證券投資授權(quán)管理新規(guī)制度

證券投資授權(quán)管理制度目 錄TOC\o"1-1"\h\z\u第一章總則 2第二章授權(quán)標(biāo)準(zhǔn) 2第三章授權(quán)方法 3第四章授權(quán)撤銷和終止 4第五章責(zé)任 5第六章附則 5第一章總則為建立健全證券投資基金管理（以下簡稱“企業(yè)”）授權(quán)控制體系，加強企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，優(yōu)化資源配置，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和《永商證券投資基金管理章程》（待定）、《永商證券投資基金管理內(nèi)部控制綱領(lǐng)》（待定）相關(guān)要求，制訂本制度。授權(quán)控制應(yīng)貫穿企業(yè)經(jīng)營活動一直。企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)該依據(jù)企業(yè)章程要求推行各自職權(quán)；企業(yè)各部門、分支機構(gòu)和企業(yè)職員應(yīng)該依據(jù)企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能、崗位說明書，在要求授權(quán)范圍內(nèi)行使對應(yīng)職責(zé)。本制度適適用于企業(yè)全體職員。第二章授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)授權(quán)管理應(yīng)該遵照有限、書面、分級、監(jiān)督、審慎、合適標(biāo)準(zhǔn)。有限授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)實施業(yè)務(wù)權(quán)限負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制，任何部門和個人不得越級、越權(quán)辦理業(yè)務(wù)。書面授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)全部業(yè)務(wù)權(quán)限授權(quán)應(yīng)該采取書面即授權(quán)書形式，授權(quán)變更、撤銷和終止也應(yīng)該采取書面形式。分級授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)依據(jù)各部門和個人工作性質(zhì)不一樣，采取逐層授權(quán)方法進行授權(quán)。監(jiān)督授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)該對業(yè)務(wù)操作和授權(quán)實施規(guī)范性、正確性、嚴(yán)厲性進行監(jiān)督檢驗。監(jiān)督檢驗由監(jiān)察稽核部實施。審慎授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)及授權(quán)人應(yīng)該在評定被授權(quán)人專業(yè)知識及崗位技能基礎(chǔ)上，審慎選擇被授權(quán)人。合適授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)授權(quán)要合適，對已獲授權(quán)部門和人員應(yīng)建立有效評價和反饋機制，對已不適用授權(quán)應(yīng)立即修改或取消授權(quán)。第三章授權(quán)方法企業(yè)授權(quán)依據(jù)授權(quán)時限不一樣，分為臨時授權(quán)和階段授權(quán)：臨時授權(quán)，指企業(yè)為處理突發(fā)事件、專門事項或授權(quán)人在短時間內(nèi)因故無法推行職責(zé)時，臨時授權(quán)被授權(quán)人處理突發(fā)事件、專門事項或代授權(quán)人推行職責(zé)授權(quán)；階段授權(quán)，指企業(yè)為處理、處理有規(guī)律發(fā)生或常常發(fā)生事件或業(yè)務(wù)，或授權(quán)人在一段較長時間內(nèi)無法推行職責(zé)時，在特定時期內(nèi)授權(quán)被授權(quán)人處理相關(guān)事件、業(yè)務(wù)或代授權(quán)人推行職責(zé)授權(quán)。企業(yè)授權(quán)應(yīng)該采取書面即授權(quán)書形式，授權(quán)書應(yīng)該包含以下內(nèi)容：（一）授權(quán)人姓名；（二）被授權(quán)人姓名；（三）授權(quán)事項及范圍；（四）授權(quán)期限；（五）其它需要要求事項。授權(quán)書應(yīng)該經(jīng)授權(quán)人和被授權(quán)人簽字確定，并經(jīng)部門經(jīng)理簽字同意后方可生效；企業(yè)重大業(yè)務(wù)、投資活動授權(quán)還需經(jīng)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理書面同意后方可實施。企業(yè)授權(quán)書面文件應(yīng)該報財務(wù)綜合部和監(jiān)察稽核部立案。企業(yè)職員在其崗位得到財務(wù)綜合部人力資源組確實定后，其工作權(quán)限及職責(zé)遵照企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能、崗位說明書描述實施，無需另外書面授權(quán)。第四章授權(quán)撤銷和終止發(fā)生下列情況時，授權(quán)人應(yīng)該撤銷授權(quán)：企業(yè)或授權(quán)人有充足理由認(rèn)為被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)不能有效地推行職責(zé)；被授權(quán)人行為失當(dāng)造成重大經(jīng)營風(fēng)險或法律責(zé)任；被授權(quán)人嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度；被授權(quán)人超越授權(quán)范圍行使職權(quán)和/或濫用其職權(quán)；被授權(quán)人因故無法繼續(xù)推行職責(zé)；企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)和管理體系發(fā)生重大改變；其它情況。發(fā)生下列情況時，授權(quán)終止：企業(yè)實施新授權(quán)制度或措施；授權(quán)被撤銷；授權(quán)期滿；其它需要終止授權(quán)情況。對于以書面形式下達(dá)授權(quán)，授權(quán)撤銷或終止時，也應(yīng)該采取書面形式，并報財務(wù)綜合部和監(jiān)察稽核部立案。第五章責(zé)任被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生濫用權(quán)利、不正當(dāng)行使權(quán)利行為，影響企業(yè)信譽或造成損失，企業(yè)將追究被授權(quán)人行政和經(jīng)濟責(zé)任。授權(quán)人對被授權(quán)人上述行為負(fù)有責(zé)任，應(yīng)該負(fù)擔(dān)連帶責(zé)任。即使授權(quán)人對被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)上述行為不負(fù)有直接責(zé)任，但上述行為是因為授權(quán)人未審慎行使其授權(quán)引發(fā)，經(jīng)企業(yè)相關(guān)管理部門調(diào)查并書面認(rèn)定，授權(quán)人應(yīng)在合理范圍內(nèi)負(fù)擔(dān)責(zé)任；但經(jīng)調(diào)查確定上述行為和授權(quán)人無關(guān)，授權(quán)人不負(fù)擔(dān)責(zé)任。企業(yè)對違反授權(quán)管理制度行為處罰包含行政處理和行政處分：行政處理：批評教育、責(zé)令更正、責(zé)令賠償損失、撤銷授權(quán)；行政處分：通報批評、警告、記大過、降職、降薪，留職察看、解除勞動協(xié)議、追究法律及