企業(yè)之間合謀研究

公司之間的合謀問(wèn)題——基于產(chǎn)品差異化條件下電信運(yùn)營(yíng)商間合謀行為機(jī)理研究一、基本概念、基本理論或內(nèi)容（一）基本概念1.產(chǎn)生背景合謀的背景：不完全競(jìng)爭(zhēng)會(huì)產(chǎn)生利潤(rùn)，這對(duì)外部來(lái)說(shuō)，將產(chǎn)生很大的吸引力，使競(jìng)爭(zhēng)者加入，從而會(huì)減少在位者的利潤(rùn)。每個(gè)公司希望獲得的利潤(rùn)，選擇進(jìn)入，但事實(shí)上這是在減少其他公司利潤(rùn)。為了減少這種損失，公司之間會(huì)達(dá)成協(xié)議以替代競(jìng)爭(zhēng)。這就是合謀產(chǎn)生的背景。2.基本概念合謀就是指廠商旨在協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)各家廠商行動(dòng)和限制競(jìng)爭(zhēng)而采用的一些行為。（ReesR，1993）在寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)，由于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的廠商數(shù)量少，彼此之間的依存度大，互相協(xié)調(diào)行為也變得非常容易。所以在寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)極易出現(xiàn)合謀行為。合謀行為是公司策略性行為的一種，它的實(shí)行會(huì)影響公司的經(jīng)營(yíng)效率，甚至?xí)?duì)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。默契合謀（TacitCollusionorNon-cooperativeCollusion）是指寡頭壟斷公司以一種純粹“非合作”的方式進(jìn)行的合作。具體而言是指，在寡頭壟斷行業(yè)中，由于公司數(shù)目少，所以寡頭公司很容易意識(shí)到他們之間具有很強(qiáng)的互相依賴性，公司可以僅通過(guò)觀測(cè)（或預(yù)期）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格行為來(lái)相應(yīng)地調(diào)整自己的行為。在這種情況下，寡頭公司之間不需要正式的書面協(xié)議，也不需要定期碰面商討合作，只要雙方都遵循一定的戰(zhàn)略，在非合作前提下也能出現(xiàn)合作的結(jié)果。在眾多的默契合謀如何實(shí)現(xiàn)均衡的研究中，弗里德曼（1971）提出的“冷酷策略”和阿布魯（1986）提出的“胡蘿卜加大棒策略”是最具有影響力的。冷酷策略（GrimStrategy）是在反復(fù)博弈下實(shí)現(xiàn)合謀穩(wěn)定存在的一種策略。它指的是這樣的一種情況，在反復(fù)博弈中，只要所有的參與者都采用合作策略，即所有寡頭公司都堅(jiān)持合謀的價(jià)格或產(chǎn)量，那么合作就一直進(jìn)行下去；但是假如有一個(gè)參與者背叛了合作，比如，一個(gè)寡頭公司提高了產(chǎn)量、減少了價(jià)格等，那么合作就永遠(yuǎn)停止，所有參與者都對(duì)這一行為加以處罰，即所有寡頭公司都提高產(chǎn)量或都減少價(jià)格。任何寡頭公司的背叛行為都是一個(gè)觸發(fā)點(diǎn)，在此之后，其他寡頭壟斷公司都采用不合作的策略，所以冷酷策略也被稱為“扳機(jī)策略”。胡蘿卜加大棒（carrotandstickstrategy）策略則溫和的多。它說(shuō)的是這樣一種情況：開(kāi)始的時(shí)候，所有公司都生產(chǎn)一個(gè)合作的較低的產(chǎn)量，相對(duì)地利潤(rùn)較高。但是當(dāng)一個(gè)公司背叛合謀去生產(chǎn)高產(chǎn)量，那么其余所有的公司都調(diào)整為高產(chǎn)量去處罰他。假如有一個(gè)公司在該處罰的時(shí)期不采用處罰措施，即不生產(chǎn)高產(chǎn)量，則處罰期繼續(xù)延續(xù)；假如沒(méi)有公司在處罰期不處罰，則合作期又重新開(kāi)始。在經(jīng)歷了一個(gè)處罰期以后，所有的公司又開(kāi)始轉(zhuǎn)向共同限制產(chǎn)出，此時(shí)，背叛者就有重新開(kāi)始合作以增長(zhǎng)其利潤(rùn)的動(dòng)力，因此，背叛者就會(huì)重新回到合謀狀態(tài)。明確合謀（ExplicitCollusion）是指寡頭公司通過(guò)書面或協(xié)商的形式進(jìn)行的公開(kāi)或者秘密的協(xié)調(diào)彼此之間的行為以實(shí)現(xiàn)合作集團(tuán)利潤(rùn)最大化的一種行為。在信息完全對(duì)稱情況下，公司都知道確切的協(xié)議內(nèi)容，并可以發(fā)現(xiàn)對(duì)方的欺騙行為并加以處罰，那么就不需要明確合謀。但是在現(xiàn)實(shí)中，信息不對(duì)稱的情況廣泛存在，需要一些商業(yè)政策來(lái)解決信息不對(duì)稱的問(wèn)題以保證合謀的實(shí)現(xiàn)。3.重要內(nèi)容電信運(yùn)營(yíng)商之間的合謀行為的機(jī)理，涉及合謀行為產(chǎn)生的因素，合謀行為的特性，合謀行為存在的激勵(lì)條件，合謀行為的出現(xiàn)會(huì)產(chǎn)生如何的結(jié)果。電信運(yùn)營(yíng)商之間合謀行為的影響因素，這是進(jìn)一步分析電信運(yùn)營(yíng)商之間未發(fā)生廣泛、持久合謀行為因素的基礎(chǔ)。產(chǎn)品差異化下電信運(yùn)營(yíng)商之間合謀行為及合謀行為存在的激勵(lì)條件等又會(huì)產(chǎn)生如何的變化。