《工程造價咨詢企業(yè)和注冊造價工程師監(jiān)督實(shí)施辦法》

工程造價咨詢企業(yè)和注冊造價工程師監(jiān)督實(shí)施辦法

（征求意見稿）

第一章總則

第一條［目的與依據(jù)］為加強(qiáng)對工程造價咨詢企業(yè)和注冊造價工程師從事工程

造價活動的監(jiān)督管理，規(guī)范各級行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督行為，維護(hù)建設(shè)市場秩序和社會公

共利益，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》（建設(shè)

部令第149號）和《注冊造價工程師管理辦法》（建設(shè)部令第150號）等有關(guān)法律、

法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條［適用范圍］在中華人民共和國境內(nèi)對工程造價咨詢企業(yè)和注冊造價工

程師從事工程造價活動實(shí)施監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條［監(jiān)督定義］本辦法所稱的實(shí)施監(jiān)督是指建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)

部門依法對工程造價咨詢企業(yè)和注冊造價工程師的資質(zhì)資格準(zhǔn)入條件、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、

執(zhí)業(yè)行為等執(zhí)行法律、法規(guī)及規(guī)章的情況實(shí)施監(jiān)督。

第四條［職責(zé)分工］建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)部門對工程造價咨詢企業(yè)和

注冊造價工程師實(shí)施監(jiān)督的職責(zé)分工，應(yīng)執(zhí)行《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》（建設(shè)

部令第149號）第六條和《注冊造價工程師管理辦法》（建設(shè)部令第150號）第四條

的規(guī)定；并應(yīng)明確具體職能部門。

第五條［層級監(jiān)督］上級部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對下級部門監(jiān)督工作的指導(dǎo)，及時糾正監(jiān)

督工作中的不規(guī)范行為。

第二章監(jiān)督的要求

第六條［監(jiān)督依據(jù)］建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)部門應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和

《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》和《注冊造價工程師管理辦法》的規(guī)定及本辦法，

對工程造價咨詢企業(yè)和注冊造價工程師實(shí)施監(jiān)督。

第七條［監(jiān)督要求］建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)部門對工程造價咨詢企業(yè)和

注冊造價工程師的監(jiān)督應(yīng)納入日常管理工作中，應(yīng)做到制度化、規(guī)范化，并應(yīng)堅(jiān)持

公開、公正的原則。

第三章監(jiān)督的內(nèi)容

第十一條［企業(yè)監(jiān)督內(nèi)容］建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)部門對工程造價咨詢

企業(yè)實(shí)施監(jiān)督的內(nèi)容：

（一）工程造價咨詢企業(yè)符合現(xiàn)行資質(zhì)等級準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的情況

1.股份結(jié)構(gòu)、人員要求、注冊資金和辦公場所的現(xiàn)狀是否符合已取得的資質(zhì)等

級標(biāo)準(zhǔn)；

2.專職專業(yè)人員的注冊關(guān)系、聘用關(guān)系、人事關(guān)系和社會保險是否合法有效；

3.經(jīng)營業(yè)績情況；

4.內(nèi)部管理制度和質(zhì)量保障體系是否健全；

5.資質(zhì)證書發(fā)生變化是否及時辦理變更手續(xù)，是否在有效期限內(nèi)。

（二）工程造價咨詢企業(yè)的執(zhí)業(yè)行為

1.是否存在未取得資質(zhì)或超越資質(zhì)等級業(yè)務(wù)范圍承接工程造價咨詢業(yè)務(wù)的行為；

2.是否參照現(xiàn)行《建設(shè)工程造價咨詢合同（示范文本）》簽訂規(guī)范的咨詢合同；

3.是否存在無故違背咨詢合同的行為；

4.工程造價咨詢企業(yè)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或跨省、自治區(qū)、直轄市承接業(yè)務(wù)時，在規(guī)

定的時限內(nèi)是否辦理備案手續(xù)；

5.是否存在涂改、倒賣、出租、出借資質(zhì)證書，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資質(zhì)

