期貨法律法規(guī)：期貨交易管理?xiàng)l例試題預(yù)測（題庫版）

期貨法律法規(guī)：期貨交易管理?xiàng)l例試題預(yù)測（題庫版）1、判斷題

會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。（）正確答案：對解析（江南博哥）：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。2、判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶，但可以混碼交易。（）正確答案：錯(cuò)3、多選

期貨交易所辦理下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.變更住所或者營業(yè)場所C.合并、分立或者解散D.制定內(nèi)部財(cái)務(wù)制度正確答案：A,B,C4、單選

某銅冶煉公司是期貨交易所的會(huì)員，2007年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強(qiáng)行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。那么造成的損失由誰承擔(dān)？（）A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司正確答案：C5、單選

交割，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物（）的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。A.使用權(quán)B.收益權(quán)C.所有權(quán)D.處置權(quán)正確答案：C6、單選?投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.違犯規(guī)定收取保證金D.以上都不是正確答案：B7、單選

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的（），不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗.商業(yè)秘密B.歷史記錄C.個(gè)人隱私D.合法權(quán)益正確答案：A8、單選

國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.10萬元以下的罰款B.直接開除的處分C.10萬元以上50萬元以下的罰款D.降級直至開除的紀(jì)律處分正確答案：D參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。9、單選

（）是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A.期貨合約B.期權(quán)合約C.股票D.有價(jià)證券正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條規(guī)定，期權(quán)合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。10、判斷題

期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）正確答案：對參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。11、判斷題

期權(quán)合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（）正確答案：對12、判斷題

期貨交易所實(shí)行次日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在次日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。（）正確答案：錯(cuò)13、多選

下列主體應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款規(guī)定，客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。14、多選

期貨公司欺詐客戶的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶D.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》正確答案：A,C,D參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條規(guī)定，期貨公司欺詐客戶的行為主要包括：（一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的；（二）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；（四）隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（五）向客戶提供虛假成交回報(bào)的；（六）未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；（七）挪用客戶保證金的；（八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（九）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。15、單選

國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A.套利B.套期保值C.利潤最大化D.保值增值正確答案：B16、單選?2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）A.給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格正確答案：C17、單選

下列（）單位和個(gè)人沒有被禁止從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。A.國家機(jī)關(guān)B.事業(yè)單位C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.民營企業(yè)正確答案：D18、多選

期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。A.向客戶提供虛假成交回報(bào)的B.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的C.挪用客戶保證金的D.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正確答案：A,B,C,D19、多選

下面對期貨業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)表述不準(zhǔn)確的是（）。A.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國務(wù)院反映會(huì)員的建議和要求C.組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流D.組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究正確答案：B,C20、單選

持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。A.最高數(shù)額B.數(shù)量C.比例D.金額正確答案：B21、單選

期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（），并處3萬元以上30萬元以下的罰款。A.免職B.警告C.刑事處分D.記過正確答案：B22、多選

《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（）。A.商品期貨合約B.期權(quán)合約C.金融期貨合約D.國際貨物買賣合約正確答案：A,B,C23、單選

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，（）。A.免于處罰B.從重處罰C.直接開除D.從輕處罰本題答案：B24、單選

期貨公司乙不符合規(guī)定條件，但期貨公司甲仍然接收乙的委托，可以對甲采取責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上7倍以下C.1倍以上10倍以下D.5倍以上10倍以下正確答案：A參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。25、多選

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，（）的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨保證金存管銀行正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?6、單選

（）是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。A.持倉量B.持倉限額C.倉單D.平倉正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條規(guī)定，持倉量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量。27、單選

任何單位或者個(gè)人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處（）的罰款。A.100萬元以上1000萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上1000萬元以下正確答案：B28、判斷題

有價(jià)證券充抵期貨保證金的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。（）正確答案：對參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十二條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。29、判斷題

期貨公司變更5%以上的股權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)