（二）基本理論基礎(chǔ)理論：對(duì)合謀的研究起源于卡特爾合謀理論，初期的研究是在靜態(tài)框架下進(jìn)行的，重要研究了產(chǎn)業(yè)集中度、產(chǎn)品差異化、公司的成本對(duì)稱性等問(wèn)題對(duì)寡頭公司間合謀行為的影響作用。Chamberlin（1933）、Bain（1956）、Telserl（1960）、Stigler（1964）、Orr和MacAvory（1965）等的研究對(duì)合謀理論的發(fā)展作出了積極的奉獻(xiàn)。博弈論的引入使得學(xué)者們可以在動(dòng)態(tài)框架下展開(kāi)對(duì)合謀問(wèn)題的研究。Kreps（1982）指出在反復(fù)的“囚徒困境”博弈中，由于寡頭公司之間“見(jiàn)面”的次數(shù)多，因此，合作的結(jié)果也許發(fā)生，即存在合謀的均衡。二、文獻(xiàn)綜述（一）國(guó)外文獻(xiàn)綜述對(duì)合謀的研究起源于卡特爾合謀理論，初期的研究是在靜態(tài)框架下進(jìn)行的，重要研究了產(chǎn)業(yè)集中度、產(chǎn)品差異化、公司的成本對(duì)稱性等問(wèn)題對(duì)寡頭公司間合謀行為的影響作用。Chamberlin（1933）、Bain（1956）、Telserl（1960）、Stigler（1964）、Orr和MacAvory（1965）等的研究對(duì)合謀理論的發(fā)展作出了積極的奉獻(xiàn)。博弈論的引入使得學(xué)者們可以在動(dòng)態(tài)框架下展開(kāi)對(duì)合謀問(wèn)題的研究。Kreps（1982）指出在反復(fù)的“囚徒困境”博弈中，由于寡頭公司之間“見(jiàn)面”的次數(shù)多，因此，合作的結(jié)果也許發(fā)生，即存在合謀的均衡。從博弈論的引入到現(xiàn)在，對(duì)合謀問(wèn)題的研究可以歸納為以下五個(gè)有代表性的方面。1、對(duì)合謀均衡問(wèn)題的研究對(duì)合謀實(shí)現(xiàn)均衡的條件的研究，最有影響力的就是Friedman（1971）和Abreu（1986），他們分別設(shè)計(jì)的“冷酷”策略和“胡蘿卜加大棒”策略都證明了在滿足一定條件下，合謀均衡——公司之間進(jìn)行合作的結(jié)果完全可以實(shí)現(xiàn)。Stigler（1968）的研究指出當(dāng)需求隨著地理分布不同而發(fā)生變化時(shí)，基點(diǎn)定價(jià)可以成為一個(gè)次優(yōu)選擇的實(shí)現(xiàn)合謀的均衡方案。Benson和Greenhut（1990）也認(rèn)為基點(diǎn)定價(jià)是一個(gè)增長(zhǎng)合謀的穩(wěn)定性的均衡條件，由于通過(guò)基點(diǎn)定價(jià)可以減少執(zhí)行成本，從而使合謀集團(tuán)中的公司更可以維持合謀。Mathewson和Winter（1988）的研究解釋了轉(zhuǎn)售價(jià)格維持（RPM）是如何成為合謀的商務(wù)政策的。有兩種假設(shè)可以對(duì)其進(jìn)行解釋，其一是制造商卡特爾，其二是銷售商卡特爾。Rey等（2023）研究了在靜態(tài)框架下轉(zhuǎn)售價(jià)格維持可以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)商聯(lián)合利潤(rùn)最大化。Jullien等（2023）的研究則證明在無(wú)限次反復(fù)博弈下，轉(zhuǎn)售價(jià)格維持的確可以促進(jìn)合謀。Rotemberg和Saloner（1990）的研究證明了在一個(gè)存在產(chǎn)品差異化的寡頭壟斷行業(yè)內(nèi)，假如存在信息不對(duì)稱的現(xiàn)象，則價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)是一種實(shí)現(xiàn)反復(fù)博弈的合謀均衡條件。這些研究通過(guò)運(yùn)用反復(fù)博弈的方法，很好的解釋了合謀的生成以及合謀穩(wěn)定性等問(wèn)題。Edlin（1997）的研究則證明了“相遇——競(jìng)爭(zhēng)條款”更有助于公司可以默契維持高價(jià)。2、寡頭公司間的合謀與價(jià)格戰(zhàn)Chamberlin（1929）指出在生產(chǎn)同類產(chǎn)品的寡頭壟斷行業(yè)，公司會(huì)意識(shí)到它們之間的互相依賴性，由于存在殘酷的價(jià)格戰(zhàn)的威脅，寡頭壟斷公司可以以一種純粹非合作的方式進(jìn)行勾結(jié)、達(dá)成默契合謀，來(lái)維持壟斷價(jià)格。從這一表述中不難看出，合謀行為與價(jià)格戰(zhàn)行為有著緊密的聯(lián)系。根據(jù)Green和Porter（1984）的相關(guān)論述，價(jià)格戰(zhàn)是指合謀中部分公司發(fā)生了背叛行為，從而招致合謀集團(tuán)內(nèi)部其他公司的嚴(yán)厲處罰。Green和Porter（1984）對(duì)“衰退時(shí)期的價(jià)格戰(zhàn)”進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)在市場(chǎng)需求大幅度衰退而導(dǎo)致價(jià)格下降時(shí)，公司往往誤認(rèn)為這種價(jià)格下降是合謀集團(tuán)中的其他公司背叛合謀而增長(zhǎng)產(chǎn)量的結(jié)果，因此會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采用嚴(yán)厲的處罰措施，因而爆發(fā)價(jià)格戰(zhàn)。