HSE管理體系標準

HSE管理體系標準

HSE管理體系標準一、HSE管理體系標準構(gòu)成二、HSE管理體系標準理解三、HSE管理體系——標準〔GB/T28001：2001〕介紹四、環(huán)境管理體系——標準及使用指南〔ISO14001：1996〕介紹五、石油天然氣工業(yè)健康、平安與環(huán)境管理體系〔草案〕〔ISO/CD14690〕介紹一、HSE管理體系標準構(gòu)成中國石化HSE管理體系系列標準一個體系：中國石化集團公司HSE管理體系〔Q/SHS0001.1-2001〕四個標準油田企業(yè)HSE管理標準〔Q/SHS0001.2-2001〕煉化企業(yè)HSE管理標準〔Q/SHS0001.3-2001〕銷售企業(yè)HSE管理標準〔Q/SHS0001.4-2001〕施工企業(yè)HSE管理標準〔Q/SHS0001.5-2001〕五個指南油田企業(yè)基層隊HSE實施程序編制指南〔Q/SHS0001.6-2001〕煉化企業(yè)生產(chǎn)車間〔裝置〕HSE實施程序編制指南〔Q/SHS0001.7-2001〕銷售企業(yè)油庫、加油站HSE實施程序編制指南〔Q/SHS0001.8-2001〕施工企業(yè)工程工程HSE實施程序編制指南〔Q/SHS0001.9-2001〕職能部門HSE職責實施方案編制指南〔Q/SHS0001.10-2001〕HSE管理體系運行模式領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標和責任籌劃風(fēng)險評價和隱患治理實施和執(zhí)行組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制運行和維修承包商和供給商管理裝置〔設(shè)施〕設(shè)計和建設(shè)變更管理和應(yīng)急管理檢查和糾正措施檢查和監(jiān)督事故處理和預(yù)防審核、評審和持續(xù)改進持續(xù)改進二、HSE管理體系標準理解1、范圍本標準規(guī)定了平安、環(huán)境與健康管理體系的根本要求，適用于中國石油化工集團公司〔以下簡稱公司〕的平安、環(huán)境與健康管理工作。二、HSE管理體系標準理解2、定義2.1要素：平安、環(huán)境與健康管理中的關(guān)鍵因素。2.2事故：造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞的事件。2.3危害：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。2.4風(fēng)險：發(fā)生特定危害事件的可能性以及發(fā)生事件結(jié)果的嚴重性。2.5風(fēng)險評價：依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標準和準那么，對危害分析結(jié)果作出判斷的過程。

二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解2.9平安、環(huán)境與健康管理體系指實施平安、環(huán)境與健康〔以下簡稱HSE〕管理的組織機構(gòu)、職責、做法、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。2.10不符合任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境污染的事件；違背作業(yè)標準、規(guī)程、規(guī)章的行為；與管理體系要求產(chǎn)生的偏差。2.11管理者代表由公司或企業(yè)最高管理者任命，在公司或企業(yè)內(nèi)代表最高管理者履行HSE管理職能的人員。二、HSE管理體系標準理解1、領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標和責任2、組織機構(gòu)、職責、資源和文件控制3、風(fēng)險評價和隱患治理4、承包商和供應(yīng)商管理5、裝置（設(shè)施）設(shè)計和建設(shè)6、運行和維修7、變更管理和應(yīng)急管理8、檢查和監(jiān)督9、事故處理和預(yù)防10、審核、評審和持續(xù)改進計劃檢查實施改進3、HSE管理體系要素二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解法律、法規(guī)及其他要求“組織應(yīng)建立并保持程序，以識別和獲得適用法規(guī)和其他HSE要求。組織應(yīng)及時更新有關(guān)法規(guī)和其他要求的信息,并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方。〞法律與其他要求“組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于其活動、產(chǎn)品與效勞中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。〞二、HSE管理體系標準理解理解：建立并保持程序識別獲取更新傳達符合性評審二、HSE管理體系標準理解應(yīng)遵守的法律法規(guī)HSE法律(包括根本法\專項法)HSE行政法規(guī)HSE部門規(guī)章HSE地方性法規(guī)和規(guī)章相關(guān)法律法規(guī)(刑法、公司法、企業(yè)法、標準法、衛(wèi)生防疫法、婦女權(quán)益保障法、環(huán)保法等)HSE標準國家簽署的國際公約〔如155號職業(yè)平安和衛(wèi)生公約、161號職業(yè)平安衛(wèi)生設(shè)施〕二、HSE管理體系標準理解應(yīng)遵守的其他要求：非官方的產(chǎn)業(yè)協(xié)會、民間機構(gòu)制定的各種標準或?qū)嵤┲改?；集團公司及上級公司的方針與規(guī)定等；組織簽署的關(guān)于HSE內(nèi)容的自愿方案、集體協(xié)議和其他要求相關(guān)方的要求。二、HSE管理體系標準理解3.1領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標和責任3.1.1總那么公司在HSE管理上應(yīng)有明確的承諾和形成文件的方針目標，高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的HSE業(yè)績。3.1.2領(lǐng)導(dǎo)承諾高層管理者應(yīng)提供強有力的領(lǐng)導(dǎo)和自上而下的承諾，并建立HSE保障體系。公司承諾應(yīng)以實際行動說明對HSE的重視。a)各級企業(yè)的最高管理者是HSE的第一責任人,對HSE應(yīng)有形成文件的承諾，并確保承諾變?yōu)槿?、財、物的支持。b)最高管理者應(yīng)向公司、本企業(yè)員工和社會作出保證，本單位建立的HSE管理程序行之有效。c)各級管理者應(yīng)及時收集全體員工、承包商、供給商和其他有關(guān)人員的信息反響，使其積極參與到HSE不斷改進的過程中。二、HSE管理體系標準理解3.1.3方針目標方針目標是公司在HSE管理方面的指導(dǎo)思想和原那么，是實現(xiàn)良好的HSE業(yè)績的保證。中石化公司的HSE方針是“平安第一，預(yù)防為主；全員動手，綜合治理；改善環(huán)境，保護健康；科學(xué)管理，持續(xù)開展〞。HSE目標是“追求最大限度的不發(fā)生事故、不損害人身健康、不破壞環(huán)境，創(chuàng)國際一流的HSE業(yè)績〞。方針目標表達了以下原那么，下屬企業(yè)在制定本企業(yè)的HSE方針目標時應(yīng)遵照執(zhí)行：a〕公司所有的生產(chǎn)經(jīng)營活動都應(yīng)滿足HSE管理的各項要求；b)與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性；c)能夠得到各級組織的貫徹和實施；d)公眾易于獲得；e)符合或高于相關(guān)法律和法規(guī)的要求；f)當法律和法規(guī)沒有相關(guān)規(guī)定時，可選用公司內(nèi)部適宜的企業(yè)標準；g)盡可能有效地減少公司的業(yè)務(wù)活動對HSE帶來的風(fēng)險和危害；h)通過定期審核和評審，以到達持續(xù)改進的目的。二、HSE管理體系標準理解3.1.4責任建立HSE管理體系，組織落實，實現(xiàn)平安、環(huán)境健康一體化管理。a〕管理者通過自身的HSE表率，樹立正確的行為典范，不斷強化和獎勵正確的HSE行為；

b〕管理部門應(yīng)為HSE管理的具體行動提供支持，應(yīng)定期對HSE管理體系進行審核，編制年度HSE管理報告，不斷完善管理體系，總結(jié)取得的進展并規(guī)劃將采取的措施；

c〕應(yīng)建立明確的HSE目標、標準、職責和HSE業(yè)績考核方法，并配置相應(yīng)的資源；d〕對HSE管理應(yīng)從設(shè)計抓起，認真落實并考核設(shè)計部門高層管理者HSE責任。二、HSE管理體系標準理解GB/T28001:4.2職業(yè)健康平安方針“組織應(yīng)有一個經(jīng)最高管理者批準的職業(yè)健康平安方針，該方針應(yīng)清楚說明職業(yè)健康平安總目標和改進職業(yè)健康績效的承諾。職業(yè)健康平安方針應(yīng)：a)適合組織的職業(yè)健康平安風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模；b)包括持續(xù)改進的承諾；c)包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康平安法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾；d)形成文件，實施并保持；e)傳到達全體員工，使其認識各自的職業(yè)健康平安義務(wù)；f)可為相關(guān)方所獲??；g)定期評審，以確保其與組織保持相關(guān)和適宜。〞

