淺析利用FDI項目中的環(huán)境保護

樂山師范學院畢業(yè)論文（設(shè)計）淺析利用FDI項目中的環(huán)境保護吳卓書旅游與經(jīng)濟管理學院國際經(jīng)濟與貿(mào)易2011級【摘要】現(xiàn)如今，我國對外開放的程度逐步深化，所利用國際直接投資的規(guī)模將越來越大，但在利用FDI的過程中也出現(xiàn)了一系列的經(jīng)濟的和自然的環(huán)境問題。一方面，我國的外資政策顯得過度優(yōu)惠。為了吸引更多的外資，往往忽視環(huán)境污染。一些境外投資商以此為契機，在我國興建污染防治費高、處理難度大、易給東道國帶來嚴重污染的企業(yè)以獲取高額利潤和逃避嚴格的污染治理。另一方面，環(huán)境法律、法規(guī)不健全。我國很早就開始運用法律手段來調(diào)整外商投資與環(huán)境保護的關(guān)系，但關(guān)于外商投資環(huán)境保護問題法律、法規(guī)不完善，而且執(zhí)法不嚴，為國外污染密集型產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移提供了相對寬松的法制環(huán)境。【關(guān)鍵詞】FDI經(jīng)濟問題自然問題污染轉(zhuǎn)移環(huán)境保護我國利用國際直接投資的情況外商直接投資(ForeignDirectInvestment簡稱FDI)是指外國企業(yè)和經(jīng)濟組織或個人(包括華僑、港澳同胞以及我國在境外注冊的企業(yè))按照我國有關(guān)政策、法規(guī)，用現(xiàn)匯、實物、技術(shù)等與我國境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟組織共同舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資(包括外商投資收益的再投資以及在經(jīng)政府有關(guān)部門批準的項目及資金額內(nèi)，企業(yè)從境外借入的資金)。目前，我國實際吸收的FDI存量已突破5000億美元，遠遠超過其他國家，成為世界最大的FDI流入國。FDI已經(jīng)成為影響我國經(jīng)濟增長、就業(yè)、技術(shù)進步的重要因素。（一）、2000年至2011年FDI統(tǒng)計數(shù)據(jù)。年份總量（億美元）同比增長率（%）來源國別行業(yè)結(jié)構(gòu)2000462.81—港澳、臺灣、日本、美國、歐盟共100多個初級產(chǎn)品、第二產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)2001468.6411.5港澳、臺灣、日本、美國、北美國家只有3個、大洋州及其它太平洋島嶼國家9個、拉美國家15個、非洲國家10個、歐洲國家28個、歐盟等共92個初級產(chǎn)品、第二產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)2002527.4312.6港澳、臺灣、日本、美國、歐盟初級產(chǎn)品、第二產(chǎn)業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、、房地產(chǎn)業(yè)、、房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營業(yè)、、社會服務業(yè)2003535.101.45港澳、臺灣、、美國、歐盟中國香港、維爾京群島、日本、韓國。初級產(chǎn)品、第二產(chǎn)業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)(8.25%)、房地產(chǎn)業(yè)（8.36%）、房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營業(yè)（7.82%）、社會服務業(yè)2004606.313.31港澳、臺灣、、美國、歐盟中國香港、維爾京群島、日本、韓國。工業(yè)制成品制造業(yè)、租賃和商務服務業(yè)，交通運輸業(yè)、倉儲和郵政業(yè)及電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)2005603.3—0.5亞洲、歐盟、北美、部分自由港、其他制造業(yè)、租賃和商務服務業(yè)，交通運輸業(yè)、倉儲和郵政業(yè)及電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)2006630.216.40亞洲、歐盟、北美、部分自由港、其他制造業(yè)、租賃和商務服務業(yè)，交通運輸業(yè)、倉儲和郵政業(yè)及電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)2007747.6818.6亞洲、歐盟、北美、部分自由港、其他制造業(yè)、租賃和商務服務業(yè)，交通運輸業(yè)、倉儲和郵政業(yè)及電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)2008923.9523.4亞洲、歐盟、北美、部分自由港、其他制造業(yè)、服務業(yè)、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域2009900.3—2.6亞洲、歐盟、北美、部分自由港、其他制造業(yè)、服務業(yè)、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域20101057.417.4亞洲、歐盟、北美、部分自由港、其他制造業(yè)、服務業(yè)、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域2011（1-2月）178.2327.09亞洲、歐盟、北美、部分自由港、其他制造業(yè)、服務業(yè)、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域、如上述表格顯示做以下分析:我國利用FDI總量、同比增長率總體概況。10多年來，我國所吸引的FDI一直保持了增長的態(tài)勢。在全球外商直接投資額大幅度下降的2001、2002年，中國的FDI流入分別比上年增長了11.5%和12.6%。2003年，在全球FDI總流量與上年基本持平的情況下，中國利用外資的水平達到了新高，為535.05億美元，超過了美國的400億美元，繼2002年后再次位居全球第一。2004年我國利用外資保持了持續(xù)增長的趨勢，2005年批準外商投資企業(yè)44001家，同比增長0.77%，實際使用外商直接投資略有下降，為603.25億美元，同比下降0.5%。而2006年我國利用外資增長到630.21，此后的幾年一直呈現(xiàn)增長狀態(tài)，直到2010年我國利用FDI達到1057.4億美元同比增長率17.4%，創(chuàng)歷史最高水平，居世界第二，扭轉(zhuǎn)了09年下降了2.6%的局面。也面臨著地區(qū)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，國家在制定產(chǎn)業(yè)政策時傾向于吸引FDI向西部地區(qū)，向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢。

