證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案

證券行業(yè)-合規(guī)管理平臺(tái)解決方案0證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/20241目錄證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)背景分析（為什么做）1合規(guī)經(jīng)營(yíng)解決方案（怎么做，合規(guī)理解）23合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)證券公司的價(jià)值（做的價(jià)值）1證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)背景分析-由于特殊的市場(chǎng)地位和作用，證券業(yè)歷來(lái)便為國(guó)家和企業(yè)所重視，近年來(lái)金融企業(yè)的重組、大型產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的進(jìn)入、國(guó)際金融企業(yè)的逐步滲入，使得我國(guó)證券市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，證券企業(yè)開(kāi)始面臨空前的壓力。-政策面的逐步放開(kāi)、技術(shù)的不斷發(fā)展和激烈的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)，將大大激活企業(yè)的創(chuàng)新能力，使得新的業(yè)務(wù)品種、業(yè)務(wù)模式等不斷涌現(xiàn)，證券市場(chǎng)的金融創(chuàng)新和業(yè)務(wù)變化速度日益加快。-證券業(yè)存在的不規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)，加上以巴塞爾資本協(xié)議為代表的國(guó)際監(jiān)管框架的普及，以及市場(chǎng)開(kāi)放和混業(yè)經(jīng)營(yíng)所蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)和管理壓力，使得監(jiān)管層將不斷提升監(jiān)管要求、加大監(jiān)管力度，以便讓證券企業(yè)不斷規(guī)范業(yè)務(wù)，提高自身的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力

競(jìng)爭(zhēng)日益激烈業(yè)務(wù)變化和創(chuàng)新加快監(jiān)管要求不斷提高2證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)分析準(zhǔn)備情況證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管的相關(guān)配套規(guī)則即將出臺(tái)，各券商已暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等待規(guī)則出臺(tái)，并趁機(jī)做好遺留問(wèn)題的規(guī)范處理您是否做好了快人一步的準(zhǔn)備？合規(guī)要求符合規(guī)定、具備條件的券商才能跟上監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，秉著“成熟一家、推出一家”的原則，從2009年起券商將合規(guī)經(jīng)營(yíng)做為工作的重點(diǎn)您能否在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中奪取先機(jī)呢？系統(tǒng)支持依據(jù)證監(jiān)會(huì)[2019]30號(hào)文件提出的要求，券商除了建立相關(guān)制度和流程外，還明確指出必須建立后臺(tái)技術(shù)服務(wù)和業(yè)務(wù)保障系統(tǒng)。您的業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)滿足需求嗎？3證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024目錄證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)背景分析（為什么做）2合規(guī)經(jīng)營(yíng)解決方案（怎么做，合規(guī)理解）13合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)證券公司的價(jià)值（做的價(jià)值）4證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/20245合規(guī)經(jīng)營(yíng)的價(jià)值合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值深化認(rèn)識(shí)，完善制度體系，組織體系加強(qiáng)內(nèi)控，完善治理結(jié)構(gòu)，量化風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建合規(guī)管理基礎(chǔ)框架，樹(shù)立合規(guī)理念，加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)優(yōu)化過(guò)程控制，完善考核機(jī)制提升品牌價(jià)值規(guī)范業(yè)務(wù)發(fā)展防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升公司業(yè)績(jī)完善后臺(tái)支撐和保障系統(tǒng)5證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/20246目錄證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)背景分析（為什么做）3合規(guī)經(jīng)營(yíng)解決方案（怎么做，合規(guī)理解）13合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)證券公司的價(jià)值（做的價(jià)值）26證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)管理涵蓋內(nèi)容7證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/20248證券公司合規(guī)管理核心工作合規(guī)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管建立面向?qū)ΡO(jiān)管部門(mén)可報(bào)告、對(duì)管理層可視、對(duì)合規(guī)部門(mén)可管、對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)可操作、對(duì)IT部門(mén)可控的管理工作過(guò)程與運(yùn)營(yíng)體系。合規(guī)經(jīng)營(yíng)知識(shí)運(yùn)營(yíng)建立高效的合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理工作科學(xué)化、流程化，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理工作的全覆蓋和高效率，從而提升券商品牌價(jià)值，創(chuàng)造更有利的內(nèi)外部環(huán)境，支撐公司長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化建設(shè)通過(guò)營(yíng)造券商合規(guī)管理經(jīng)營(yíng)的文化底蘊(yùn)和氛圍，在券商持續(xù)推廣并完善管理行為。提升券商管理水平，增強(qiáng)券商品牌價(jià)值8證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/20249合規(guī)管理的四級(jí)管控組織體系合規(guī)總監(jiān)合規(guī)部門(mén)董事會(huì)分公司合規(guī)專員子公司合規(guī)專員分支機(jī)構(gòu)合規(guī)專員業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)專員在事前