二、HSE管理體系標準理解ISO14001:4.2環(huán)境方針“最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針并確保它：a〕適合于組織活動、產(chǎn)品或效勞的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；b)包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾；c)包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架；e)形成文件，付諸實施，予以保持，并傳到達全體員工；f)可為公眾所獲取。〞二、HSE管理體系標準理解理解〔方針〕：內(nèi)容要求包括遵守相關(guān)HSE法規(guī)等的承諾適合于組織HSE風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模與公司其他方針保持一致，并具有同等重要性包括對持續(xù)改進和事故預(yù)防、污染預(yù)防的承諾為建立和評審目標、指標提供框架二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解c)制定最高管理者、管理者代表、最高管理層其他成員、職能部門、各級管理者直至車間〔裝置、基層隊、站庫〕負責人、班〔組〕長、員工等各級人員HSE職責。d)各級組織和全體員工應(yīng)落實HSE職責。每位員工都負有HSE責任，無論身處何地，都應(yīng)把HSE事務(wù)做好。通過審查考核，不斷提高公司的HSE業(yè)績。1〕定期檢查，確保各項職責全面落實。以此為依據(jù)，確定部門、個人業(yè)績目標。部門、個人業(yè)績的實現(xiàn)情況應(yīng)記錄存檔并反響。2〕建立HSE業(yè)績考核程序，各級管理層在同級部門和下屬單位意見反響的根底上，對照本年度的HSE目標對最高管理者、管理者代表、管理層其他成員的HSE業(yè)績進行考核，并與經(jīng)濟責任制掛鉤。二、HSE管理體系標準理解3.2.4培訓(xùn)對崗位人員應(yīng)認真選拔，確認其稱職程度，進行系統(tǒng)培訓(xùn)，并建立對其技能和能力進行評估的程序。3.2.5資金優(yōu)先安排用于HSE管理方面的資金，確保HSE管理體系的有效運行。3.2.6物力最高管理者應(yīng)為HSE管理部門提供必要的檢測儀器、防護用品、應(yīng)急醫(yī)療用品、通訊器材和交通工具等。二、HSE管理體系標準理解3.2.7文件控制3.2.7.1范圍——公司概況；——培訓(xùn)考核記錄；——組織機構(gòu)與職責；——新裝置開車前審核記錄；——HSE方針、目標；——裝置停產(chǎn)檢修、改造投產(chǎn)前檢查記錄；——HSE風(fēng)險評價記錄；——所有經(jīng)過批準實施的作業(yè)許可證檔案材料；——年度HSE工作方案與年度報告；——檢查監(jiān)督報告；——HSE工作考核與獎懲方法和考核記錄；——關(guān)鍵裝置監(jiān)控要求與檢查報告；——作業(yè)實體的HSE實施程序；——事故的調(diào)查和處理報告；——HSE管理體系的審核和評審報告；——對承包商、供給商的評估材料；——應(yīng)急預(yù)案；——各類報表等。——變更審批實施文件；——政府法律、法規(guī)；——與公司有關(guān)的標準、標準；二、HSE管理體系標準理解3.2.7.2控制

公司應(yīng)控制HSE管理文件，以確保：a)與公司的活動相適應(yīng)；b)定期評審，必要時進行修訂，發(fā)布前經(jīng)授權(quán)人批準；c)需要時現(xiàn)行版本隨時可得；d)失效時能及時從頒發(fā)處和使用處收回。3.2.7.3修訂

建立文件修訂制度，使公司員工、承包商、政府機構(gòu)等隨時獲得文件的現(xiàn)行有效版本。二、HSE管理體系標準理解本要素包含以下幾方面內(nèi)容：1、結(jié)構(gòu)和職責2、培訓(xùn)、意識和能力3、文件4、文件和資料控制5、協(xié)商和溝通6、記錄二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解2、以文件的形式規(guī)定對組織的活動、設(shè)施和過程的HSE風(fēng)險有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員的職責和權(quán)限，并以各種形式有效地將該職責和權(quán)限向各層次的人員進行傳達，確保他們理解自身職責與權(quán)限的范圍和不同職能界面之間的聯(lián)系，以及所要完成任務(wù)的途徑。下述人員的職責和權(quán)限：組織各層次上的業(yè)務(wù)經(jīng)理負責承包方HSE管理的人員負責HSE培訓(xùn)的人員對HSE有關(guān)鍵影響的設(shè)備負責人組織內(nèi)具有HSE資質(zhì)的專業(yè)人員在協(xié)商的根底上確定的員工HSE代表崗位操作人員二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解確定機構(gòu)與職責時應(yīng)考慮的因素組織構(gòu)成及原機構(gòu)圖危害辯識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制方案的結(jié)果HSE目標法律法規(guī)與其他要求作業(yè)指導(dǎo)書等二、HSE管理體系標準理解培訓(xùn)、意識和能力“對于其工作可能影響工作場所內(nèi)職業(yè)健康平安的人員，應(yīng)有相應(yīng)的工作能力在教育、培訓(xùn)和〔或〕經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對其能力作出適當?shù)囊?guī)定。組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識到：——符合職業(yè)健康平安方針、程序和職業(yè)健康平安管理體系要求的重要性；——在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康平安后果，以及個人工作的改進所帶來的職業(yè)健康平安效益；——在執(zhí)行職業(yè)健康平安方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)健康平安管理體系要求，包括應(yīng)急準備和響應(yīng)要求〔見〕方面的作用和職責。——偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的：——職責、能力及文化程度；——風(fēng)險〞。二、HSE管理體系標準理解培訓(xùn)、意識和能力“組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求。應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)。應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到：a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；b)他們工作活動中實際的或潛在重大環(huán)境影響，以及個人工作的改進所帶來的環(huán)境效益；c)他們在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準備與響應(yīng)要求方面的作用與職責；d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的人員應(yīng)具備適當?shù)慕逃?、培?xùn)和〔或〕工作經(jīng)驗，勝任他所擔負的工作。〞二、HSE管理體系標準理解理解：建立并保持培訓(xùn)程序，使相關(guān)職能和層次的員工都具備本要素要求的四項HSE意識，和具備完成其HSE工作任務(wù)的能力；培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次員工的職責、能力和文化程度以及所承受的風(fēng)險的需求。二、HSE管理體系標準理解確定各類人員所必需的HSE能力要求。結(jié)合各類人員的實際能力，分析并確定培訓(xùn)需求。制定并保持確保各類人員具備本要素要求的四項HSE意識和能夠完成其承擔HSE方面的任務(wù)和職責的培訓(xùn)方案。定期評審培訓(xùn)效果，必要時予以修訂，以保證其適宜性和有效性。二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解文件編寫“組織應(yīng)以適當?shù)拿浇椤踩纾杭埢螂娮有问健辰⒉⒈３忠韵滦畔ⅲ篴)描述管理體系核心要素及其相互作用；b)提供查詢相關(guān)文件的途徑。注：重要的是，按有效性和效率要求是文件數(shù)量盡可能少〞。環(huán)境管理體系文件“組織應(yīng)以書面或電子形式建立并保持以下信息：a)對管理體系核心要素及其相互作用的描述；b)查詢相關(guān)文件的途徑〞。

二、HSE管理體系標準理解文件編寫的根本要求HSE管理體系文件可以是書面或電子形式；HSE管理體系文件應(yīng)充分描述體系核心要素及其相互作用；文件應(yīng)給出查詢相關(guān)文件的途徑。緣何需要提供查詢相關(guān)文件的途徑？HSEMS或要素與組織現(xiàn)有的其他管理體系存在整合，故在體系文件上可能出現(xiàn)交叉、重合的情況；HSEMS自身各核心要素之間、各文件層次之間存在相互支撐、相互引用、互為補充的關(guān)系。二、HSE管理體系標準理解在制定體系文件時應(yīng)力求在滿足實用和有效要求的同時，保持文件最小化。其根本內(nèi)容應(yīng)包括：HSE方針和目標；為實施HSE管理體系所確定的關(guān)鍵崗位與職責；重大HSE風(fēng)險以及它們的預(yù)防和控制措施；HSE管理體系框架內(nèi)的管理方案、程序、作業(yè)指導(dǎo)書和其他內(nèi)部文件。二、HSE管理體系標準理解文件的結(jié)構(gòu)