（一）、利用FDI推動環(huán)保產(chǎn)業(yè)的市場化的動因分析

環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場化的客觀要求

我國的環(huán)保產(chǎn)業(yè)是政府主導的行政管理型產(chǎn)業(yè)，政府的高投資引起的財政負擔和產(chǎn)業(yè)低效率，即資金和技術(shù)的壓力是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要瓶頸?！笆晃濉逼陂g我國在環(huán)保產(chǎn)業(yè)的預計投資需求為1.4萬億元，并且隨著國家環(huán)境保護法規(guī)的不斷完善，“誰污染、誰付費”的制度約束會促使企業(yè)的環(huán)保需求增強。我國眾多中小企業(yè)面臨技術(shù)改進成本過高等困難，因此，呼喚具有規(guī)模效益和技術(shù)優(yōu)勢的環(huán)保服務部門進入。

2.FDI進入環(huán)保產(chǎn)業(yè)的有利因素

從FDI自身的進入意愿來看，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的高盈利性正吸引著更多FDI進入。我國政府承諾，入世后將逐步將現(xiàn)有的環(huán)保產(chǎn)品關(guān)稅稅率從13.4％調(diào)低到2008年的6.9％，大大激起了外資投資中國環(huán)保市場的熱情。作為21世紀朝陽產(chǎn)業(yè)的環(huán)保業(yè)將成為未來我國引進FDI的重要領(lǐng)域，我國在《關(guān)于積極發(fā)展環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)的若干意見》已經(jīng)把其作為鼓勵外資進入的領(lǐng)域，仍有巨大的市場前景。

從我國與發(fā)達國家在環(huán)保領(lǐng)域的發(fā)展差距來看，為FDI進入提供了有利條件。發(fā)達國家

在綠色電力、綠色化工廢物處理、環(huán)保汽車、綠色建材、生態(tài)農(nóng)業(yè)、“3S”農(nóng)業(yè)、衛(wèi)星遙感系統(tǒng)GIS、地理信息系統(tǒng)、無土栽培等國內(nèi)不能生產(chǎn)的污染治理設(shè)備都存在明顯的技術(shù)優(yōu)勢，以色列的滴灌技術(shù)已經(jīng)在我國西部干旱地區(qū)發(fā)揮作用。

從環(huán)保產(chǎn)業(yè)的國際性分析，由于世界環(huán)境的不可割裂性，環(huán)保產(chǎn)業(yè)本身就是國際化的產(chǎn)業(yè)。中國已與27個國家簽訂了20多項環(huán)境合作協(xié)定或備忘錄。在國際上，有關(guān)治理污染和生態(tài)建設(shè)的貸款很多。發(fā)達國家的優(yōu)惠貸款、技術(shù)援助資金、無償援助資金、國際金融組織和非政府組織的國際援助等都是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要資金來源。

