審核知識(shí)主觀題答案(案例分析題)

審核知識(shí)主觀題答案三、案例分析題SC01審核組在某企業(yè)庫房審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，角落里擺放著數(shù)瓶密封液體。審核員問：“這是什么物質(zhì)？”庫房管理人員回答說：“這是實(shí)驗(yàn)室做實(shí)驗(yàn)用的丙酮，現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)室已不做這類實(shí)驗(yàn)了，這些丙酮也沒有什么用，量又不大．就暫時(shí)存放在這里?！钡菍徍藛T在該企業(yè)庫房的危險(xiǎn)源清單上并沒有看到這批丙酮，（考試時(shí)間：2007年6月．2008年12月）【不符合標(biāo)準(zhǔn)】4.0.1“組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施?！薄静环鲜聦?shí)】企業(yè)倉庫內(nèi)存放多瓶密封的實(shí)驗(yàn)用丙酮，企業(yè)在對(duì)倉庫進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，未將丙酮列入危險(xiǎn)源清單。SC02．審核員在品質(zhì)部查2005年4月至2000年7月所有的工傷事故記錄，發(fā)現(xiàn)近三個(gè)月內(nèi)連續(xù)發(fā)生三次機(jī)修工傷手的事故，事故分析寫明是由于違章操作引起的。審核員問“針對(duì)這樣連續(xù)發(fā)生的事故，公司是否采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施？”品質(zhì)部負(fù)責(zé)人說：“這是他們自己違章操作造成的，發(fā)生事故后，我們就及時(shí)地將他們送到醫(yī)院進(jìn)行了治療，好在沒有造成什么嚴(yán)重后果，其他不需要再采取什么措施了吧：”（考試時(shí)間：2007年6月，2008年9月）【不符合標(biāo)準(zhǔn)】4.1.2“組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：……c）采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成：”【不符臺(tái)事實(shí)】置看生產(chǎn)部的工傷記錄，2007年4月至2007年7月三個(gè)月連續(xù)發(fā)生三次機(jī)修工傷手的事故，事故分析寫明是由于造規(guī)操作引起的，公司對(duì)受傷員工送醫(yī)院治疔之外，沒必要采取糾正和預(yù)防措施。SC03公司程序文件規(guī)定：安全保衛(wèi)部每星期對(duì)公司內(nèi)的安全情況進(jìn)行一次巡查。審核員要求查看上個(gè)月的安全檢查記錄，負(fù)責(zé)人說“我們都檢查了，但沒有記錄，發(fā)現(xiàn)問題馬上讓責(zé)任部門整改”。(2007年6月．2008年9月)【不符合標(biāo)準(zhǔn)】“記錄充分的監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預(yù)防措施的分析?！保静环鲜聦?shí)】公司程序文件規(guī)定：安全保衛(wèi)部每星期對(duì)公司內(nèi)的安全情況進(jìn)行一次巡查。但安保部未保持安全檢查記錄，SC04．某廠準(zhǔn)備新建一個(gè)鍋爐房，審核員在安技科查看鍋爐房的設(shè)計(jì)圖紙時(shí)發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝置設(shè)許在污水處理站的二樓。審核員問：“這樣的設(shè)計(jì)會(huì)不會(huì)造成對(duì)純水裝置的污染呢？”科長說：“這也有可能．但工廠面積有限，只能這樣設(shè)計(jì)?！?2007年6月)【不符合標(biāo)準(zhǔn)】4.46“d）建立并保持程序，用于工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)?！薄静环崾聦?shí)】查公司擬新建鍋爐的設(shè)計(jì)圖紙時(shí)發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝置設(shè)計(jì)在污水處理站的二樓，未考慮該設(shè)計(jì)可能造成對(duì)純水裝置的污染。SC05．工廠車間外有一個(gè)大氯氣罐，審核員詢問有關(guān)人員：“氯氣泄露怎么辦？”回答說：“我們有應(yīng)急預(yù)案。”審核員查看應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案中寫道：“氯氣泄漏時(shí)，操作人員應(yīng)佩帶防毒面具，將氯氣導(dǎo)入石灰池?！睂徍藛T詢問操作人員：“防毒面具放在舜里？”操作人員回答：“在柜子里?！睂徍藛T發(fā)現(xiàn)柜子己上鎖。審核員要求操詐人員打開柜子操怍人員說：”鑰匙存在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū)五樓，離車間有500米。”