證券法規(guī)押題卷01附有答案

證券法規(guī)押題卷01[復制]1、根據(jù)《證券法》，下列關于違反信息披露規(guī)則的法律責任的說法，正確的是（）。[單選題]*A、信息披露義務人未按規(guī)定履行信息披露義務的，對合規(guī)總監(jiān)給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款B、發(fā)行人的控股股東隱瞞相關事項導致未按規(guī)定履行信息披露義務的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款(正確答案)C、發(fā)行人的實際控制人指使違規(guī)履行信息披露義務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以二百萬元以上的罰款D、信息披露義務人未按規(guī)定報送有關報告的，責令改正，給予警告，情節(jié)嚴重的處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款答案解析：本題考查違反信息披露規(guī)則的法律責任。信息披露義務人未按照《證券法》的規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款（D項錯誤，此處是在一般情況下，而非情節(jié)嚴重）;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款（A項錯誤，合規(guī)總監(jiān)并非信息披露的主管人員或直接責任人）。發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款（B項正確）;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以20萬元以上200萬元以下的罰款（D項錯誤）。故本題選擇B選項。2、雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是公司的（）。[單選題]*A、隱名股東B、合伙人C、名義管理人D、實際控制人(正確答案)答案解析：本題考查實際控制人的概念。實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故本題選D選項。3、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司可資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》，下列關于專項計劃管理人職責的說法錯誤的是（）。[單選題]*A、按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人B、辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜C、安全保管專項計劃相關資產(chǎn)(正確答案)D、為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)答案解析：本題考查專項計劃管理人職責。管理人應當履行下列職責:對相關交易主體和基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關中介機構(gòu)出具專業(yè)意見;在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務的有關機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務;辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜（B選項正確）;按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人（A選項正確）;為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)（D選項正確）;建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險;監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應當采取必要措施，維護專項計劃資產(chǎn)安全;按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益;履行信息披露義務;負責專項計劃的終止清算;法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責。故本題選C選項。4、證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺，稱為（）。[單選題]*A、新三板市場B、報價系統(tǒng)C、場外期權(quán)市場D、證券公司柜臺市場(正確答案)答案解析：本題考查柜臺市場的定義。證券公司柜臺市場，是指證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺。故本題選擇D選項。5、根據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務適用<關于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見>操作指引》，下列關于證券公司大集合轉(zhuǎn)化為私募資產(chǎn)管理計劃的說法，正確的是（）。[單選題]*A、連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應當在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)的私募資產(chǎn)管理計劃(正確答案)B、連續(xù)90個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應當在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)的私募資產(chǎn)管理計劃C、連續(xù)90個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應當在過渡期后逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)的私募資產(chǎn)管理計劃D、連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應當在過渡期后逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)的私募資產(chǎn)管理計劃答案解析：本題考查證券公司大集合資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)化為私募資產(chǎn)管理計劃的情形。中國證監(jiān)會制定《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務適用〈關于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見）操作指引》（以下簡稱《操作指引》），《操作指引》公布后，連續(xù)60個工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應當在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計劃，并依法履行備案等程序，或者通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。故本題選A選項。6、下列不屬于證券公司審慎經(jīng)營所涉及的因素的是（）。[單選題]*A、專業(yè)人員數(shù)量B、經(jīng)營業(yè)績(正確答案)C、自身財務狀況D、內(nèi)控水平答案解析：本題考查證券公司的一般性規(guī)定。審慎經(jīng)營，是指證券公司應結(jié)合自身的財務狀況（C選項正確）、內(nèi)控水平（D選項正確）、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量（A選項正確）等方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風險處于可控范圍內(nèi)。故本題選B選項。7、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）。[單選題]*A、監(jiān)督B、傳達C、考核(正確答案)D、培訓答案解析：本題考查全面風險管理的文化機制。證券公司應當在全公司推行穩(wěn)健的風險文化，形成與本公司相適應的風險管理理念、價值準則、職業(yè)操守，建立培訓（D項）、傳達（B項）和監(jiān)督（A項）機制。故本題選C選項。8、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在（）。[單選題]*A、為客戶提供專門技能的有償服務上B、責任承擔的方式上(正確答案)C、出資方式上D、擔保約定上答案解析：特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責任承擔的方式上。故本題選B選項。9、A證券公司為全國性綜合類證券公司，下列機構(gòu)中，享有法人財產(chǎn)權(quán)的有（）。[單選題]*A、該公司浙江分公司B、該公司杭州營業(yè)部C、該公司所屬私募投資基金子公司D、該公司所屬另類投資子公司(正確答案)答案解析：本題考查分公司和子公司的法律地位。A、B項不符合題意，公司可以設立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。分公司即分支機構(gòu)，證券公司的營業(yè)部屬于分支機構(gòu)。C、D項符合題意，公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。故本題選擇D選項。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、證券公司應當代理客戶進行期貨結(jié)算(正確答案)B、證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易C、證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立D、證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離答案解析：本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。A項說法錯誤，證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。B項說法正確，證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。C項說法正確，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。D項說法正確，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。故本題選擇A選項。