3

利用FDI進行環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場化的效應分析

3.1

從技術(shù)轉(zhuǎn)移和利用角度分析

從技術(shù)溢出角度看，引進FDI不是目的，而是手段，最終目標是通過FDI進入的競爭效應和技術(shù)溢出效應發(fā)展本地企業(yè)進入環(huán)保產(chǎn)業(yè)，形成市場化的良性運轉(zhuǎn)。一方面，F(xiàn)DI能夠?qū)Ρ镜仄髽I(yè)產(chǎn)生競爭效應、示范效應和學習效應。通過FDI與本地企業(yè)的合資、合作，可以有效增強本地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。另一方面，本地企業(yè)的吸收技術(shù)能力將影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)的最終發(fā)展，按照FDI的技術(shù)轉(zhuǎn)移理論，當本地企業(yè)的技術(shù)能力比較高時，F(xiàn)DI進入能產(chǎn)生比較大的溢出效應，支持該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。形成本地技術(shù)進步——FDI引進——本地技術(shù)提高的良性循環(huán)。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為高科技產(chǎn)業(yè)，技術(shù)是其最重要的市場要素，技術(shù)要素的市場流動是環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場化的必要條件。應當積極建立環(huán)保技術(shù)的買方和賣方市場，向企業(yè)推銷環(huán)保技術(shù)，發(fā)展環(huán)保營銷。另外，一個健全的市場離不開中介服務機構(gòu)，環(huán)保服務、咨詢等中介機構(gòu)是健全環(huán)保市場的重要媒介。中小企業(yè)污染占我國工業(yè)污染的80％，但是由于環(huán)保治理技術(shù)不高和成本過高而往往存在僥幸心理逃避環(huán)保任務，大企業(yè)也存在治理成本高、達標率低而對委托代理有需求。環(huán)保服務企業(yè)的規(guī)模效益，使企業(yè)與環(huán)保服務型企業(yè)形成污染治理的“委托——代理”需求。環(huán)保服務市場包括環(huán)保技術(shù)咨詢服務、環(huán)保設(shè)施運營服務，環(huán)境投資風險評估服務向企業(yè)推銷環(huán)保技術(shù)、環(huán)境影響評價、環(huán)境污染治理服務、環(huán)境信息服務、環(huán)境工程設(shè)計服務等。我國的環(huán)保服務市場和發(fā)達國家差距明顯，存在著很大的技術(shù)轉(zhuǎn)移空間，2000年我國環(huán)保服務業(yè)占環(huán)保產(chǎn)業(yè)的比例為年收入的38％，環(huán)保產(chǎn)業(yè)年收入為211億美元；而1996年美國環(huán)保服務業(yè)年收入為1

811億美元，環(huán)保服務業(yè)為889億美元，占環(huán)保產(chǎn)業(yè)的49％，美國在1994~1999年環(huán)境服務產(chǎn)值占了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的半壁江山。

3.2

從利用國際貸款角度分析

據(jù)統(tǒng)計，目前環(huán)保產(chǎn)業(yè)的70％資金由政府投入，資金的短缺和單一制約了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?！蛾P(guān)于加快發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)的意見》中指出，“要鼓勵社會資本，外資投資建設(shè)城市污水處理和垃圾處理設(shè)施，拓展資金渠道，建立多元化的投資體制?！蔽覈腇DI總量大，應發(fā)揮產(chǎn)業(yè)導向作用引導資金向環(huán)保產(chǎn)業(yè)等高科技化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

外國政府貸款作為對華援助的一種形式，以其貸款額度大、利率低、還貸期長而具有巨大吸引力，跨國公司與國際金融組織有著天然的聯(lián)系，國際金融組織可以為跨國公司提供更全面、更具體的金融服務。在操作上，可以利用FDI與國際金融機構(gòu)的天然聯(lián)系和FDI企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢和項目管理經(jīng)驗，更好地利用國際貸款為本地環(huán)境建設(shè)服務。如采取FDI、國際貸款組織和本地企業(yè)三方聯(lián)合的方式，F(xiàn)DI提供技術(shù)支持和項目的管理，本土企業(yè)在與外資合作中吸收、模仿外來技術(shù)，并負責FDI合作企業(yè)與本地的聯(lián)合，滿足FDI經(jīng)營當?shù)鼗囊蟆?/p>

3.3

從環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場化的其他要素分析

在環(huán)保意識方面，割裂企業(yè)利益和環(huán)境保護的一致性是導致企業(yè)環(huán)保意識差的重要原因。只講生產(chǎn)成本、不講環(huán)境資源代價，生產(chǎn)技術(shù)落后是導致環(huán)境惡化、資源浪費的重要原因。很多跨國公司在環(huán)保方面注重企業(yè)的綠色形象和綠色品牌，以市場綠色為目標而自覺改進技術(shù)，減少污染。如寶潔公司、福特汽車、殼牌公司等優(yōu)秀FDI企業(yè)在進入我國市場后通過技術(shù)設(shè)備更新和新能源開發(fā)上幫助解決環(huán)境污染問題，在這方面可以為本地企業(yè)起到示范作用。