事中

事后處理中，合規(guī)部門(mén)的介入，與風(fēng)控、稽核部門(mén)介入的區(qū)別權(quán)限與職責(zé)權(quán)限與職責(zé)合規(guī)總監(jiān)是整個(gè)合規(guī)組織體系中的核心與關(guān)鍵，對(duì)內(nèi)直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)外向監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)。9證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024券商核心競(jìng)爭(zhēng)力

全員參與部門(mén)內(nèi)部，從上到下的全部人員都參與到合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的過(guò)程中來(lái)，營(yíng)造出合現(xiàn)全員參與的企業(yè)氛圍。全面學(xué)習(xí)合規(guī)的管理過(guò)程中是一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程，包括合規(guī)法規(guī)、合規(guī)業(yè)務(wù)、合規(guī)意識(shí)的全面學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)體現(xiàn)出券商整體的合規(guī)管理水平以及員工的合規(guī)素質(zhì)

全程持續(xù)合規(guī)管理不是一時(shí)工作，而是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，不僅體現(xiàn)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，更是券商提高自身健康發(fā)展的基石。券商的合規(guī)管理工作引入“三全”原則10證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/202411券商合規(guī)管理系統(tǒng)體現(xiàn)合規(guī)工作的核心合規(guī)管理系統(tǒng)，體現(xiàn)合規(guī)管理工作的核心能夠預(yù)先判斷風(fēng)險(xiǎn)，并且能夠根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，最后能夠返回來(lái)查詢風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警、發(fā)生以及處理過(guò)程。11證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)管理整體規(guī)劃12隔離墻管理外部法規(guī)業(yè)務(wù)模塊法律法規(guī)基礎(chǔ)建設(shè)合規(guī)管理門(mén)戶系統(tǒng)運(yùn)行保障體系系統(tǒng)安全保障體系合規(guī)咨詢合規(guī)審查合規(guī)檢查內(nèi)部制度業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)合規(guī)投訴與舉報(bào)合規(guī)監(jiān)測(cè)合規(guī)配合合規(guī)考核合規(guī)問(wèn)責(zé)合規(guī)報(bào)告合規(guī)宣導(dǎo)在線學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)合規(guī)培訓(xùn)合規(guī)考試合規(guī)管理矩陣反洗錢數(shù)據(jù)采集隔離監(jiān)控跨/回墻管理隔離檢測(cè)客戶身份識(shí)別大額/可疑交易報(bào)告數(shù)據(jù)交換平臺(tái)(數(shù)據(jù)交換/服務(wù)調(diào)用)自營(yíng)數(shù)據(jù)資管數(shù)據(jù)投行數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)研究咨詢其他數(shù)據(jù)源合規(guī)管理職能OA系統(tǒng)法律法規(guī)追蹤WEB手機(jī)PDA12證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)門(mén)戶13合規(guī)管理職能合規(guī)操作快捷方式合規(guī)信息平臺(tái)13證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)知識(shí)庫(kù)合規(guī)咨詢合規(guī)審查合規(guī)檢查合規(guī)投訴與舉報(bào)合規(guī)配合合規(guī)報(bào)告合規(guī)考核合規(guī)問(wèn)責(zé)合規(guī)文化建設(shè)專項(xiàng)合規(guī)（信息隔離墻、反洗錢）合規(guī)管理14證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)知識(shí)庫(kù)15合規(guī)知識(shí)庫(kù)：將外部法律法規(guī)、內(nèi)部制度與業(yè)務(wù)模塊、業(yè)務(wù)線涉及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通過(guò)勾稽關(guān)系關(guān)聯(lián)起來(lái)。15證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)知識(shí)庫(kù)—截圖16特點(diǎn)：法律法規(guī)、內(nèi)部制度的錄入、自動(dòng)拆分。法律法規(guī)的解讀。法律法規(guī)、內(nèi)部制度與業(yè)務(wù)線、風(fēng)險(xiǎn)的勾稽。