淺談建設(shè)工程監(jiān)理

淺談建設(shè)工程監(jiān)理【摘要】推行工程監(jiān)理制度十多年間，我國建設(shè)領(lǐng)域取得了舉世矚目的成就。但是，在工程監(jiān)理工作取得成就得同時，一些問題也逐漸暴露出來：工程監(jiān)理的法律、法規(guī)與現(xiàn)行教材存在著不協(xié)調(diào)性，工程監(jiān)理行業(yè)的困境日益顯著，工程監(jiān)理的理論與實(shí)踐有著較大的差距。本正文是從這些問題出發(fā)，首先回顧了工程監(jiān)理制產(chǎn)生的歷史背景，對于工程監(jiān)理的性質(zhì)、工程監(jiān)理的階段范圍、工程監(jiān)理與項(xiàng)目管理的關(guān)系。其次，本文對目前監(jiān)理工作中的焦點(diǎn)與熱點(diǎn)問題，如：安全監(jiān)理的問題、業(yè)主的不規(guī)范行為、強(qiáng)制性監(jiān)理的范圍進(jìn)行了大膽地探索，并提出了自己的建議。最后，本文對監(jiān)理工作的前景寄予了展望，指出全過程、全方位地開展監(jiān)理工作是工程監(jiān)理的發(fā)展方向?！娟P(guān)鍵詞】：建設(shè)工程監(jiān)理；工程監(jiān)理制度；監(jiān)理規(guī)劃；工程項(xiàng)目管理引

言實(shí)行工程監(jiān)理制度是我國建設(shè)管理制度的一項(xiàng)重大改革措施，是計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的必然，是適應(yīng)國際市場與國際建設(shè)慣例接軌的需要。推行工程監(jiān)理制度十多年間，我國建設(shè)領(lǐng)域取得了舉世矚目的成就，工程監(jiān)理隊(duì)伍不斷發(fā)展壯大。目前在鐵道、交通、水利、電力、冶金、機(jī)電、林業(yè)、礦山、航空航天、石油化工、信息產(chǎn)業(yè)、輕工紡織、房屋建筑和市政公用等各類建設(shè)工程中普遍實(shí)施了工程監(jiān)理制度，尤其是在三峽工程、青藏鐵路、西氣東輸、西電東送、南水北調(diào)等一批國家重點(diǎn)工程和大型建設(shè)項(xiàng)目上，工程監(jiān)理的作用日益明顯。但是，在工程監(jiān)理工作取得成就的同時，一些問題也逐漸暴露出來：工程監(jiān)理在中小型工地的作用并不顯著，工程監(jiān)理的現(xiàn)狀與推行工程監(jiān)理制度的初衷相差甚遠(yuǎn)，工程監(jiān)理行業(yè)的困境日益顯著，工程監(jiān)理企業(yè)面臨的風(fēng)險日益增大，工程監(jiān)理的理論與實(shí)踐有著較大的差距。本文正是從這些問題出發(fā)，回顧工程監(jiān)理制產(chǎn)生的歷史背景、分項(xiàng)工程監(jiān)理的定位、發(fā)展過程以及存在的問題。研究如何加固工程監(jiān)理工作取得的成就、完善工程監(jiān)理理論，推進(jìn)工程監(jiān)理工作向前發(fā)展。一、

實(shí)施工程監(jiān)理制的意義及研究內(nèi)容（一）

實(shí)施工程監(jiān)理制的意義1、

有利于建設(shè)管理體制的改革

實(shí)行工程監(jiān)理制度，是對30多年我國建設(shè)工作的反思，是來自實(shí)踐的需要，它突破了對工程建設(shè)的封閉式的小生產(chǎn)管理方式，實(shí)行了開放式、社會化、專業(yè)化的科學(xué)管理。新中國成立以來，我國的工程建設(shè)活動，基本上是由建設(shè)單位及其主管部門自己組織進(jìn)行的，它不僅負(fù)責(zé)籌集資金，選擇廠址，編制計劃任務(wù)書，組織設(shè)計、施工、采購材料設(shè)備，還要直接承擔(dān)工程建設(shè)的監(jiān)督和管理。2、

有利于社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)行

實(shí)行工程監(jiān)理制度是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物，是建設(shè)領(lǐng)域深化改革的需要。市場經(jīng)濟(jì)有以下特征：①為交換而產(chǎn)生；②以市場為導(dǎo)向；③以等價交換為原則；④以競爭力為外部推動力；⑤以開發(fā)為條件；⑥視效益為生命。只有正確認(rèn)識市場經(jīng)濟(jì)的這些特征，才能科學(xué)的評價市場經(jīng)濟(jì)在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。黨的十三大以后，投資體制進(jìn)行了改革，工程建設(shè)的投資主體由國家為主的多元化向經(jīng)營化為主轉(zhuǎn)換，工程任務(wù)的分配主體，由政府主管部門為主向市場為主轉(zhuǎn)換，工程項(xiàng)目的城建主體，由分散的多層次的設(shè)計、施工單位為主，向智力密集型的總承包單位為主轉(zhuǎn)換、這種轉(zhuǎn)換的形式，迫切需要加強(qiáng)與之相適應(yīng)的監(jiān)督管理和橫向制衡，以保證國家建設(shè)計劃的實(shí)施，減少建設(shè)工作的隨意性。工程監(jiān)理制正是在這種形勢下應(yīng)運(yùn)而生。3、