手冊（A層次）

程序文件（B層次）

作業(yè)文件（C層次）根據(jù)HSEMS標準和組織HSE方針、目標來描述HSEMS描述實施體系要素所涉及的各職能部門的活動詳細的工作文件（操作規(guī)程、表格、報告、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄等）注：幾個層次的文件并不是截然分開的，它們可以相互引用，也可以合并。在實際工作中，要根據(jù)組織的性質(zhì)、規(guī)模大小、活動特點等情況，從組織的使用方便出發(fā)，做出合理的安排。二、HSE管理體系標準理解文件和資料控制“組織應(yīng)建立并保持程序，控制本標準所要求的所有文件和資料，以確保：文件和資料易于查找；對文件和資料進行定期評審，必要時予以修訂并由被授權(quán)人員確認其適宜性；凡對職業(yè)健康平安體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；及時將失效文件和字，資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；對出于法規(guī)和〔或〕保存信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當標識〞。

二、HSE管理體系標準理解文件和資料控制“組織應(yīng)建立并保持一套程序，以控制本標準所要求的所有文件，從而確保：a)文件便于查找；d)對文件進行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人員確認其適宜性；c)凡對環(huán)境管理體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本；d)迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；e)由于法律和〔或〕保存信息的需要而留存的失效文件予以標識。〞二、HSE管理體系標準理解理解：文件與資料控制的根本要求建立并保持對HSE管理體系文件的標識、批準、發(fā)放和撤消以及HSE資料進行控制的程序；程序的作用是確?！瞐〕—〔e〕要求的實現(xiàn)。二、HSE管理體系標準理解文件與資料控制應(yīng)滿足的要求易于查詢——明確分發(fā)位置以便于查找；定期評審并視情況予以修訂——確保文件的持續(xù)適宜性；關(guān)鍵崗位都得到現(xiàn)行有效版本——確保文件發(fā)放到位及其對體系運行的指導(dǎo)作用；及時撤出失效文件與資料或采取其他措施防止誤用——確保文件的適用性和現(xiàn)行有效；由于法律或知識保存的需要而保存的檔案文件與資料應(yīng)予以適當標識——防止誤用并妥善保存。二、HSE管理體系標準理解協(xié)商和溝通“組織應(yīng)具有程序，確保與員工和其他相關(guān)方就相關(guān)職業(yè)健康平安信息進行相互溝通。組織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報相關(guān)方。員工應(yīng)：——參與風(fēng)險管理方針和程序的制定和評審；——參與商討影響工作場所職業(yè)健康平安的任何變化；——參與職業(yè)健康平安事務(wù)；——了解誰是職業(yè)健康平安的員工代表和指定的管理者代表〔見〕〞。二、HSE管理體系標準理解信息交流“組織應(yīng)建立并保持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：a)組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流；b)外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)。組織應(yīng)考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部信息的處理，并記錄其決定。〞

二、HSE管理體系標準理解理解：協(xié)商與交流的根本要求建立并保持組織與外部、各級職能部門之間以及與員工及和其他相關(guān)方對有關(guān)HSE信息進行交流的程序；根據(jù)組織各職能和層次的相互關(guān)系，確保內(nèi)部信息上下左右的有效傳遞和及時、有效、準確的交流；特別強調(diào)外部信息的接收、成文、處理及答復(fù)，并記錄有關(guān)處理的決定。二、HSE管理體系標準理解內(nèi)部信息交流機制：HSE例會制度；HSE信息報告制度〔如調(diào)度會環(huán)保信息溝通制度、日常生產(chǎn)運行信息溝通制度〕；HSE狀況和表現(xiàn)水平的發(fā)布通報制度；班組HSE活動和交接班會等形式；HSE工作的提案制度和合理化建議制度；部門之間的信息通道；文件的形式。

外部信息交流機制：信息媒體；HSE業(yè)績報告相關(guān)方的意見接收制度。二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解記錄和記錄管理“組織應(yīng)建立并保持程序，以標識、保存和處置職業(yè)健康平安記錄以及審核和評審結(jié)果。職業(yè)健康平安記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動。職業(yè)健康平安記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，防止損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄保存期限。記錄“組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來標識、保存與處置環(huán)境管理的記錄。這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評審結(jié)果。環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標識明確，具備對相關(guān)的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。對環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，防止損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄。組織應(yīng)保存記錄，在對其體系及自身適宜時，用來證明符合本標準的要求〞。

二、HSE管理體系標準理解理解：記錄和記錄管理的根本要求對各種HSE記錄應(yīng)實施程序化管理；記錄的管理包括記錄的標識、保存、處置、保密要求等；記錄應(yīng)具可追溯性，字跡清楚、表識明確；記錄應(yīng)以適宜方式保存并便于查詢；記錄的管理應(yīng)注意防止損壞、變質(zhì)或遺失；記錄應(yīng)規(guī)定保存期限并予記錄；記錄應(yīng)能證明體系對本標準的符合性。二、HSE管理體系標準理解組織需保持的HSE記錄實例如下：HSE例會記錄培訓(xùn)考核記錄HSE工作檢查考核記錄裝置停車檢修、改造投產(chǎn)前檢查記錄裝置排污臺帳污染物排放總量臺帳清潔生產(chǎn)臺帳資源綜合利用臺帳作業(yè)許可證檔案資料關(guān)鍵裝置監(jiān)控要求與檢查報告對承包商、供給商的評估材料健康監(jiān)視報告?zhèn)€體防護設(shè)備發(fā)放和維護記錄危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制記錄重要環(huán)境因素信息二、HSE管理體系標準理解3.3風(fēng)險評價和隱患治理3.3.1總那么風(fēng)險評價是一個不間斷的過程，是所有HSE要素的根底。高層管理者應(yīng)不間斷地組織風(fēng)險評價工作，識別與業(yè)務(wù)活動有關(guān)的危害、影響和隱患，并對它們進行科學(xué)的評價分析，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險降低到最低或控制在可以承受的程度。3.3.2風(fēng)險評價主管領(lǐng)導(dǎo)直接負責并制定風(fēng)險評價管理程序，每隔一段時間或重大變更時，應(yīng)重新進行風(fēng)險評價。風(fēng)險評價程序見圖2。3.3.2.1明確評價對象、選擇科學(xué)的風(fēng)險評價方法和程序評價對象確定后，應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)和標準要求，確定科學(xué)的評價方法和程序，進行風(fēng)險預(yù)評價和風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級。二、HSE管理體系標準理解3.3.2.2危害和影響確實定a)系統(tǒng)地確定生產(chǎn)經(jīng)營活動、產(chǎn)品運輸及售后效勞中危害和影響的全過程。1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段。2)常規(guī)和非常規(guī)的工作環(huán)境及操作條件。3)事故及潛在的緊急情況，包括來自：——原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程中的缺陷；——設(shè)備失效；——氣候、地震及其他自然災(zāi)害；——違反生產(chǎn)操作規(guī)程；——違反平安規(guī)程；——人為因素，包括違反HSE管理體系要求。4)在敏感地區(qū)水域活動作業(yè)因物料泄漏導(dǎo)致重大污染的事故。5)丟棄、廢棄、撤除與處理。6)以往活動遺留下來的潛在危害和影響。b)鼓勵全員參與危害和影響確實定。c)進行評價和風(fēng)險管理時，應(yīng)考慮評價工程的優(yōu)先順序。二、HSE管理體系標準理解3.3.2.3選擇相應(yīng)的判別準那么a)判別準那么表述了與公司和設(shè)施有關(guān)的目標，對危害及其影響的的判斷可以依據(jù)該準那么。判別準那么來自法律、法規(guī)要求、合同規(guī)定、公司方針或標準等。b)在新裝置設(shè)計或運行期間，直屬企業(yè)應(yīng)確定相關(guān)活動的判別準那么并評價是否符合標準。假設(shè)達不到運行判別準那么要求，那么應(yīng)強化風(fēng)險削減措施。任何關(guān)于修訂判別準那么的提議或放寬準那么的要求的建議，都應(yīng)得到公司高層管理者的批準。二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解3.3.2.5記錄重要危害和影響a〕應(yīng)將已確定的HSE的顯著危害和影響形成文件，說明削減措施。b〕應(yīng)記錄適用于其活動、產(chǎn)品、效勞的HSE方面的法規(guī)、要求和規(guī)定，以確保這些要求和規(guī)定相符。3.3.2.6建立詳細目標和量化指標a〕建立適當、具體的風(fēng)險評價目標和量化指標。這些目標與量化指標應(yīng)根據(jù)公司的方針目標、風(fēng)險管理要求、生產(chǎn)及商業(yè)的需要而制定，并且是可驗證的、現(xiàn)實的和可實現(xiàn)的。b〕作為風(fēng)險評價的后續(xù)工作，應(yīng)制定有關(guān)HSE關(guān)鍵性的管理活動和任務(wù)的量化指標，這些指標在生產(chǎn)活動中應(yīng)是具體可行的。公司還應(yīng)定期評審這些指標的連續(xù)性和適用性。二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解3.3.3環(huán)境因素評價應(yīng)建立并保持環(huán)境因素評價程序，用來確定其活動、產(chǎn)品、效勞中能夠控制的環(huán)境因素，從中判定對環(huán)境具有重大影響的環(huán)境因素。企業(yè)在制定環(huán)境目標時，應(yīng)對重要環(huán)境因素加以考慮。3.3.3.1環(huán)境因素確實定范圍a〕生產(chǎn)工藝；b〕

