2023年證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)范圍證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法篇一 一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點 ?證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)——是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。 ?證券經(jīng)紀商——指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。 ?證券經(jīng)紀商的作用——充當證券買賣的媒介；提供咨詢服務(wù)。 ?證券經(jīng)濟關(guān)系的建立——投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。投資者到證券經(jīng)紀商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》，并為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶。經(jīng)過這個環(huán)節(jié)就意味著證券經(jīng)紀商和投資者之間建立了經(jīng)紀關(guān)系。 ?《證券交易委托代理協(xié)議書》——是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。 ?證券交易結(jié)算資金賬戶——投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的比重、余額和變動情況的專用賬戶。 ?境內(nèi)居民如何開立ｂ股資金賬戶——憑本人有效身份證文件到其原外匯存款銀行，將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入欲委托ｂ股交易的證券公司在同城、同行的ｂ股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進賬憑證到該證券公司開立ｂ股資金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進賬憑證到該證券公司開立ｂ股資金賬戶（開戶時賬戶的最低余額為等值1000美元）。 ?委托人的權(quán)利——選擇經(jīng)濟商、要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)、對證券交易過程的知情權(quán)、尋求司法保護權(quán)、享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。 6.接收交易結(jié)果；7.履行交割清單義務(wù)。 7.不接受全權(quán)委托。 ?證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)的特點——業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。 ?證券賬戶——中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。 ?人民幣普通股票賬戶——簡稱“ａ股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣ａ股的境內(nèi)投資者。是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。 ?人民幣特種股票賬戶——簡稱“ｂ股賬戶”（上海為ｃ字頭賬戶），是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。ｂ股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。 ?證券投資基金賬戶——簡稱“基金賬戶”，是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國證券投資基金的發(fā)展為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的。該賬戶也可用于買賣上市的國債。 ?境內(nèi)自然人開立證券賬戶的要求——境內(nèi)自然人申請開立債權(quán)人賬戶時，必須由本人前往開戶代辦點填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供公正的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。 ?證券登記——證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。 ?配股——股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。 ?變更登記——證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為。 ?退出登記——股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)應(yīng)當及時到證券登記結(jié)算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)。按規(guī)定進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當辦理進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。 ?債權(quán)人托管——投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 三、委托買賣 ?投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式——證券營業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證轉(zhuǎn)賬存取、客戶交易結(jié)算資金第三方存管。 ?客戶交易結(jié)算資金第三方存管——是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券；而由存管銀行負責管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。 ?委托指令的基本要素——證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名。 ?證券委托的形式——柜臺委托、非柜臺委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托。 四、競 價與成交 ?競價原則——證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。 ?集合競價——對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。 ?連續(xù)競價——指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。 ?競價的三種結(jié)果——全部成交、部分成交、不成交。 