從從業(yè)資質(zhì)角度，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的從業(yè)資質(zhì)即職業(yè)資格，在發(fā)達國家中對企業(yè)從事環(huán)保產(chǎn)業(yè)有明確系統(tǒng)的資質(zhì)考核和監(jiān)測，而我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)資質(zhì)管理混亂和市場無秩。目前我國環(huán)保涉及的資質(zhì)有工程咨詢資質(zhì)、專項工程設(shè)計資質(zhì)、施工資質(zhì)、環(huán)境影響評價資質(zhì)、設(shè)施運營資質(zhì)，存在著多部門分權(quán)管理，部分省市各自為政的問題。在引進FDI后可以利用跨國公司熟悉“綠色壁壘”，ISO14000國際環(huán)境管理標準和其他國際環(huán)保指標的優(yōu)勢，加強我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)與國際環(huán)保標準接軌。

4.政策建議

4.1

市場化的制度建設(shè)

我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)應該按照環(huán)境資源有償使用和污染者付費原則，建立引進FDI良好的制度環(huán)境。比起優(yōu)惠的稅收條件，F(xiàn)DI更看重東道國的制度環(huán)境，過去由于我國相應的環(huán)保市場規(guī)則不健全，以市場盈利為目的的跨國企業(yè)對預期收益率及風險指數(shù)的擔憂使其望而卻步。

制度環(huán)境建設(shè)主要以下幾方面：從環(huán)境稅費方面，主要是許可證交易制度、排污權(quán)交易制度、環(huán)境稅收等和相關(guān)法規(guī)如環(huán)境標志、押金制度、環(huán)境損害責任保險制度等；從技術(shù)專利的保護方面，應明確跨國公司的專利技術(shù)和向本土企業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)所有權(quán)；從企業(yè)資質(zhì)管理上，嚴格按照《環(huán)境保護設(shè)施運營資質(zhì)認可管理方法》規(guī)范環(huán)保服務市場，環(huán)保公司根據(jù)所提供技術(shù)服務的專業(yè)，應具備國家辦法的相應專業(yè)資質(zhì)，如工業(yè)污染治理設(shè)施專業(yè)化運營資質(zhì)、環(huán)保工程設(shè)計和工程施工資質(zhì)等和相應的從業(yè)規(guī)范；從產(chǎn)品價格支持上，規(guī)范環(huán)保技術(shù)的有償服務，在研究不同行業(yè)，不同污染物的社會平均治理成本的基礎(chǔ)上，制定指導性收費標準、收費渠道，并且對部分外部性強的環(huán)保產(chǎn)品提供國家統(tǒng)一收購價，按高于市場價格的價格購買其產(chǎn)品。

4.2

產(chǎn)業(yè)導向

如果東道國技術(shù)和跨國公司相差太大，有可能抑制本地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。在國家的政策引導上，應從以下兩方面定位，一是加強引進FDI進入環(huán)保產(chǎn)業(yè)力度，給予國民待遇同時享受投資高科技產(chǎn)業(yè)的特殊優(yōu)惠，如投資補助、貸款貼息、資本金補助、關(guān)稅調(diào)節(jié)、稅收優(yōu)惠等，并鼓勵FDI以獨資、合資、貸款等多種合作形式，以資金、環(huán)保技術(shù)、環(huán)保知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)保設(shè)備等出資方式投資于環(huán)保產(chǎn)業(yè)。二是對以本地企業(yè)為核心的環(huán)保產(chǎn)業(yè)的培育，從技術(shù)、資金、資質(zhì)等方面，通過技術(shù)配套環(huán)境建設(shè)和產(chǎn)學聯(lián)合培養(yǎng)本地企業(yè)的環(huán)保創(chuàng)新能力，并加大企業(yè)內(nèi)部R&D投入，對這部分投入國家可給予部分貼息貸款。

4.3

把FDI與國際環(huán)保貸款結(jié)合起來

外資貸款的擔保問題，外國政府援助貸款要向國家財政部提供政府擔保，如果環(huán)保項目自身缺乏還款能力，地方政府將承擔還款責任，巨大的還款風險使地方政府裹足不前。另外，環(huán)境保護利用外資項目領(lǐng)導小組辦公室在項目的具體實施中有尋租機會。

在引進FDI進入環(huán)保項目后，可以通過非股權(quán)安排實行貸款方、跨國公司與本地企業(yè)三方聯(lián)合，解決國外貸款地方政府的還款風險和尋租問題。非股權(quán)交易形式多樣、應用靈活、風險較小，適用于市場機制發(fā)育不完善，政策處于變動中的環(huán)保產(chǎn)業(yè)新的國際合作方式。而許可證交易、合同安排或技術(shù)咨詢的非股權(quán)安排符合投資方和東道國雙方的需求。

參考文獻

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