維修保養(yǎng)；c〕檢驗、分析、檢測設(shè)施；d〕原材料、半成品的采購；e〕設(shè)備更新；f〕產(chǎn)品運輸、貯存、使用和效勞等；g〕廢棄物的處理、貯存、處置和利用。二、HSE管理體系標準理解3.3.3.2環(huán)境因素的變更在以下情況發(fā)生變更時應(yīng)及時更新確定和評價環(huán)境因素：a)法律、法規(guī)、標準發(fā)生變更；b)生產(chǎn)工藝發(fā)生變更；c)

新建、擴建和改建工程。3.3.3.3判定重要環(huán)境因素的依據(jù)評價重要環(huán)境因素需要考慮的根本因素包括：a)有關(guān)國家、地方及行業(yè)的環(huán)境保護法律、法規(guī)和標準的要求；b)環(huán)境影響的范圍；c)

環(huán)境影響的程度大??；d〕環(huán)境影響的持續(xù)時間；e)社會和公眾的關(guān)注程度和環(huán)境敏感點。二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解本要素包括以下幾方面內(nèi)容：1、對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的籌劃2、環(huán)境因素3、目標和指標4、管理方案二、HSE管理體系標準理解GB/T28001：4.3.1對危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的籌劃“組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辨識、風(fēng)險評價和實施必要的控制措施。這些程序應(yīng)包含：——常規(guī)和非常規(guī)活動；——所有進入工作場所的人員〔包括合同方人員和訪問者〕的活動；——工作場所的設(shè)施〔無論由本組織還是由外界所提供〕。組織應(yīng)確保在建立職業(yè)健康平安目標時，考慮這些風(fēng)險評價的結(jié)果和控制的效果，將此信息形成文件并及時更新。組織的危險源辨識和風(fēng)險評價的方法應(yīng)：——依據(jù)風(fēng)險的范圍、性質(zhì)和時限性進行確定，以確保該方法是主動性和而不是被動性的；——規(guī)定風(fēng)險分級，識別可通過和中所規(guī)定的措施來消除或控制的風(fēng)險；——與運行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)；——為確定設(shè)施要求、識別培訓(xùn)需求和〔或〕開展運行控制提供輸入信息；——規(guī)定對所要求的活動進行監(jiān)視，以確保其及時有效的實施〞。二、HSE管理體系標準理解危害辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的籌劃根本要求？建立并保持程序程序應(yīng)具備充分性辯識與評價方法應(yīng)合理辯識與評價結(jié)果應(yīng)定期或及時評審和更新風(fēng)險控制方案應(yīng)有助于保護員工的平安健康二、HSE管理體系標準理解危險源辨識的充分性組織的常規(guī)活動，如：正常的生產(chǎn)活動組織的非常規(guī)活動，如：臨時搶修活動所有進入作業(yè)場所人員的活動，包括合同方人員和訪問者的活動作業(yè)場所內(nèi)的所有設(shè)施，包括本組織的和外界提供的危險危害因素的各種類型二、HSE管理體系標準理解辯識評價方法的合理性確保主動性，即在引入新的活動或程序，或?qū)ζ溥M行修改之前進行，且已識別出的任何必要的風(fēng)險降低和控制措施應(yīng)在這些活動或程序改變之前加以實施。能夠提供風(fēng)險級別，確定風(fēng)險控制的優(yōu)先序與運行經(jīng)驗和所采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)為籌劃各類風(fēng)險控制措施提供相應(yīng)信息對所需控制活動的監(jiān)測提供信息二、HSE管理體系標準理解籌劃風(fēng)險控制時應(yīng)按如下優(yōu)先順序?qū)嵤╊A(yù)防和保護措施：消除危害/風(fēng)險通過工程措施或組織措施從源頭來控制危害/風(fēng)險制定平安作業(yè)制度，包括制定管理性的控制措施來降低危害/風(fēng)險的影響；綜合上述方法仍然不能控制剩余危害/風(fēng)險時，組織應(yīng)按國家規(guī)定提供相應(yīng)的個體防護用品或設(shè)施，并確保這些個體防護用品或設(shè)施得到正確的使用和維護。危害辯識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制籌劃的根本步驟辯識危害評價現(xiàn)有或擬定控制條件下的風(fēng)險評價殘余風(fēng)險的可承受度策劃所需進一步采取的風(fēng)險控制措施

評審風(fēng)險控制措施是否足以將風(fēng)險降低至可容許的程度作業(yè)活動分類二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解環(huán)境因素“組織應(yīng)建立并保持一個或多個程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或效勞中它能夠控制，或可望對其施加影響的環(huán)境因素，從中判定那些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標時，對與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。組織應(yīng)及時更新這方面的信息。〞二、HSE管理體系標準理解理解：1〕提出程序要求；2〕程序用來：確定環(huán)境因素評價出重要環(huán)境因素建立目標指標時考慮環(huán)境因素及時更新3〕環(huán)境因素的識別和重要環(huán)境因素的評價是EMS的根底。4〕識別環(huán)境的方法：過程分析法、物料衡算法、產(chǎn)品生命周期、問卷調(diào)查、專家咨詢、現(xiàn)場觀察和面談、頭腦風(fēng)暴、測量、水平比照、縱向比照等?，F(xiàn)有的國際標準沒有規(guī)定或推薦任何具體方法。5〕環(huán)境因素應(yīng)考慮：三種狀態(tài)〔正常、異常、緊急〕、三種時態(tài)〔過去、現(xiàn)在、未來〕、七個方面〔大氣、水、土壤、廢棄物、資源和材料、噪音、社區(qū)等6〕重要環(huán)境因素評價方法：是非判斷法、跟蹤環(huán)境影響、專家判斷法、排放量比照法、等標污染負荷法、水平或縱向比照等。