有利于加快改革開放的步伐作風(fēng)，業(yè)主違反監(jiān)理合同、不配合監(jiān)理工作、擾亂建筑市場的現(xiàn)象隨處可見、然而，目前缺乏對業(yè)主有效的約束機(jī)制。筆者從監(jiān)理實(shí)踐出發(fā)，提出自己的建議。5、

強(qiáng)制監(jiān)理問題

《建筑法》第十三條規(guī)定：“國家推行建設(shè)工程監(jiān)理制度。國務(wù)院可以規(guī)定實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的建筑工程的范圍?！眹覐摹督ㄖā奉C布實(shí)施以來，監(jiān)理工作在全國范圍內(nèi)普及起來，這就推動監(jiān)理工作在全國范圍內(nèi)迅速展開了積極地作用。但是，監(jiān)理企業(yè)是一個中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，是否需要委托取決于業(yè)主，監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展最終要靠市場體質(zhì)來推動。目前到了重新界定強(qiáng)制監(jiān)理范圍的時候了。筆者認(rèn)為：應(yīng)該適當(dāng)縮小強(qiáng)制監(jiān)理的建筑工程范圍。對大型工程、重點(diǎn)工程、基礎(chǔ)建設(shè)工程、政府投資工程、國有資金控股的工程等應(yīng)實(shí)施強(qiáng)制監(jiān)理。而中小型工程、尤其是私人業(yè)主投資的工程應(yīng)逐漸取消強(qiáng)制監(jiān)理。6、

工程監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險管理

近幾年來，由于各種原因的影響，建筑工程質(zhì)量與安全事故頻發(fā)，監(jiān)理企業(yè)也不可避免地受到牽連。但是，長期以來，監(jiān)理企業(yè)缺乏風(fēng)險管理的意識，在這方面缺乏人、財力的投入，缺乏風(fēng)險防范的措施，一旦出現(xiàn)突發(fā)事故，監(jiān)理企業(yè)難以應(yīng)對，甚至出現(xiàn)瀕臨倒閉的局面。本文不僅對工程監(jiān)理企業(yè)所面臨風(fēng)險作了定性的分析與研究，還將概率論與數(shù)理統(tǒng)計的理論運(yùn)用到風(fēng)險的定量分析中去，對監(jiān)理企業(yè)控制風(fēng)險將會起到積極地作用。工程監(jiān)理制已到了發(fā)展的十字路口，雖然成績巨大，但面臨的問題諸多。我們應(yīng)該珍惜工程監(jiān)理取得的成果，認(rèn)真分析工程監(jiān)理的理論和研究實(shí)際工作中存在的問題，推進(jìn)監(jiān)理制工作不斷向前發(fā)展。二、工程監(jiān)理定位

眾所周知，實(shí)施工程監(jiān)理制以來，我國建設(shè)領(lǐng)域管理體制發(fā)生了根本的變化，工程建設(shè)工作也取得實(shí)效。但是，我們不能不看到，在新的形勢下，工程監(jiān)理行業(yè)中的矛盾日益突出，一些深層次領(lǐng)域的問題越來越明顯，工程監(jiān)理的理論與實(shí)踐有較大的差距。人們開始反思工程監(jiān)理的定位是否準(zhǔn)確？筆者理論聯(lián)系實(shí)際，分析這些問題并提出自己的建議。（一）

工程監(jiān)理的性質(zhì)