11、證券公司管理流動性風險時，應當根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定（）并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。[單選題]*A、流動性風險限額(正確答案)B、銀行授信額度C、流動資產(chǎn)變現(xiàn)能力指標D、應收賬款回款能力指標答案解析：本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。故本題選A選項。12、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于建立證券公司業(yè)務創(chuàng)新風險管理的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑B、董事會應當充分了解新業(yè)務的運作模式、估值模型及風險管理的基本假設、各主要風險以及壓力情景下的潛在損失C、新業(yè)務應當經(jīng)稽核審計部門評估并出具評估報告(正確答案)D、應充分了解新業(yè)務模式，并評估公司是否有相應的人員、系統(tǒng)及資本開展該項業(yè)務答案解析：本題考查證券公司業(yè)務創(chuàng)新的相關規(guī)定。A項正確，證券公司應當建立針對新業(yè)務的風險管理制度和流程，明確需滿足的條件和公司內(nèi)部審批路徑。B項正確，董事會、經(jīng)理層、相關業(yè)務部門、分支機構(gòu)、子公司和風險管理部門應當充分了解新業(yè)務的運作模式、估值模型及風險管理的基本假設、各主要風險以及壓力情景下的潛在損失。C項錯誤，新業(yè)務應當經(jīng)風險管理部門評估并出具評估報告，經(jīng)合規(guī)管理部門評估并出具合規(guī)審查意見。D項正確，證券公司應充分了解新業(yè)務模式，并評估公司是否有相應的人員、系統(tǒng)及資本開展該項業(yè)務。故本題選擇C選項。13、下列不涉及規(guī)范全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)的是（）。[單選題]*A、《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》B、《證券法》C、《公司法》D、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(正確答案)答案解析：本題考查全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)包括《公司法》《證券法》（B、C項正確）《國務院關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關問題的決定》《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》（A項正確）等。故本題選擇D選項。14、根據(jù)《公司法》，下列關于虛假出盜法律責任的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、由公司登記機關責令改正B、情節(jié)嚴重的，追究公司高級管理人員刑事責任(正確答案)C、違法行為主體包括公司發(fā)起人、股東D、處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款答案解析：本題考查虛假出資的法律責任。公司的發(fā)起人、股東虛假出資（C項正確），未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關責令改正（A項正確），處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款（D項正確）。B項錯誤，在虛假出資的法律責任當中并未提到情節(jié)嚴重將追究公司高級管理人員刑事責任。故本題選擇B選項。15、分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。[單選題]*A、1:1B、2:1(正確答案)C、3:1D、4:1答案解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級要求。分級私募產(chǎn)品應當依據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1。B選項符合題意，故本題選擇B選項。16、根據(jù)《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》，批準證券公司柜臺交易業(yè)務資格的機構(gòu)是（）。[單選題]*A、中國證監(jiān)會(正確答案)B、中國人民銀行C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D、中國證券業(yè)協(xié)會答案解析：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務的總體要求。證券公司進行柜臺交易，應當具備中國證監(jiān)會批準的與所開展業(yè)務相適應的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務的，應經(jīng)中國證監(jiān)會批準可從事證券經(jīng)紀業(yè)務;證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經(jīng)中國證監(jiān)會批準可從事證券自營業(yè)務。故本題選A選項。17、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務中合規(guī)風險防范的內(nèi)容是（）。[單選題]*A、對客戶交易結(jié)算資金實行證券公司獨立存管(正確答案)B、制定統(tǒng)一、完善、標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程C、對經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、交易清算、操作權(quán)限、風險控制等實行集中統(tǒng)一管理D、對經(jīng)紀業(yè)務主要管理部門和崗位實行相互分離的管理制度答案解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務風險的防范。合規(guī)風險的防范:（1）證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識。要從指導思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念，進而轉(zhuǎn)化成全體員工在業(yè)務經(jīng)營中的自覺行為。（2）要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度。制定統(tǒng)一、完善、標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程（B選項正確），做到各項業(yè)務都有章可循，業(yè)務操作標準化、規(guī)范化。證券公司應設立合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。（3）對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風險控制等實行集中統(tǒng)一管理（C選項正確）;對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核、分級審批。加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制。（4）強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度（D選項正確）。經(jīng)紀業(yè)務營銷、賬戶管理、信息系統(tǒng)管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開，不得兼職或混合操作。嚴格限定不同崗位人員的操作權(quán)限。故本題選A選項。18、根據(jù)《科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務實施細則》，通過約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借的，證券出借期限可在（）的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。[單選題]*A、1天至365天B、1天至31天C、1天至61天D、1天至182天(正確答案)答案解析：本題考查科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務的主要規(guī)則。通過約定申報方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天至182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。故本題選擇D選項。19、股份有限公司的股東大會會議由董事長主持，董事長、副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由（）以上董事共同推舉一名董事主持。[單選題]*A、半數(shù)(正確答案)B、1/3C、全體D、2/3答案解析：本題考查股份有限公司的組織機構(gòu)。董事長、副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務。故本題選擇A選項。20、根據(jù)《證券投資基金法》有關規(guī)定，下列關于非公開募集基金投資范圍的說法，正確的是（）。[單選題]*A、僅包括股權(quán)、期貨等標的B、僅包括上市交易的股票、債券、非標準化產(chǎn)品等標的C、僅包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種(正確答案)D、僅包括上市交易的股票、債券及基金等標的答案解析：本題考查非公開募集基金投資范圍。非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，既包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，也包括國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種，如股權(quán)、期貨、期權(quán)以及基金合同約定的其他投資標的。故本題選C選項。21、下列關于股份有限公司法律特征的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金B(yǎng)、股東以其認購的股份為限對公司承擔責任C、股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限(正確答案)D、股份有限公司的資本劃分為等額股份答案解析：本題考查股份有限公司法律特征的相關內(nèi)容。A選項說法正確。股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金;B選項說法正確。股份有限公司是指由定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任的企業(yè)法人。C選項說法錯誤。設立股份有限公司，發(fā)起人符合法定人數(shù)。