(2007年6月，2009年6月，2010年10月)【不符合標(biāo)準(zhǔn)】4.4.7“組織應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序，以識(shí)別潛在的事件或緊急情況，并作出啊應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害?！薄静环鲜聦?shí)】工廠車間外有一個(gè)大氯氣罐，氯氣泄露應(yīng)急預(yù)案寫明：“氯氣泄漏時(shí)，操作人員應(yīng)佩帶防毒面具，將氯氣導(dǎo)入石灰汪?！钡摴S存放防霉面具的柜子己上鎖，而鑰匙在離車間500米的行政辦公區(qū)五樓辦公室。SC06第一階段審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)工廠內(nèi)審已經(jīng)完成，在查看不符合報(bào)告時(shí)，發(fā)現(xiàn)其中有一項(xiàng)是關(guān)于加工車間拉用臨時(shí)線的，記錄表明工廠對(duì)此己采取了糾正措施，但在第二階段審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)加工車間仍在使用臨時(shí)線照明。（考試時(shí)同2007年9月，2009年9月，2009年l2月）【不符合標(biāo)準(zhǔn)】452“d）確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)肪措施的有效性?！薄静环鲜聦?shí)】在第一階段審核時(shí)發(fā)現(xiàn)工廠內(nèi)審中針對(duì)“加工車間拉用臨時(shí)線”開具了不符合報(bào)告，記錄表明工廠對(duì)此已采取了糾正措施，但在第二階段審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)加工車間仍在使用臨時(shí)線照明。SC07審核組在某船廠鍛造車間審核，當(dāng)查閱其車間噪聲時(shí)發(fā)現(xiàn)，噪聲測(cè)量值為11月25日，75db；11月27習(xí)，72db；11月28日，73db；11月29日，【不符合標(biāo)準(zhǔn)】45l“如果績效測(cè)量和監(jiān)視需要設(shè)備；組織應(yīng)建立并保持程序，對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及其結(jié)果的記錄?！薄静环_(tái)事實(shí)】查船廠鍛造車間用于監(jiān)測(cè)車間內(nèi)噪聲的聲級(jí)計(jì)校驗(yàn)情況，發(fā)現(xiàn)該聲級(jí)計(jì)是三年前校準(zhǔn)的，而按照國家有關(guān)要求，用于測(cè)量用的聲級(jí)計(jì)應(yīng)每年校驗(yàn)一次。SC08.在某建筑公司進(jìn)行審核時(shí)，審核員來到公司的安全部，安全部李部長向?qū)徍藛T介紹了該公司的情況，“三年來事故發(fā)生率為零，特別是自去年實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系以來，所有事故隱患控制妁相當(dāng)好，連一點(diǎn)小問題都沒有，為此，我這個(gè)安全部長還受到公司領(lǐng)導(dǎo)的通報(bào)表揚(yáng)”。審核員要求出示最新的危險(xiǎn)源辨識(shí)報(bào)告，李部長拿出厚厚的一疊。審核員仔細(xì)查看，發(fā)現(xiàn)對(duì)施工過程的危險(xiǎn)源辨識(shí)都是釘對(duì)天氣情況較好時(shí)，未考慮雨天和大風(fēng)天氣。李部長解釋到“目前這個(gè)項(xiàng)目工期不是很緊，一般雨天或大風(fēng)天氣就讓施工工人休息，現(xiàn)場(chǎng)不施工，所以在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，沒有考慮天氣不好的情況。”審核員翻閱了施工日志，其中有一天上面記錄，“6月16日，小雨，8號(hào)樓3層施工一切正常?！睂徍藛T又要求出示最近的安全情況統(tǒng)計(jì)報(bào)襲，正如車部長所介紹的，無任何異常情況。（2007年9月）【不符合標(biāo)準(zhǔn)】431組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包含：——常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；【不符合事實(shí)】查安全部危險(xiǎn)源辨識(shí)報(bào)告，發(fā)現(xiàn)對(duì)施工過程的危險(xiǎn)源辨識(shí)都是針對(duì)天氣情況較好時(shí)，未考慮雨天和大風(fēng)天氣。經(jīng)查閱施工日志，其中記錄“6月16日，小雨，8號(hào)樓3層施工一切正常?！盨C09.在噴涂車間的調(diào)漆室，審核員問操作陪同的車間主任，工作環(huán)境如何？車間主任回答說“工人反映有機(jī)溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高。”“這種情況你們有沒有給廠領(lǐng)導(dǎo)反映？工人對(duì)噴漆室進(jìn)行過環(huán)境溫度和有害物質(zhì)濃度檢測(cè)嗎"審核員又問?！