知道網(wǎng)課智慧樹《期貨市場（現(xiàn)代期貨貿(mào)易學(xué)）》章節(jié)測試答案

第一章單元測試第二章單元測試第三章單元測試第四章單元測試第五章單元測試第六章單元測試第七章單元測試第八章單元測試第九章單元測試第一章單元測試1【單選題】(2分)會(huì)員大會(huì)由會(huì)員制期貨交易所的（）會(huì)員組成。A.全體B.1/2C.3/4D.1/32.【多選題】(3分)正確答案：BCD公司制期貨交易所一般下設(shè)（），他們各負(fù)其責(zé)，相互制約。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.高級(jí)管理人員D.股東大會(huì)3.【多選題】(3分)正確答案：ABCDEF目前，倫敦金屬交易所已推出的金屬期貨品種包括（）。A.鋅B.鉛C.鋁D.鎳和鋁合金E.白銀F.銅4【判斷題】中國金融期貨交易所是會(huì)員制期貨交易所。（）A.錯(cuò)B.對(duì)第二章單元測試1【單選題】(2分)我國5年期國債期貨合約標(biāo)的為（）。A.面值為100萬元人民幣、票面利率為3%的名義中期國債B.合約到期日首日剩余期限為4~7.25年的記賬式付息國債C.合約到期日首日剩余期限為6.5~10.25年的記賬式付息國債D.面值為100萬元人民幣、票面利率為2%的名義長期國債2【單選題】(2分)我國期貨交易所的大戶報(bào)告制度規(guī)定，當(dāng)會(huì)員或客戶的某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量（）以上(含本數(shù))時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過期貨公司會(huì)員報(bào)告。A.60%B.80%C.90%D.50%3.【多選題】(3分)正確答案：ABCDEF期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的基本流程有（）。A.交易雙方商定價(jià)格B.納稅C.交易所核準(zhǔn)D.辦理手續(xù)E.向交易所提出申請F(tuán).尋找交易對(duì)手4.【多選題】(3分)正確答案：ABCD《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布（）。A.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他信息B.成交量排名情況C.即時(shí)行情D.持倉量排名情況5【判斷題】在進(jìn)行期貨交易時(shí)，交易雙方無須對(duì)標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行協(xié)商，發(fā)生實(shí)物交割時(shí)，雙方則需要對(duì)標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)進(jìn)行協(xié)商。（）A.對(duì)B.錯(cuò)第三章單元測試1【單選題】(2分)進(jìn)行賣出套期保值后，如果基差走強(qiáng)，則（）。A.套期保值效果更為理想B.屬于完全套保，期現(xiàn)兩個(gè)市場盈虧剛好完全相抵C.套期保值效果無法確定D.套期保值出現(xiàn)基差風(fēng)險(xiǎn)2【單選題】(2分)套期保值本質(zhì)上是一種（）的方式。A.躲避風(fēng)險(xiǎn)B.預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)C.分散風(fēng)險(xiǎn)D.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)3.【多選題】(3分)正確答案：AB套期保值可以分為（）兩種最基本的操作方式。A.買入套期保值B.賣出套期保值C.生產(chǎn)者套期保值D.經(jīng)銷商套期保值4.【多選題】(3分)正確答案：ABCD在套期保值操作上，企業(yè)面臨（）等各種風(fēng)險(xiǎn)。A.基差變動(dòng)B.現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)5【判斷題】期貨品種與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)之間的相互替代性越強(qiáng)，交叉套期保值交易效果就會(huì)越好。（）A.對(duì)B.錯(cuò)第四章單元測試1【單選題】(2分)期現(xiàn)套利，是指利用期貨市場與現(xiàn)貨市場之間（），通過在兩個(gè)市場上進(jìn)行反向交易，待價(jià)差趨于合理而獲利的交易。A.不合理價(jià)差B.不同的盈利目的C.不同的盈利模式D.合理價(jià)差2【單選題】(2分)一般來說，期貨投機(jī)者在選擇合約月份時(shí)，應(yīng)選擇（）合約，避開（）合約。（）A.不可交易的；可交易的B.交易不活躍的；交易活躍的C.交易活躍的；交易不活躍的D.可交易的；不可交易的3.【多選題】(3分)正確答案：ABC據(jù)套利者對(duì)不同合約月份中近月合約與遠(yuǎn)月合約買賣方向的不同，跨期套利可分為（）。A.蝶式套利B.熊市套利C.牛市套利D.跨市套利4.【多選題】(3分)正確答案：BCD期貨投機(jī)交易在開倉階段的常見操作方法包括（）。A.適度平倉B.入市時(shí)機(jī)選擇C.金字塔式建倉D.合約交割月份的選擇5【判斷題】跨期套利與現(xiàn)貨市場價(jià)格相關(guān)，也與期貨可能發(fā)生的升水和貼水相關(guān)。（）A.對(duì)B.錯(cuò)第五章單元測試1【單選題】(2分)按照行權(quán)價(jià)與標(biāo)的股價(jià)的大小關(guān)系，我們可以把期權(quán)分為（）。A.歐式期權(quán)、美式期權(quán)B.實(shí)值期權(quán)、平值期權(quán)、虛值期權(quán)C.其余選項(xiàng)均不正確D.認(rèn)購期權(quán)、認(rèn)沽期權(quán)2【單選題】(2分)在期權(quán)交易中，（）是權(quán)利的持有方，通過支付一定的權(quán)利金，獲得權(quán)利。