監(jiān)理究竟代表哪一方？這個問題一直沒有得到很好的論釋。首先，在1998年3月1日頒布實(shí)施的《建筑法》第三十二條指出：“建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建筑工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督”。顯然，根據(jù)《建筑法》規(guī)定，監(jiān)理代表建設(shè)單位。但《工程監(jiān)理規(guī)定》（建監(jiān)【1995】737號）第十八條和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）總則第1.0.5條要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公平、獨(dú)立、自主”的原則開展監(jiān)理工作。根據(jù)此監(jiān)理規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)理應(yīng)該屬第三方。由于有關(guān)監(jiān)理的法律、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)章不協(xié)調(diào)，使得監(jiān)理人員在開展監(jiān)理工作是，尤其是進(jìn)行合同管理和處理工程索賠時，法律上不能獨(dú)立。獨(dú)立是公正的前提，如果監(jiān)理企業(yè)不能獨(dú)立地開展監(jiān)理工作，何談公正呢？其次，監(jiān)理企業(yè)是根據(jù)建設(shè)單位委托，在建設(shè)單位的授權(quán)下開展工作，工程監(jiān)理的一個重要的性質(zhì)是他的“服務(wù)性”，服務(wù)對象就是建設(shè)單位。因此，監(jiān)理企業(yè)勢必是以維護(hù)建設(shè)單位的利益為出發(fā)點(diǎn)。第三，監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理費(fèi)用是由其服務(wù)對象-建設(shè)單位支付。因此，無論是建設(shè)單位說的或做的對還是錯，監(jiān)理人員都不敢直接或公開地違背他們的意志?，F(xiàn)行的監(jiān)理教材-《建設(shè)工程監(jiān)理概論》在敘述工程監(jiān)理的“獨(dú)立性”與“公開性”的時候，采用了較模糊的語言：在開展建設(shè)工程監(jiān)理的過程中，工程監(jiān)理企業(yè)影單排除各種干擾，客觀、公正地對待監(jiān)理的委托單位和承建單位。特別是當(dāng)這兩方發(fā)生利益沖突或者矛盾時，工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益時，不損害承建單位的合法權(quán)益。例如，在調(diào)解建設(shè)單位和承建單位之間的爭議，處理工程索賠和工期延期，進(jìn)行工程款支付控制以及竣工結(jié)算時，應(yīng)當(dāng)盡量客觀、公正地對待建設(shè)單位和承建單位。何為“盡量客觀、公正”？“客觀、公正”還有一定的余地？可見，本書作者在敘述工程監(jiān)理的“獨(dú)立性”與“公正性”的時候，也體會到了監(jiān)理工程師的處境。另外，《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》賦予了監(jiān)理工程師處理索賠的權(quán)力。但是，在索賠事件中，監(jiān)理工程師可能就是事件的當(dāng)事人，比如，由于承包商執(zhí)行了監(jiān)理工程師錯誤的指令或是監(jiān)理工程師不按規(guī)定履行監(jiān)理義務(wù)，造成了承包商工期延長或者費(fèi)用損失，此時，再由監(jiān)理工程師處理索賠事件合適嗎？《工程監(jiān)理規(guī)定》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正、獨(dú)立、自由”的原則開展監(jiān)理工作，是借鑒了1957年國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）發(fā)布著名的紅皮書《土木工程施工合同條件》第一版中的相關(guān)條款。該紅皮書四次易板，都保存了一個重要的原則，要求工程師“公正”地處理合同中的有關(guān)問題。這一原則構(gòu)成了監(jiān)理制度的一個重要性質(zhì)，成為FIDIC的基石之一。這就是我國監(jiān)理直盯在，規(guī)定建立企業(yè)按照“公正、獨(dú)立、自由”的原則開展監(jiān)理工作的原始依據(jù)。然而，在最新版（1999年第一版）的《土木工程施工合同條件》中對“業(yè)主的人員”一詞的定義有了新的解釋：明確了“工程師及助理和業(yè)主的其他職員、工日和其他雇員”都屬于業(yè)主人員，而在不強(qiáng)調(diào)工程師是獨(dú)立地一方。在要求工程師對某一事項(xiàng)做決定時，不再強(qiáng)調(diào)“公正”，但仍要求“公平”。公正可理解為公正無偏，但既然受雇于業(yè)主，是業(yè)主的人員就不大可能工作無偏，這也是FIDIC在對過去的版本調(diào)研時和實(shí)踐中聽到最多的批評，而只要求“公平”。工程師是接受雇主報酬負(fù)責(zé)履行合同管理的受委托人，他不充當(dāng)調(diào)解人或仲裁人的角色，在通用條件內(nèi)增加了“爭端裁決委員會”（DAB）的條款，根據(jù)以上分析并根據(jù)FIDIC對工程師（相當(dāng)于我國的監(jiān)理工程師）的定位，應(yīng)該重新定位我國工程監(jiān)理的性質(zhì)。首先，應(yīng)從法律法規(guī)明確：監(jiān)理工程師及其項(xiàng)目機(jī)構(gòu)不再是獨(dú)立的一方，他們就是業(yè)主在工程項(xiàng)目管理上的相關(guān)成員。盡管，監(jiān)理企業(yè)是獨(dú)立的法人，他在承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)時，他是以獨(dú)立法人的身份和業(yè)主簽訂監(jiān)理合同，但一旦合同簽訂完畢，成立了監(jiān)理項(xiàng)目組織及機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)監(jiān)理人員就應(yīng)該竭誠為業(yè)主服務(wù)，不再是獨(dú)立的一方。客觀。公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)，不再是監(jiān)理人員的法律義務(wù)，但可成為監(jiān)理工程師的道德準(zhǔn)則。即監(jiān)理工程師在進(jìn)行合同管理時，以法律為準(zhǔn)繩，以合同為依據(jù)，實(shí)事求是地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。當(dāng)業(yè)主與承包商發(fā)生爭議時，監(jiān)理工程師不再充當(dāng)調(diào)解人的角色，而應(yīng)由仲裁機(jī)構(gòu)出面調(diào)解和解決。在國外，由“爭端裁決委員會”（DAB）調(diào)解和解決業(yè)主與承包商的爭端。在我國，從國情出發(fā)，可在建筑業(yè)協(xié)會成立類似的仲裁機(jī)構(gòu)來調(diào)解和處理建設(shè)單位和施工單位的糾紛。（二）

