遵守金融法規(guī)承諾書(shū)

遵守金融法規(guī)承諾書(shū)合同編號(hào)：__________地址：聯(lián)系方式：地址：聯(lián)系方式：鑒于：1.甲方是一家經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，乙方是一家與甲方進(jìn)行金融交易的客戶；2.雙方均認(rèn)同并遵守中華人民共和國(guó)的金融法律法規(guī)；3.甲方為了遵守金融法律法規(guī)，保障雙方的合法權(quán)益，特制定本承諾書(shū)；4.乙方同意接受本承諾書(shū)的約束。基于上述情況，雙方達(dá)成如下協(xié)議：第一條甲方承諾1.1甲方將嚴(yán)格遵守中華人民共和國(guó)的金融法律法規(guī)，包括但不限于《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等；1.2甲方將依法開(kāi)展金融業(yè)務(wù)，不得從事任何違法金融活動(dòng)，包括但不限于非法集資、洗錢、欺詐等；1.3甲方將嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提供的個(gè)人信息和交易信息進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方；1.4甲方將建立健全內(nèi)部控制制度，確保金融業(yè)務(wù)的合規(guī)性、安全性和穩(wěn)健性。第二條乙方承諾2.1乙方將嚴(yán)格遵守中華人民共和國(guó)的金融法律法規(guī)，不得要求甲方從事任何違法金融活動(dòng)；2.2乙方提供的個(gè)人信息和交易信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有任何虛假陳述或誤導(dǎo)；2.3乙方將配合甲方的反洗錢工作，提供必要的協(xié)助和支持；2.4乙方同意接受甲方根據(jù)金融法律法規(guī)和內(nèi)部控制制度對(duì)乙方進(jìn)行的調(diào)查和審計(jì)。第三條違約責(zé)任3.1如甲方違反本承諾書(shū)的約定，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的損失；3.2如乙方違反本承諾書(shū)的約定，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。第四條其他約定4.1本承諾書(shū)一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；4.2本承諾書(shū)自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年；4.3本承諾書(shū)未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充；4.4本承諾書(shū)一經(jīng)簽訂，即具有法律效力，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：一、附件列表：1.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法2.中華人民共和國(guó)合同法3.中華人民共和國(guó)反洗錢法4.甲方金融業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度文件5.乙方個(gè)人信息和交易信息真實(shí)性聲明6.反洗錢工作協(xié)助和支持協(xié)議7.調(diào)查和審計(jì)配合協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違反金融法律法規(guī)，開(kāi)展違法金融活動(dòng)，如非法集資、洗錢、欺詐等。2.甲方未依法開(kāi)展金融業(yè)務(wù)，違反國(guó)家相關(guān)規(guī)定。3.甲方未對(duì)乙方提供的個(gè)人信息和交易信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，造成泄露。4.甲方未建立健全內(nèi)部控制制度，導(dǎo)致金融業(yè)務(wù)不合規(guī)、不安全或不穩(wěn)健。5.乙方要求甲方從事違法金融活動(dòng)。6.乙方提供虛假陳述或誤導(dǎo)，導(dǎo)致甲方損失。7.乙方未配合甲方反洗錢工作，拒絕提供必要協(xié)助和支持。8.乙方未接受甲方根據(jù)金融法律法規(guī)和內(nèi)部控制制度進(jìn)行的調(diào)查和審計(jì)。三、法律名詞及解釋：1.金融法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法、合同法、反洗錢法等相關(guān)法律法規(guī)。2.非法金融活動(dòng)：指未經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，擅自從事吸收公眾存款、發(fā)放貸款、資產(chǎn)管理、信托、保險(xiǎn)等金融業(yè)務(wù)的行為。3.洗錢：指通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞非法所得的來(lái)源和性質(zhì)，使其看似合法的過(guò)程。4.內(nèi)部控制制度：指金融機(jī)構(gòu)為有效防止和發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤與非法行為，保障資產(chǎn)安全，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作效率，按照相關(guān)法律法規(guī)制定的組織制度、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。5.反洗錢：指金融機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，采取一系列措施，預(yù)防洗錢活動(dòng)，保障金融體系的安全穩(wěn)健運(yùn)行。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方在實(shí)際業(yè)務(wù)中，對(duì)金融法律法規(guī)的理解有疑問(wèn)。解決辦法：咨詢專業(yè)法律顧問(wèn)，及時(shí)解決法律法規(guī)理解上的問(wèn)題。2.問(wèn)題：甲方在保密乙方個(gè)人信息和交易信息時(shí)，發(fā)生泄露。解決辦法：加強(qiáng)信息安全管理，對(duì)泄露信息的責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)。3.問(wèn)題：乙方要求甲方從事違法金融活動(dòng)。解決辦法：拒絕乙方的要求，并及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。4.問(wèn)題：乙方提供虛假陳述或誤導(dǎo)，導(dǎo)致甲方損失。解決辦法：依法向乙方追償損失，并保留訴諸法律的權(quán)利。5.問(wèn)題：乙方未配合甲方反洗錢工作。解決辦法：書(shū)面提醒乙方履行義務(wù)，如乙方仍不配合，可終止合同關(guān)系。6.問(wèn)題：乙方未接受甲方調(diào)查和審計(jì)。解決辦法：書(shū)面要求乙方配合，如乙方仍拒絕，可終止合同關(guān)系。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方與乙方簽訂金融業(yè)務(wù)合同前，作為甲方遵守金融法律法規(guī)的承諾。2.甲方與乙方在金融業(yè)務(wù)過(guò)程中，作為雙方遵守法律法規(guī)的依據(jù)。