市場監(jiān)管行政審批 遠程評審工作規(guī)程

市場監(jiān)管行政審批遠程評審工作規(guī)程范圍本文件規(guī)定了市場監(jiān)管行政審批遠程評審的總體要求、評審準備、評審實施、材料處理、整改確認、特殊情況處理。本文件適用于市場監(jiān)管行政許可事項的遠程評審。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1評審Assessment依照行政許可相關(guān)規(guī)定，由市場監(jiān)管部門委托相關(guān)技術(shù)機構(gòu)或者專業(yè)技術(shù)人員，對行政許可申請人是否符合行政許可條件所進行的技術(shù)審查活動。

3.2評審對象Assessmentobject按照行政許可辦理程序規(guī)定需要實施現(xiàn)場評審的行政許可申請人。

3.3遠程評審Remoteassessment評審組全部或部分成員利用網(wǎng)絡(luò)會議設(shè)施和信息即時溝通平臺，在評審對象實際工作場所以外的地點對其實施的評審?？傮w要求4.1見證評審對象所在地市場監(jiān)管部門宜派人到場進行見證。4.2技術(shù)支撐評審組和評審對象應(yīng)具備實施遠程評審的技術(shù)支撐能力，包括但不限于：a)熟練運用遠程評審信息與傳輸設(shè)備的人員；b)覆蓋所有關(guān)鍵場所的網(wǎng)絡(luò)和視頻會議平臺；c)用于遠程評審的硬件設(shè)備，如電腦、攝像頭、麥克風(fēng)、文件掃描設(shè)備等。d)評審對象應(yīng)配備人員負責(zé)遠程評審的互聯(lián)網(wǎng)接入、會議系統(tǒng)使用等技術(shù)保障工作。4.3安全和保密評審組和評審對象都應(yīng)遵守評審過程產(chǎn)生的信息安全和數(shù)據(jù)保密要求。4.4一致性遠程評審的內(nèi)容和要求應(yīng)與現(xiàn)場評審一致。評審準備5.1確認評審組接到行政審批機關(guān)委派的遠程評審?fù)ㄖ螅瑧?yīng)對評審對象提交的《行政審批遠程評審承諾書》（見附錄A）進行確認。5.2策劃5.2.1評審組應(yīng)明確評審對象需要提供的相關(guān)資料電子文件，并明確提供期限。5.2.2評審組長應(yīng)明確遠程評審期間需要留證保存的電子文件、照片、影音錄像等資料。5.2.3評審組長應(yīng)與評審對象商定遠程評審采用的平臺或軟件。5.3調(diào)試5.3.1評審組和評審對象應(yīng)至少在評審前1天，對遠程評審涉及的網(wǎng)絡(luò)會議設(shè)施和信息即時溝通平臺進行調(diào)試。5.3.2調(diào)試范圍應(yīng)覆蓋評審會議場所和許可條件要求的場所，如：辦公場所、儀器設(shè)備室、庫房、生產(chǎn)車間、檢驗試驗場地。評審實施6.1會議召開6.1.1遠程評審的會議包括：預(yù)備會（適用時）、首次會議、溝通會（適用時）、末次會議。6.1.2會議由評審組長主持，并指定人員負責(zé)會議現(xiàn)場照片、會議視頻（適用時）、現(xiàn)場試驗視頻（適用時）等。6.1.3會議簽到的方式，現(xiàn)場參會人員提供紙版簽到表，遠程參會人員可采用但不限于以下形式簽到，確保人員齊全：a)會議視頻截圖；b)網(wǎng)絡(luò)會議簽到。6.1.4會議應(yīng)保存會議現(xiàn)場的照片，照片應(yīng)清晰并覆蓋參會簽到人員。6.1.5會議需確認參會人員身份，評審對象應(yīng)在會議時采取攝像頭掃描房間的方式向評審員展示介紹參會人員。6.1.6評審組長主持召開遠程預(yù)備會議（適用時），預(yù)備會議應(yīng)在實施遠程評審前1天進行，特殊情況除外。預(yù)備會議明確以下工作：a)評審組將遠程評審準備材料清單通知評審對象，明確提供電子版材料的時間；b)評審對象明確聯(lián)絡(luò)人員；c）評審組明確音視頻文件錄制要求。6.1.7評審對象負責(zé)人應(yīng)在遠程首次會議上承諾所提供所有文件材料的真實性。