證書的行為；

6.是否存在同時接受招標(biāo)人和投標(biāo)人或兩個以上投標(biāo)人對同一工程項(xiàng)目的工程

造價咨詢業(yè)務(wù)的行為；

7.在咨詢活動中是否存在以實(shí)施商業(yè)賄賂給予回扣、惡意壓低收費(fèi)等方式進(jìn)行

不正當(dāng)競爭的行為；

8.是否存在轉(zhuǎn)包承接的工程造價咨詢業(yè)務(wù)等行為；

9.工程造價咨詢企業(yè)是否按照要求提供信用檔案信息；

10.其他違反建設(shè)法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。

（三）工程造價咨詢企業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況

1.工程造價成果文件是否符合國家、行業(yè)及地方規(guī)定的要求，簽字、蓋章是否

齊全合法有效；

2.工程造價成果文件是否符合現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》

及其他國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定；

3.工程造價成果文件是否存在虛假或偽造行為；

4.工程造價成果文件是否存在有意抬高或壓低工程造價的行為；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章及國家、行業(yè)和省建設(shè)行政主管部門規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十二條［造價工程師監(jiān)督內(nèi)容］建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)部門對注冊造價

工程師實(shí)施監(jiān)督的內(nèi)容：

（一）注冊造價工程師符合現(xiàn)行資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的情況

1.注冊造價工程師與聘用單位簽訂的勞動合同、人事代理合同，交納的社會保

險是否合法有效；

2.注冊證書是否在有效期限內(nèi)；

3.繼續(xù)教育的完成情況；

4.從事工程造價業(yè)績情況。

（二）注冊造價工程師執(zhí)業(yè)行為

1.是否存在同時在兩個或者兩個以上單位執(zhí)業(yè)的行為；

2.在執(zhí)業(yè)過程中，是否存在索賄、受賄或者謀取合同約定費(fèi)用外的其他利益的

行為；

3.是否存在涂改、倒賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓注冊證書或者執(zhí)

業(yè)印章的行為；

4.是否存在未辦理變更注冊而繼續(xù)執(zhí)業(yè)的行為；

5.注冊證書和執(zhí)業(yè)印章是否由本人保管、使用；

6.是否存在允許他人以自己名義從事工程造價業(yè)務(wù)的行為；

7.是否按照要求提供造價工程師信用檔案信息；

8.是否存在不履行注冊造價工程師義務(wù)的行為；

（三）注冊造價工程師執(zhí)業(yè)質(zhì)量

1.出具的工程造價成果文件是否符合國家、行業(yè)及地方規(guī)定的要求，是否為本

人簽字、蓋章；

2.出具的工程造價成果文件是否符合現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程工程量清單計價

規(guī)范》及其他國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求；

3.是否存在簽署有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述的工程造價成果文件的行為；

4.出具的工程造價成果文件是否存在有意抬高或壓低工程造價的行為；

5.是否存在法律、法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章及國家、行業(yè)和省建設(shè)行政主管部門規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第四章監(jiān)督檢查的方式方法

第十三條［監(jiān)督檢查方式］工程造價咨詢監(jiān)督可采取下列方式進(jìn)行：

（一）定期檢查。指建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)部門在一年中按工作部署對

全國范圍內(nèi)、本行政區(qū)域內(nèi)或本行業(yè)內(nèi)工程造價咨詢企業(yè)及造價工程師進(jìn)行的檢查。

（二）不定期檢查。1、日常監(jiān)督管理或投訴、舉報處理中發(fā)現(xiàn)的工程造價咨

詢企業(yè)和造價工程師的違規(guī)行為而進(jìn)行的核查；2、其他行政機(jī)關(guān)或被新聞媒體曝

光涉及的工程造價咨詢企業(yè)和造價工程師的違規(guī)行為而進(jìn)行的核查；3、上級行政

機(jī)關(guān)交辦的本地區(qū)或行業(yè)工程造價咨詢企業(yè)和造價工程師的違規(guī)行為而進(jìn)行的核

查。

第十四條［層級溝通］各級建設(shè)行政主管部門之間應(yīng)當(dāng)對監(jiān)督工作安排和有關(guān)