工程監(jiān)理的階段范圍我國的監(jiān)理范圍到底是全過程還是僅限于施工階段？這也是困擾監(jiān)理界多年的一個問題。根據(jù)監(jiān)理理論和《工程監(jiān)理規(guī)定》以及《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，我國的監(jiān)理范圍應(yīng)該是全過程。但是，2005年6月，在大連舉行的全國建設(shè)工程監(jiān)理會議上，王素卿司長指出，“我國的監(jiān)理范圍限于施工階段。”她的依據(jù)是《建筑法》第三十二條，即：“建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建筑工程承包合同，對承辦單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督?！钡?，筆者認(rèn)為，《建筑法》并沒有明確監(jiān)理工作的范圍，只是明確了強(qiáng)制建立的范圍是施工階段。盡管《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的事業(yè)范圍是施工階段，但是，其前言中說，“鑒于目前監(jiān)理工作在建設(shè)工程投資決策階段和設(shè)計階段尚未形成系統(tǒng)成熟的經(jīng)驗(yàn)，需要通過實(shí)踐進(jìn)一步研究探索，因此，本規(guī)范暫時未涉及工程項(xiàng)目前期可行性研究和設(shè)計階段的監(jiān)理工作。最新使用的全國注冊監(jiān)理工程師考試培訓(xùn)教材《建設(shè)工程監(jiān)理概論》、《建設(shè)工程合同管理》、《建設(shè)工程投資控制》、《建設(shè)工程質(zhì)量控制》、《建設(shè)工程進(jìn)度控制都編寫了一章關(guān)于設(shè)計監(jiān)理的內(nèi)容?！督ㄔO(shè)工程合同管理》還包含了招標(biāo)階段監(jiān)理的內(nèi)容?！督ㄔO(shè)工程投資控制》內(nèi)容更全面，囊括了全過程監(jiān)理的所有內(nèi)容，即決策階段、設(shè)計階段、招標(biāo)階段、施工階段的投資控制。這也說明全過程監(jiān)理對投資控制的重要性。到底是把監(jiān)理工作局限于施工階段，還是進(jìn)行全過程監(jiān)理？目前，國內(nèi)有較大的爭議。筆者認(rèn)為：應(yīng)該逐漸實(shí)行全過程監(jiān)理。首先，將工程監(jiān)理定位在施工階段和當(dāng)前的監(jiān)理理論不一致。二，將工程監(jiān)理定位在施工階段不利于建設(shè)項(xiàng)目的投資、質(zhì)量和進(jìn)度的全面控制。國家之所以強(qiáng)制性推行施工階段的監(jiān)理是因?yàn)槭┕るA段在整個項(xiàng)目的建設(shè)過程中有其顯著的特點(diǎn)。第一周期長；第二資金投放量大；第三質(zhì)量事故與安全事故頻發(fā)；第四涉及到的部門和人員多，糾紛多。因此，施工階段的監(jiān)理是監(jiān)理行業(yè)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，在當(dāng)前的建筑市場條件下，夯實(shí)工程監(jiān)理基礎(chǔ)工作，將監(jiān)理工作重點(diǎn)放在施工階段是必要的。但是，這不能成為監(jiān)理工作只局限于施工階段的依據(jù)。從以上分析可知，無論是從理論分析還是從實(shí)踐出發(fā)，推行設(shè)計監(jiān)理的條件已逐漸成熟。（三）

工程監(jiān)理與項(xiàng)目管理的關(guān)系2004年12月，建設(shè)部頒布了《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》（建市【2004】200號）。這在工程監(jiān)理界引起了不少的疑惑：工程監(jiān)理與項(xiàng)目管理的關(guān)系式什么？2005年6月在大連舉辦的全國建設(shè)工程監(jiān)理會議上，王素卿司長指出：從工作內(nèi)容上講，工程監(jiān)理是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，但不是項(xiàng)目管理的全部。工程監(jiān)理是對施工階段的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安全等方面的監(jiān)督管理，這在《建筑法》等法律法規(guī)中已作了明確規(guī)定。而工程項(xiàng)目管理的工作內(nèi)容包括可行性研究、招標(biāo)代理、造價咨詢、工程監(jiān)理和勘察設(shè)計、施工的管理等。對此，筆者有不同的看法。以下，屋面比較兩者之間的關(guān)系。首先給出兩者的定義。根據(jù)《工程監(jiān)理規(guī)定》（建監(jiān)【1995】737號）第三條“本規(guī)定所稱工程監(jiān)理是指家里單位受項(xiàng)目法人的委托，依據(jù)國家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同，對工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督?！倍鶕?jù)《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》建市【2004】200號）第二條“本辦法所稱建設(shè)工程項(xiàng)目管理，是指從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)（以下簡稱項(xiàng)目管理企業(yè)），受工程項(xiàng)目業(yè)主方委托，對工程建設(shè)全過程或分階段進(jìn)行專業(yè)化管理和服務(wù)活動。然后，屋面在比較以下工程監(jiān)理和項(xiàng)目管理的具體內(nèi)容。根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）工程監(jiān)理的內(nèi)容有”協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行工程項(xiàng)目可行性研究、優(yōu)選設(shè)計方案、設(shè)計單位和施工單位、審查設(shè)計文件、控制工程質(zhì)量、造價和工期，監(jiān)督、管理建設(shè)工程合同的履行以及協(xié)調(diào)建設(shè)單位與工程建設(shè)單位有關(guān)各方的工作關(guān)系等”。《建設(shè)工程項(xiàng)目管理試行辦法》建市【2004】200號）服務(wù)內(nèi)容是：（一）協(xié)助業(yè)主方進(jìn)行項(xiàng)目前期策劃，經(jīng)濟(jì)分析、專項(xiàng)評估與投資確定；（二）協(xié)助業(yè)主方辦理土地征用、規(guī)劃許可等有關(guān)手續(xù)；（三）協(xié)助業(yè)主方提出工程設(shè)計要求、組織審評工程設(shè)計方案、組織工程勘察設(shè)計招標(biāo)、簽訂勘察設(shè)計合同并監(jiān)督實(shí)施，組織設(shè)計單位進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化、技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案比選并進(jìn)行投資控制；（四）協(xié)助業(yè)主方組織工程監(jiān)理、施工、設(shè)備材料采購招標(biāo)；（五）協(xié)助業(yè)主方與工程項(xiàng)目總承包企業(yè)或施工企業(yè)及建筑材料、設(shè)備、構(gòu)配件供應(yīng)等企業(yè)簽訂合同并監(jiān)督實(shí)施；（六）協(xié)助業(yè)主方提出工程實(shí)施用款計劃，進(jìn)行工程竣工結(jié)算和工程決算，處理工程索賠，組織竣工驗(yàn)收，向業(yè)主方移交檔案資料；（七）生產(chǎn)試運(yùn)行及工程保修期管理，組織項(xiàng)目后評估；（八）項(xiàng)目管理合同約定的其他工作。從以上比較中可以看出，工程監(jiān)理和項(xiàng)目管理的異同，（1）從定義上講，工程監(jiān)理和項(xiàng)目管理不盡相同，前者不僅有管理的智能，還有監(jiān)督的職責(zé)，而后者僅僅從事管理和服務(wù)的工作。（2）從管理的內(nèi)容上講，兩者基本相同；但是，從管理的深度和力度上講，工程監(jiān)理要比項(xiàng)目管理大的多。因此，項(xiàng)目管理的職責(zé)是協(xié)助業(yè)主參與項(xiàng)目管理工作，而工程監(jiān)理的職責(zé)是親自參與項(xiàng)目管理工作。（3）從法律關(guān)系上講，兩者不相同，施工階段的監(jiān)理是強(qiáng)制性的，而項(xiàng)目管理是業(yè)主的自愿行為。另外，工程監(jiān)理要承擔(dān)質(zhì)量事故和安全事故責(zé)任，而項(xiàng)目管理則不承擔(dān)此責(zé)任。因此，根據(jù)以上分析，無論從哪一個方面，任務(wù)工程監(jiān)理是項(xiàng)目管理的一部分都是不準(zhǔn)確的。即使把工程監(jiān)理局限于施工階段，也不能把工程監(jiān)理看作是項(xiàng)目管理的一部分。因?yàn)樵谑┕るA段，項(xiàng)目管理只是“協(xié)助業(yè)主方組織工程監(jiān)理、施工、設(shè)備材料采購招標(biāo)”。而工程監(jiān)理則是“控制工程質(zhì)量、造價和工期，監(jiān)督、管理建設(shè)工程合同的履行，以及協(xié)調(diào)建設(shè)單位與工程建設(shè)單位有關(guān)各方的工作關(guān)系等”，即：“三控”“一管”“一協(xié)調(diào)”。很明顯，工程監(jiān)理不是項(xiàng)目管理的一部分。三、工程監(jiān)理的若干問題（一）安全監(jiān)理的問題《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（以下簡稱安全生產(chǎn)法）于2002年11月起正式實(shí)施。為了配合這部法律的落實(shí)，國務(wù)院于2003年2月12日針對建設(shè)行業(yè)頒布了《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》，并于2004年2月1日正式實(shí)施?！督ㄔO(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（以下簡稱安全條例）的出臺。針對其中的14、57條（監(jiān)理的安全職責(zé)），在工程監(jiān)理界引起了激烈爭論。筆者根據(jù)對有關(guān)建立的法律、法規(guī)、規(guī)范的理解和監(jiān)理理論的學(xué)習(xí)以及監(jiān)理的實(shí)踐，談?wù)勛约旱挠^點(diǎn)。1、