6.2人員考查6.2.1評審組應(yīng)通過實時視頻或資料核查確認核查關(guān)鍵技術(shù)（崗位）人員學(xué)歷、職稱、特種工種人員證明（作業(yè)人員證書）等許可條件要求的有效證件。6.2.2評審組應(yīng)通過實時視頻，核實被考核人員的身份。6.2.3評審組應(yīng)通過實時視頻、遠程操作考核、電話、書面考核的方式對人員的能力進行集中考核或單一考核。6.3場所確認評審組應(yīng)通過視頻方式考察評審對象的關(guān)鍵場所，如辦公場所、試驗室、資料檔案室、庫房、生產(chǎn)車間等。6.4設(shè)施設(shè)備確認6.4.1評審組通過實時視頻方式確認設(shè)施設(shè)備的正常運行，包括設(shè)備的銘牌、標識以及相應(yīng)的環(huán)境條件等。6.4.2評審組應(yīng)要求評審對象對關(guān)鍵設(shè)施設(shè)備進行拍照留證，拍照內(nèi)容應(yīng)包括但不限于6.4.1的內(nèi)容。6.5文件和記錄查閱6.5.1評審組應(yīng)要求評審對象通過提前郵寄、文件傳輸、網(wǎng)絡(luò)共享或視頻方式提供文件和記錄，如管理文件、質(zhì)量記錄、技術(shù)記錄等。6.5.2對配備管理系統(tǒng)的評審對象，評審組可通過系統(tǒng)授權(quán)以遠程調(diào)閱的方式查閱相關(guān)文件及記錄。6.6過程考核6.6.1評審組應(yīng)采用視頻進行過程考核，如生產(chǎn)操作、檢驗操作、現(xiàn)場試驗、檢定校準操作、樣品復(fù)查等。6.6.2評審組在過程考核前應(yīng)確認被考核人員的身份或上崗證，被考核人員應(yīng)說明即將開始的過程活動。6.6.3評審組可要求評審對象調(diào)整視頻設(shè)備多角度、近距離拍攝。6.6.4當評審對象實際情況不適合進行實時視頻考核時（如網(wǎng)絡(luò)問題、屏蔽問題等），評審對象應(yīng)根據(jù)與評審組事先商定的要求預(yù)錄制過程考核視頻，錄制的關(guān)鍵點及錄制要求由評審組確定，視頻內(nèi)容應(yīng)包含但不限于被考核的人員、儀器設(shè)備、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施和環(huán)境條件等。6.6.5評審組應(yīng)要求評審對象提供現(xiàn)場過程報告或原始記錄掃描件進行確認。6.7報告編制6.7.1評審組應(yīng)在評審報告或遞交的材料中注明本次評審方式是遠程評審，明確遠程評審人員、現(xiàn)場評審人員，見證人員（適用時）。6.7.2評審組應(yīng)在評審報告或遞交的材料中說明本次評審所采用的會議平臺和通訊軟件等。6.7.3評審報告的簽字可通過文件傳遞或者符合法律法規(guī)要求的電子簽名的方式完成。6.7.4上傳系統(tǒng)的佐證材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)覆蓋所有參會人員等會議視頻截圖、現(xiàn)場會場場景照片；b)《行政許可遠程評審承諾書》；c）評審組或行政審批部門認為必要的其它材料。材料處理7.1材料清單遠程評審電子材料至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：a).會議視頻截圖；b)場所視頻或照片；c)關(guān)鍵儀器設(shè)備照片；d)場所環(huán)境控制證明材料（如需要）；e)過程考核項目錄制的視頻或照片（適用時）；f)評審組認為必要的其他材料，如開具的涉及場所環(huán)境等的不符合證據(jù)等。7.2保存要求7.2.1需封存在評審對象的書面材料，評審組應(yīng)通過視頻確認封存過程。7.2.2需上交評審組的書面材料，由評審對象在完成遠程評審后，按評審組要求提交。7.2.3電子材料可采用留存于審批系統(tǒng)、遠程評審平臺或其他由行政審批部門確認的云端保存等方式。