而RotembergJ和GSaloner（1986）對(duì)“繁榮時(shí)期的價(jià)格戰(zhàn)”進(jìn)行研究時(shí)則發(fā)現(xiàn)，當(dāng)需求大幅度增長(zhǎng)時(shí)，背叛合謀所獲得的收益會(huì)大于預(yù)期遭受處罰而帶來(lái)的損失，因此促使公司紛紛背叛合謀。所以說(shuō)“繁榮時(shí)期的價(jià)格戰(zhàn)”是一個(gè)真正的合謀集團(tuán)崩潰的結(jié)果。Hingham（2023）和Lufs（2023）分別對(duì)前人關(guān)于合謀問(wèn)題的研究進(jìn)行了詳盡的綜述，最終提出合謀與價(jià)格戰(zhàn)的關(guān)系問(wèn)題，以及他們之間的轉(zhuǎn)變過(guò)程是未來(lái)合謀問(wèn)題研究的一個(gè)故意義的發(fā)展方向。Hassan（2023）在分析合謀穩(wěn)定性時(shí)引入了需求波動(dòng)變量，應(yīng)用“最優(yōu)背叛策略”分析了當(dāng)需求存在不擬定性的波動(dòng)時(shí)合謀的穩(wěn)定性問(wèn)題，得出與RotembergJ和GSaloner的“繁榮時(shí)期的價(jià)格戰(zhàn)”相類似的結(jié)論。在應(yīng)用研究方面，Bresnahan（1981，1987）對(duì)1954-1956年間美國(guó)轎車行業(yè)的價(jià)格行為進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)1955年美國(guó)轎車行業(yè)出現(xiàn)了短暫而劇烈的價(jià)格戰(zhàn)，這是導(dǎo)致1954-1955年間美國(guó)轎車行業(yè)一系列異?，F(xiàn)象發(fā)生的重要因素。3、合謀穩(wěn)定性的影響因素根據(jù)Tirole（2023）的觀點(diǎn)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素、需求方特性、供應(yīng)方特性等多方面因素都會(huì)對(duì)合謀的穩(wěn)定性導(dǎo)致影響。在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)方面，許多學(xué)者的研究都證實(shí)，隨著行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目的增長(zhǎng)，合謀將變得越來(lái)越不穩(wěn)定。ShapiroC（1989）給出了相應(yīng)的解釋：一方面，參與合謀的公司數(shù)量多，他們產(chǎn)品的差異限度就有也許很大，這增長(zhǎng)了達(dá)成合謀價(jià)格的難度；另一方面，合謀公司多，偏離合謀的公司數(shù)目也會(huì)隨之增長(zhǎng)，維持合謀自然困難；第三，合謀公司數(shù)目多，則單個(gè)公司獲得的合謀產(chǎn)量就小，這減少了合謀的吸引力；第四，行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)目多，合謀無(wú)法涉及所有公司，隨著未參與合謀的公司的市場(chǎng)份額不斷增長(zhǎng)，合謀將越來(lái)越不穩(wěn)定。Friedman等（1994）的分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)一個(gè)在位公司無(wú)法阻止?jié)撛谶M(jìn)入者進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，后進(jìn)入者將會(huì)逐步被整合進(jìn)合謀集團(tuán)中。PhlipsL.（1995）指出隨著合謀集團(tuán)內(nèi)部的公司數(shù)量的增長(zhǎng)，單個(gè)公司就會(huì)更樂(lè)意不加入合謀集團(tuán)，而免費(fèi)搭載合謀價(jià)格的便車。關(guān)于生產(chǎn)能力約束對(duì)合謀的影響，Brock等（1985）指出當(dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的過(guò)剩生產(chǎn)能力足夠小時(shí)，不斷增長(zhǎng)的額外生產(chǎn)能力會(huì)使合謀更難維持；當(dāng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)過(guò)剩生產(chǎn)能力足夠大時(shí)，不斷增長(zhǎng)的額外生產(chǎn)能力將使合謀更易維持。Davidson等（1990）則認(rèn)為過(guò)剩生產(chǎn)能力是對(duì)背叛合謀進(jìn)行處罰的必要條件。Compte等（2023）分析了寡頭公司生產(chǎn)能力非對(duì)稱對(duì)合謀穩(wěn)定性的影響，發(fā)現(xiàn)當(dāng)行業(yè)內(nèi)總的生產(chǎn)能力足夠大時(shí)，公司之間的生產(chǎn)能力非對(duì)稱促進(jìn)合謀，但是當(dāng)總的生產(chǎn)能力有限時(shí)，公司之間生產(chǎn)能力的非對(duì)稱性阻礙合謀，這一結(jié)論與Brock等人的結(jié)論比較相似。Feuerstein等（2023）則對(duì)不可撤回的生產(chǎn)能力投資對(duì)合謀的影響進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)不可撤回的投資一方面使合謀更加穩(wěn)定，另一方面又使得處罰變得薄弱。關(guān)于需求波動(dòng)對(duì)合謀的影響，Green和Porter（1984）研究了需求下降時(shí)合謀的不穩(wěn)定性，RotembergJ和GSalone（r1986）研究了需求增長(zhǎng)時(shí)合謀的不穩(wěn)定性。