情況進(jìn)行及時溝通交流，避免造成漏檢或不必要的重復(fù)檢查。

第五章監(jiān)督檢查的程序

第十五條［監(jiān)督檢查程序］建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)部門在實(shí)施監(jiān)督時應(yīng)

按照以下程序進(jìn)行：

（一）制定監(jiān)督檢查方案，組成監(jiān)督檢查小組；

（二）上級主管部門監(jiān)督檢查時，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)?shù)兀ɑ蛩鶎伲┲鞴懿块T，當(dāng)?shù)兀ɑ?/p>

所屬）主管部門應(yīng)當(dāng)予以配合；

（三）到被檢企業(yè)后，應(yīng)當(dāng)首先明確監(jiān)督檢查內(nèi)容，隨機(jī)抽取被檢資料，被檢

企業(yè)或個人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)資料；

（四）檢查人員應(yīng)當(dāng)將檢查情況予以記錄，并由被檢企業(yè)負(fù)責(zé)人或個人及檢查

人員簽字確認(rèn)；

（五）檢查組在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)被檢企業(yè)或個人資質(zhì)、資格條件達(dá)不到準(zhǔn)入標(biāo)

準(zhǔn)或者發(fā)現(xiàn)有其他違法、違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)場核準(zhǔn)事實(shí)，取得相關(guān)證據(jù)，依法向派

出機(jī)關(guān)或者有權(quán)的上級機(jī)關(guān)提出行政處理或行政處罰的建議；

（六）檢查組或者檢查人員應(yīng)當(dāng)將檢查情況、有關(guān)行政處理或者行政處罰的建

議告知當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門；

（七）檢查組應(yīng)當(dāng)匯總檢查情況，連同有關(guān)行政處理或者行政處罰的建議，向

派出機(jī)關(guān)報告。

第六章監(jiān)督檢查的措施

第十五條［監(jiān)督檢查措施］建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)部門有權(quán)采取下列監(jiān)

督檢查措施，被監(jiān)督檢查企業(yè)或個人應(yīng)當(dāng)予以配合：

（一）進(jìn)入被檢查企業(yè)經(jīng)營場所實(shí)地檢查；

（二）就監(jiān)督檢查事項(xiàng)詢問有關(guān)人員；

（三）要求被檢查企業(yè)或人員提供與監(jiān)督檢查事項(xiàng)相關(guān)的文件資料；

（四）法律法規(guī)規(guī)定可以采取的其他監(jiān)督檢查措施。

第七章監(jiān)督檢查結(jié)果的處理

第十六條［監(jiān)督檢查結(jié)果處理權(quán)限］建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)部門在監(jiān)督

檢查時，發(fā)現(xiàn)工程造價咨詢企業(yè)或注冊造價工程師有違法、違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依法

核準(zhǔn)事實(shí)，取證相關(guān)證據(jù)，屬于本機(jī)關(guān)職責(zé)范圍的，依法進(jìn)行行政處理或者行政處

罰；不屬于本機(jī)關(guān)職責(zé)范圍的，依法提出處理建議提交有管轄權(quán)的建設(shè)行政主管部

門處理。

第十七條［構(gòu)成行政處罰的處理］構(gòu)成行政處罰的應(yīng)按以下辦法處理，并予以公

告：

（一）工程造價咨詢企業(yè)資質(zhì)或注冊造價工程師資格條件達(dá)不到準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的，

應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；整改期一般為三個月，第十三條逾期仍達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的，由資