7.2.4評審對象應(yīng)按評審組要求留存遠程評審過程中作為符合性證據(jù)的所有電子材料，保存時間至少在本行政許可的有效周期內(nèi)。整改確認整改確認如采取遠程方式，按照本文件第6章執(zhí)行。特殊情況處理9.1中止評審存在以下幾種情形無法繼續(xù)評審，可中止評審。在法律法規(guī)規(guī)定時間內(nèi)，待評審對象及評審組做好準備后，再次實施遠程評審：a)用于支撐遠程評審的網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備出現(xiàn)故障，評審期間內(nèi)無法恢復(fù)；b)遠程評審過程中其他不可抗力因素影響；c)經(jīng)評審組評估，需中止評審的其他情形。9.2轉(zhuǎn)為現(xiàn)場評審存在以下幾種情形，遠程評審應(yīng)轉(zhuǎn)為現(xiàn)場評審：a)評審對象不具備本文件4.2技術(shù)支撐的條件；b)無法達到保密及信息安全的需要；c）評審對象準備不充分。如評審對象不能及時提供評審組所需要的證據(jù)資料，或提供的文件、記錄等資料模糊，不清晰，導(dǎo)致影響評審進度；d)評審組發(fā)現(xiàn)評審對象存在刻意誤導(dǎo)隱瞞情況；e)在遠程評審過程中，評審組認為無法進行遠程評審的其他情形。（規(guī)范性）行政審批遠程評審承諾書圖A.1規(guī)定了行政審批遠程評審承諾書的格式。行政審批遠程評審承諾書申請單位基本信息單位名稱統(tǒng)一社會信用代碼法定代表人單位地址聯(lián)系人聯(lián)系電話郵箱遠程評審原因□自愿申請□評審員因素□評審環(huán)境因素□其它（需說明具體原因）：申請人承諾（必填項）1.本單位具有合法的法律地位，遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，積極配合遠程評審工作，保證遠程評審所需的工作條件；2.本單位近三年內(nèi)無重大的質(zhì)量、安全、環(huán)保等事故；3.本單位近三年內(nèi)無嚴重違法失信行為；4.本單位具備實施遠程評審的技術(shù)支撐能力；5.本單位所提交的所有申請材料真實、合法、有效，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。6.本單位保證現(xiàn)場評審時錄制或?qū)崟r視頻、音頻等資料未經(jīng)處理、真實可靠，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。法定代表人簽字：（蓋章）年月日圖A.1行政審批遠程評審承諾書參考文獻[1]《國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化商事制度改革進一步為企業(yè)松綁減負激發(fā)企業(yè)活力的通知》（國辦發(fā)〔2020〕29號）[2]《國務(wù)院關(guān)于深化“證照分離”改革進一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力的通知》（國發(fā)〔2021〕7號）[3]《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十四五”數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的通知》（國發(fā)〔2021〕29號）[4]《國務(wù)院關(guān)于加強數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2022〕14號）[5]《省政府辦公廳關(guān)于深化商事制度改革進一步為企業(yè)松綁減負激發(fā)企業(yè)活力的通知》（蘇政辦發(fā)〔2020〕87號）[6]《省政府辦公廳關(guān)于公布江蘇省行政許可事項清單的通知》（蘇政辦發(fā)〔2022〕57號）[7]《省市場監(jiān)管局關(guān)于承接辦理總局下放