Deneckere（1983）認(rèn)為需求的增長(zhǎng)使公司從合謀的背叛中獲得更多的好處，但是同樣也使公司在未來(lái)的處罰階段將要面臨更大的經(jīng)濟(jì)損失。Haltiwanger等（1991）的研究發(fā)現(xiàn)在一個(gè)商業(yè)周期中，市場(chǎng)需求最大的時(shí)候維持合謀最困難。由于，當(dāng)需求處在最高點(diǎn)時(shí)，公司從背叛合謀中所獲的短期利益最多，并且，預(yù)期未來(lái)需求會(huì)下降，則在未來(lái)遭遇處罰時(shí)的損失預(yù)期也低，因此會(huì)更加促進(jìn)公司背離合謀。反之，假如市場(chǎng)需求處在最低點(diǎn)，而預(yù)期未來(lái)市場(chǎng)需求會(huì)增長(zhǎng)，則會(huì)促進(jìn)公司維持合謀。Bagwell等（1997）也進(jìn)行了類似的研究，發(fā)現(xiàn)需求的短期劇烈變化導(dǎo)致維持合謀非常困難，而無(wú)論經(jīng)濟(jì)周期是處在繁榮期還是衰退期。Staiger等（1992）的研究中引入了生產(chǎn)能力變量，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)需求減少會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)出現(xiàn)過(guò)剩的生產(chǎn)能力，從而使合謀變得不穩(wěn)定。市場(chǎng)信息的透明度也會(huì)影響合謀的穩(wěn)定性。Stigler（1964）初次提出假如合謀公司之間可以進(jìn)行定期的信息交流，將會(huì)更有助于合謀的維持。Abreu等（1985）對(duì)此進(jìn)行了證實(shí)研究。Athey和Bagwell（2023，2023）對(duì)合謀公司之間的成本信息不對(duì)稱的情況進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)，假如合謀集團(tuán)內(nèi)部公司無(wú)法了解彼此的成本結(jié)構(gòu)，那么就不能進(jìn)行更合理的合謀產(chǎn)量分派，此時(shí)合謀也不穩(wěn)定。Compte（1998）與Verboven（1998）分別對(duì)合謀公司之間的信息交流進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)合謀公司假如可以定期進(jìn)行信息交流，將有助于合謀的穩(wěn)定。產(chǎn)品差異化與合謀之間的關(guān)系是合謀研究領(lǐng)域中的重要問(wèn)題之一。Chang（1991）應(yīng)用Hotelling（1929）空間選址模型的擴(kuò)展模型，對(duì)水平產(chǎn)品差異化與合謀之間關(guān)系進(jìn)行了開(kāi)創(chuàng)性的研究，得出結(jié)論：水平產(chǎn)品差異下合謀將更加難以實(shí)現(xiàn)和維持。Deneckere（1983）的研究發(fā)現(xiàn)對(duì)于設(shè)定產(chǎn)量的反復(fù)博弈，水平產(chǎn)品差異化有助于合謀維持；而對(duì)于設(shè)定價(jià)格的反復(fù)博弈，水平產(chǎn)品差異化對(duì)合謀穩(wěn)定無(wú)影響。Raith（1996）指出水平產(chǎn)品差異減少了合謀公司之間的需求關(guān)聯(lián)度，導(dǎo)致背叛合謀的行為難以被發(fā)現(xiàn)，使維持合謀更困難。GiulioEcchia和LucaLambertini（1997）應(yīng)用Mussa和Rosen（1978）提出的垂直產(chǎn)品差異化模型，對(duì)垂直產(chǎn)品差異化與合謀的關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)假如產(chǎn)品質(zhì)量差異小，則寡頭公司間很難進(jìn)行合謀，即垂直產(chǎn)品差異化有助于合謀的實(shí)現(xiàn)和維持。Hackner（1994）的研究則認(rèn)為由于生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的公司挑起價(jià)格戰(zhàn)的威脅小，因此，對(duì)于生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的公司，就沒(méi)有遵守合謀的激勵(lì)，因此，垂直產(chǎn)品差異化不利于合謀。Symeonidis（2023）對(duì)公司提供多種產(chǎn)品的情況進(jìn)行了研究，指出假如每個(gè)公司都可以向市場(chǎng)提供多種產(chǎn)品，則不利于合謀的維持。寡頭公司多市場(chǎng)接觸對(duì)合謀的穩(wěn)定性也會(huì)產(chǎn)生影響作用。Bernheim等（1990）認(rèn)為公司的多市場(chǎng)接觸對(duì)合謀的影響是不擬定的，而Edwards（1995）指出公司假如在多個(gè)市場(chǎng)彼此遭遇會(huì)弱化競(jìng)爭(zhēng)、利于合謀。Bond等（2023）的研究則認(rèn)為假如不同公司分別在不同市場(chǎng)擁有勢(shì)力時(shí)，多市場(chǎng)接觸則會(huì)促進(jìn)合謀。Gilo等（2023）對(duì)公司之間交叉持股進(jìn)行了研究，指出交叉持股促進(jìn)公司之間信息的交流，部分地解決了公司間信息不對(duì)稱的問(wèn)題，因此可以促進(jìn)合謀。公司內(nèi)部的管理決策等問(wèn)題也會(huì)對(duì)合謀的穩(wěn)定性產(chǎn)生影響。