基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷B卷附答案

?基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、（）是不動(dòng)產(chǎn)的主要類別。A.房地產(chǎn)B.住宅型建筑物C.公寓D.商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)【答案】A2、當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)（）天。A.90；180B.60；120C.60；180D.90；120【答案】B3、政策性金融債的發(fā)行人通常不包括（）。A.中國(guó)進(jìn)出口銀行B.國(guó)家開發(fā)銀行C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行D.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】C4、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C5、深圳證券交易所的收盤價(jià)通過(guò)（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.自由競(jìng)價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)【答案】D6、股票的價(jià)值不包括()。A.票面價(jià)值B.折舊價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B7、目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，（）營(yíng)業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。A.征收；不征收B.不征收；征收C.征收；征收D.不征收；不征收【答案】C8、目前市場(chǎng)上編制股票價(jià)格時(shí)，最常采用的方法是（）A.市值加權(quán)法B.等權(quán)重法C.幾何平均法D.算術(shù)平均法【答案】A9、我國(guó)的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品。A.上海黃金交易所B.天津貴金屬交易所C.香港金銀貿(mào)易場(chǎng)D.上海證券交易所【答案】A10、在有異常的情況下，中位數(shù)和均值哪個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際（）A.中位數(shù)和均值無(wú)區(qū)別B.均值C.中位數(shù)D.不確定【答案】C11、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對(duì)（）進(jìn)行了衡量。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；全部風(fēng)險(xiǎn)【答案】C12、假設(shè)某基金第一年的收益率為6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算術(shù)平均收益率為（）。A.6%B.8%C.10%D.無(wú)法判斷【答案】B13、股票的（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。A.票面價(jià)值B.內(nèi)在價(jià)值C.清算價(jià)值D.賬面價(jià)值【答案】A14、以下反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）A.浮動(dòng)利率債券投資情況B.投資組合平均剩余期限C.融資比例D.轉(zhuǎn)債投資比例【答案】D15、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一般按照從低信用風(fēng)險(xiǎn)到高信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行債券評(píng)級(jí)，下列不屬于最高信用等級(jí)的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)普爾的AAA級(jí)B.穆迪的Aaa級(jí)C.惠譽(yù)的AAA級(jí)D.惠譽(yù)的D級(jí)【答案】D16、基金股票換手率是用基金交易量的一半除以基金()。A.平均現(xiàn)金凈流量B.平均總資產(chǎn)C.平均凈資產(chǎn)D.平均公允價(jià)值【答案】C17、下列關(guān)于個(gè)人投資者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)B.擁有更多財(cái)富的個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)C.個(gè)人投資者還可能在投資經(jīng)驗(yàn)和能力方面存在差異D.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)不同類型的投資者提供相同類型的投資服務(wù)【答案】D18、下列關(guān)于愛爾蘭內(nèi)容的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.愛爾蘭是歐洲唯一的基金注冊(cè)地之一B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊(cè)地中成長(zhǎng)最快的地區(qū)C.自1985年UCITS一號(hào)指令啟動(dòng)以來(lái)，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞D.愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國(guó)際投資基金中心，是由于其在國(guó)際合作、國(guó)內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢(shì)，擁有完善的基金注冊(cè)法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全【答案】A19、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自上而下策略，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.可以通過(guò)板塊輪換，從而獲得板塊的差額收益B.從宏觀經(jīng)濟(jì)及行業(yè)、板塊特征入手C.投資組合構(gòu)建無(wú)需受投資政策的約束D.可以通過(guò)積極的風(fēng)格調(diào)整，追求風(fēng)格收益【答案】C20、分配股票股利是股票分紅方式的一種，是指上市公司將（）以股票形式支付給股東。A.未分配利潤(rùn)B.法定盈余公積C.任意盈余公積D.留存收益【答案】D21、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定B.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種C.我國(guó)上交所和深交所都采用會(huì)員制D.證券交易所的總經(jīng)理由財(cái)政部任免【答案】D22、在給定收益率變化下，債券價(jià)格的百分比變化與修正久期變化方向（）。修正久期越大，由給定收益率變化所引起的價(jià)格變化（）。A.相同；越大B.相反；越小C.相反；越大D.相同；越小【答案】C23、下列不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是（）。A.投資目標(biāo)與范圍B.時(shí)期選擇C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平D.基金管理人資歷【答案】D24、關(guān)于債券當(dāng)期收益率和到期收益率的關(guān)系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動(dòng)B.債券市場(chǎng)價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率C.債券市場(chǎng)價(jià)格越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則其當(dāng)期收益率越接近到期收益率D.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券的資本損益【答案】A25、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括()。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B.期權(quán)的有效期C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平D.權(quán)利金的波動(dòng)率【答案】D26、下列不屬于權(quán)證按照標(biāo)的資產(chǎn)分類的是（）。A.認(rèn)股權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證C.債券類權(quán)證D.其他權(quán)證【答案】A27、滬港通和深港通的開通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，滬港通和深港通的雙向交易以（）作為結(jié)算單位。A.人民幣B.美元C.歐元D.