設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。D選項說法正確。在股份流動性上，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由。故本題選C選項。22、下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（）。[單選題]*A、財務顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關系B、上市公司選派代表擔任財務顧問的監(jiān)事C、在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務(正確答案)D、上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在關聯(lián)關系答案解析：本題考查不得擔任獨立財務顧問的情形。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問:（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事;（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事（B項錯誤）;（3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關系（A項錯誤）、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;（4）財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務（C項正確）;（6）上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關聯(lián)關系（D項錯誤）;（7）與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。故本題選擇C選項。23、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》，證券公司證券自營業(yè)務最高決策機構(gòu)是（）。[單選題]*A、自營業(yè)務部門B、投資決策機構(gòu)C、董事會(正確答案)D、股東（大）會答案解析：本題考查證券自營業(yè)務的決策的相關內(nèi)容。董事會是自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)，在嚴格遵守監(jiān)管法規(guī)中關于自營業(yè)務規(guī)模等風險控制指標規(guī)定基礎上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權(quán)公司投資決策機構(gòu)決定。故本題選C選項。24、下列各項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則的是（）。[單選題]*A、《證券公司合規(guī)管理實施指引》B、《私募投資基金募集行為管理辦法》(正確答案)C、《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》D、《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》答案解析：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則。中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則，如《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》《證券公司合規(guī)管理實施指引》（A項）《證券公司柜臺交易業(yè)務規(guī)范》《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》（D項）《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（C項）等?！端侥纪顿Y基金募集行為管理辦法》屬于中國基金業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則。故本題選擇B選項。25、根據(jù)《公司法》，上市公司董事和高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的（）。[單選題]*A、15%B、10%C、20%D、25%(正確答案)答案解析：本題考查股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。故本題選擇D選項。26、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關于證券公司設立子公司開展另類投資業(yè)務的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍B、證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標準應當基本一致C、證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系D、證券公司另類子公司的合規(guī)及風險管理負責人由另類子公司自主招聘和考核(正確答案)答案解析：本題考查證券公司另類投資子公司管理規(guī)范的相關內(nèi)容。證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和利益輸送。（A選項正確）證券公司應當將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標準應當基本一致。（B選項正確）證券公司應當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系（C選項正確），加強對另類子公司的資本約束，實現(xiàn)對子公司合規(guī)與風險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。故本題選D選項。27、根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，下列關于證券公司信用風險管理應遵循的原則，錯誤的是（）。[單選題]*A、全面性原則B、公開性原則(正確答案)C、全流程風控原則D、內(nèi)部制衡原則答案解析：本題考查信用風險管理應遵循的原則。證券公司的信用風險管理應遵循"全面性、內(nèi)部制衡、全流程風控"的原則組織進行相關業(yè)務。故本題選B選項。28、證券公司應當完善信息技術運用過程中的權(quán)責分配機制，以下有關證券公司在信息技術治理中權(quán)責機制表述正確的是（）。[單選題]*A、證券公司應當在公司決策層下設立信息技術治理委員會B、證券公司董事會對信息技術管理的有效性承擔責任(正確答案)C、證券公司經(jīng)營管理層負責制定信息技術戰(zhàn)略D、證券公司首席信息官對信息技術管理的有效性承擔責任答案解析：本題考查證券公司信息技術治理。A項錯誤，證券公司應當在公司管理層（而非決策層）下設立信息技術治理委員會或指定專門委員會。B項正確，D項錯誤，證券公司董事會負責審議本公司的信息技術管理目標，對信息技術管理的有效性承擔責任。C項錯誤，審議信息技術戰(zhàn)略，確保與本公司的發(fā)展戰(zhàn)略、風險管理策略、資本實力相一致，屬于證券公司董事會的職責。故本題選擇B選項。29、根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則不包括（）。[單選題]*A、公開B、公正C、公平D、公允(正確答案)答案解析：本題考查證券發(fā)行和交易的原則。證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正的"三公"原則。故本題選擇D選項。30、下列不屬于《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》所規(guī)定的工作人員范疇的是（）。[單選題]*A、受聘擔任證券公司常年法律顧問的執(zhí)業(yè)律師(正確答案)B、與證券公司建立勞動關系的正式員工C、勞務派遣至證券公司的其他人員D、與證券公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀人答案解析：本題考查廉潔從業(yè)的一般規(guī)定。證券經(jīng)營機構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會員;工作人員是指以公司名義開展證券業(yè)務的人員，包括與公司建立勞動關系的正式員工（B項屬于）、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀人（D項屬于）、勞務派遣至公司的其他人員（C項屬于）等。故本題選A選項。31、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列關于合伙企業(yè)注銷后債務承擔的說法錯誤的是（）。[單選題]*A、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模瑐鶛?quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請B、合伙企業(yè)注銷3年后，原普通合伙人不再對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務承擔無限連帶責任(正確答案)C、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模瑐鶛?quán)人可以要求普通合伙人清償D、合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任答案解析：本題考查合伙企業(yè)注銷后債務承擔的相關內(nèi)容。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏模瑐鶛?quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。（A、C選項說法正確）合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任。（B選項說法錯誤）合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任。（D選項說法正確）故本題選B選項。32、下列關于新合伙人入伙的說法，正確的是（）。[單選題]*A、訂立入伙協(xié)議后，原合伙人應當向新合伙人如實告知原合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況和財務狀況B、新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議(正確答案)C、新合伙人對入伙前合伙企業(yè)的債務承擔有限責任D、新合伙人入伙，與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔同等責任，不得有其他約定答案解析：本題考查合伙人入伙的相關規(guī)定。