Stenbacka（1994）指出公司債務(wù)會(huì)使合謀難以維持。Spagnolo（2023，2023）指出管理層假如對(duì)自身收入的穩(wěn)定性更加在意，則會(huì)促進(jìn)合謀。4、組織內(nèi)部合謀問(wèn)題研究隨著博弈論和不完全契約理論的應(yīng)用，以Laffont和Tirole為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家針對(duì)組織內(nèi)部合謀問(wèn)題展開(kāi)了研究，將合謀理論引入了一個(gè)新空間，（羅建兵、許敏蘭，2023）并建立了組織內(nèi)合謀問(wèn)題的研究范式。Tirole（1986）研究了在信息不擬定下實(shí)現(xiàn)合謀的約束條件。Baliga和Sjostrom（1998）分析了道德風(fēng)險(xiǎn)中性的代理人，指出有限責(zé)任保護(hù)可合謀的委派問(wèn)題。AnnaZarkada-fraser和MartinSkitmore（2023）分析了組織內(nèi)部決策中的合謀問(wèn)題。Laffont（2023）分析了代理人之間以及代理人與監(jiān)管者之間的合謀問(wèn)題。Antoine等（2023）分析了組織內(nèi)部合謀的交易成本和組織設(shè)計(jì)。Ishiguro（2023）研究了組織內(nèi)部中防范代理人合謀的有效機(jī)制。（二）國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)合謀問(wèn)題的研究1、組織間合謀機(jī)理研究陸國(guó)慶（2023）從理論和實(shí)證兩方面論證了我國(guó)公司合謀發(fā)生的重要條件。指出目前我國(guó)一些行業(yè)已具有了公司合謀產(chǎn)生的條件，但不具有公司合謀生效的條件，因而公司合謀是無(wú)效的。楊農(nóng)（2023）運(yùn)用現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織和博弈論的基本理論分析了公司合謀的內(nèi)在機(jī)理，提出了合謀的帕累托改善和不穩(wěn)定性，研究了價(jià)格戰(zhàn)的威脅是如何促進(jìn)公司合謀的，指出擁有過(guò)剩生產(chǎn)能力是公司防范價(jià)格戰(zhàn)的戰(zhàn)略性行為，并據(jù)此評(píng)析了我國(guó)家電行業(yè)的價(jià)格戰(zhàn)現(xiàn)象。吉炳安等（2023）對(duì)寡頭公司的決策行為進(jìn)行了研究。分析了寡頭公司間的互相依存性以及由此而產(chǎn)生的“囚徒困境”，對(duì)公司為擺脫“囚徒困境”而形成的卡特爾聯(lián)盟的有效性進(jìn)行了探討。并提出了卡特爾內(nèi)部的產(chǎn)量分派原則以及卡特爾不穩(wěn)定的因素。余鵬冀（2023）運(yùn)用庫(kù)諾特——納什均衡及伯川德——納什均衡模型分析我國(guó)的公司合謀行為，指出公司合謀行為失敗的因素在于公司技術(shù)創(chuàng)新能力局限性和公司價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)行為的非理性。周勤（2023）以2023年發(fā)生在北京、天津、南京、杭州等地的黃金市場(chǎng)的卡特爾聯(lián)盟為研究對(duì)象，對(duì)卡特爾形成的主線因素、長(zhǎng)期存在的條件進(jìn)行了分析，并據(jù)此說(shuō)明上述這些價(jià)格卡特爾難以維持的因素。王冰、楊虎濤（2023）對(duì)合謀的負(fù)面經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行了研究。劉志彪（2023）指出價(jià)格聯(lián)盟事實(shí)上是一個(gè)行業(yè)中若干寡頭之間就價(jià)格和產(chǎn)量所達(dá)成的合作策略或合謀行為，協(xié)議和忠誠(chéng)是價(jià)格卡特爾合作策略中的兩個(gè)最主線的問(wèn)題。寡頭之間達(dá)成價(jià)格協(xié)議的也許性以及如何保持對(duì)該協(xié)議的忠誠(chéng)，與所在產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和廠商行為具有密切的關(guān)系。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特性和廠商行為之間的差異是價(jià)格聯(lián)盟不穩(wěn)定的重要決定因素。楊虎濤（2023）根據(jù)集體目的的差異將合謀行為分為相容合謀與相斥合謀。并分析了兩種合謀在成員關(guān)系、合謀績(jī)效和穩(wěn)定性等方面的差異。王臘梅（2023）從反壟斷法的角度對(duì)我國(guó)公司之間的橫向價(jià)格合謀問(wèn)題進(jìn)行研究。2、合謀機(jī)制的設(shè)計(jì)白讓讓（2023）應(yīng)用顯示原理設(shè)計(jì)了一個(gè)成本不對(duì)稱公司間的合謀安排模型。指出只要不同成本的公司從長(zhǎng)期利潤(rùn)最大化出發(fā)，在處罰途徑的制約下，有效合謀可以實(shí)現(xiàn)。敬輝蓉、李傳昭（2023）通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型研究了在拍賣中的具有貨幣補(bǔ)償支付“強(qiáng)”卡特爾的兩種典型合謀機(jī)制。何繼新、劉瑩（2023）建立了合謀公司及其行業(yè)協(xié)會(huì)、監(jiān)管者之間的博弈分析模型，并提出影響公司及其行業(yè)協(xié)會(huì)價(jià)格合謀概率高低的重要因素是制度安排、合謀成本與監(jiān)管力度等。