二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解理解：根據(jù)組織的特點予以制定，并適用于組織的規(guī)模和活動類型；HSE目標既要針對組織內(nèi)廣泛共同的HSE問題，又要針對個別職能和層次特定的HSE問題；與組織適用的相關(guān)HSE法律、法規(guī)和其他要求相一致；應(yīng)將重點放在員工的HSE防護措施的持續(xù)改進上，以到達最好的HSE績效；組織制訂的HSE目標應(yīng)合理、可行，并為實現(xiàn)每個HSE目標確定適宜的時間表。目標應(yīng)形成文件，并向組織所有相關(guān)職能部門和各層次的人員進行傳達；定期評審，必要時予以更新；應(yīng)為每個HSE目標確定適當?shù)闹甘緟?shù)，這些指示參數(shù)應(yīng)有利于監(jiān)測HSE目標的實施情況；目標應(yīng)根據(jù)實際情況予以量化，并明確其實現(xiàn)過程中內(nèi)部各相關(guān)職能與層次的職責和績效標準。二、HSE管理體系標準理解目標的表達和實例，可由三類關(guān)鍵詞引導(dǎo)：a)增加/提高/減少/降低提高員工防護用品的穿戴率降低生產(chǎn)運行中的能耗

b)引入/消除停止某設(shè)備、工藝或危險物品在作業(yè)環(huán)境中的使用引入CO泄漏報警系統(tǒng)c)維護/繼續(xù)繼續(xù)保持有害作業(yè)抽樣檢查合格率80%二、HSE管理體系標準理解目標的制定要求危害辨識、風(fēng)險評價/環(huán)境因素識別和環(huán)境影響評價的結(jié)果有關(guān)HSE法律法規(guī)要求HSE方針和對事故預(yù)防和污染預(yù)防的承諾財務(wù)、經(jīng)營、生產(chǎn)階段和條件要求以及相關(guān)方的觀點二、HSE管理體系標準理解目標應(yīng)盡可能量化，以便監(jiān)測和測量：a)對增減型的目標應(yīng)給定具體數(shù)字及實現(xiàn)目標日期如：到2003年12月，將所有車間粉塵濃度減少10%到2003年底，實現(xiàn)比上年度節(jié)能10%b)對引入/消除型目標應(yīng)指定完成日期如：到2003年10月前將所有易燃易爆場所中防爆電器進行更換c)對維持和繼續(xù)型目標，應(yīng)明確目前的水準如：保持作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)控設(shè)備完好率100%二、HSE管理體系標準理解目標的實施應(yīng)有一套針對性的管理方案，同時明確反響目標實現(xiàn)情況的結(jié)果指示參數(shù)?？捎玫目冃?shù)舉例：機動車駕駛?cè)藛T持證上崗率員工抱怨次數(shù)廢氣排放量材料和能源使用效率未遂事件及事故發(fā)生次數(shù)注意：在監(jiān)測目標實現(xiàn)情況時，不能單一使用事故指標來評價目標是否實現(xiàn)。二、HSE管理體系標準理解目標實現(xiàn)的評審a)目標已實現(xiàn)評審：方案是否實施，是否與該目標有關(guān)，如果不相關(guān)，分析實現(xiàn)目標的真正原因；如相關(guān)，如何保持。b)目標未實現(xiàn)評審：方案是否實施，如果未實施，原因是什么，是否繼續(xù)實施；方案已實施，應(yīng)檢驗?zāi)繕宋磳崿F(xiàn)的原因，修訂方案，調(diào)整實現(xiàn)方案的管理方案。二、HSE管理體系標準理解職業(yè)健康平安管理方案“組織應(yīng)制定并保持職業(yè)健康平安管理方案，以實現(xiàn)其目標。方案應(yīng)包含形成文件的；a)為實現(xiàn)目標所賦予組織有關(guān)職能和層次的職責和權(quán)限；b)實現(xiàn)目標的方法和時間表。應(yīng)定期并且在方案的時間間隔內(nèi)對職業(yè)平安管理方案進行評審，必要時應(yīng)針對組織的活動、產(chǎn)品、效勞或運行條件的變化對職業(yè)健康平安管理方案進行修訂〞。二、HSE管理體系標準理解環(huán)境管理方案“組織應(yīng)制定并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的環(huán)境管理方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責。b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。如果一個工程涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或效勞，就應(yīng)對有關(guān)方案進行修訂，以確保環(huán)境管理與該工程相適應(yīng)。〞二、HSE管理體系標準理解理解：HSE管理方案〔隱患治理方案〕的根本要求a)制定并保持管理方案，以確保目標和指標的實現(xiàn)；b)管理方案的內(nèi)容：各相關(guān)職能與層次的職責與權(quán)限時間進度與安排資金預(yù)算與安排風(fēng)險控制措施的實施方案c)應(yīng)定期評審管理方案，并隨情況的變化及時修訂管理方案。二、HSE管理體系標準理解管理方案實例：生產(chǎn)區(qū)噪聲治理管理方案重大風(fēng)險項目：生產(chǎn)區(qū)噪聲引起的職業(yè)性耳聾管理現(xiàn)狀：（1）生產(chǎn)區(qū)的噪聲8小時平均噪聲值為90db；（2）現(xiàn)場工人護耳器的佩戴率為20%；（3）健康體檢結(jié)果表明每年該區(qū)域均有新的職業(yè)性耳聾患者出現(xiàn)。目標：一年內(nèi)將生產(chǎn)區(qū)護耳器的使用率從現(xiàn)在的20%提高到100%計劃內(nèi)容責任部門責任人啟動時間完成時間經(jīng)費預(yù)算（1）給所有現(xiàn)場員工提供合適的護耳器采購部門2001年1月—2001年4月（2）對員工進行相關(guān)知識的培訓(xùn)培訓(xùn)部門2001年5月中旬—5月下旬（3）定期檢查佩戴護耳器的情況安全部門每周例行監(jiān)測和檢查（4）定期對護耳器進行維護和更換安全部門從2001你那月起每、半年更換一次目標完成情況：簽字：日期：二、HSE管理體系標準理解3.4承包商和供給商管理3.4.1總那么承包商和供給商及相關(guān)方對公司的HSE業(yè)績十分重要，應(yīng)評估他們的表現(xiàn)，對供給商的產(chǎn)品和售后效勞應(yīng)進行驗證，確保符合公司的HSE管理規(guī)定和要求。3.4.2承包商管理3.4.2.1資格預(yù)審〔預(yù)認證〕a〕制定預(yù)認證方案；b〕建立公司認可的承包商名冊；c〕保存所有的承包商的資料和文件；d〕檢查承包商預(yù)認證表格，確認其是否滿足公司的HSE驗收指標。3.4.2.2選擇承包商a〕檢查承包商是否按業(yè)主的要求進行HSE培訓(xùn)，嚴正其員工是否具備從事崗位工作的技能；b〕檢查承包商是否具有與業(yè)主相符合的HSE管理準那么及標準；c〕檢查所有的合同是否滿足上級有關(guān)部門及公司的HSE要求；d〕參加預(yù)投標會議和合同簽定前的會議；e〕簽定合同。二、HSE管理體系標準理解3.4.2.3開工前的準備a〕向承包商介紹與工藝裝置〔生產(chǎn)過程〕有關(guān)的概況和危害，并進行入廠前的HSE培訓(xùn)教育；b〕開工前應(yīng)召開HSE會議；

