期貨法律法規(guī)：期貨交易管理條例考點鞏固（三）

期貨法律法規(guī)：期貨交易管理條例考點鞏固（三）1、單選

下列關于交割的表述，正確的是（）。A.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算B.交割只能是實物交割C.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行（江南博哥）D.只有合約到期才能辦理交割正確答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第八十五條第五項規(guī)定，交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。2、多選

下列各項屬于內(nèi)幕信息的有（）。A.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定C.國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息D.國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易管理條例》第八十五條第十一項規(guī)定，內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。3、多選

中介服務機構有下列（）行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A.所出具的文件有誤導性陳述B.所出具的文件有虛假記載C.所出具的文件有重大遺漏D.組織變相期貨交易活動正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易管理條例》第八十條規(guī)定，會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。4、多選

下列各項屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的有（）。A.中國證監(jiān)會的工作人員B.期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工C.期貨交易所的高級管理人員D.期貨相關部門人員，知悉該部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易管理條例》第八十五條第十二項規(guī)定，內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務院期貨監(jiān)督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員。5、單選?某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是正確答案：C6、多選

期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。A.向客戶提供虛假成交回報的B.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的C.挪用客戶保證金的D.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的正確答案：A,B,C,D7、多選

期貨公司涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取一定措施，下面表述不準確的是（）。A.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用B.停止批準人員招聘C.責令小股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利D.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者禁止其上班正確答案：B,C,D8、單選

期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，有違法所得，期貨監(jiān)督管理機構應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下正確答案：A參考解析：《期貨交易管理條例》第七十一條第一款第八項規(guī)定，期貨公司不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。9、判斷題

期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院審計部門制定。（）正確答案：錯10、多選

期貨交易所辦理下列（）事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.變更住所或者營業(yè)場所C.合并、分立或者解散D.制定內(nèi)部財務制度正確答案：A,B,C11、單選

持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。A.最高數(shù)額B.數(shù)量C.比例D.金額正確答案：B12、多選

客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的方式B.互聯(lián)網(wǎng)方式C.電話方式D.書面方式正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易管理條例》第二十七條第一款規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。13、判斷題

期貨交易所實行次日無負債結算制度。期貨交易所應當在次日及時將結算結果通知會員。（）正確答案：錯14、單選

任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處（）的罰款。A.100萬元以上1000萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上1000萬元以下正確答案：B15、單選

（）是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。A.保證金B(yǎng).交割金C.股票D.期權合約正確答案：A參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條規(guī)定，保證金，是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。16、判斷題

期貨公司可以為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。（）正確答案：錯17、判斷題

期貨交易所的所得收益應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。（）正確答案：對參考解析：《期貨交易管理條例》第十四條規(guī)定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。18、單選?某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。在該案例中該期貨公司應受到（）懲罰。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓正確答案：D19、判斷題

期貨交易不得任意選擇交易所。（）正確答案：對20、單選

從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A.公開、公平、公正B.公開、公平、誠實守信C.公平、公正、誠實守信D.公開、公平、公正和誠實信用正確答案：D21、多選

下列（）主體應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.期貨交易所B.期貨投資者C.期貨公司D.非期貨公司結算會員正確答案：A,C,D22、單選

期貨交易所（）為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以（）承擔民事責任。A.以營利；其全部財產(chǎn)B.不以營利；其全部財產(chǎn)C.以服務社會；國家信用D.以貫徹落實政府政策；政府信用正確答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。23、多選

下面對期貨業(yè)協(xié)會職責表述不準確的是（）。A.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分B.依法維護會員的合法權益，向國務院反映會員的建議和要求C.組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究正確答案：B,C24、多選

根據(jù)《期貨交易管理條例》，（）的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦?。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨交易所C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨保證金存管銀行正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?5、多選

國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，其職責包括（）。A.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權B.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施C.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，A、B、C、D四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的監(jiān)管職責。26、單選

期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下正確答案：A27、多選

《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。A.商品期貨合約B.期權合約C.金融期貨合約D.國際貨物買賣合約正確答案：A,B,C28、多選

任何單位或者個人有下列（）行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的正確答案：A,B,C,D29、多選

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（）等與其職責無關的業(yè)務。A.股票投資B.非自用不動產(chǎn)投資C.發(fā)布市場交易信息D.信托投資正確答案：A,B,D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。30、單選

交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所例行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下正確答案：D31、多選