王志江（2023）通過(guò)建立反復(fù)博弈數(shù)學(xué)模型，從數(shù)量上研究了產(chǎn)品替代性限度與公司長(zhǎng)期合謀之間的關(guān)系。指出在線性需求條件下，產(chǎn)品替代性限度增長(zhǎng)導(dǎo)致公司長(zhǎng)期合謀相對(duì)困難。但是從總體上看，產(chǎn)品替代性限度對(duì)公司間長(zhǎng)期是否合謀的影響很小。干春輝，李雪（2023）從產(chǎn)品差別化與公司間合謀的互相關(guān)系出發(fā)分析公司頻繁選擇價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)而難以進(jìn)行合謀的因素，指出產(chǎn)品垂直差別水平的減少將使合謀難以維持，價(jià)格戰(zhàn)容易爆發(fā)。因此，解決價(jià)格戰(zhàn)的途徑之一是中國(guó)公司應(yīng)當(dāng)加大自主創(chuàng)新的能力，提高產(chǎn)品垂直差別化限度。李建標(biāo)等（2023）沿著B(niǎo)ertrand理論構(gòu)建了產(chǎn)品差異度和默契合謀的實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ停趯?shí)驗(yàn)室環(huán)境里檢查產(chǎn)品差異度和合謀之間的關(guān)系。袁元（2023）基于卡特爾理論，以博弈論分析為重要方法，構(gòu)建了運(yùn)用博弈論中非合作博弈與合作博弈的模型，指出形成價(jià)格聯(lián)盟的主線動(dòng)機(jī)是寡頭廠商的利潤(rùn)最大化目的，從而建立價(jià)格聯(lián)盟形成的動(dòng)因模型。張偉，于良春（2023）對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家中自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制中高邊際成本公司模仿低邊際成本公司引發(fā)的合謀現(xiàn)象進(jìn)行了考察，指出轉(zhuǎn)型國(guó)家特定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，特別是公共資金影子成本與合謀聯(lián)盟組織成本的影子成本的比較使得合謀收益在一定范圍內(nèi)的存在成為一種制度上的妥協(xié)，同時(shí)這一合謀模型也部分地解釋了中國(guó)仍采用低激勵(lì)強(qiáng)度規(guī)制契約的因素。3、特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)部合謀的研究白讓讓（2023）對(duì)我國(guó)民航產(chǎn)業(yè)的價(jià)格同盟進(jìn)行的模型分析和經(jīng)驗(yàn)研究。指出在規(guī)制缺失或默許的條件下，包含處罰方式的價(jià)格合謀可以實(shí)現(xiàn)，而寡頭壟斷和行政壟斷的結(jié)合是誘發(fā)規(guī)制者干預(yù)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，最終形成所謂“價(jià)格同盟”的結(jié)構(gòu)和制度條件。規(guī)制者和壟斷國(guó)有公司關(guān)系的交織和錯(cuò)位下的反競(jìng)爭(zhēng)行為是未來(lái)《反壟斷法》實(shí)行的重要障礙。王皓，周黎安（2023）對(duì)2023——2023年中國(guó)轎車廠商的競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行假設(shè)檢查，從產(chǎn)品差異化限度的變化出發(fā)，配合中國(guó)轎車行業(yè)的合資特性，解釋了轎車行業(yè)的價(jià)格戰(zhàn)以及價(jià)格戰(zhàn)前后合謀集團(tuán)特性的變化。4、應(yīng)用委托代理理論對(duì)合謀問(wèn)題的研究楊水利等（2023）從委托——代理理論和有關(guān)制度方面分析了國(guó)企經(jīng)營(yíng)者的合謀行為。建立了國(guó)企經(jīng)營(yíng)者和主管官員合謀的博弈模型。田厚平（2023）分析了具有一個(gè)生產(chǎn)商和兩個(gè)零售商的分銷系統(tǒng)中零售商也許合謀的委托代理問(wèn)題。羅建兵（2023）對(duì)組織內(nèi)部合謀的生成與制衡進(jìn)行了分析，從微觀層面探討了東亞地區(qū)組織內(nèi)合謀的生成機(jī)制與制衡之道。指出現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的層級(jí)結(jié)構(gòu)中存在著至少三種類型的合謀：作為代理人的管理層之間的合謀；作為代理人的監(jiān)管者和管理者之間的合謀；以及由控股股東和代理人結(jié)成聯(lián)盟而導(dǎo)致的合謀。在此基礎(chǔ)上分析了合謀的制衡問(wèn)題，涉及有助于合謀和不利于合謀的因素。干春暉、吳一平（2023）對(duì)中國(guó)當(dāng)前規(guī)制分權(quán)化背景下的地方規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制公司之間的合謀問(wèn)題進(jìn)行了研究。用計(jì)量方法對(duì)規(guī)制的效果進(jìn)行了檢查，結(jié)果表白規(guī)制分權(quán)化沒(méi)有顯著的正面效應(yīng)，即規(guī)制分權(quán)化產(chǎn)生的合謀導(dǎo)致了規(guī)制低效率，而解決問(wèn)題的關(guān)鍵是機(jī)制設(shè)計(jì)。郭起宏（2023）將隱性激勵(lì)方式引入合謀理論研究，建立了公共部門組織的政府——監(jiān)察者——執(zhí)行單位間的三層委托代理模型，重點(diǎn)考察了聲譽(yù)機(jī)制和監(jiān)督強(qiáng)度對(duì)合謀合約結(jié)構(gòu)的影響。