不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議三篇

不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議三篇《篇一》合同編號：_______本不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：甲方：（發(fā)行人名稱）地址：_________________________代表人：_______________________乙方：（股東名稱）地址：_________________________代表人：_______________________甲方是一家依據(jù)______法律成立的合法有效法人實(shí)體，擁有發(fā)行不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股（以下簡稱“優(yōu)先股”）的權(quán)利。乙方愿意購買甲方發(fā)行的優(yōu)先股，并同意遵守本協(xié)議的約定?；谏鲜銮闆r，雙方為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條優(yōu)先股的發(fā)行1.1發(fā)行數(shù)量：甲方同意發(fā)行給乙方總額為人民幣______萬元的優(yōu)先股，每股面值人民幣______元。1.2發(fā)行價(jià)格：優(yōu)先股的發(fā)行價(jià)格為人民幣______元/股。1.3發(fā)行方式：本協(xié)議項(xiàng)下的優(yōu)先股發(fā)行采用不可轉(zhuǎn)讓方式。第二條股東權(quán)益2.1股息分配：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的股息率向乙方支付優(yōu)先股股息。股息率為本協(xié)議簽署之日的中國人民銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率上浮______%。2.2股東權(quán)益：乙方作為優(yōu)先股股東，享有按照本協(xié)議約定的優(yōu)先股權(quán)益，包括但不限于優(yōu)先分紅權(quán)、優(yōu)先受償權(quán)等。第三條協(xié)議的生效、終止和解除3.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為______年。3.2在本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得單方面解除或終止本協(xié)議。3.3有下列情形之一的，本協(xié)議自動終止：（1）本協(xié)議約定的優(yōu)先股發(fā)行期限屆滿；（2）甲方根據(jù)法律法規(guī)、公司章程或本協(xié)議的約定，決定提前終止本協(xié)議；（3）乙方根據(jù)法律法規(guī)、本協(xié)議的約定，決定提前終止本協(xié)議。第四條違約行為及認(rèn)定4.1甲方違反本協(xié)議的約定，未按時(shí)支付股息或未履行其他合同義務(wù)的，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定的股息金額的______%。4.2乙方未按照本協(xié)議約定購買優(yōu)先股的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定的優(yōu)先股發(fā)行總額的______%。4.3雙方因違約行為導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或造成對方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五條法律名詞及解釋5.1本協(xié)議所稱“不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股”是指乙方按照本協(xié)議約定購買的，不具有公開交易市場，不得轉(zhuǎn)讓給他人的優(yōu)先股。5.2本協(xié)議所稱“股息”是指甲方按照本協(xié)議約定向乙方支付的優(yōu)先股收益。5.3本協(xié)議所稱“違約金”是指因違約行為導(dǎo)致的損失賠償金。第六條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法6.1本協(xié)議執(zhí)行中如發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。6.2本協(xié)議執(zhí)行中遇到的問題，雙方應(yīng)本著誠實(shí)信用、公平原則及時(shí)解決，確保本協(xié)議的履行。第七條應(yīng)用場景本協(xié)議適用于甲方作為發(fā)行人，乙方作為股東，在甲方發(fā)行不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股的過程中，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。本協(xié)議附件包括：甲方公司章程；乙方身份證明文件；優(yōu)先股發(fā)行方案；股息支付及分紅方案；法律法規(guī)、政策文件等其他與本協(xié)議有關(guān)的文件。第九條其他約定本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。第十條合同用詞及語言本協(xié)議采用中文書寫，用詞以中華人民共和國法律法規(guī)、政策文件及相關(guān)術(shù)語為準(zhǔn)。第十一條合同的生效、修改和解除11.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2本協(xié)議的修改和解除需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面簽署。第十二條保密條款雙方在簽署本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。