寶馨科技非公開預(yù)案

寶馨科技非公開預(yù)案一、預(yù)案背景為應(yīng)對(duì)寶馨科技非公開發(fā)行股票的潛在風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件，制定本預(yù)案，旨在保障非公開發(fā)行工作的順利進(jìn)行。二、適用范圍本預(yù)案適用于寶馨科技非公開發(fā)行股票的全過程，包括：發(fā)行決定、發(fā)行公告、信息披露、申報(bào)受理、審核發(fā)行、發(fā)行定價(jià)、配售發(fā)行及后續(xù)管理等。三、預(yù)案目標(biāo)保障非公開發(fā)行工作的合規(guī)性、公平性和透明度。有效防范和應(yīng)對(duì)發(fā)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)。維護(hù)投資者合法權(quán)益，提升市場信心。四、組織機(jī)構(gòu)1.領(lǐng)導(dǎo)小組成立非公開發(fā)行領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和決策非公開發(fā)行工作。2.工作小組根據(jù)需要設(shè)立多個(gè)工作小組，負(fù)責(zé)具體發(fā)行事項(xiàng)的執(zhí)行。五、預(yù)案步驟1.發(fā)行決策董事會(huì)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和融資需求，做出發(fā)行決策。聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)。2.發(fā)行公告在中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站發(fā)布發(fā)行公告，披露發(fā)行計(jì)劃、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行對(duì)象等信息。向中國證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行申請(qǐng)文件。3.信息披露根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求，編制和披露招股說明書、上市規(guī)則適用指引、發(fā)行管理辦法等相關(guān)文件。召開投資者說明會(huì)，向潛在投資者介紹公司情況和發(fā)行計(jì)劃。4.申報(bào)受理中國證監(jiān)會(huì)受理發(fā)行申請(qǐng)文件，對(duì)發(fā)行計(jì)劃進(jìn)行審查。補(bǔ)正或修改發(fā)行申請(qǐng)文件，滿足中國證監(jiān)會(huì)的要求。5.審核發(fā)行中國證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，重點(diǎn)審查發(fā)行條件、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格等。配合中國證監(jiān)會(huì)開展現(xiàn)場檢查，提供必要的資料和證據(jù)。6.發(fā)行定價(jià)根據(jù)市場情況和投資者需求，確定發(fā)行價(jià)格。召開發(fā)行定價(jià)大會(huì)，向中國證監(jiān)會(huì)提交定價(jià)報(bào)告。7.配售發(fā)行通過保薦機(jī)構(gòu)向發(fā)行對(duì)象配售股票。辦理股東名冊(cè)變更手續(xù)，將新股東納入公司股東名冊(cè)。8.后續(xù)管理履行信息披露義務(wù)，及時(shí)披露發(fā)行后相關(guān)信息。積極維護(hù)投資者關(guān)系，保障投資者合法權(quán)益。防范和應(yīng)對(duì)發(fā)行后潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保非公開發(fā)行工作的持續(xù)合規(guī)。六、風(fēng)險(xiǎn)防范措施1.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，控制成本，確保公司財(cái)務(wù)健康。披露準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息，避免誤導(dǎo)投資者。2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)，聘請(qǐng)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)保障合規(guī)。定期開展合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)整改合規(guī)問題。3.市場風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注市場變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整發(fā)行策略。保持與保薦機(jī)構(gòu)和投資者的密切溝通，及時(shí)應(yīng)對(duì)市場波動(dòng)。4.操作風(fēng)險(xiǎn)建立健全的操作流程，確保發(fā)行工作高效、準(zhǔn)確。定期進(jìn)行應(yīng)急演練，提高突發(fā)事件處置能力。5.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)維護(hù)公司聲譽(yù)，以真實(shí)、透明的態(tài)度披露信息。及時(shí)回應(yīng)市場關(guān)切，澄清不實(shí)傳言。七、應(yīng)急預(yù)案1.發(fā)行失敗及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告發(fā)行失敗的原因。制定補(bǔ)救措施，重新申請(qǐng)發(fā)行或考慮其他融資方式。2.信息披露違規(guī)及時(shí)糾正信息披露違規(guī)行為，補(bǔ)充或修正相關(guān)信息。配合中國證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，采取自查自糾措施。3.重大突發(fā)事件第一時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告重大突發(fā)事件。采取有效措施控制事態(tài)發(fā)展，減輕負(fù)面影響。及時(shí)披露事件信息，保持市場穩(wěn)定。4.監(jiān)管執(zhí)法積極配合中國證監(jiān)會(huì)的調(diào)查和處罰。采取整改措施，彌補(bǔ)合規(guī)缺陷。八、信息披露信息披露應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。通過中國證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站、公司網(wǎng)站、定期報(bào)告等渠道披露信息。聘請(qǐng)信息披露專門機(jī)構(gòu)協(xié)助信息披露工作，提升信息披露質(zhì)量。九、法律責(zé)任公司及相關(guān)責(zé)任