湯燦晴、董志強(qiáng)（2023）對(duì)科層組織中的合謀的理論內(nèi)容、前沿以及應(yīng)用前景進(jìn)行了梳理。李雙燕，萬(wàn)迪昉，史亞蓉（2023）從政企合謀視角對(duì)公共安全生產(chǎn)事故的產(chǎn)生與防范進(jìn)行解析，建立了一個(gè)中央政府——地方政府——公司的三層委托代理模型，考察了公共安全生產(chǎn)事故產(chǎn)生的機(jī)理。（三）電信產(chǎn)業(yè)內(nèi)部合謀問(wèn)題研究國(guó)內(nèi)外針對(duì)電信產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的合謀問(wèn)題研究并不多見(jiàn)。Kahal和Kaserman（1996）對(duì)規(guī)制放松后美國(guó)長(zhǎng)途通信市場(chǎng)中的默契價(jià)格合謀進(jìn)行了實(shí)證研究，提供了一個(gè)檢查合謀存在的工具，同時(shí)也論證了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和規(guī)制安排與合謀的關(guān)系。Scanlan（2023）對(duì)移動(dòng)通訊占用頻道拍賣中的共謀行為進(jìn)行了研究。嚴(yán)格意義上說(shuō)這是拍賣合謀問(wèn)題的研究。林濤（2023）運(yùn)用軟信息模型對(duì)電信普遍服務(wù)的合謀問(wèn)題進(jìn)行了分析。劉新梅、劉勝?gòu)?qiáng)、張衛(wèi)朋（2023）通過(guò)一個(gè)二階動(dòng)態(tài)互聯(lián)模型，探討了對(duì)稱情況下電信網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)行為，研究了電信網(wǎng)絡(luò)合謀的機(jī)理，指出產(chǎn)品差異足夠大是產(chǎn)生合謀的必要條件。溫丹輝（2023）討論電信行業(yè)容易出現(xiàn)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)與默契合謀現(xiàn)象，分析了影響電信公司選擇競(jìng)爭(zhēng)或者合謀的一些關(guān)鍵性因素，并為電信管制提供一些相應(yīng)建議。吳曉靜、李榮華（2023）運(yùn)用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論，以中國(guó)電信、中國(guó)網(wǎng)通兩大集團(tuán)2023年簽訂的《合作協(xié)議》為例，分析了寡頭壟斷與我國(guó)固定電信公司的集中度，雙寡頭合謀行為的危害和成因，并提出了打破寡頭合謀的途徑選擇。侯鳳云，張鳳兵，王會(huì)宗（2023）對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)多元化后，在位公司之間合謀的機(jī)制、現(xiàn)實(shí)性及其成本進(jìn)行了論證，其中重要以電信產(chǎn)業(yè)為例開(kāi)展研究。內(nèi)部的合謀研究成果較多。三、進(jìn)一步研究的問(wèn)題（一）對(duì)前人已有研究的述評(píng)對(duì)公司之間合謀問(wèn)題的研究已經(jīng)相對(duì)比較成熟，特別是在研究公司間合謀行為的影響因素方面，涉及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)因素、供應(yīng)方因素、需求方因素等內(nèi)容，眾多學(xué)者都對(duì)此開(kāi)展了研究，研究成果豐富。對(duì)合謀問(wèn)題的研究正在向新的領(lǐng)域擴(kuò)展。目前重要的應(yīng)用領(lǐng)域涉及對(duì)拍賣中合謀問(wèn)題的研究，以及組織內(nèi)部合謀問(wèn)題的研究。并且在合謀理論的基礎(chǔ)上，又和其他理論，例如委托代理理論相結(jié)合，產(chǎn)生了比較豐富的研究成果。開(kāi)展了針對(duì)特定領(lǐng)域內(nèi)部的公司之間、公司與政府部門之間以及公司內(nèi)部的合謀問(wèn)題的研究，取得了一定的研究成果。在國(guó)外特別是對(duì)于汽車行業(yè)內(nèi)部的合謀研究成果較多。（二）研究中局限性的方面對(duì)于組織間合謀的影響因素研究，不同學(xué)者由于設(shè)立的條件不同，導(dǎo)致研究結(jié)果大相徑庭。有些影響因素，例如產(chǎn)品差異化、信息透明度等因素對(duì)合謀的影響作用至今仍不明確。針對(duì)電信產(chǎn)業(yè)內(nèi)部組織之間的合謀行為的研究不是很多，特別在國(guó)內(nèi)的研究中，對(duì)電信運(yùn)營(yíng)商間合謀行為機(jī)理、現(xiàn)象、成因以及對(duì)公司戰(zhàn)略的影響作用等方面的進(jìn)一步研究目前還尚未搜索到。事實(shí)上，已有足夠的事實(shí)證據(jù)證明電信運(yùn)營(yíng)商之間存在著合謀行為，而這種合謀行為對(duì)公司戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及社會(huì)福利等多方面都會(huì)產(chǎn)生影響作用，因此有必要從理論角度對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步研究。1.產(chǎn)品差異、成本差異、市場(chǎng)份額差異對(duì)電信運(yùn)營(yíng)商合謀行為的影響機(jī)理的研究。2.電信運(yùn)營(yíng)商與政府主管部門之間合謀的研究。3.