五、交易費用 委托手續(xù)費——證券公司經(jīng)有關(guān)部門批準，在投資者辦理委托買賣時，向投資者收取的，主要用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的費用。 傭金——投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費用。 過戶費——委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。印花稅——根據(jù)國家稅法規(guī)定，在ａ股和ｂ股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)范圍證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法篇二 如果說為了簡單在簡歷里只留下個人基本信息，這樣的簡歷又能夠提供什么有價值的東西?除了硬性信息就一無所有了。一些大學生就是按照這種模式去做簡歷的，他們認為簡歷里除了個人信息之外，再就是大學名稱、專業(yè)、學歷這幾項內(nèi)容，其他的實習經(jīng)歷也是學校組織的，根本沒有什么作用。 我們就看看實習經(jīng)歷怎么就沒有作用，求職者所在的學校的學生都有著相同的實習經(jīng)歷，但是這些實習經(jīng)歷和其他學校的學生一樣嗎?所以不能只跟自己學校的`同學作比較，還得考慮到校外競爭對手的情況。總之，凡是簡歷本身具有的欄目都是不能省掉的，除非你在這個欄目上空缺，你可以將其去掉。 下面是小編分享的證券經(jīng)紀簡歷模板，更多內(nèi)容請關(guān)注簡歷模板欄目。 目前所在：廣州年齡：29歲 戶口所在：廣州國籍：中國 婚姻狀況：已婚民族：漢族 培訓認證：未參加身高：155cm 誠信徽章：未申請體重：53kg 人才測評：未測評 我的特長： 人才類型：普通求職 工作年限：5職稱：無職稱 求職類型：全職可到職日期：隨時 月薪要求：2000--3500希望工作地區(qū)：廣州,, 公司性質(zhì)：私營企業(yè)所屬行業(yè)：文娛、體育、辦公用品及設(shè)備 擔任職位：前臺文員 工作描述：1.維護辦公室的整潔。 2.搜集信息(作保存及分類) 3.維持網(wǎng)絡(luò)信息資源的有效性及更新。 4.處理各類隨機文檔。 5.接聽公司電話，收發(fā)傳真及函件。 6.跟進辦公室用品的采購及領(lǐng)用登記。 7.空調(diào)及各種辦公設(shè)備的維護管理。 8.監(jiān)督公司員工出入關(guān)門情況及來訪人員接待安排。 離職原因： 公司性質(zhì)：其它所屬行業(yè)： 擔任職位：證券經(jīng)紀人 離職原因： 公司性質(zhì)：股份制企業(yè)所屬行業(yè)：會計/金融/銀行/保險 擔任職位：信用審核員 工作描述：信控處信審崗工作一年，職責：信用卡申請人資料的調(diào)查、審核及授信。 離職原因：轉(zhuǎn)換工作學習更多 公司性質(zhì)：股份制企業(yè)所屬行業(yè)：會計/金融/銀行/保險 擔任職位：咨詢熱線/呼叫中心服務(wù)人員 離職原因： 畢業(yè)院校：中央電大 專業(yè)一：金融專業(yè)二： 起始年月終止年月學校(機構(gòu))所學專業(yè)獲得證書證書編號 外語：英語一般粵語水平：精通 其它外語能力： 國語水平：優(yōu)秀 在校曾任學生會副主席,具較強策劃能力。三年廣發(fā)信用卡客服經(jīng)驗，良好的溝通能力，能有效處理突發(fā)事件。兼任兩年的綜合管理工作，較強的協(xié)調(diào)能力。具一年信審經(jīng)驗,有較豐富的分析判斷能力。 政治面目：黨員 技能：翻打傳票、點鈔、五筆輸入法、珠算、office軟件。 獎狀及證書如下： 2002/08會計上崗證 2002/042002年4月3日當選為第六屆系學生會副主席 2000/10計算機文字錄入處理員證書 本人工作認真負責、積極主動，熟悉運用辦公軟件，善于團隊工作;具客服熱線、綜合管理、信審及證券經(jīng)驗;客服意識強、善于策劃及溝通協(xié)調(diào)，有較豐富的分析判斷能力，能有效處理突發(fā)事件。 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)范圍證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法篇三 業(yè)務(wù)要點： 1、投資者應(yīng)持本人（或本機構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項進行核實確認。 １、投資者應(yīng)持本人（或本機構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項進行核實確認。 2、投資者申請銷戶的，應(yīng)當在接受投資者申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)另有規(guī)定的除外。 （4）新股申購資金或其它申購資金尚未解凍的； （5）第三方存管銀行賬戶、外幣銀證轉(zhuǎn)賬銀行賬戶、場外開放式基金賬戶未銷戶的；（6）處于凍結(jié)狀態(tài)或禁止銷戶等限制的；（7）存在其他不能辦理銷戶的事項。 4、撤銷資金帳戶不收費。 業(yè)務(wù)要點： 1、投資者應(yīng)持本人（或本機構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項進行核實確認。 2、投資者申請指定交易業(yè)務(wù)，投資者資料無誤的，當日辦妥。不收費。 業(yè)務(wù)要點： １、投資者應(yīng)持本人（或本機構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項進行核實確認。 2、投資者申報撤銷指定交易的，應(yīng)當在接受投資者申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)另有規(guī)定的除外。 （7）中國證券登記結(jié)算公司上海分公司或上級主管部門認為不能撤銷的其他情況。 4、撤銷指定交易不收費。操作流程圖： 業(yè)務(wù)要點： １、投資者應(yīng)持本人（或本機構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項進行核實確認。 2、投資者申請轉(zhuǎn)托管的，應(yīng)當在接受投資者申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)另有規(guī)定的除外。 （7）中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司或上級主管部門認為不能轉(zhuǎn)托管的其他情況。 4、營業(yè)部在受理投資者的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)根據(jù)深圳證券交易所公布的收費原則收取轉(zhuǎn)托管費，投資者在辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)前在資金賬戶中應(yīng)留存足額的轉(zhuǎn)托管費。 業(yè)務(wù)要點： 1、投資者應(yīng)持本人（或本機構(gòu)）有效身份證明文件、證券賬戶卡等相關(guān)證件至營業(yè)部申請辦理。如為授權(quán)代理人辦理的，營業(yè)部經(jīng)辦人員還須對授權(quán)代理人對應(yīng)的有權(quán)代理項進行核實確認。 2、三方存管關(guān)系的建立，客戶資料齊全的，當日辦妥，不收費。 業(yè)務(wù)要點： 1、投資者