境外機構在境內(nèi)設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構，以及境外期貨經(jīng)營機構在境內(nèi)設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由以下（）部門制定。A.國務院商務主管部門B.外匯管理部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十七條規(guī)定，境外機構在境內(nèi)設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構，以及境外期貨經(jīng)營機構在境內(nèi)設立分支機構（含代表處）的管理辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。32、判斷題

在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易管理條例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。33、多選

國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對（）進行現(xiàn)場檢查。A.期貨交易所B.非期貨公司結算會員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.交割倉庫正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易管理條例》第五十一條第一項規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查。34、單選

期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上50萬元以下正確答案：C參考解析：《期貨交易管理條例》第七十三條規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。35、多選

下列關于期貨公司的表述，正確的是（）。A.未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務B.設立期貨公司應當由國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構初審，國務院期貨監(jiān)督管理機構復審C.期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構D.設立期貨公司的法律依據(jù)主要是《公司法》和《期貨交易管理條例》正確答案：A,C,D參考解析：《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，期貨公司是依照《公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構。設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，并在公司登記機關登記注冊。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。36、判斷題

倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。（）正確答案：對37、多選

期貨公司有下列（）行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。A.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的D.進行混碼交易的正確答案：A,B,C,D38、單選

期貨交易所、非期貨公司結算會員允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。A.5萬元以上10萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.10萬元以上50萬元以下正確答案：D39、判斷題

期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金合并存放。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。40、單選

在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所（）。A.客戶B.會員C.員工D.股東正確答案：B41、多選

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券充低保證金，第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.吊銷期貨業(yè)務許可證B.責令停業(yè)整頓C.沒收違法所得D.罰款正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易管理條例》第七十條第一款第二項規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。42、判斷題

期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，但可以混碼交易。（）正確答案：錯43、多選

根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員可以是（）。A.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人B.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟組織C.境外大型期貨公司D.中華人民共和國公民正確答案：A,B44、判斷題

期權合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。（）正確答案：對45、單選

未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用下列哪種交易方式將構成變相期貨交易？（）A.進行標準化合約交易，并實行當日無負債結算制度和保證金制度B.進行標準化合約交易，并為所有買方和賣方提供履約擔保C.實行當日負債結算制度和保證金制度，并為所有買方和賣方提供履約擔保D.以集中交易方式進行標準化合約交易，并為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保正確答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第八十九條規(guī)定，任何機構或者市場，未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨交易：（一）為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的；（二）實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約（或者合同）標的額20%的。46、多選

國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，下面對其職責表述不準確的是（）。A.對證券期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督B.開展與期貨市場有關的國際投資和交流活動C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理正確答案：A,B47、判斷題

期貨公司變更5%以上的股權應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。（）正確答案：錯48、判斷題

期貨合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的非標準化合約。（）正確答案：錯49、多選

對于下列（）行為給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。A.國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易B.單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易C.違規(guī)開辦期貨咨詢業(yè)務D.以上都不是正確答案：A,B50、判斷題

期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易管理條例》第三十九條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。51、單選

期貨交易所負責人，因違紀行為被解除職務的，若想擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員，要求自被解除職務之日起逾（）年。A.2B.3C.5D.7正確答案：C參考解析：《期貨交易管理條例》第九條第一項規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。52、單選

任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.勒令停業(yè)整頓B.撤銷期貨業(yè)務許可C.予以取締D.予以警告正確答案：C53、單選

因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.3年B.6年C.2年D.5年正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員：因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。54、多選

期貨交易所不得（）業(yè)務。A.直接或間接參與期貨交易B.從事信托投資C.從事股票投資D.從事非自用不動產(chǎn)投資正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨交易管理條例》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。55、單選

期貨交易應當在（）內(nèi)進行。A.期貨交易所B.其他交易場所C.期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部D.證券交易所正確答案：A參考解析：《期貨交易管理條例》第四條規(guī)定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。禁止在國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。56、判斷題

保證金，是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。（）正確答案：錯57、單選

期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令（）、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。A.立即破產(chǎn)B.停業(yè)整頓C.就地解散D.限期清算正確答案：B58、判斷題

“交割”是指期貨合約到期時，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約的轉移，了結到期未平倉合約的過程。（）正確答案：錯59、單選?某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到什么懲罰？（）A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓正確答案：D60、單選

實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收?。ǎ.交易保證金B(yǎng).結算準備金C.結算擔保金D.交易準備金正確答案：C61、多選