A選項說法錯誤，訂立入伙協(xié)議時，原合伙人應當向新合伙人如實告知原合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況和財務狀況，A選項對告知的時間表述有誤。B選項說法正確，根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十三條的規(guī)定，新合伙人人伙，應當符合下列條件:（1）除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)全體合伙人一致同意;（2）依法訂立書面入伙協(xié)議。C選項說法錯誤，新合伙人對入伙前合伙企業(yè)的債務承擔限連帶責任。D選項說法錯誤，根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十四條的規(guī)定，入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定。故本題選B選項。33、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交（）審議決定。[單選題]*A、監(jiān)事會B、經(jīng)理層C、董事會(正確答案)D、股東（大）會答案解析：本題考查證券公司合規(guī)負責人的職責。證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會決定。故本題選擇C選項。34、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于禁止同業(yè)競爭的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、某集團可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司B、一般情況一個集團可以控股兩家證券公司(正確答案)C、特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司D、證券公司可以設立專業(yè)證券子公司答案解析：本題考查證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務經(jīng)營。2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的（C、D選項，只控股了一家公司，符合規(guī)定），不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外（另有規(guī)定即特定情況，A項正確）。故本題選擇B選項。35、下列說法不符合上市公司并購重組財務頂問業(yè)務規(guī)則的是（）。[單選題]*A、持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，委托人應當在1個月內(nèi)另行聘請財務顧問對其繼續(xù)進行持續(xù)督導B、財務顧問進行盡職調(diào)查時，不得利用其他證券服務機構(gòu)出具的專業(yè)意見，以保持其獨立判斷(正確答案)C、財務顧問接受委托人委托的，應當指定2名財務顧問主辦人負責D、財務顧問應當對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，驗收不合格的，應當重新進行輔導和驗收答案解析：本題考查財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。A項正確，在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)做出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。B項錯誤，財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構(gòu)出具的專業(yè)意見，但應當對其進行必要的審慎核查，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。C項正確，接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。D項正確，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。故本題選擇B選項。36、根據(jù)《公司法》，有限責任公司應當采取的設立方式為（）。[單選題]*A、核準設立B、發(fā)起設立(正確答案)C、募集設立D、備案設立答案解析：本題考查公司的設立方式。發(fā)起設立適用于有限責任公司和股份有限公司，募集設立只適用于股份有限公司。故本題選擇B選項。37、根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦機構(gòu)應當在勞動合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務人員被采取自律監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等的，其應當退還（）。[單選題]*A、被問責當年已領取的除最低工資外的福利待遇B、違規(guī)行為發(fā)生至今已領取的全部項目提成C、違規(guī)行為發(fā)生當年除基本工資外的其他薪酬(正確答案)D、被問責當年已發(fā)放的以前年度遞延支付的獎金答案解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制保障。保薦機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部問責機制，明確保薦業(yè)務人員履職規(guī)范和問責措施。保薦業(yè)務人員被采取自律監(jiān)管措施、自律處分、行政監(jiān)管措施、市場禁入措施、行政處罰、刑事處罰等的，保薦機構(gòu)應當進行內(nèi)部問責。保薦機構(gòu)應當在勞動合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務人員出現(xiàn)前款情形的，應當退還相關違規(guī)行為發(fā)生當年除基本工資外的其他薪酬（C項正確）。故本題選C選項。38、下列關于證券行業(yè)文化理念的說法，正確的是（）。[單選題]*A、穩(wěn)健是底線，合規(guī)是義務，誠信是特色，專業(yè)是保證B、合規(guī)是底線，專業(yè)是義務，穩(wěn)健是特色，誠信是保證C、合規(guī)是底線，誠信是義務，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證(正確答案)D、誠信是底線，合規(guī)是義務，專業(yè)是特色，穩(wěn)健是保證答案解析：本題考查證券行業(yè)文化理念。"合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健"是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向。合規(guī)是底線;誠信是義務;專業(yè)是特色;穩(wěn)健是保證。故本題選C選項。39、根據(jù)《證券行業(yè)文化建設十要素》，下列關于證券行業(yè)文化建設的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、長效激勵是落實文化建設的重要途徑B、利益最大化是證券公司實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營的基礎(正確答案)C、落實責任擔當是文化建設的重要抓手D、聲譽約束是文化建設的有力保障答案解析：本題考查證券行業(yè)文化建設十要素。（1）平衡各方利益是證券公司實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營的基礎（B項錯誤）;（2）建立長效激勵是落實文化建設的重要途徑（A項正確）;（3）加強聲譽約束是文化建設的有力保障（D項正確）;（4）落實責任擔當是文化建設的重要抓手（C項正確）。故本題選擇B選項。40、下列不屬于融資融券業(yè)務客戶征信調(diào)查中對證券投盜經(jīng)驗及風險偏好調(diào)查內(nèi)容的是（）。[單選題]*A、投資模型(正確答案)B、投資規(guī)模C、投資期限D(zhuǎn)、投資風格答案解析：本題考查融資融券業(yè)務客戶的征信調(diào)查。融資融券業(yè)務客戶的征信調(diào)查應包括但不限于客戶的投資期限（C項）、投資規(guī)模（B項）、投資收益、投資風格（D項）及風險偏好等。故本題選擇A選項。41、持有公司（）以上股份的股東構(gòu)成證券期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員。[單選題]*A、30%B、1%C、10%D、5%(正確答案)答案解析：本題考查內(nèi)幕信息的知情人。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。故本題選擇D選項。42、根據(jù)《公司法》，有限責任公司由（）個以下股東出資設立。[單選題]*A、五十(正確答案)B、二百C、二十D、一百答案解析：本題考查有限責任公司的股東人數(shù)。有限責任公司設立時股東在50人以下。故本題選A選項。43、根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理辦法》，存在下列情形時，證券評級機構(gòu)信用評級委員會委員及評級從業(yè)人員無需回避的是（）。[單選題]*A、本人的子女擔任受評級證券發(fā)行人聘任的律師事務所的項目簽字人B、本人持有受評級機構(gòu)股份達到5%以上C、本人的配偶擔任受評級證券發(fā)行人的獨立董事D、本人的父母持有受評級證券的擔保人公開發(fā)行的債券金額超過50萬元(正確答案)答案解析：本題考查證券資信評級業(yè)務人員。證券評級機構(gòu)應當建立回避制度。證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間有下列情形之一的，應當回避:（1）本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人的實際控制人（B項需要回避）;（2）本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員（C項需要回避）;（3）本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構(gòu)的負責人或者項目簽字人（A項需要回避）;（4）本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元（D項不需要回避，因為是持有受評級證券的擔保人發(fā)行的證券而非受評級證券本身），或者與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易;（5）中國證監(jiān)會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。故本題選擇D選項。44、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列說法正確的是（）。