質(zhì)、資格許可機(jī)關(guān)撤回其資質(zhì)、資格，并依法予以注銷。

（二）工程造價咨詢企業(yè)資質(zhì)或注冊造價工程師資格有效期滿，未申請延續(xù)的,

由資質(zhì)、資格許可機(jī)關(guān)依法注銷其資質(zhì)、資格。

（三）發(fā)現(xiàn)工程造價咨詢企業(yè)或注冊造價工程師存在采取欺騙、賄賂等不正當(dāng)

手段騙取資質(zhì)、資格的，應(yīng)由資質(zhì)、資格許可機(jī)關(guān)依據(jù)《工程造價咨詢企業(yè)管理辦

法》（建設(shè)部令第149號）第三十七條或《注冊造價工程師管理辦法》（建設(shè)部令第

150號）第三十三條的規(guī)定處理。

（四）企業(yè)或個人未取得工程造價咨詢資質(zhì)或造價工程師注冊資格從事工程造

價咨詢活動，或者企業(yè)超越資質(zhì)等級承接工程造價咨詢業(yè)務(wù)，出具的工程造價成果

文件無效，可依據(jù)《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》（建設(shè)部令第149號）第三十八條

或《注冊造價工程師管理辦法》（建設(shè)部令第150號）第三十四條的規(guī)定處理。

（五）工程造價咨詢企業(yè)或注冊造價工程師未及時辦理資質(zhì)、資格證書變更手

續(xù)而繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，可依據(jù)《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》（建設(shè)部令第149號）第三

十九條或《注冊造價工程師管理辦法》（建設(shè)部令第150號）第三十五條的規(guī)定處理。

（六）工程造價咨詢企業(yè)新設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或跨省、自治區(qū)、直轄市承接業(yè)務(wù)不

辦理備案的，可依據(jù)《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》（建設(shè)部令第149號）第四十條

的規(guī)定處理。

（七）工程造價咨詢企業(yè)或造價工程師分別有《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》（建

設(shè)部令第149號）第二十七條或《注冊造價工程師管理辦法》（建設(shè)部令第150號）

第二十條行為之一的，可依據(jù)《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》（建設(shè)部令第149號）

第四十一條或《注冊造價工程師管理辦法》（建設(shè)部令第150號）第三十六條的規(guī)定

處理。

（八）工程造價咨詢企業(yè)或造價工程師未按照要求提供信用檔案信息的，可依

據(jù)《注冊造價工程師管理辦法》（建設(shè)部令第150號）第三十七條的規(guī)定處理。

（九）工程造價咨詢企業(yè)在工商注冊地外出現(xiàn)違法行為，違法行為發(fā)生地的建

設(shè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法將違法事實(shí)、處理意見或結(jié)果抄告其工商注冊地的建設(shè)行

政主管部門。

（十）工程造價咨詢企業(yè)或注冊造價工程師不接受建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專

業(yè)部門依法實(shí)施的監(jiān)督檢查，隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供本辦法規(guī)

定的有關(guān)檢查材料的，建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)《行政許可法》

第八十條之規(guī)定，依法給予行政處罰。

第十八條［不構(gòu)成行政處罰的處理］建設(shè)行政主管部門和有關(guān)專業(yè)部門應(yīng)及時

將監(jiān)督檢查的情況和處理意見通報給受檢企業(yè)，并可將處理結(jié)果在有關(guān)部門的官方

網(wǎng)站上公示，待整改完成后，取消公示。

第八章監(jiān)督檢查的紀(jì)律要求

第十九條［主管部門紀(jì)律要求］建設(shè)行政主管部門或有關(guān)專業(yè)部門實(shí)施監(jiān)督檢

查，不得妨礙企業(yè)或個人正常的經(jīng)營活動，不得索取、收受企業(yè)財物或者謀取其他

利益。

第二十條［監(jiān)督檢查人員紀(jì)律要求］監(jiān)督檢查人員必須依法辦事，遵守廉潔自律

有關(guān)規(guī)定，不得參與、干預(yù)被檢查企業(yè)或個人與監(jiān)督檢查無關(guān)的工作或經(jīng)營活動；

檢查人員必須保守國家秘密和被檢查企業(yè)的商業(yè)秘密，在實(shí)施監(jiān)督檢查過程中有下

列行為之一的，由派出機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接人員依法給予處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