c〕參加審查開工前有關(guān)HSE活動的方案；d〕依據(jù)公司的HSE管理要求及標準監(jiān)督承包商的HSE管理；e〕參加開工前工作會議和審查承包商作業(yè)方案。3.4.2.4作業(yè)過程監(jiān)督a〕審查、記錄承包商的HSE表現(xiàn)，并將意見反響給承包商；b〕協(xié)調(diào)承包商之間的工作；c〕協(xié)助承包商進行事故調(diào)查或事件調(diào)查；d〕保存所有承包商員工的傷病記錄；e〕作業(yè)全過程檢查承包商HSE方案的執(zhí)行情況；f〕檢查承包商對應(yīng)急預(yù)案的理解及執(zhí)行情況。二、HSE管理體系標準理解3.4.2.5承包商HSE表現(xiàn)評價a)審查、記錄承包商HSE表現(xiàn)并將意見反響給承包商；b)催促和鼓勵承包商制定自己的HSE改進方案；c)組織對承包商的HSE體系的審核。3.4.3供給商的管理a)對為公司和直屬企業(yè)提供產(chǎn)品和售后效勞的供給商，應(yīng)制定資格預(yù)審、選用和續(xù)用標準。b〕要經(jīng)常識別、管理與采購有關(guān)的危害和風(fēng)險。供給商及物資供給管理程序流程圖考察，調(diào)研，收集有關(guān)資料，評價供給商集團公司設(shè)定的資源市場設(shè)計部門指定訂貨建立資源市場，并建立供給商網(wǎng)絡(luò)成員檔案詢價，招投標簽訂合同驗收、入庫保管、發(fā)放質(zhì)量跟蹤考核評價記錄承包商管理程序流程圖收集承包商材料施工資格預(yù)審進入承包商名冊編寫并發(fā)放招標書〔含HSE內(nèi)容〕檢查承包商HSE管理措施擇優(yōu)選擇確定承包商簽訂施工合同開工前HSE準備〔培訓(xùn)、教育、考核等〕合格合格HSE資格預(yù)審符合要求的投標合格者淘汰不合格淘汰不合格不合格者不符合要求的記錄備案結(jié)束表現(xiàn)評估不好表現(xiàn)評估好簽訂平安承諾和平安協(xié)議辦理各種相關(guān)證件承包商作業(yè)過程監(jiān)督檢查工程驗收表現(xiàn)評價二、HSE管理體系標準理解3.5裝置〔設(shè)施〕設(shè)計與建設(shè)3.5.1總那么新建、改建、擴建裝置〔設(shè)施〕時，應(yīng)按照“三同時〞即勞動平安和環(huán)境保護設(shè)施要與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入使用的原那么，采用國際或國家標準，石油、石化行業(yè)標準進行設(shè)計、采購、安裝和試車，確保裝置〔設(shè)施〕在運行壽命期間保持良好的運行狀態(tài)。3.5.2平安預(yù)評價和環(huán)境影響評價新建、改建和擴建工程在進行可行性研究階段應(yīng)進行平安預(yù)評價和環(huán)境影響評價，平安預(yù)評價和環(huán)境影響評價經(jīng)有關(guān)部門批準后，新建、改建和擴建工程正式進入可行性研究的批復(fù)。二、HSE管理體系標準理解3.5.3資質(zhì)和審核所有工程工程的規(guī)劃、設(shè)計、施工與控制管理機制及程序應(yīng)形成文件。工程設(shè)計、施工管理和環(huán)境影響評價工作應(yīng)由取得相應(yīng)資質(zhì)證書的單位承擔。勞動安全衛(wèi)生與環(huán)境管理人員應(yīng)參與工程的設(shè)計審查與竣工驗收。初步設(shè)計的平安衛(wèi)生環(huán)保篇應(yīng)由HSE相關(guān)部門會簽批復(fù)。設(shè)計施工圖紙應(yīng)由HSE相關(guān)部門審查批準簽章，設(shè)計人員要具備相應(yīng)資質(zhì)。3.5.4裝置〔設(shè)施〕采購與安裝裝置〔設(shè)施〕建設(shè)中的采購和安裝應(yīng)符合國家和行業(yè)標準的有關(guān)要求，建立文件并保存。3.5.5階段風(fēng)險評估從裝置〔設(shè)施〕設(shè)計到試運行的各個階段，都應(yīng)進行風(fēng)險評估，采取有效措施控制風(fēng)險，最大限度地預(yù)防和減少各類事故和職業(yè)病的發(fā)生及對環(huán)境的影響。二、HSE管理體系標準理解3.5.6試運行〔試車〕應(yīng)制定新建、改建或擴建裝置〔設(shè)施〕的試運行審查程序，并形成文件。審查內(nèi)容包括驗證裝置〔設(shè)施〕與設(shè)計要求是否一致；HSE防范措施是否到位；員工培訓(xùn)是否已完畢；規(guī)章制度是否建立、健全等，審查過后應(yīng)形成記錄文件。3.5.7實際偏差〔的認可〕建設(shè)〔施工〕與設(shè)計標準發(fā)生的偏差必須得到國家主管部門、公司的審核和認可，并建立文件予以保存。設(shè)計和建設(shè)管理程序流程圖工程建議書〔見4.1〕工程的設(shè)計階段〔見4.2〕工程的HSE可行性研究報告〔見4.3〕工程HSE初步設(shè)計審查工程的HSE施工圖設(shè)計〔見4.5〕工程的采購、施工、安裝〔見4.6〕工程的風(fēng)險管理〔見4.7〕投產(chǎn)試車〔見4.8〕評價、改進〔見4.9〕記錄二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解f)制定保護系統(tǒng)試驗和維修方案，包括臨時解除的管理方法，以保持可靠性和可用性。g)

評估、控制因在運行裝置上或其附近同時施工、作業(yè)帶來的風(fēng)險。h)公司應(yīng)建立關(guān)鍵生產(chǎn)裝置監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)信息化管理。i)對重要環(huán)境因素應(yīng)建立并保持控制程序，以確保與重要環(huán)境因素有關(guān)的運行和活動在程序規(guī)定的條件下運行。程序的建立應(yīng)符合以下要求： ——不偏離HSE方針和已制定的環(huán)境目標、指標；——重要環(huán)境因素的管理程序應(yīng)涉及到企業(yè)內(nèi)部與該環(huán)境因素有關(guān)的任何部門；——要結(jié)合企業(yè)的實際，并與現(xiàn)行的規(guī)章和作業(yè)實體HSE實施程序相結(jié)合；——程序要文件化。j)對于使用到達報廢期的的設(shè)備或裝置，應(yīng)在風(fēng)險評價的根底上，制定廢棄、修補或恢復(fù)再用的方案。k〕要用質(zhì)量保證體系，確保更換或改造的設(shè)備保持完好運行。二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解3.7.2.2變更申請 變更的申請按統(tǒng)一的要求填寫?變更申請表?，由專人進行管理。3.7.2.3變更審批?變更申請表?填好后，應(yīng)逐級上報主管部門，由其組織有關(guān)人員按變更原因和實際生產(chǎn)的需要確定是否需要變更。任何變更都需要按管理權(quán)限報主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.7.2.4變更實施變更批準后，由主管部門負責實施并形成文件。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限。3.7.2.5變更驗收變更實施結(jié)束后，應(yīng)由主管部門對變更的實施情況進行驗收，形成文件，并及時將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解3.4承包商和供給商管理3.5裝置〔設(shè)施〕設(shè)計和建設(shè)3.6運行和維修變更管理運行控制運行控制二、HSE管理體系標準理解運行控制“組織應(yīng)識別與所認定的、需要采取控制措施的風(fēng)險有關(guān)的運行和活動。組織應(yīng)針對這些活動〔包括維護工作〕進行籌劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行；a)對于因缺乏形成文件的程序而可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康平安方針、目標的運行情況，建立并保持形成文件的程序；b)在程序中規(guī)定運行準那么；c)對于組織所購置和〔或〕使用的貨物、設(shè)備和效勞中已識別的職業(yè)健康平安風(fēng)險，建立并保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報供方和合同方。建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康平安險〞。二、HSE管理體系標準理解ISO/14001:4.4.6運行控制“組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標和指標，確定與所標識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動。應(yīng)針對這些活動〔包括維護工作〕制定方案，確保它們在程序規(guī)定的條件下進行。程序的建立應(yīng)符合下述要求：a)對于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針和目標與指標的運行，應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序；b)在程序中對運行標準予以規(guī)定；c)對于組織所使用的產(chǎn)品和效勞中可標識的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將有關(guān)的程序與要求通報供方和承包方。〞二、HSE管理體系標準理解理解：運行控制的根本要求運行控制是HSE管理體系的實際運作過程，控制的對象是與所認定的風(fēng)險有關(guān)、并需加以控制的運行與活動〔包括維護活動〕；針對上述運行與活動建立文件化的控制程序，在程序中規(guī)定具體的運行標準，并定期評審程序以保持其適用性和有效性，并實施必需的變化。缺乏程序指導(dǎo)可能偏離HSE方針、目標的運行情況；外部貨物或設(shè)備的購置和使用〔采購和租賃〕活動；外部效勞的使用〔承包〕活動；與從根本上消除或降低風(fēng)險有關(guān)的作業(yè)場所、過程、裝置、機械、運行程序和作業(yè)組織的設(shè)計活動。二、HSE管理體系標準理解對采購和租賃活動的程序化控制應(yīng)符合下述要求：符合組織在采購和租賃說明書中提出的HSE方面的要求；在采購貨物與享受效勞前，識別出相關(guān)的法律法規(guī)和自身的HSE要求；作出安排以確保使用前符合各項要求。二、HSE管理體系標準理解對承包活動的程序化控制應(yīng)符合下述要求：包括評價和選擇承包商時的HSE標準；確保作業(yè)開始前，組織與承包方間在適當級別建立有效的交流與協(xié)調(diào)機制，包括有關(guān)危害情況交流、預(yù)防與控制措施的各項規(guī)定；包括承包方員工在組織內(nèi)作業(yè)時，如何報告作業(yè)場所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定；在作業(yè)開始前和作業(yè)時，對承包方或其員工開展HSE知識教育和培訓(xùn)活動；定期監(jiān)測作業(yè)現(xiàn)場承包方各項活動的HSE績效；確保承包方遵守現(xiàn)場HSE管理程序和方案。二、HSE管理體系標準理解主要HSE運行控制文件舉例：供給商及物資供給管理程序設(shè)計和建設(shè)管理程序生產(chǎn)運行管理程序設(shè)備設(shè)施運行管理程序檢維修管理程序職業(yè)衛(wèi)生管理程序消防管理程序變更管理程序環(huán)境保護管理程序〔分級控制、裝置達標、內(nèi)部排污收費、清污分流、危險廢物管理、異常排污、資源綜合利用、清潔生產(chǎn)、環(huán)境統(tǒng)計等〕二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解應(yīng)急準備和響應(yīng)“組織應(yīng)建立并保持方案和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并作出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引起的疾病和傷害。組織應(yīng)評審其應(yīng)急準備和響應(yīng)的方案和程序，尤其是在事件或緊急情況發(fā)生后。如果可行，組織還應(yīng)定期測試這些程序〞。二、HSE管理體系標準理解應(yīng)急準備和響應(yīng)“組織應(yīng)建立并保持一套程序，以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響。必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，組織應(yīng)對應(yīng)急準備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂?？尚袝r，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。〞二、HSE管理體系標準理解理解：應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)的根本要求建立并保持方案和程序，以便于：辨識與確定潛在的事故或緊急情況；制定應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)方案，明確具體緊急情況發(fā)生時所應(yīng)采取的措施；根據(jù)實際情況，通過定期檢驗或演練測試對潛在事故或緊急情況的響應(yīng)能力；依據(jù)演練結(jié)果，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應(yīng)對方案和程序的實際效果予以評價〔評審〕和修訂，并對糾正措施和程序的更改予以記錄；二、HSE管理體系標準理解應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)方案應(yīng)在與外部效勞機構(gòu)和其他機構(gòu)合作的根底上形成，并應(yīng)與組織的規(guī)模和活動的性質(zhì)相適應(yīng)，并符合下述要求：〔1〕保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時，能夠提供必要的信息、內(nèi)部交流和協(xié)作，以保護全體人員的平安健康，減少環(huán)境影響；〔2〕通知并與有關(guān)當局、鄰近和應(yīng)急響應(yīng)部門建立聯(lián)系；〔3〕說明急救和醫(yī)療救援、消防和作業(yè)場所內(nèi)全體人員疏散問題；〔4〕提供相關(guān)的培訓(xùn)。二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解常見的應(yīng)急設(shè)備包括：報警系統(tǒng)；應(yīng)急照明和動力；逃生工具和平安避難所；平安隔離閥、開關(guān)和切斷閥；消防設(shè)備；通訊設(shè)備；急救設(shè)備〔包括應(yīng)急噴淋、眼沖洗設(shè)備等〕二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解3.8 檢查和監(jiān)督3.8.1總那么定期對已建立的HSE管理體系的運行情況進行檢查和監(jiān)督，建立定期檢查和監(jiān)督制度，形成文件，以保證方針目標的實現(xiàn)和HSE管理體系的有效運行。3.8.2檢查和監(jiān)督依據(jù)a)國家和公司的通知；b)