安全監(jiān)理的法律依據(jù)現(xiàn)有的法律沒有要求監(jiān)理工程師對安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)?！督ㄖā返谒氖龡l規(guī)定：“建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)建筑安全生產(chǎn)的管理，并依法接受勞動行政主管部門對建筑安全生產(chǎn)的指導(dǎo)和監(jiān)督?！薄督ㄖā返谒氖臈l規(guī)定：“建筑施工企業(yè)必須依法加強(qiáng)對建筑安全生產(chǎn)的管理，執(zhí)行安全生產(chǎn)管理制度，采取有效措施，防止傷亡和安全事故的發(fā)生。建筑施工企業(yè)的法定代表人對本企業(yè)的安全負(fù)責(zé)?！薄督ㄖā返谒氖鍡l規(guī)定：“施工現(xiàn)場安全又建設(shè)施工企業(yè)負(fù)責(zé)?！薄栋踩a(chǎn)法》第五條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。”《安全生產(chǎn)法》第六條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員有依法獲得安全生產(chǎn)保障的權(quán)利。并依法履行安全生產(chǎn)方面的義務(wù)?！薄栋踩a(chǎn)法》第十九條規(guī)定：“礦山、建筑施工單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員?！睆摹督ㄖā泛汀栋踩a(chǎn)法》的相關(guān)安全責(zé)任條款中可以看出，沒有一條是和監(jiān)理企業(yè)相關(guān)的。由此可見，建筑工程安全管理的職責(zé)在政府主管部門，而施工安全的責(zé)任應(yīng)由施工企業(yè)負(fù)責(zé)。將施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的工程施工安全責(zé)任推卸給監(jiān)理企業(yè)是不合適的。2、

工程監(jiān)理的任務(wù)和職責(zé)

眾所周知，我國目前實(shí)行的工程監(jiān)理，是社會監(jiān)理，監(jiān)理單位的行是企業(yè)性質(zhì)，不具備政府機(jī)構(gòu)對建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理的職能。工程監(jiān)理的任務(wù)是“三控”“兩管”“一協(xié)調(diào)”。監(jiān)理工程師主要根據(jù)委托為業(yè)主提供高水平的、專業(yè)化的智力服務(wù)。監(jiān)理工程師主要的職責(zé)是代表業(yè)主檢查驗(yàn)收工程質(zhì)量、督促承包商的施工進(jìn)度并且?guī)椭鷺I(yè)主控制投資。因此，根據(jù)工程監(jiān)理的任務(wù)和職責(zé)，監(jiān)理企業(yè)無須承擔(dān)安全事故責(zé)任。