1.不履行監(jiān)督管理職責(zé)，或者發(fā)現(xiàn)違法行為不予查處的；

2.利用職務(wù)上的便利，收受他人財務(wù)或者其他利益的；

3.其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。

第九章附則

第二十一條［社會監(jiān)督］工程造價咨詢企業(yè)和注冊造價工程師應(yīng)當(dāng)接受社會監(jiān)

督。任何組織和個人發(fā)現(xiàn)企業(yè)或個人違法從事經(jīng)營活動的，有權(quán)向建設(shè)行政主管部

門或?qū)I(yè)部門舉報、投訴。建設(shè)行政主管部門或?qū)I(yè)部門應(yīng)當(dāng)建立健全舉報制度，

設(shè)立舉報電話，并對舉報及時核實(shí)、處理。

第二十二條［動態(tài)監(jiān)督］建設(shè)行政主管部門和有關(guān)專業(yè)部門應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化監(jiān)督管理

手段，實(shí)現(xiàn)資質(zhì)資格許可和監(jiān)管信息的數(shù)據(jù)互認(rèn)和資源共享。

第二十三條［信用制度］建設(shè)行政主管部門和有關(guān)專業(yè)部門應(yīng)當(dāng)推進(jìn)工程造價

咨詢企業(yè)和注冊造價工程師信用管理制度的建設(shè)，并應(yīng)與工程造價咨詢監(jiān)管工作協(xié)

調(diào)進(jìn)行。資質(zhì)、資格標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管可以利用工程造價咨詢信用管理檔案系統(tǒng)作為動態(tài)

監(jiān)管的手段；同時要將工程造價咨詢監(jiān)督的結(jié)果動態(tài)反映在工程造價咨詢信用管理

檔案系統(tǒng)中。

第二十四條［發(fā)布實(shí)施］本辦法自發(fā)布之日起施行，各級建設(shè)行政主管部門和有

關(guān)專業(yè)部門可根據(jù)本辦法制定本地區(qū)或本行業(yè)工程造價咨詢監(jiān)督實(shí)施細(xì)則。

二0一0年三月

起草說明

一、起草背景

根據(jù)國務(wù)院推進(jìn)“放管服”改革部署，規(guī)范職業(yè)資格設(shè)置和

管理，經(jīng)國務(wù)院同意，2017年9月，人力資源社會保障部印發(fā)

《人力資源社會保障部關(guān)于公布國家職業(yè)資格目錄的通知》

（人社部發(fā)〔2017〕68號），將造價工程師列入國家職業(yè)資格目

錄清單，由住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部和人力資源

社會保障部（以下簡稱四部門）實(shí)施。為貫徹落實(shí)國務(wù)院“放

管服”改革要求，加快建立公開、科學(xué)、規(guī)范的職業(yè)資格制度,

提高職業(yè)資格設(shè)置的科學(xué)化、規(guī)范化水平，持續(xù)激發(fā)市場主體

創(chuàng)造活力，四部門在原人事部、建設(shè)部《造價工程師執(zhí)業(yè)資格

制度暫行規(guī)定》（人發(fā)[1996]77號）基礎(chǔ)上，按照“統(tǒng)一制度、

分業(yè)實(shí)施”的原則，開展了《造價工程師職業(yè)資格制度規(guī)定》《造

價工程師職業(yè)資格考試實(shí)施辦法》的起草工作。起草過程中，

四部門多次進(jìn)行溝通，并征求了有關(guān)行業(yè)和地方的意見，力求

建立一套科學(xué)合理、職責(zé)清晰、分工明確、引領(lǐng)行業(yè)健康發(fā)展

的指導(dǎo)性文件。

二、主要內(nèi)容

《造價工程師