公司的文件規(guī)定。3.8.3檢查的分類和頻次3.8.3.1檢查的分類a)國家、公司安排及要求進行的指令性的檢查；b)

常規(guī)檢查。常規(guī)檢查分為日常、定期、專業(yè)、不定期四種方式。3.8.3.2檢查的頻次a)國家和公司的指令性的檢查，應(yīng)按要求立即進行；b)公司對直屬企業(yè)組織的檢查，直屬企業(yè)、生產(chǎn)廠、車間〔基層隊〕的檢查按公司的規(guī)定進行。二、HSE管理體系標準理解3.8.4不符合糾正a)當發(fā)現(xiàn)不符合時，應(yīng)按規(guī)定進行調(diào)查，制定并實施糾正措施，明確責任單位和責任人。b)

對不符合情況可以通過檢查監(jiān)督、與員工〔承包商及相關(guān)方〕的交流或事故調(diào)查來確定。c)不符合情況發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)采取以下措施：1〕通知責任單位和相關(guān)方；2〕確定導(dǎo)致不符合的原因及可能的結(jié)果；3〕制定整改方案和改進方案；4〕根據(jù)不符合情況，制定并采取措施，以確保預(yù)防活動的有效性；5〕修改程序以預(yù)防不符合情況的再次發(fā)生，并通知有關(guān)人員，實施修改后的工作程序；6〕對于違章指揮和違章操作應(yīng)及時予以糾正，對嚴重違章部門和有關(guān)人員按有關(guān)規(guī)定給予處分。d)對檢查出的重大隱患和問題，公司和直屬企業(yè)實施?整改通知單?管理。?整改通知單?的內(nèi)容有：工程、整改要求、責任人和整改期限。整改結(jié)果要在規(guī)定時間內(nèi)反響到?整改通知單?簽發(fā)單位。二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解績效測量和監(jiān)視“組織應(yīng)建立并保持程序，對職業(yè)健康平安績效進行常規(guī)監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定：——適合組織需要的定性和定量的測量；——對組織的職業(yè)健康平安目標的滿足程度的監(jiān)視；——主動性的績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康平安管理方案、運行準那么和適用的法規(guī)要求；——被動性的績效測量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康平安績效的歷史證據(jù)；——記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正和預(yù)防措施的分析。如果績效測量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立并保持程序，對此類設(shè)備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結(jié)果的記錄〞。二、HSE管理體系標準理解監(jiān)測和測量“組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。其中應(yīng)包括對環(huán)境績效、有關(guān)的運行控制、對組織環(huán)境目標和指標符合情況的跟蹤信息記錄。監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準并妥善維護，并根據(jù)組織的程序校準與維護記錄。組織應(yīng)建立并保持一個文件支持的程序，以定期評價對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。〞二、HSE管理體系標準理解理解：績效測量和監(jiān)測的根本要求建立并保持程序，以便于：監(jiān)測和測量HSE績效；校準和維護用到的監(jiān)測設(shè)備。二、HSE管理體系標準理解績效測量與監(jiān)測的形式：主動的績效測量—監(jiān)測HSE管理體系活動與結(jié)果的符合性：管理方案的實施對其實現(xiàn)目標、指標要求的符合性；與所識別的風(fēng)險有關(guān)并需采取控制措施的運行與活動對其運行標準的符合性；組織的HSE管理及其績效對其適用法律、法規(guī)與其他要求的符合性。二、HSE管理體系標準理解主動績效測量資料的范例方案和目標的制訂情況和實現(xiàn)程度HSE方針是否得到充分地溝通；接受HSE培訓(xùn)的人數(shù)；HSE培訓(xùn)的效果；己完成的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工程數(shù)占所需工程數(shù)的比例；符合風(fēng)險控制措施的程度；符合法規(guī)要求的程度；作業(yè)場所暴露水平〔如：噪聲、塵、煙〕；清潔生產(chǎn)進展情況；環(huán)保資金到位情況；環(huán)保治理進展情況；二、HSE管理體系標準理解績效測量與監(jiān)測的形式：被動的績效測量—確認、報告和統(tǒng)計如下事項：工傷、健康損害〔包括監(jiān)測因病誤工的記錄〕、疾病與事件；其他損失，如財產(chǎn)損失；不良的HSE績效和HSE管理體系的失效。員工康復(fù)及恢復(fù)方案二、HSE管理體系標準理解被動績效測量資料的范例不平安行為；不平安條件；事件；僅造成損壞的事故；發(fā)生環(huán)境污染事故；發(fā)生值得報告的危險；誤工事故，即一個人因事故傷害而至少損失一個工班〔或其它時間期限〕；損失工作日數(shù)超過三天的值得報告的事故；值得報告的重要傷害；因病休工，即員工因疾病〔職業(yè)病或非職業(yè)病〕缺工；投訴，如公眾投訴；執(zhí)法機構(gòu)人員的批評；執(zhí)法機構(gòu)的強制措施。二、HSE管理體系標準理解監(jiān)測設(shè)備的校準與維護：校準的頻次；試驗方法及依據(jù)的標準；用于校準的設(shè)備；測量設(shè)備的維護與管理；發(fā)現(xiàn)具體測量設(shè)備沒有校準時所采取的措施；校準、維護活動及其結(jié)果的記錄。二、HSE管理體系標準理解3.9事故處理和預(yù)防3.9.1總那么公司應(yīng)建立事故報告、調(diào)查和處理管理程序，所制定的管理程序應(yīng)保證能及時地調(diào)查、確認事故〔未遂事件〕發(fā)生的根本原因。根據(jù)事故的原因，制定出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，防止類似事故再次發(fā)生。3.9.2事故報告、調(diào)查、處理事故的分類，事故的等級和損失計算，事故的報告、調(diào)查、責任劃分、處理等程序應(yīng)按國家和公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。a)事故發(fā)生后，按事故等級和分類逐級上報，環(huán)境污染事故按國家有關(guān)規(guī)定上報。b)對發(fā)生的任何事故都應(yīng)進行調(diào)查、分析，查明事故原因，制定防范措施。在事故調(diào)查處理過程中，應(yīng)尊重客觀事實，聽取相關(guān)方的意見，確保調(diào)查結(jié)果準確無誤。事故結(jié)案時，應(yīng)將事故調(diào)查處理的過程及結(jié)論報上級部門。c)事故處理應(yīng)堅持“四不放過〞的原那么，即事故原因沒有查清不放過；事故責任者沒有嚴肅處理不放過；廣闊職工沒有受到教育不放過；防范措施沒有落實不放過。二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解GB/T28001：事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施“組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責和權(quán)限，以便：a)處理和調(diào)查：——事故；——事件；——不符合b)采取措施減小因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響；c)采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成；d)確認所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。這些程序應(yīng)要求，對于所有擬定的糾正和預(yù)防措施，在其實施前應(yīng)先通過風(fēng)險評價過程進行評審。為消除實際和潛在不符合原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴重性和面臨的職業(yè)健康平安風(fēng)險相適應(yīng)。組織應(yīng)實施并記錄因糾正和預(yù)防措施而引起的對形成文件的程序的任何更改?！岸SE管理體系標準理解ISO14001：不符合、糾正與預(yù)防措施“組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責和權(quán)限，對不符合進行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予完成。任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。對于糾正與預(yù)防措施引起的對程序文件的任何更改，組織均應(yīng)遵照實施并予以記錄。〞