有一種觀點(diǎn)認(rèn)為：工程質(zhì)量與施工安全密不可分，質(zhì)量隱患往往導(dǎo)致安全事故，而不安全因素又可能為質(zhì)量事故埋下禍根。工程質(zhì)量與施工安全相輔相成，試圖將二者截然分開是十分困難的。從某種角度上講控制質(zhì)量就是控制安全，反之也成立，不能說監(jiān)理企業(yè)有控制工程質(zhì)量之權(quán)，卻無因過錯而承擔(dān)安全事故之責(zé)。

筆者不同意這種觀點(diǎn)。首先，我們要弄清：“工程安全”的含義。工程安全包含兩方面的含義：一方面是指建筑物本身的安全，即質(zhì)量是否達(dá)到了國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及合同要求。設(shè)計質(zhì)量和施工質(zhì)量直接影響到建筑物本身的安全。另一方面，則是指施工過程中人員的安全，特別是合同有關(guān)方在現(xiàn)場工作人員的安全。（三）

業(yè)主的不規(guī)范行為問題

業(yè)主行為不規(guī)范是監(jiān)理工作中的普遍現(xiàn)象。然而，目前對業(yè)主缺乏有效的約束機(jī)制，從而影響監(jiān)理工作正常地開展。具體表現(xiàn)在以下幾個方面：1、

工作態(tài)度蠻橫

從法律的角度來講，業(yè)主、承建商、監(jiān)理企業(yè)是建筑市場平等的主體。他們之間不存在隸屬管理，是合同關(guān)系。業(yè)主與承建商簽訂的是建筑工程承包合同，而業(yè)主與監(jiān)理企業(yè)簽訂的是建設(shè)工程委托合同。但是，目前（或許是在相當(dāng)長的時間內(nèi)）建筑市場是個買方市場，僧多粥少。承建商之間、監(jiān)理企業(yè)之間競爭都日趨激烈，這就助長了業(yè)主官僚、蠻橫、霸氣的工作作風(fēng)。業(yè)主違反監(jiān)理合同、不配合監(jiān)理工作、瞎指揮的現(xiàn)象隨處可見。2、

拖欠工程款

拖欠工程款是建設(shè)行業(yè)久而未決的問題。雖然國家下大力氣解決這個問題，但情況仍沒得到徹底改變。這也是監(jiān)理工作無法正常開展和運(yùn)行的重要原因之一。眾所周知監(jiān)理工作的中心是“三控制”，即質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、資金控制。但是，工程款不到位，監(jiān)理工程師怎樣進(jìn)行“資金控制”？如不能進(jìn)行“資金控制”，又怎能進(jìn)行進(jìn)度控制？所以，這也是當(dāng)前“三控制”便成“一控制”（質(zhì)量控制）的主要原因。多數(shù)業(yè)主不把投資權(quán)交給監(jiān)理，不按照監(jiān)理工程師審核、認(rèn)定的承建商完成的工程款付款。很多業(yè)主不僅拖欠施工單位的工程款，也拖欠監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理費(fèi)。3、

簽訂陰陽合同

建設(shè)工程領(lǐng)域出現(xiàn)“陰陽合同”，已不是新鮮事?！瓣庩柡贤笔怯晒こ贪l(fā)包人以犧牲承包方或監(jiān)理方根本利益為目的地嚴(yán)重擾亂建筑市場秩序的不法行為。訂立“陰陽合同”是施工承包方或是監(jiān)理方為了生存的無奈之舉，也是建筑市場思議壓價、惡性競爭和監(jiān)管不力的結(jié)果。就監(jiān)理合同而言，“陰陽合同”是為了應(yīng)付建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督、檢查或是招標(biāo)程序簽訂的合同。而“陰陽合同”則是付款合同。4、

干擾招投標(biāo)

業(yè)主干擾招投標(biāo)在建筑領(lǐng)域也是一種較普遍的現(xiàn)象。有些業(yè)主，事先內(nèi)定監(jiān)理單位或施工單位，招標(biāo)僅是為應(yīng)付有關(guān)職能監(jiān)督機(jī)構(gòu)而走的過場。按招標(biāo)法的規(guī)定：招標(biāo)委員會由不少于2/3的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專家組成。因此，一般情況下，招標(biāo)委員會都有1/3的業(yè)主代表參加。雖然人數(shù)占少數(shù)，但業(yè)主代表在評標(biāo)過場中往往占主導(dǎo)作用。5、

壓低監(jiān)理取費(fèi)

產(chǎn)生監(jiān)理取費(fèi)偏低的原因是多方面的。主要原因還是在于企業(yè)。由于業(yè)主對實(shí)行工程監(jiān)理制度缺乏認(rèn)識，迫于政法強(qiáng)制實(shí)行監(jiān)理的壓力，在選擇監(jiān)理單位時強(qiáng)行壓低監(jiān)理費(fèi)。在委托監(jiān)理時，一些業(yè)主還與監(jiān)理單位簽訂陰陽兩份合同，實(shí)行執(zhí)行的監(jiān)理委托合同價遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于報送政府主管部門備案的監(jiān)理委托合同價。由于業(yè)主不合理壓價嚴(yán)重，迫使監(jiān)理企業(yè)在投標(biāo)時采取不正當(dāng)手段惡性壓價競爭。