法律法規(guī)版本控制全文搜索16證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)咨詢17合規(guī)咨詢：指當(dāng)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展及內(nèi)部管理中出現(xiàn)規(guī)則適用與規(guī)則理解困惑時(shí)，合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)為各層級(jí)機(jī)構(gòu)與人員提供意見(jiàn)，以保證法律、法規(guī)與準(zhǔn)被準(zhǔn)確理解與適用。17證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)咨詢—截圖18特點(diǎn)：類別設(shè)置。合規(guī)專家設(shè)定及設(shè)計(jì)領(lǐng)域配置。對(duì)咨詢問(wèn)題的多次回復(fù)。對(duì)已回復(fù)問(wèn)題的繼續(xù)提問(wèn)。收藏、點(diǎn)評(píng)、推薦機(jī)制。分類查詢。18證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)審查19合規(guī)審查：指證券公司對(duì)其本身的經(jīng)營(yíng)管理和及其人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查的行為。（1、公司內(nèi)部管理制度，2、重大決策，3、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案，4、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的合規(guī)審查內(nèi)容，5、其他需要審查的內(nèi)容）19證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)審查—截圖20特點(diǎn)：審查類別設(shè)置。審查流程自定義。審查項(xiàng)的知識(shí)關(guān)聯(lián)。分類查詢。20證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)檢查21合規(guī)檢查：指證券公司對(duì)本公司的經(jīng)營(yíng)管理和及其人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。包括準(zhǔn)備階段：立項(xiàng)書(shū)、通知書(shū)、底稿、審計(jì)方案；執(zhí)行階段：底稿；報(bào)告階段：審計(jì)報(bào)告；整改階段：審計(jì)整改、審計(jì)建議；歸檔階段：所有的相關(guān)文檔都不能再修改；每個(gè)階段都有對(duì)應(yīng)的文檔模板。21證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)檢查項(xiàng)目管理22證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024檢查項(xiàng)目信息庫(kù)創(chuàng)建項(xiàng)目名稱——在項(xiàng)目啟動(dòng)階段由部門(mén)負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人創(chuàng)建，標(biāo)志項(xiàng)目立項(xiàng)，任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員，確認(rèn)被審計(jì)單位聯(lián)絡(luò)人。項(xiàng)目名稱命名規(guī)范：被審計(jì)單位+4位數(shù)年度+審計(jì)類型+固定字段，可修改。23證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024檢查項(xiàng)目信息庫(kù)項(xiàng)目名稱保存完畢后，可以看到“通知被審計(jì)單位聯(lián)絡(luò)人”按鈕。通知被審計(jì)單位提交審計(jì)數(shù)據(jù)。24證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/202425檢查項(xiàng)目基礎(chǔ)配置庫(kù)25證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/202426模板配置審計(jì)檢查點(diǎn)：每個(gè)檢查點(diǎn)中通過(guò)項(xiàng)目類別、審計(jì)數(shù)據(jù)源類別、審計(jì)數(shù)據(jù)源附件名稱這三個(gè)配置定位檢查點(diǎn)底稿的審計(jì)數(shù)據(jù)。創(chuàng)建底稿時(shí)，系統(tǒng)根據(jù)檢查點(diǎn)的配置檢查審計(jì)數(shù)據(jù)源中數(shù)據(jù)是否上載、是否符合檢查點(diǎn)中配置要求。26證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/202427模板配置各個(gè)模板通過(guò)“所屬項(xiàng)目類別”相關(guān)聯(lián)。27證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/202428檢查項(xiàng)目信息新建項(xiàng)目：選擇項(xiàng)目名稱，所有模板信息自動(dòng)繼承。28證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/202429檢查項(xiàng)目管理庫(kù)提交后的項(xiàng)目：五大審計(jì)階段。審計(jì)準(zhǔn)備、審計(jì)執(zhí)行、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)整改、審計(jì)歸檔階段。29證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)投訴與舉報(bào)3030證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)投訴與舉報(bào)—截圖31特點(diǎn)：對(duì)投訴與舉報(bào)的錄入與跟蹤。分類查詢。