[單選題]*A、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施B、區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關行政監(jiān)管措施C、區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施(正確答案)D、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關行政監(jiān)管措施答案解析：本題考查證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的自律管理要求。A、D選項說法錯誤，證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會（而非證監(jiān)會及其派出機構(gòu)）將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施。B選項說法錯誤，C選項說法正確，區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施。故本題選擇C選項。45、關于證券公司跨墻人員的管理，下列說法正確的是（）。[單選題]*A、對跨墻人員監(jiān)控由合規(guī)部門進行，跨墻申請和跨墻人員所屬部門對于跨墻人員的行為不得進行監(jiān)控B、跨墻人員經(jīng)跨墻申請及監(jiān)控后可知悉跨墻申請部門的各類內(nèi)幕信息C、跨墻人員在跨墻活動結(jié)束后即可回墻D、保密側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請(正確答案)答案解析：本題考查跨越信息隔離墻管理。A選項說法錯誤。證券公司有關部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。B選項說法錯誤。跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內(nèi)幕信息。C選項說法錯誤?？鐗θ藛T在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。D選項說法正確。證券公司保密側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意。故本題選D選項。46、下列做法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是（）。[單選題]*A、證券公司以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)向他人提供融資(正確答案)B、證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構(gòu)C、證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理D、客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理答案解析：本題考查證券公司客戶資產(chǎn)的保護。A項不符合規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。B項符合規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定的商業(yè)銀行或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。C項符合規(guī)定，客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。D項符合規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。故本題選擇A選項。47、證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到朗債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險是（）。[單選題]*A、流動性風險(正確答案)B、操作風險C、聲譽風險D、信用風險答案解析：本題考查流動性風險的定義。流動性風險，是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。故本題選擇A選項。48、證券公司的股東可以用（）出資。[單選題]*A、特許經(jīng)營權(quán)B、信用C、貨幣(正確答案)D、勞務答案解析：本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資故本題選C選項。49、根據(jù)《證券公司信用風險管理指引》，下列關于證券公司信用風險的定義，正確的是（）。[單選題]*A、信用風險指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導致?lián)p失的風險(正確答案)B、信用風險指因市場利率變動的不確定性導致?lián)p失的風險C、信用風險指因證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金導致?lián)p失的風險D、信用風險指因證券市場證券價格波動導致投資損失的風險答案解析：本題考查信用風險的定義。信用風險管理，是指證券公司以自有資金出資業(yè)務的信用風險管理。信用風險指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導致?lián)p失的風險。故本題選擇A選項。50、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于普通投資者享有特別保護規(guī)定的說法，正確的是（）。[單選題]*A、因經(jīng)營機構(gòu)財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由應告知(正確答案)B、為了保護普通投資者信息安全，經(jīng)營機構(gòu)在營業(yè)網(wǎng)點進行告知、警示時，不得全過程錄音錄像C、因經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務變化，可能導致普通投資者本金虧損的事項不應告知D、經(jīng)營機構(gòu)應對普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務提供具體明確的適當性匹配意見，且必須通過書面方式留痕答案解析：本題考查普通投資者享有特別保護的規(guī)定。經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息:（1）可能直接導致本金虧損的事項;（2）可能直接導致超過原始本金損失的事項;（3）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項（C項錯誤）;（4）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由（A項正確）;（5）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;（6）適當性匹配意見。B項錯誤，通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像;D項錯誤，經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員應當針對普通投資者及其選擇的產(chǎn)品或服務提供明確具體的適當性匹配意見，并通過書面或電子方式（并非必須書面）進行留痕。故本題選擇A選項。51、根據(jù)《證券法》，下列屬于證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的行為的是（）。[單選題]*A、在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件B、根據(jù)客戶的真實意思表示，維護客戶利益C、根據(jù)客戶的委托為其買賣證券D、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣(正確答案)答案解析：本題考查禁止欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為:（1）違背客戶的委托為其買賣證券;（2）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件;（3）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;（4）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;（D選項符合題意）（5）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。違反上述規(guī)定給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。故本題選擇D選項。52、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)B、證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)C、證券公司不得侵犯客戶的榮譽權(quán)(正確答案)D、證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)答案解析：本題考查證券公司的一般性規(guī)定。證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)（D項）、選擇權(quán)（B項）、公平交易權(quán)、知情權(quán)（A項）及其他合法權(quán)益。故本題選擇C選項。53、設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于法定要求，且資本金（）。[單選題]*A、必須為實繳貨幣資本(正確答案)B、可以是非貨幣資本C、可以認繳出資D、可以固定資產(chǎn)出資答案解析：本題考查基金管理公司的設立條件。根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。故本題選擇A選項。54、根據(jù)《公司法》，關于有限責任公司股東會職權(quán)的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃B、制定公司的基本管理制度(正確答案)C、審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案D、審議批準董事會的報告答案解析：本題考查有限責任公司股東會的職權(quán)。有限責任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，依法行使職權(quán)。股東會行使下列法定職權(quán):（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃（A項正確）;（2）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;（3）審議批準董事會的報告（D項正確）;（4）審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;（5）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案（C項正確）;（6）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;（7）對公司增加或者減少注冊資本作出決議;（8）對發(fā)行公司債券作出決議;（9）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;（10）修改公司章程;（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。