監(jiān)理取費(fèi)偏低的結(jié)果導(dǎo)致一系列連鎖反應(yīng)：監(jiān)理人才流失嚴(yán)重，工程監(jiān)理隊(duì)伍整體素質(zhì)不高。當(dāng)今的監(jiān)理人員已遠(yuǎn)不是剛推行監(jiān)理制度的時候所宣傳的那樣;監(jiān)理工程師是高智商、高素質(zhì)、高收入、有權(quán)威、德高望重的專業(yè)人才。他們的工作環(huán)境（客觀條件）艱苦，但工資收入低且福利待遇得不到保證。

要使監(jiān)理工作向前發(fā)展，就必須建立起一套行之有效的管理制度，對業(yè)主的行為進(jìn)行必要的約束。以下是幾點(diǎn)建議:(1)建立有效的約束機(jī)制，強(qiáng)化對業(yè)主行為的監(jiān)督制約

工程建設(shè)涉及面廣，關(guān)系錯綜復(fù)雜，應(yīng)建立一套政府、業(yè)主、承包商、監(jiān)理以及相關(guān)利益方面的制約機(jī)制，并積極引進(jìn)社會輿論監(jiān)督，確立業(yè)主是項(xiàng)目第一責(zé)任人的觀點(diǎn)。即將出臺的《建筑市場誠信行為信息管理試行辦法》和《全國建筑市場責(zé)任主體不良行為記錄基本點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)》，推行不良行為公示制度，對業(yè)主的不良行為作出了具體規(guī)定，有利于規(guī)范業(yè)主行為，同時也有待于各級、各相關(guān)部門嚴(yán)格監(jiān)督和有效實(shí)施。（2）建立合同公證制度，強(qiáng)化合同的法律地位

合同條款必須符合國家的法律法規(guī)，明確規(guī)定雙方的權(quán)利和義務(wù)，以防止合同一方利用合同的不確定性損害另一方的利益。為保證合同的真實(shí)性、合法性，避免“陰陽合同”減少合同糾紛，在合同備案制度的基礎(chǔ)上，建立合同公證制度。同時，規(guī)范建筑市場，提高招標(biāo)投標(biāo)的公開。公平和公正性，以避免招標(biāo)投標(biāo)過程中暗箱操作。（3）建立業(yè)主培訓(xùn)制，強(qiáng)化業(yè)主社會責(zé)任感

針對一些業(yè)主法制意識淡薄的現(xiàn)狀，規(guī)定所有報建參建的項(xiàng)目，經(jīng)過審批后，企業(yè)主或業(yè)主代表均要參加國家指定的業(yè)主短期培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)國家的各項(xiàng)建設(shè)法規(guī)和條例，如建筑法，招投標(biāo)法，質(zhì)量、安全管理?xiàng)l例，環(huán)境保護(hù)法，包括完成投資項(xiàng)目以后的社會責(zé)任。必須實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制性培訓(xùn)，培訓(xùn)合格，并取得相應(yīng)職業(yè)資格后方可參與現(xiàn)成的管理工作（不包括專業(yè)技術(shù)方面）。個地方建設(shè)行政主管部門應(yīng)建立相應(yīng)的培訓(xùn)基地，作為長期的工作來做。利用培訓(xùn)制來強(qiáng)化業(yè)主的各項(xiàng)法制意識，讓他們懂法、守法并具備職業(yè)道德以及必要的項(xiàng)目管理知識，規(guī)范他們的行為。（4）建立社會舉報制，嚴(yán)懲拖欠工程款行為

無論是政府業(yè)主還是私人業(yè)主都存在拖欠工程款行為。不徹底整治這種現(xiàn)象，就不能建立起有序的建筑市場，監(jiān)理工作也就無法正常開展，更不能說向前發(fā)展了。因此，應(yīng)建立社會舉報制，以法律、行政等綜合手段嚴(yán)懲拖欠工程款行為。對于拖欠工程款的業(yè)主，只要有人舉報并查證的，進(jìn)行媒體報關(guān)、行政處罰，情節(jié)嚴(yán)重的承擔(dān)法律責(zé)任。據(jù)悉，《建筑法》正在修訂之中，建議新的建筑法對業(yè)主拖欠工程款的行為進(jìn)行法律制裁。（5）嚴(yán)格執(zhí)法，加強(qiáng)行政指導(dǎo)和管理能力

加強(qiáng)并細(xì)化對建筑市場主體行為尤其是業(yè)主行為的監(jiān)督是建設(shè)主管部門今后的主要工作任務(wù)，應(yīng)從建筑市場的制度構(gòu)架出發(fā)，在建筑市場主體之間建立相互平等、相互制約、相互監(jiān)督的關(guān)系，使得法律權(quán)威高于業(yè)主的個人權(quán)威、合同意志強(qiáng)于業(yè)主意志。另外，如果只有制度出臺而缺乏有效地貫徹執(zhí)行，或者在執(zhí)行過程中出現(xiàn)扭曲，將難以取得社會的信任、尊重，就有損政府威信和制度的權(quán)威。因此，在建立健全各項(xiàng)制度的同時，更應(yīng)該嚴(yán)格執(zhí)法，加強(qiáng)各級政府的行政指導(dǎo)和管理能力，這樣才能真正達(dá)到規(guī)范業(yè)主行為，促進(jìn)建筑市場健康穩(wěn)定發(fā)展的目的。四、結(jié)語（一）結(jié)論