電信運(yùn)營(yíng)商其他策略性行為的機(jī)理研究。（三）選題背景中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)是在改革開(kāi)放之后發(fā)展起來(lái)的，通過(guò)三十幾年的發(fā)展已經(jīng)取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步。目前，中國(guó)擁有世界上比較先進(jìn)的電信基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)設(shè)施和電信技術(shù)，也擁有全球最大的電信市場(chǎng)。但是在發(fā)展的同時(shí)，電信產(chǎn)業(yè)內(nèi)部也暴露出一些問(wèn)題。電信產(chǎn)業(yè)是一個(gè)典型的寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)，運(yùn)營(yíng)商之間易出現(xiàn)合謀行為，對(duì)電信運(yùn)營(yíng)商之間的產(chǎn)量決策、價(jià)格決策以及其他競(jìng)爭(zhēng)決策等都會(huì)產(chǎn)生重要的影響作用，進(jìn)而影響運(yùn)營(yíng)商的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，也會(huì)對(duì)電信產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。（四）選題意義合謀行為屬于一種組織行為，是公司對(duì)策行為的一種。通過(guò)研究，運(yùn)用非合作博弈理論對(duì)電信運(yùn)營(yíng)商之間合謀行為的產(chǎn)生因素、主線特性、表現(xiàn)形式以及結(jié)果等規(guī)律性內(nèi)容加以揭示，是對(duì)管理科學(xué)領(lǐng)域公司決策與對(duì)策理論研究的豐富與補(bǔ)充。通過(guò)對(duì)產(chǎn)品差異化下電信運(yùn)營(yíng)商合謀行為機(jī)理的研究，闡明產(chǎn)品差異化下運(yùn)營(yíng)商合謀行為的特性、變化情況以及維持合謀穩(wěn)定的條件，從而為電信公司一定限度的避免惡性價(jià)格戰(zhàn)，選擇更加合理、有效、有益的決策和對(duì)策行為提出可操作的意見(jiàn)和建議。四、研究的基本思緒（一）基本概念電信運(yùn)營(yíng)商：本文所研究的電信運(yùn)營(yíng)商是指提供固定通訊網(wǎng)業(yè)務(wù)、移動(dòng)通信網(wǎng)業(yè)務(wù)等語(yǔ)音、數(shù)字通信業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)電信運(yùn)營(yíng)公司。就目前來(lái)看，是指由中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通和中國(guó)電信所構(gòu)成的電信運(yùn)營(yíng)業(yè)。而不涉及電信設(shè)備制造商，也不涉及提供增值業(yè)務(wù)的電信運(yùn)營(yíng)商。但是，從研究的時(shí)點(diǎn)上看，絕對(duì)不是只針對(duì)目前這三家公司的情況進(jìn)行研究，而是針對(duì)中國(guó)電信運(yùn)營(yíng)業(yè)發(fā)展過(guò)程中所涉及的所有提供語(yǔ)音通信服務(wù)的電信運(yùn)營(yíng)商，以及這些運(yùn)營(yíng)商之間的合謀行為來(lái)進(jìn)行研究。（二）理論起點(diǎn)合謀是公司策略性行為之一，所謂合謀就是指公司之間為避免競(jìng)爭(zhēng)而采用的彼此協(xié)調(diào)行動(dòng)的一種行為，（Rees.R，1993）它是公司決策和對(duì)策行為的組成之一。在寡頭壟斷的行業(yè)中，由于內(nèi)部公司數(shù)目非常少，公司可預(yù)見(jiàn)彼此的決策及對(duì)策行為對(duì)對(duì)方的影響非常大，因此，容易產(chǎn)生合謀行為。電信產(chǎn)業(yè)是一個(gè)典型的寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)，運(yùn)營(yíng)商之間易出現(xiàn)合謀行為。而合謀行為的存在對(duì)電信運(yùn)營(yíng)商之間的產(chǎn)量決策、價(jià)格決策以及其他競(jìng)爭(zhēng)決策等都會(huì)產(chǎn)生重要的影響作用，進(jìn)而影響電信產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。顯而易見(jiàn)，當(dāng)幾家電信運(yùn)營(yíng)商彼此協(xié)調(diào)各自的行動(dòng)，從而像一家公司那樣行事，那么原本的寡頭壟斷（寡頭競(jìng)爭(zhēng)）的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)事實(shí)上就成為了完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（三）文獻(xiàn)綜述國(guó)外對(duì)于合謀的研究分為四個(gè)方向：1.合謀均衡問(wèn)題；2.寡頭公司間的合謀與價(jià)格戰(zhàn)；3.合謀穩(wěn)定性的影響因素；（市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)能力約束、需求波動(dòng)、市場(chǎng)信息的透明度、產(chǎn)品差異化、寡頭公司多市場(chǎng)接觸、公司內(nèi)部的管理決策）