B項錯誤，制定公司的基本管理制度屬于董事會的職責。故本題選擇B選項。55、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關于合伙企業(yè)應當解散的情形的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天B、合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營C、合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)D、三分之二以上合伙人決定解散(正確答案)答案解析：本題考查合伙企業(yè)的解散事由。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應當解散:（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營（B項正確）;（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)（C項正確）;（3）全體合伙人決定解散（D項錯誤）;（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天（A項正確）;（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn);（6）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷;（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。故本題選擇D選項。56、以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人向社會公開募集股份，應當由（）承銷。[單選題]*A、依法設立的證券公司(正確答案)B、證券交易所指定的證券公司C、證券業(yè)協(xié)會推薦的證券公司D、依法設立的中介機構(gòu)答案解析：本題考查股份有限公司的設立方式與程序。發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。同時，發(fā)起人應當與依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂承銷協(xié)議，與銀行簽訂代收股款協(xié)議。故本題選擇A選項。57、根據(jù)《證券法》相關規(guī)定，下列對在證券交易活動中作出虛假際述或者信息誤導行為處罰的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A、在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導，屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分B、證券服務機構(gòu)違反規(guī)定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上10倍以下的罰款C、違反規(guī)定在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以20萬元以上200萬以元以下的罰款D、證券服務機構(gòu)違反規(guī)定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入的，責令改正，給予警告(正確答案)答案解析：本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導行為處罰的相關內(nèi)容。違反《證券法》第五十六條第二款的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以20萬元以上200萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。（A、C選項正確）證券服務機構(gòu)違反《證券法》第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上10倍以下的罰款（B選項正確），沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務業(yè)務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。故本題選D選項。58、下列關于經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務的做法，正確的是（）。[單選題]*A、向風險承受能力最低類別的投資者銷售風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品B、向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務C、向普通投資者主動推介風險等級低于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務(正確答案)D、向投資者就不確定事項提供確定性的判斷答案解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責。經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中禁止進行下列活動:（1）向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務;（2）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見（D項錯誤）;（3）向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務（B項錯誤，C項正確）;（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務;（5）向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務（A項錯誤）;（6）其他違背適當性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。故本題選擇C選項。59、根據(jù)《證券法》，發(fā)生可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司的做法，正確的是（）。[單選題]*A、報告和公告應說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果(正確答案)B、公司可以將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告C、公司應在報送定期報告時將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和交易場所報告D、公司可以將有關該重大事件在公開媒體說明答案解析：本題考查信息披露制度。發(fā)生可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當（B項錯誤，并非可以而是應當）立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易場所報送臨時報告（C項錯誤，是立即報送，而非在報送定期報告時），并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果（A項正確）。D項錯誤，該重大事件屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息在投資者尚未得知時不得在公開媒體說明。故本題選擇A選項。60、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制。關于引入盤后固定價格交易，以下說法正確的是（）。[單選題]*A、盤后固定價格交易指在競價交易結(jié)束后，投資者通過集合競價進行委托競價的交易方式B、盤后固定價格交易指在競價交易結(jié)束前，投資者通過集合競價委托，產(chǎn)生收盤價的交易方式C、盤后固定價格交易指在競價交易結(jié)束后，投資者通過收盤后競價委托，產(chǎn)生新的收盤價的交易方式D、盤后固定價格交易指在競價交易結(jié)束后，投資者通過收盤定價委托，按照收盤價買賣股票的交易方式(正確答案)答案解析：本題考查交易機制特別規(guī)定。盤后固定價格交易指在競價交易結(jié)束后，投資者通過收盤定價委托，按照收盤價買賣股票的交易方式。故本題選擇D選項。61、中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定證券公司信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的法律依據(jù)是（）。[單選題]*A、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則（試行）》B、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》C、《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》D、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》(正確答案)答案解析：本題考查證券經(jīng)紀的法律法規(guī)?！蹲C券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。故本題選D選項。62、根據(jù)《公司法》，下列關于公司合并的說法，正確的有（）。*A、公司合并應當由公司股東（大）會作出決議(正確答案)B、公司合并應當通知債權(quán)人(正確答案)C、一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散D、三個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方保留(正確答案)答案解析：本題考查公司合并的有關規(guī)定。A項正確，公司合并或分立，應當由公司的股東（大）會作出決議。有限責任公司，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。B項正確，公司應當自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。C項正確，一家公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。D項錯誤，兩家以上（并非三個以上）公司合并設立一家新的公司為新設合并，合并各方解散。故本題選擇ABD選項。63、在訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)時，應遵循（）。