港幣【答案】A28、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.回購(gòu)協(xié)議的抵押品以金融債券為主B.證券的出售方為資金借入方，即正回購(gòu)方C.證券的購(gòu)買方為資金貸出方，即逆回購(gòu)方D.回購(gòu)協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款【答案】A29、()是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示。A.到期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)利率D.即期利率【答案】D30、當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時(shí)，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為（）。A.-1B.0C.1D.大于1【答案】C31、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的融資融券行為B.證券的購(gòu)買方為資金貸出方C.逆回購(gòu)方即為證券的出售方D.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主【答案】C32、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。A.目前國(guó)際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等B.相比國(guó)外商品期貨市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)商品期貨市場(chǎng)在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)C.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨D.基礎(chǔ)原材料類大宗商品與制造活動(dòng)密切相關(guān)【答案】D33、會(huì)導(dǎo)致指數(shù)復(fù)制時(shí)出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】A35、下列股票估值方法不屬于相對(duì)價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C36、關(guān)于利息率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.可以分為名義利率和實(shí)際利率B.是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比C.是人民銀行公布的存貸款利率D.是衡量資金增值量的基本單位【答案】C37、下列不屬于貴金屬類大宗商品的特點(diǎn)的是（）。A.相對(duì)較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D38、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取（）監(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。A.提供自發(fā)性協(xié)助B.保護(hù)客戶資產(chǎn)C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查D.以上說(shuō)法都正確【答案】B39、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售，破產(chǎn)清算【答案】A40、下列金融、非金融產(chǎn)品或工具，QDII基金不可購(gòu)買并進(jìn)行投資的是（）。A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單B.住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券C.代表貴重金屬的憑證D.與固定收益、商品指數(shù)等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品【答案】C41、速動(dòng)比率總是（）流動(dòng)比率。A.小于B.不大于C.大于D.不小于【答案】B42、股票拆分對(duì)（）沒有影響。A.股價(jià)、總市值B.股東權(quán)益、總市值C.股東權(quán)益、投資人的購(gòu)買欲望D.投資人的購(gòu)買欲望、股價(jià)【答案】B43、息票率6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格的變化為（）。A.利率上升0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元B.利率上升0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元C.利率下降0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元D.利率下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元【答案】A44、預(yù)期收益率與（）的關(guān)系式可以表示成證券市場(chǎng)線。A.阿爾法系數(shù)B.貝塔系數(shù)C.伽馬系數(shù)D.最大收益【答案】B45、目前，我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用不包括()。A.印花稅B.審計(jì)費(fèi)C.過(guò)戶費(fèi)D.交易傭金【答案】B46、請(qǐng)計(jì)算該組合的加權(quán)平均年化收益率是（）。A.6%B.9%C.7%D.8%【答案】B47、在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）。A.預(yù)期損失B.下行標(biāo)準(zhǔn)差C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D.最大回撤【答案】A48、現(xiàn)金流量表的作用不包括()。A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因B.直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)能力以及經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)C.評(píng)價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤(rùn)的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況D.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力【答案】B49、某公司每股股利為0.4元，每股盈利為1元，市場(chǎng)價(jià)格為10元，則其市盈率為（）倍。A.20B.25C.10D.16.67【答案】C50、甲、乙兩公司希望通過(guò)銀行進(jìn)行一筆利率互換，由于兩公司信用等級(jí)不同，市場(chǎng)向它們提供的利率也不同，如下表所示：A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B51、市盈率用公式表達(dá)為（）。A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價(jià)D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益（年化）【答案】D52、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法是（）。A.夏普比率B.特雷諾比率C.貝塔系數(shù)D.詹森α【答案】C53、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1年【答案】B54、目前，國(guó)際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品不包括（）A.玉米B.白砂糖C.棕櫚油D.橡膠【答案】D55、在債券的發(fā)行與銷售中，債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用的是（）A.債券承銷商B.債券代理商C.債券市場(chǎng)D.債券基金管理人【答案】A56、UCITS指令的管轄中，東道國(guó)可以在（）等方面行使管轄權(quán)。A.監(jiān)管B.投資、銷售C.法律適用D.基金銷售及信息披露【答案】D57、甲公司2017年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入為1000萬(wàn)元，其中現(xiàn)銷收入550萬(wàn)元，賒銷收入450萬(wàn)元；當(dāng)年收回以前年度賒銷收入380萬(wàn)元，當(dāng)年預(yù)收貨款120萬(wàn)元，預(yù)付貨款30萬(wàn)元，當(dāng)年因銷售退回支付的現(xiàn)金20萬(wàn)元，當(dāng)年購(gòu)貨退回收到的現(xiàn)金40萬(wàn)元，則甲公司當(dāng)年銷售商品提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金為（）。A.990萬(wàn)元B.1030萬(wàn)元C.1100萬(wàn)元D.1150萬(wàn)元【答案】B58、.衍生工具的特點(diǎn)不包括()。A.