A.購買期權(quán)的一方即買方B.賣出期權(quán)的一方即賣方C.期權(quán)發(fā)行者D.短倉方3.【多選題】(3分)正確答案：ACD上海證券交易所交易的上證50ETF期權(quán)的到期月份有（）。A.當(dāng)月B.下下月C.下月D.下月后的兩個(gè)季月4.【多選題】(3分)正確答案：ABCD期權(quán)基本要素應(yīng)該包括（）。A.執(zhí)行價(jià)格B.行權(quán)方向C.期權(quán)的價(jià)格D.標(biāo)的資產(chǎn)5【判斷題】美式期權(quán)的買方在期權(quán)到期日和到期日之前的任何交易日都可以行權(quán)，歐式期權(quán)的買方只能在到期日行權(quán)。（）A.錯(cuò)B.對(duì)第六章單元測試1【單選題】(2分)在期貨交易中，根據(jù)商品的供求關(guān)系及其影響因素預(yù)測商品價(jià)格走勢的分析方法為（）。A.技術(shù)分析法B.江恩理論分析法C.道氏理論分析法D.基本面分析法2【單選題】(2分)入市時(shí)機(jī)選擇的步驟是（）。A.通過基本面分析法，判斷某品種期貨合約價(jià)格將會(huì)上漲還是下跌；權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景；決定入市的具體時(shí)間B.通過基本面分析法，判斷某品種期貨合約價(jià)格將會(huì)上漲還是下跌；決定入市的具體時(shí)間；權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景C.權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景；通過基本面分析法，判斷某品種期貨合約價(jià)格將會(huì)上漲還是下跌；決定入市的具體時(shí)間D.決定入市的具體時(shí)間；權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景；通過基本面分析法，判斷某品種期貨合約價(jià)格將會(huì)上漲還是下跌3.【多選題】(3分)正確答案：BCD基本面分析法的特點(diǎn)是（）。A.分析價(jià)格變動(dòng)的短期趨勢B.分析價(jià)格變動(dòng)的根本原因C.主要分析影響供求的因素D.分析價(jià)格變動(dòng)的中長期趨勢4.【多選題】(3分)正確答案：ABD基本面分析法是交易者根據(jù)商品的（）等因素來預(yù)測商品價(jià)格走勢的分析方法。A.消費(fèi)量B.庫存量C.交易量D.產(chǎn)量5【判斷題】供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意提供的某種商品或勞務(wù)的數(shù)量。（）A.錯(cuò)B.對(duì)第七章單元測試1【單選題】(2分)股票指數(shù)期貨交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)（）的算術(shù)平均價(jià)。A.最后一小時(shí)B.最后五分鐘C.最后半小時(shí)D.最后兩小時(shí)2【單選題】(2分)短期利率期貨品種一般采用（）。A.實(shí)物交割B.T+1交割C.對(duì)沖平倉D.現(xiàn)金交割3.【多選題】(3分)正確答案：ABCD利率期貨價(jià)格波動(dòng)的影響因素包括（）。A.其他因素B.經(jīng)濟(jì)因素C.政策因素D.全球主要經(jīng)濟(jì)體利率水平4.【多選題】(3分)正確答案：AC外匯期貨的交易成本主要是指（）。A.交易所和期貨經(jīng)紀(jì)商收取的傭金B(yǎng).交易所收取的手續(xù)費(fèi)C.中央結(jié)算公司收取的過戶費(fèi)D.期貨保證金5【判斷題】外匯期貨空頭套期保值是指在現(xiàn)匯市場處于空頭地位的投資者，為防止匯率上升帶來的風(fēng)險(xiǎn)，在期貨市場上買進(jìn)外匯期貨合約。（）A.錯(cuò)B.對(duì)第八章單元測試1【單選題】(2分)技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.投資者都是理性的C.價(jià)格沿趨勢移動(dòng)D.歷史會(huì)重演2【單選題】(2分)道氏理論中市場波動(dòng)的三種趨勢不包括（）。A.短暫趨勢B.長期趨勢C.主要趨勢D.次要趨勢3.【多選題】(3分)正確答案：ABD波浪理論考慮的因素主要有（）。A.完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長短B.股價(jià)走勢所形成的形態(tài)C.波浪的大小D.股價(jià)走勢圖中各個(gè)高點(diǎn)和低點(diǎn)所處的相對(duì)位置4.【多選題】(3分)正確答案：AC江恩理論是一種通過對(duì)數(shù)學(xué)、幾何學(xué)、（）的綜合運(yùn)用建立的獨(dú)特分析方法和測市理論。A.天文學(xué)B.心理學(xué)C.宗教D.易經(jīng)5【判斷題】在K線理論中，如果開盤價(jià)高于收盤價(jià)，則實(shí)體為陽線。（）A.對(duì)B.錯(cuò)第九章單元測試1【單選題】(2分)從風(fēng)險(xiǎn)是否可控的角度，期貨市場風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。A.代理風(fēng)險(xiǎn)、交易風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)C.不可控風(fēng)險(xiǎn)和可控風(fēng)險(xiǎn)D.期貨交易所、期貨公司、期貨交易者、政府及監(jiān)管部門產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)2【單選題】(2分)以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法B.流程圖分析法C.分解分析法D.經(jīng)濟(jì)計(jì)量法3.【多選題】(3分)