隨著我國建筑市場的競爭規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營方式、服務(wù)模式將進(jìn)一步與國際接軌，工程監(jiān)理制的發(fā)展也到了十字路口，工程監(jiān)理企業(yè)既面臨機(jī)遇也面臨挑戰(zhàn)，工程監(jiān)理向何處去是擺在政府部門和我們各位同仁面前的嚴(yán)峻課題?，F(xiàn)實(shí)情況表面：監(jiān)理的科學(xué)性漸漸被淡化；監(jiān)理的獨(dú)立性與公正性受到質(zhì)疑并且缺乏理論根基和實(shí)踐的考驗(yàn)；對于多數(shù)中小工程來說，監(jiān)理的“三控”目前難以實(shí)現(xiàn)；監(jiān)理工程師的威望正在減低；監(jiān)理的風(fēng)險在日益增大。監(jiān)理人員正在淪為業(yè)主的并部分承擔(dān)政府職責(zé)的質(zhì)檢員和安檢員。盡管政府部門相繼推出了“發(fā)展項(xiàng)目管理公司”加快實(shí)現(xiàn)“代建制”要求監(jiān)理人員承擔(dān)安全事故責(zé)任等一系列舉措，試圖用項(xiàng)目管理公司取代工程監(jiān)理企業(yè)來和國際接軌；用“代建制”來彌補(bǔ)工程監(jiān)理制的不足。但是，筆者從工程監(jiān)理制的產(chǎn)生，到目前的發(fā)展?fàn)顩r，從理論到實(shí)踐，從國內(nèi)到國外，從全國各地到新疆本地，并參閱大量的文獻(xiàn)資料，任務(wù)此舉并不能有效地使工程監(jiān)理擺脫目前的困境。在如何鞏固監(jiān)理的勝利成果，完善工程監(jiān)理的理論，筆者進(jìn)行了大膽的嘗試和有意的探索并提出了自己的見解。（二）展望1.夯實(shí)基礎(chǔ)工作，重塑監(jiān)理形象

建設(shè)工程施工階段的監(jiān)理是監(jiān)理行業(yè)賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，在當(dāng)前的建筑市場條件下，夯實(shí)工程監(jiān)理基礎(chǔ)工作，將施工階段的監(jiān)理作為工程監(jiān)理的工作重點(diǎn)是十分必要的。當(dāng)前，一方面，社會上對工程監(jiān)理還有片面的人生，有些業(yè)主，尤其是私人業(yè)主對工程監(jiān)理還不認(rèn)同；另一方面，監(jiān)理工程師的整體形象和社會評價不高；因此，工程監(jiān)理工作的重點(diǎn)還是施工階段的質(zhì)量控制。政府部門要愛護(hù)監(jiān)理企業(yè)，關(guān)心監(jiān)理企業(yè)，為監(jiān)理企業(yè)創(chuàng)造良好的市場氛圍和工作條件。據(jù)悉，建設(shè)部正在醞釀出臺新的監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，旨在提高監(jiān)理人員的工資待遇。工程監(jiān)理企業(yè)要抓住這個歷史契機(jī)，提高監(jiān)理人員的自身素質(zhì)，加強(qiáng)自律能力，避免不正當(dāng)競爭和相互壓價，認(rèn)真貫徹落實(shí)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》，抓好建設(shè)工程施工階段的質(zhì)量工作，預(yù)防和制止各類工程質(zhì)量事故的發(fā)生。工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理人員要嚴(yán)格按照合同、工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》開展監(jiān)理工作，落實(shí)總監(jiān)理工程師責(zé)任制，提高服務(wù)質(zhì)量，構(gòu)件監(jiān)理工程師聲譽(yù)制度，加強(qiáng)監(jiān)理工程師聲譽(yù)管理，重塑監(jiān)理形象。只有這樣，工程監(jiān)理企業(yè)，才能得到市場和社會的認(rèn)同，才會取信于業(yè)主。只有取信于業(yè)主，業(yè)主才能把投資控制的權(quán)利交給監(jiān)理人員，工程監(jiān)理工作才能真正體現(xiàn)質(zhì)量、投資、進(jìn)度三大目標(biāo)控制，并使其向全過程延伸，從而實(shí)現(xiàn)監(jiān)理制度的自我完善，促使監(jiān)理行業(yè)的自我發(fā)展。2.正本清源，恢復(fù)工程監(jiān)理的本來面目

世界經(jīng)濟(jì)一體化，給我國工程建立行業(yè)帶來了新的發(fā)展機(jī)遇。加入WTO后，我國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)將逐步溶為一體，一方面，為我國工程監(jiān)理企業(yè)走出國門，開通國際市場承攬工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)創(chuàng)造了有利條件；另一方面，需對國際知名企業(yè)加大了對華投資，帶動了工程項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)，擴(kuò)大了工程監(jiān)理企業(yè)的發(fā)展空間，也為我國工程監(jiān)理一夜與國際知名工程咨詢公司合作創(chuàng)造了機(jī)遇，這將有利于推動我國工程監(jiān)理企業(yè)管理水平和技術(shù)水平的提高。我們在看到發(fā)展機(jī)遇的同時，也應(yīng)該清醒地認(rèn)識的國外工程咨詢公司進(jìn)入我國建筑市場所帶來的挑戰(zhàn)。與國際知名工程咨詢公司相比，無論是在經(jīng)營理念、經(jīng)營范圍和經(jīng)營模式方面，還是在管理方法、管理手段和管理水平方面，我國工程監(jiān)理企業(yè)均存在較大差距。另外，隨著工程建設(shè)投資體制改革的不斷深化，無論是政府投資工程，還是社會上眾