第十三條不可抗力本協(xié)議執(zhí)行過程中，因不可抗力導(dǎo)致無法履行或部分履行本協(xié)議的，受影響《篇二》合同編號：_______本不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下三方于______年______月______日簽訂：甲方：（發(fā)行人名稱）地址：_________________________代表人：_______________________乙方：（股東名稱）地址：_________________________代表人：_______________________丙方：（第三方名稱，如：擔(dān)保人或服務(wù)機(jī)構(gòu)）地址：_________________________代表人：_______________________甲方是一家依據(jù)______法律成立的合法有效法人實(shí)體，擁有發(fā)行不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股（以下簡稱“優(yōu)先股”）的權(quán)利。乙方愿意購買甲方發(fā)行的優(yōu)先股，并同意遵守本協(xié)議的約定。丙方作為第三方，同意為甲方和乙方相應(yīng)的擔(dān)?；蚍?wù)，并同意遵守本協(xié)議的約定。基于上述情況，為明確甲乙丙三方之間的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條優(yōu)先股的發(fā)行1.1發(fā)行數(shù)量：甲方同意發(fā)行給乙方總額為人民幣______萬元的優(yōu)先股，每股面值人民幣______元。1.2發(fā)行價(jià)格：優(yōu)先股的發(fā)行價(jià)格為人民幣______元/股。1.3發(fā)行方式：本協(xié)議項(xiàng)下的優(yōu)先股發(fā)行采用不可轉(zhuǎn)讓方式。第二條股東權(quán)益2.1股息分配：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的股息率向乙方支付優(yōu)先股股息。股息率為本協(xié)議簽署之日的中國人民銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率上浮______%。2.2股東權(quán)益：乙方作為優(yōu)先股股東，享有按照本協(xié)議約定的優(yōu)先股權(quán)益，包括但不限于優(yōu)先分紅權(quán)、優(yōu)先受償權(quán)等。第三條第三方的主體責(zé)任3.1丙方作為第三方，同意為甲方和乙方擔(dān)?；蛳嚓P(guān)服務(wù)，確保本協(xié)議的履行。3.2丙方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括但不限于：（1）為甲方和乙方的權(quán)益擔(dān)保；（2）在甲方和乙方之間發(fā)生糾紛時(shí)，調(diào)解或協(xié)助解決；（3）協(xié)助甲方和乙方履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第四條甲方的權(quán)益保障4.1甲方權(quán)益保障：為保護(hù)甲方權(quán)益，本協(xié)議特別增加以下條款：（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付股息，否則甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任；（2）如乙方違反本協(xié)議的約定，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任；（3）甲方在優(yōu)先股發(fā)行過程中所獲得的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息，乙方和丙方均有保密義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方披露。4.2甲方權(quán)利條款：（1）甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定向乙方支付股息；（2）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式履行股東權(quán)益；（3）甲方有權(quán)要求丙方按照本協(xié)議約定的方式和條件擔(dān)?；蚍?wù)。第五條乙方的違約及限制條款5.1乙方違約行為及認(rèn)定：（1）乙方未按照本協(xié)議約定支付股息的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定的股息金額的______%；（2）乙方未按照本協(xié)議約定履行股東權(quán)益的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2乙方限制條款：（1）乙方不得轉(zhuǎn)讓或出售其持有的優(yōu)先股；（2）乙方不得要求提前終止本協(xié)議；（3）乙方在優(yōu)先股發(fā)行期限內(nèi)不得要求甲方贖回優(yōu)先股。第六條法律名詞及解釋6.1本協(xié)議所稱“不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股”是指乙方按照本協(xié)議約定購買的，不具有公開交易市場，不得轉(zhuǎn)讓給他人的優(yōu)先股。6.2本協(xié)議所稱“股息”是指甲方按照本協(xié)議約定向乙方支付的優(yōu)先股收益。6.3本協(xié)議所稱“違約金”是指因違約行為導(dǎo)致的損失賠償金。第七條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法7.1本協(xié)議執(zhí)行中如發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。