*A、自愿原則(正確答案)B、平等原則(正確答案)C、公開原則D、誠實信用原則(正確答案)答案解析：本題考查訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)的原則。訂立合伙協(xié)議，設立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動，因此，在訂立合伙協(xié)議、設立合伙企業(yè)時，也應當遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實信用原則。故本題選擇ABD選項。64、下列關于證券公司合規(guī)經(jīng)營的說法，錯誤的有（）。*A、證券公司應保證關聯(lián)交易的公允性B、證券公司不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利C、證券公司的合規(guī)管理僅體現(xiàn)在執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)(正確答案)D、證券公司的合規(guī)管理僅需覆蓋總部各部門及分支機構(gòu)，不需覆蓋各層級子公司(正確答案)答案解析：本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應遵守的基本要求。A項正確，證券公司應當依法履行關聯(lián)交易審議程序和信息披露義務，保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送。B項正確，證券公司應當持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。C、D項錯誤，證券公司的合規(guī)應當覆蓋所有業(yè)務，各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。本題要求選擇錯誤項，故本題選擇CD選項。65、有關保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。*A、中國證監(jiān)會會視情節(jié)輕重，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施(正確答案)B、中國證監(jiān)會會視情節(jié)輕重，采取監(jiān)管或者市場禁入措施C、情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以在3個月到12個月內(nèi)不受理保薦機構(gòu)、保薦代表人具體負責的推薦(正確答案)D、情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以在6個月到24個月內(nèi)不受理保薦機構(gòu)、保薦代表人具體負責的推薦答案解析：本題考查保薦代表人的監(jiān)管措施及自律管理。保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施（A項正確）;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以在3個月到12個月內(nèi)不受理保薦機構(gòu)、保薦代表人具體負責的推薦（C項正確）。故本題選擇AC選項。66、證券公司以自有資金參與集合計劃應當符合相關規(guī)定，其中包括（）。*A、按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準B、自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%(正確答案)C、自有資金參與、退出時，應當提前10個工作日告知客戶和托管機構(gòu)D、自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于6個月(正確答案)答案解析：本題考查證券公司自有資金參與的相關規(guī)定。B項正確，證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。C項錯誤，D項正確，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。A項未提及，故本題選擇BD選項。67、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列屬于證券公司經(jīng)理層應當履行的全面風險管理職責的有（）。*A、任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇B、制定風險管理制度，并適時調(diào)整(正確答案)C、建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)(正確答案)D、建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系(正確答案)答案解析：本題考查經(jīng)理層的全面風險管理職責。證券公司經(jīng)理層對全面風險管理承擔主要責任，應當履行以下職責:（1）制定風險管理制度，并適時調(diào)整（B項正確）。（2）建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)（C項正確），明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。（3）制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實;對其進行監(jiān)督，及時分析原因，并根據(jù)董事會的授權(quán)進行處理。（4）定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告。（5）建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系（D項正確）。（6）建立完備的信息技術系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機制。（7）風險管理的其他職責。A項錯誤，任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇屬于董事會的職責。故本題選擇BCD選項。68、發(fā)生下列（）事項時發(fā)行人應聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。*A、首次公開發(fā)行股票并上市(正確答案)B、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券(正確答案)C、公開發(fā)行存托憑證(正確答案)D、中國證監(jiān)會認定的其他情形(正確答案)答案解析：本題考查應當聘請保薦機構(gòu)的情形。發(fā)行人申請從事下列事項，依法采取承銷方式的，應當聘請有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責:（1）首次公開發(fā)行股票并上市（A項正確）;（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券（B項正確）;（3）公開發(fā)行存托憑證（C項正確）;（4）中國證監(jiān)會認定的其他情形（D項正確）。故本題選ABCD選項。69、證券公司凈資本或者其他，風險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。整改期內(nèi)、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，可以對證券公司采取的措施有（）。*A、停止批準新業(yè)務(正確答案)B、停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)(正確答案)C、限制分配紅利(正確答案)D、限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利(正確答案)答案解析：本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施:（1）停止批準新業(yè)務，A項符合;（2）停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構(gòu)，B項符合;（3）限制分配紅利，C項符合;（4）限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利，D項符合。故本題選擇ABCD選項。70、下列關于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有（）。*A、有限合伙企業(yè)至少應當有2個普通合伙人B、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外(正確答案)C、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人(正確答案)D、有限合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償(正確答案)答案解析：A項錯誤，有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設立;但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應當有1個普通合伙人。B項正確，有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。C項正確，有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人。D項正確，有限合伙人的自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關的債務的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償。故本題選BCD選項。71、根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。*A、收購上市公司部分股份的要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購(正確答案)B、上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件(正確答案)C、收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東(正確答案)D、采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓(正確答案)答案解析：本題考查上市公司收購的方式。A項正確，收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進行收購。B、C項正確，收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東。上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件。D項正確，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。故本題選擇ABCD選項。