二、HSE管理體系標準理解理解：事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施的根本要求建立并保持程序，用來規(guī)定報告、調(diào)查、實施、跟蹤和監(jiān)測糾正及預(yù)防措施的職責和權(quán)限，以便于：針對事故、事件、不符合，進行處理和調(diào)查、事態(tài)處置、糾正和預(yù)防；確保所有擬訂的糾正和預(yù)防措施都通過實施前的風(fēng)險評價過程加以評審；所有糾正與預(yù)防措施的實施順序應(yīng)并與其問題的嚴重性和所針對的風(fēng)險相適應(yīng)；確保遵照實施并記錄因糾正與預(yù)防措施所更改的成文程序。二、HSE管理體系標準理解二、HSE管理體系標準理解3.10審核、評審和持續(xù)改進3.10.1總那么按適當?shù)臅r間間隔對HSE管理體系進行審核和評審，以確保其持續(xù)的適用性和有效性。3.10.2審核3.10.2.1審核的內(nèi)容a)HSE管理體系的要素和活動是否與方案安排相一致，是否被有效實施；b)在履行HSE方針、實現(xiàn)HSE目標和HSE量化指標過程中，HSE管理體系的有效性；c)HSE管理體系與有關(guān)法規(guī)的符合性。二、HSE管理體系標準理解3.10.2.2審核的程序a)進行審核前的準備；b)

建立審核準那么；c)

明確審核重點；d)

確定審核組織和參加審核人員的要求；e)制定審核方法和步驟；f)審核記錄的管理；g)審核結(jié)果的通報；h)不符合、糾正措施。3.10.2.3審核的實施審核分為：a)內(nèi)部審核由直屬企業(yè)自主組織進行；b)

第三方審核直屬企業(yè)作為受審方，由取得相應(yīng)資格的單位進行HSE體系審核。一般每年進行一次內(nèi)部審核，每三年進行一次第三方審核，必要時可適當增加審核次數(shù)。二、HSE管理體系標準理解審核“組織應(yīng)建立并保持審核方案和程序，定期開展職業(yè)健康平安管理體系審核，以便：a)確定職業(yè)健康平安管理體系是否：1)符合職業(yè)健康平安管理的籌劃安排，包括滿足本標準的要求；2)得到了正確實施和保持；3)有效地滿足組織的方針和目標；b)評審以往審核的結(jié)果；c)向管理者提供審核結(jié)果的信息。審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動的風(fēng)險評價結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)既包括審核的范圍、頻次、方法和能力，又包括實施審核和報告審核結(jié)果的職責和要求。如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責任的人員進行。注：這里“無直接責任的人員〞并不意味著必須來自組織外部。〞二、HSE管理體系標準理解ISO14001：環(huán)境管理體系審核“組織應(yīng)制定并保持用于定期開展環(huán)境管理體系審核的一個或多個方案和程序，進行環(huán)境管理體系審核的目的是：a)判定環(huán)境管理體系：1)是否符合環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標準的要求；2)是否得到了正確的實施和保持。b)向管理者報送審核結(jié)果。組織的審核方案〔包括時間表〕的制定，應(yīng)立足與所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。為全面起見，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結(jié)果的職責與要求。〞二、HSE管理體系標準理解審核的內(nèi)容判定HSE管理體系是否：—符合方案的安排和本標準的要求〔符合性〕—得到了正確的實施與保持〔實施性〕—有效地滿足組織的方針和目標〔有效性〕評審以前審核的結(jié)果向最高管理者報送審核結(jié)果的信息作為管理評審的依據(jù)二、HSE管理體系標準理解審核方案與程序應(yīng)包括：

審核的范圍——地理區(qū)域或部門或要素審核的頻次——自身管理狀況和外部機構(gòu)要求審核的方法實施審核和報告審核結(jié)果的職責和要求審核的時間表審核員的能力

二、HSE管理體系標準理解審核應(yīng)滿足的要求按方案進行，必要時可增加審核次數(shù)；覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動；由能夠勝任審核工作的人員進行；審核結(jié)果中應(yīng)包括符合性和有效性評價；明確糾正措施要求；審核結(jié)果應(yīng)予記錄，并定期向管理者報告作為管理評審的依據(jù)。

二、HSE管理體系標準理解3.10.3評審3.10.3.1評審的內(nèi)容評審的內(nèi)容主要有以下幾個方面：a)HSE承諾的實現(xiàn)程度；b)HSE管理體系文件與實際活動的適宜性、充分性和有效性；c)方針和目標及管理措施的實施情況，有無改進的必要；d)針對事故、重復(fù)事故和其他單位事故的分析，來改進HSE管理體系；e)對HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；f)關(guān)鍵過程或裝置的風(fēng)險控制情況；g)應(yīng)急預(yù)案的有效性。二、HSE管理體系標準理解3.10.3.2評審程序HSE評審的程序主要有：a)評審的準備，如制定評審方案、收集有關(guān)部門文件資料等；b)評審的實施，由最高管理者主持召開評審會議和現(xiàn)場評審兩種方式；c)編制評審報告，其內(nèi)容主要有評審概況〔日期、單位和評審人員等〕、評審內(nèi)容、評審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項、評審結(jié)論、評審后的工作打算和要求等；d)評審報告經(jīng)最高管理者批準后，印發(fā)給有關(guān)部門單位和人員。3.10.4持續(xù)改進根據(jù)審核和評審的結(jié)論和建議，本著持續(xù)改進的原那么，不斷完善HSE管理體系，實現(xiàn)