèn)題都必然會(huì)導(dǎo)致法律秩序的混亂。對(duì)投資者而言，在實(shí)際面對(duì)負(fù)面清單和具體法律法規(guī)時(shí)會(huì)進(jìn)入兩難的處境，倘若投資者選擇了后者，則負(fù)面清單將失去其意義。這種局面不僅對(duì)我國(guó)法律的權(quán)威性造成嚴(yán)重?fù)p害，對(duì)于我國(guó)法律的規(guī)范性帶來(lái)沖擊，也在某種程度上會(huì)削減投資者原本的合理預(yù)期，進(jìn)而打擊其積極性，產(chǎn)生質(zhì)疑的態(tài)度，而最終將對(duì)負(fù)面清單管理模式在透明度方面的提升形成很大的阻力?；谏鲜龇治?，我們迫切需要對(duì)現(xiàn)行有效的外商投資領(lǐng)域的法律法規(guī)進(jìn)行梳理并完善。具體方式，則可以吸取2001年我國(guó)加入世貿(mào)組織時(shí)的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)從上至下形式對(duì)法規(guī)進(jìn)行清理。我國(guó)《立法法》中對(duì)法律體系的層級(jí)效力進(jìn)行了明確的規(guī)定，按照其中的規(guī)定，從上往下方向的清理有諸多益處。其益處主要體現(xiàn)在：不僅可以確保清理工作的順暢進(jìn)行，還可以有效的避免重復(fù)操作。與此同時(shí)在適用性和解釋方面，采用從上至下的清理順序還可以保障投資者能更加快速且正確地使用，當(dāng)面臨上位法已完成修改但下位法卻仍處在未修改的沖突情況時(shí)，可以直接選擇上位法。及時(shí)對(duì)外商投資的相關(guān)規(guī)范進(jìn)行調(diào)整，完善與負(fù)面清單矛盾之處，是維護(hù)負(fù)面清單的確定性以及其權(quán)威性的必由之路。這將對(duì)提升我國(guó)負(fù)面清單的透明度具有積極意義，促使負(fù)面清單變得更加的清晰明確。（二）賦予地方立法機(jī)構(gòu)負(fù)面清單調(diào)整權(quán)限我國(guó)在對(duì)負(fù)面清單制度進(jìn)行統(tǒng)一適用的同時(shí)，應(yīng)將關(guān)于負(fù)面清單內(nèi)容的修改調(diào)整權(quán)限下發(fā)至地方政府。在保持對(duì)外貿(mào)易政策一致性的要求下，商務(wù)部依然可以制定適用于全國(guó)各個(gè)地區(qū)的負(fù)面清單，對(duì)外商投資絕對(duì)禁入的領(lǐng)域作出規(guī)定。但是對(duì)于限制外商投資進(jìn)入的領(lǐng)域，可以將修改調(diào)整權(quán)下發(fā)至地方政府，例如自貿(mào)區(qū)的所在地政府，這對(duì)于地域面積比較廣泛的國(guó)家而言顯得十分的重要，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)的類(lèi)型不一樣，地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況也不一樣，所以在地方政府適用統(tǒng)一的負(fù)面清單的同時(shí)，需要與本地的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r相結(jié)合，給出一定的調(diào)整空間，進(jìn)而使得負(fù)面清單能夠和當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相吻合。對(duì)于制度的具體構(gòu)建，可以考慮通過(guò)立法授權(quán)地方政府對(duì)