72、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)（）等情況進行評價。*A、司法機關采取的刑事處罰措施(正確答案)B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的行政處罰措施(正確答案)C、證券期貨行業(yè)自律組織紀律處分(正確答案)D、公司所在地公司登記機關采取的行政處罰措施答案解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法。證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關采取的刑事處罰措施（A項正確）、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的行政處罰措施（B項正確）、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀律處分（C項正確）、自律監(jiān)管措施等情況進行評價。故本題選擇ABC選項。73、公司公開發(fā)行新股，應當符合（）。*A、最近3年財務會計文件被出具無保留意見審計報告(正確答案)B、具有持續(xù)經(jīng)營能力(正確答案)C、經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件(正確答案)D、具有健全且運行良好的組織機構(gòu)(正確答案)答案解析：本題考查公開發(fā)行新股的條件。公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件:（1）具有健全且運行良好的組織機構(gòu);（D項說法正確）（2）具有持續(xù)經(jīng)營能力;（B項說法正確）（3）最近3年財務會計文件被出具無保留意見審計報告;（A項說法正確）（4）發(fā)行人及控股股東、實際控制人最近3年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪;（5）經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。（C項說法正確）故本題選擇ABCD選項。74、下列屬于經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品的有（）。*A、銀行理財產(chǎn)品(正確答案)B、全國社會保障基金C、集合資產(chǎn)管理計劃(正確答案)D、信托產(chǎn)品(正確答案)答案解析：本題考查第一類專業(yè)機構(gòu)投資者。金融機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品（C項屬于）、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品（A項屬于）、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品（D項屬于）、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。故本題選ACD選項。75、關于有限責任公司監(jiān)事會，下列說法錯誤的有（）。*A、設監(jiān)事會的，其成員不得少于五人(正確答案)B、股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設監(jiān)事會C、監(jiān)事會應當包括不高于總?cè)藬?shù)三分之一的公司職工代表(正確答案)D、董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事(正確答案)答案解析：本題考查有限責任公司的組織機構(gòu)。A項錯誤，B項正確，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。C項錯誤，監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。D項錯誤，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。故本題選擇ACD選項。76、根據(jù)《證券法》，發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對（）給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。*A、直接負責的主管人員(正確答案)B、控股股東C、實際控制人D、其他直接責任人員(正確答案)答案解析：本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途法律責任?！蹲C券法》規(guī)定，發(fā)行人違反本法規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，處以50萬以上500萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人（A、D項正確）給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。故本題選擇AD選項。77、根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》，下列說法正確的有（）。*A、證券公司應當在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風險控制指標監(jiān)管報表(正確答案)B、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，但無需向公司全體股東報告C、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過5%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因D、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限(正確答案)答案解析：本題考查風險控制指標報告相關要求。A項正確，證券公司應當在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。B項錯誤，凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。C項錯誤，證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。D項正確，證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。故本題選擇AD選項。78、以下屬于違反證券公司發(fā)布研究報告關于利益沖突防范和信息隔離墻機制的行為有（）。*A、從事證券研究報告業(yè)務的相關人員，兼職從事公司證券自營業(yè)務(正確答案)B、證券公司持有某上市公司股票達到已發(fā)行股份的0.5%，并且發(fā)布了對該股票明確估值的證券研究報告C、擔任某上市公司配股的主承銷商，自確定并公告公開發(fā)行價格日10日內(nèi)，發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告(正確答案)D、跨越隔離墻期滿，證券分析師可以利用公司承銷保薦業(yè)務項目的非公開信息發(fā)布證券研究報告(正確答案)答案解析：A項違反，從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的相關人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務。B項不違反，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發(fā)布日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。C項違反，擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起10日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告;D項違反，跨越隔離墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目的非公開信息，發(fā)布證券研究報告。故本題選擇ACD選項。79、下列關于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任的說法，正確的有（）。*A、未經(jīng)依法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款(正確答案)B、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，可以不追究責任C、發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，只對發(fā)行人進行沒收違法所得處罰D、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款(正確答案)答案解析：本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任。A項正確，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款。B項錯誤，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款（并非不追究責任）。C項錯誤，發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款（并非只追究發(fā)行人的責任）。D項正確，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。故本題選擇AD選項。80、根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關于證券公司應建立嚴密有效的業(yè)務監(jiān)控防線，說法正確的有（）。*A、建立獨立監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的第一道防線B、建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線(正確答案)C、建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責的第三道防線，并加強對單人單崗業(yè)務的監(jiān)控D、不同部門應有明確的職責分工，不相容職務應適當分離(正確答案)答案解析：本題考查內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求。證券公司應建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營特點設立嚴密有效的三道業(yè)務監(jiān)控防線:（1）建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的第一道防線，并加強對單人單崗業(yè)務的監(jiān)控（C項錯誤）。與資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，應當實行雙人負責制。（2）建立相關部門、相關崗位之間