31證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)配合32合規(guī)配合：合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)主動(dòng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，處理和回應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的質(zhì)詢和檢查的事項(xiàng)，并跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。32證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)配合—截圖33特點(diǎn)：合規(guī)配合類別設(shè)置。合規(guī)配合任務(wù)分派。合規(guī)配合任務(wù)反饋與跟蹤。分類查詢。33證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)報(bào)告34合規(guī)報(bào)告：合規(guī)總監(jiān)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患、合規(guī)管理基本情況、合規(guī)總監(jiān)履職情況、合規(guī)管理有效性評(píng)估等事項(xiàng)向規(guī)定主體進(jìn)行定期或不定期報(bào)告。34證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)投訴與舉報(bào)—截圖35特點(diǎn)：報(bào)告類型設(shè)置。合規(guī)報(bào)告的錄入。合規(guī)報(bào)告的關(guān)聯(lián)。定時(shí)報(bào)告觸發(fā)。分類查詢。35證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)考核36合規(guī)考核：合規(guī)考核包括兩個(gè)方面的考核，1、對(duì)全員合規(guī)的考核，包括管理層和一般員工，合規(guī)報(bào)告，檢查報(bào)告，違規(guī)情況、學(xué)習(xí)情況、考試成績(jī)等作為考核依據(jù)。2、對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理工作的考核。36證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)問(wèn)責(zé)37合規(guī)問(wèn)責(zé)：?jiǎn)栘?zé)主體主動(dòng)發(fā)起的針對(duì)證券公司工作人員，就其違反公司內(nèi)部控制制度，從而帶來(lái)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，造成或可能造成公司聲譽(yù)、財(cái)產(chǎn)等方面損失的行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)的一種機(jī)制。37證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)問(wèn)責(zé)—截圖38特點(diǎn)：?jiǎn)栘?zé)類型設(shè)置問(wèn)責(zé)追蹤。問(wèn)責(zé)關(guān)聯(lián)。分類查詢。38證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024合規(guī)文化建設(shè)39合規(guī)文化建設(shè)主要涵蓋：外部合規(guī)要求及內(nèi)部合規(guī)相關(guān)信息發(fā)布（外部合規(guī)新動(dòng)態(tài)、合規(guī)的有利案例、內(nèi)部合規(guī)成果、合規(guī)成績(jī)公布）、合規(guī)文件（合規(guī)手冊(cè)、合規(guī)管理制度等）的傳遞、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)在線學(xué)習(xí)、合規(guī)考試。合規(guī)文化建設(shè)合規(guī)信息發(fā)布論壇合規(guī)最佳實(shí)踐合規(guī)考試系統(tǒng)合規(guī)學(xué)習(xí)系統(tǒng)合規(guī)培訓(xùn)推廣合規(guī)CKO積分39證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024信息隔離墻40信息隔離墻：指金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部需建立有效的內(nèi)部控制和隔離制度，防止研究部門(mén)、投資銀行部門(mén)與交易部門(mén)的互泄，避免內(nèi)部交易和操縱市場(chǎng)，以解決證券市場(chǎng)的利益沖突問(wèn)題。40證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024反洗錢41反洗錢：是指為了預(yù)防通過(guò)各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng)，依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。身份識(shí)別大額交易和可疑交易報(bào)告41證券行業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)解決方案5/9/2024券商合規(guī)管理系統(tǒng)系統(tǒng)特點(diǎn)

系統(tǒng)支持多種數(shù)據(jù)庫(kù)（SQL

SERVER/ORACLE/DOMINO/DB2）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)靈活，可以通過(guò)VPN、DDN實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)集中可以實(shí)現(xiàn)合規(guī)審查異地審批，業(yè)務(wù)非現(xiàn)場(chǎng)稽核方便靈活的