7.2本協(xié)議執(zhí)行中遇到的問題，雙方應(yīng)本著誠實(shí)信用、公平原則及時(shí)解決，確保本協(xié)議的履行。第八條應(yīng)用場景本協(xié)議適用于甲方作為發(fā)行人，乙方作為股東，在甲方發(fā)行不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股的過程中，明確甲乙丙三方之間的權(quán)利和義務(wù)。本協(xié)議附件包括：《篇三》合同編號：_______本不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股發(fā)行協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下三方于______年______月______日簽訂：甲方：（發(fā)行人名稱）地址：_________________________代表人：_______________________乙方：（股東名稱）地址：_________________________代表人：_______________________丙方：（第三方名稱，如：擔(dān)保人或服務(wù)機(jī)構(gòu)）地址：_________________________代表人：_______________________甲方是一家依據(jù)______法律成立的合法有效法人實(shí)體，擁有發(fā)行不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股（以下簡稱“優(yōu)先股”）的權(quán)利。乙方愿意購買甲方發(fā)行的優(yōu)先股，并同意遵守本協(xié)議的約定。丙方作為第三方，同意為乙方相應(yīng)的擔(dān)?；蚍?wù)，并同意遵守本協(xié)議的約定。基于上述情況，為明確甲乙丙三方之間的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條優(yōu)先股的發(fā)行1.1發(fā)行數(shù)量：甲方同意發(fā)行給乙方的總額為人民幣______萬元的優(yōu)先股，每股面值人民幣______元。1.2發(fā)行價(jià)格：優(yōu)先股的發(fā)行價(jià)格為人民幣______元/股。1.3發(fā)行方式：本協(xié)議項(xiàng)下的優(yōu)先股發(fā)行采用不可轉(zhuǎn)讓方式。第二條股東權(quán)益2.1股息分配：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的股息率向乙方支付優(yōu)先股股息。股息率為本協(xié)議簽署之日的中國人民銀行一年期貸款基準(zhǔn)利率上浮______%。2.2股東權(quán)益：乙方作為優(yōu)先股股東，享有按照本協(xié)議約定的優(yōu)先股權(quán)益，包括但不限于優(yōu)先分紅權(quán)、優(yōu)先受償權(quán)等。第三條第三方的主體責(zé)任3.1丙方作為第三方，同意為乙方擔(dān)?；蛳嚓P(guān)服務(wù)，確保本協(xié)議的履行。3.2丙方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括但不限于：（1）為乙方的權(quán)益擔(dān)保；（2）在甲方和乙方之間發(fā)生糾紛時(shí)，調(diào)解或協(xié)助解決；（3）協(xié)助甲方和乙方履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)。第四條乙方的權(quán)益保障4.1乙方權(quán)益保障：為保護(hù)乙方權(quán)益，本協(xié)議特別增加以下條款：（1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付股息，否則乙方有權(quán)要求丙方承擔(dān)相應(yīng)的擔(dān)保責(zé)任；（2）如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權(quán)要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任；（3）乙方在優(yōu)先股發(fā)行過程中所獲得的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等敏感信息，甲方和丙方均有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意，不得向第三方披露。4.2乙方權(quán)利條款：（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定要求甲方支付股息；（2）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式履行股東權(quán)益；（3）乙方有權(quán)要求丙方按照本協(xié)議約定的方式和條件擔(dān)保或服務(wù)。第五條甲方的違約及限制條款5.1甲方違約行為及認(rèn)定：（1）甲方未按照本協(xié)議約定支付股息的，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為本協(xié)議約定的股息金額的______%；（2）甲方未按照本協(xié)議約定履行股東權(quán)益的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2甲方限制條款：（1）甲方不得未經(jīng)乙方同意轉(zhuǎn)讓或出售其持有的優(yōu)先股；（2）甲方不得要求提前終止本協(xié)議；（3）甲方在優(yōu)先股發(fā)行期限內(nèi)不得要求乙方贖回優(yōu)先股。第六條法律名詞及解釋6.1本協(xié)議所稱“不可轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股”是指乙方按照本協(xié)議約定購買的，不具有公開交易市場，不得轉(zhuǎn)讓給他人的優(yōu)先股。6.2本協(xié)議所稱“股息”