任何單位或者個人有下列（）活動，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A.非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構B.擅自從事期貨業(yè)務C.組織變相期貨交易活動D.以上都不是正確答案：A,B,C62、判斷題

期貨交易所上市、中止、取消或者恢復交易品種，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。（）正確答案：錯63、多選

下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A.聯(lián)手買賣B.惡意串通C.編造有關期貨交易的虛假信息D.傳播有關期貨交易的虛假信息正確答案：A,B,C,D64、單選

期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A.1倍以上3倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上8倍以下D.1倍以上5倍以下正確答案：A65、單選

期貨業(yè)協(xié)會的章程由（）制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。A.期貨交易所B.會員大會C.國務院D.中國證監(jiān)會正確答案：B參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。66、判斷題

根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所的工作人員由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。（）正確答案：錯參考解析：《期貨交易管理條例》第七條第一款規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。67、多選

期貨公司不得從事的業(yè)務有（）。A.期貨自營業(yè)務B.為其股東提供融資C.對外擔保D.結算風險管理正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。68、單選

某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴重，以下（）不是對該單位的合理處罰方式。A.由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布其為期貨市場禁止進入者B.暫停其境外期貨交易C.對直接負責的主管人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款D.直接開除主要負責人員正確答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。第八十一條規(guī)定，任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。69、單選

根據(jù)《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上4倍以下C.1倍以上2倍以下D.1倍以上5倍以下正確答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。70、判斷題

平倉，是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結期貨交易的行為。（）正確答案：錯71、單選

銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)（）審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構正確答案：D參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。72、單選

期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（），并處3萬元以上30萬元以下的罰款。A.免職B.警告C.刑事處分D.記過正確答案：B73、單選

期貨公司的下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準的是（）。A.變更業(yè)務范圍B.變更注冊資本C.設立境內(nèi)分支機構D.變更公司形式正確答案：C參考解析：《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）設立或者終止境內(nèi)分支機構；（四）變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。74、單選

依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國證監(jiān)會派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：A參考解析：《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。75、多選

甲在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認為行情將轉向多頭行情，百般勸甲下達指令買入。甲信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了（）規(guī)定。A.禁止泄露內(nèi)幕信息B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未經(jīng)委托擅自交易D.禁止內(nèi)幕交易正確答案：B,C參考解析：《期貨交易管理條例》第二十七條第二款規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。76、多選

期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）的行為，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易B.直接參與期貨交易C.間接參與期貨交易D.變更住所正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：①未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；②允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；③直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的；④違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；⑤偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的；⑥未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；⑦拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的；⑧違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。77、判斷題

期貨公司不得向客戶做獲利保證，但可以在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。（）正確答案：錯78、單選?2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.違犯規(guī)定收取保證金D.不按照規(guī)定接受客戶委托正確答案：A79、單選

期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其（）。A.繳納罰款B.停業(yè)整頓C.禁止轉讓、轉移財產(chǎn)D.轉讓所持期貨公司的股權正確答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。80、判斷題

會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。（）正確答案：對參考解析：《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。81、單選

在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.30B.50C.20D.40正確答案：A82、判斷題

期貨公司變更法定代表人，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準。（）正確答案：對83、單選?連日來，大豆交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員吳某是會議成員之一。會議臨近結束時，吳某借機出去給其好友投資者張某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料大豆價格將會大跌。張某得知消息，立刻賣空大豆期貨合約50手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天大豆期貨價格果然暴跌，張某平倉獲利8萬元。在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定？（）A.《期貨交易管理條例》第七十二條B.《期貨交易管理條例》第八十二條C.《期貨交易管理條例》第七十三條D.《期貨交易管理條例》第八十三條正確答案：C84、單選

趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日，趙某買入紅棗期貨合約50手，當天紅棗期貨價格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是，趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時期貨公司應采取的措施是（）。A.在趙某寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸B.趙某提供抵押后可以為其保留頭寸C.不必提供擔保即可為其保留頭寸D.強行平倉正確答案：D參考解析：《期貨交易管理條例》第三十八條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。85、判斷題

結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。（）正確答案：對86、單選?投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.違犯規(guī)定收取保證金D.以上都不是正確答案：B87、單選

期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4正確答案：C88、單選

黃某在某期貨公司營業(yè)部開戶進行大豆期貨交易。由于近期大豆走勢不穩(wěn)，處于