耙郧敖?jīng)常給廠領(lǐng)導(dǎo)反映，領(lǐng)導(dǎo)也幾次說要安裝排送風(fēng)裝置，但白于資金方面的原因一直沒有解決；至于檢測(cè)嗎，自從運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系以來、4月份防疫站有人來做一次檢測(cè)，從提供的報(bào)告看，溫度還可以，但有機(jī)物質(zhì)濃度超過國家標(biāo)準(zhǔn)?！保?007年9月）【不符臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)】452“組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：a）處理和調(diào)查一不符合：”【不符臺(tái)事實(shí)】工廠噴漆車間的調(diào)漆室，有機(jī)溶劑氣味較大，夏天環(huán)境溫度較高，4月份防疫站檢測(cè)報(bào)告顯示有機(jī)物質(zhì)濃度超過國家標(biāo)準(zhǔn)。車間向廠領(lǐng)導(dǎo)反映此情況，但一直未予解決。SC10.審核員A在對(duì)危險(xiǎn)顯倉庫檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)氣瓶郡是直立存放，庫房門口有防火標(biāo)識(shí)，氧氣和己炔氣瓶存放在一個(gè)庫房內(nèi)，在氧氣瓶的瓶咀和瓶身有明顯的油污，審核員問倉庫管理員此項(xiàng)危險(xiǎn)源有無識(shí)別，倉管員說已在《危險(xiǎn)源識(shí)別一覽表》中有識(shí)別。（考試時(shí)間：2007年9月，2008年l2月）【不符合標(biāo)準(zhǔn)】4.46“組織應(yīng)針對(duì)這些活動(dòng)（包括維護(hù)工作）進(jìn)行策劃，通過以下方式確保它們?cè)谝?guī)定的條件下執(zhí)行：a）對(duì)于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況，建立并保持形成文件的程序；”【不符合事實(shí)】在對(duì)危險(xiǎn)品倉庫檢查時(shí)，氧氣和乙炔氣瓶存放在一個(gè)庫房內(nèi)，在氧氣瓶的瓶咀和瓶身有明顯的油污。SC11．在車間改擴(kuò)建現(xiàn)場(chǎng)．施工人員正在比劃設(shè)備安裝位置，審核員要求出示車間設(shè)備安裝布置圖，廠長說，這不是什么復(fù)雜的項(xiàng)目工程用不著畫圖，讓他們大致比劃安上就行。審核員發(fā)現(xiàn)有的設(shè)備基礎(chǔ)已打好，預(yù)留過道有些窄。(2007年l2月．2010年12月)【不符合標(biāo)準(zhǔn)】44.6d）SC12．某廠有一地下生活蓍水池供員工飲用水，求池口無蓋板，周圍一面有廠區(qū)的道路，另三面均為綠化草地。行政部主任對(duì)審核員說，我們的綠比故得很好，也注意衛(wèi)生，每周給草地打一次農(nóng)藥。審核員問水源的安全防護(hù)，主任說沒想到。(考試時(shí)間：2007年12月，2009年3月，2010年3月，2010年l2月)【不苻告標(biāo)準(zhǔn)】4.3l“組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)越必要的控制措施?！薄静环鲜聦?shí)】員工生活用蓄水池沒有蓋子，周固是草地，平時(shí)每周對(duì)草地打一次農(nóng)藥，危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)來考慮打農(nóng)藥對(duì)生活用水的污染。SCl3．某企業(yè)內(nèi)部審核程序規(guī)定：每年4月份進(jìn)行一次內(nèi)審，每次內(nèi)審應(yīng)覆蓋職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有部門、場(chǎng)所、區(qū)域和要素。該企業(yè)按程序規(guī)定于2004年4月15日至l7日進(jìn)行了一次內(nèi)審，此次內(nèi)審沒有對(duì)銷售中心、污水處理站和動(dòng)力車間進(jìn)行審核，(2007年l2月，2010年9月)【不符合標(biāo)準(zhǔn)】4.3.1“組織應(yīng)建立并保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)健康安壘管理體系審核”SC14．審核員在紡絲車間聞到一種刺鼻的氣味，問車間主任：“這種氣味是否對(duì)工人的健康有影響？車間主任支吾吾的說：“時(shí)間長了可能會(huì)引趁病變，公司給每一個(gè)員工都發(fā)了口罩，這些年來也沒有出現(xiàn)過病變?！睂徍藛T看見車間里的工人都沒有帶口罩，問工人：“是否知道這種氣味會(huì)引起什么病變，為什么不帶口罩？工人說：“我們不知道會(huì)引起什么病變，在車間里已工作了三年，也沒有出現(xiàn)什么不適反映，沒必要帶口罩?！?2007年12月，2010年9月)【不符臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)】424組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識(shí)到：……在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的職業(yè)健康安全效益：”【不符臺(tái)事買】審核紡絲車間